证券公司开户业务指南

联合开户业务

适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。

一、开户资格及申请资料审核

营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。

1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户

开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：

A.年满十八周岁；

B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；

C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。

需提交的申请资料：

（1）有效居民身份证及复印件；

（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；

（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；

（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。

2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户

开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：

A.年满十八周岁；

B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；

C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。

需提交的申请资料：

（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；

（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；

（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；

（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；

（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；

（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》(HA0511)。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。

3、获得中国永久居留资格的境外个人A股证券账户

开户资格要求：持有合法中国永久居留资格的境外自然人，且满足下列条件之一：

A.年满十八周岁；

B.16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；

C.未成年人发生遗产继承、接受赠与。

需提交的申请资料：

（1）申请人《外国人永久居留证》及复印件；

（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；

（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考《个人收入证明（格式）》（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；

（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的《限制买入证券确认书》（HA0511）。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。

4、A股法人机构证券账户

开户资格要求：在中华人民共和国境内依法注册的企业法人或事业（社团）法人。

需提交的申请资料：

（1）境内法人有效身份证明文件（工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等）原件及复印件（加盖公章）；

（2）组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）；

（3）有效税务登记证（非纳税机构无需提供）原件及复印件（加盖公章）；

注：若法人营业执照为三证合一后的新版营业执照，可不出具组织机构代码证和税务登记证，具体按照《关于机构客户“三证合一”过渡期内证件号码录入相关要求的通知》（华安运营【2015】22号）文件要求办理。（下同）（4）法定代表人证明书（加盖公章）；

（5）法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖公章，法定代表人亲自办理，无需提供）；

（6）法定代表人身份证复印件；

（7）经办人身份证及其复印件；

（8）控股股东或实际控制人相关材料（加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明）。

5、A股合伙企业等非法人机构证券账户

开户资格要求：在中华人民共和国境内依法注册的合伙企业、非法人创业投资企业等非法人企业。

需提交的申请资料：

（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件（加盖公章）；

（2）组织机构代码证及复印件（加盖公章）；

（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（加盖公章）；

（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（全体合伙人或投资者名单须加盖公章）；

（5）经办人有效身份证明文件及复印件；

（6）执行事务合伙人或负责人证明书（加盖公章）；

（7）执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件；

（8）加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；