最高管理层-GJB9001C内审检查表
合集下载
03-综合计划部-GJB9001C内审检查表
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
2.是否按培训计划开展培训工作，并对所开展培训的有效性进行评价，所采取的评价方法（考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
3.是否对最高管理者（层）以及其他所有对产品和服务质量有影响的人员，按规定时间间隔进行有关质量知识和岗位技能的培训、考核，并按规定要求持证上岗？
4.特殊工种人员（检验员、试验员、计量人员、关键过程操作人员、特殊过程操作人员、库房管理人员）花名册及资质证书情况
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
4.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
6.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
7.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
2.是否按培训计划开展培训工作，并对所开展培训的有效性进行评价，所采取的评价方法（考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？
3.是否对最高管理者（层）以及其他所有对产品和服务质量有影响的人员，按规定时间间隔进行有关质量知识和岗位技能的培训、考核，并按规定要求持证上岗？
4.特殊工种人员（检验员、试验员、计量人员、关键过程操作人员、特殊过程操作人员、库房管理人员）花名册及资质证书情况
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
4.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
5.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
6.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？
7.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？
GJB9001C：2017内审检查表含记录
c) 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
f) 在公司内进行沟通，确保全员理解有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性，积极主动参与和配合，通过考核、培训、分享知识、奖励制度，促使、指导和支持员工努力提高其素质，提高质量管理体系的有效性和管理绩效；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
√
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a) 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
GJB9001C-2017版内审检查表
公区的工作环境如何控制？ 环境 查阅：年度培训计划，从中抽 出1～2个具体的培训实施记录 。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
办公区工作环境 查看：办公区域设施摆放有序，无杂物堆积，区域划分明确，符 √ 是否符合要求 合新版手册要求。 出示：换版后培训计划 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训，有培训时间、培 训地点、培训内容等。检查中发现年度培训计划中未体现诚信意 识培养内容，不符合要求。 出示：GJB9001C贯标培训、质量手册贯标培训考核记录，受训人 √ 员考核合格，培训效果达到预期目的，符合新版手册要求。 办公室不定期与各部门进行生产计划及合同评审等沟通，符合新 √ 版手册要求。
出示：办公室风险登记册，风险评估报告，符合新版手册要求。 √
6.2
出示：办公室换版后年度质量目标符合新版手册要求可定期测 量，符合新版手册要求。
√
7.1.2
出示：办公室招聘简章，对招聘人员的岗位职责能力有规定，符 √ 合新版手册要求。
7.1.3 基础设施 办公设施是否进行了管理？
查：办公设施台账
抽查2个部门的办 公设备工作状况 出示：办公设施台账，有所在区域、责任人等。 是否完好，各类 查看：研发部电脑，办公室打印机，有相应的状态标识，符合新 √ 办公设施是否有 版手册要求。 管理标识
出示：办公室2018年度文件发放记录，文件发放均经过审核批 准，符合新版手册要求。
√
7.5
成文信息 办公室的记录是否得到控制 询问负责人：采取哪些方式与顾客 进行沟通？
查阅：1-2类办公室记录。
出示：办公室会议记录，有会议主题、会议内容、会议参与人员 √ 等信息，符合新版手册要求。 与顾客通过电话、邮件、传真等方式进行沟通。出示：办公室顾 √ 客沟通文档，有与顾客沟通的信息，符合新版手册要求。 出示：***订货合同，产品要求包括标准要求的四个方面（顾客 规定要求、顾客没有明示但规定用途或已知的预期用途所必需的 √ 要求、适用于产品的法律法规要求、任何附加要求），符合新版 手册要求。
GJB9001C2020内审检查表
最高治理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并阻碍实现质量治理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素能够包括需要考虑的正面和负面因素或条件。考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保证条件等阻碍因素。
√
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了治理体系的完整性？
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量治理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与鼓舞制度；
g）确保在最高治理层中有一名成员分管质量治理体系工作。
√
2.组织所有职员是否清晰本职范畴并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
4.2
明白得相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量治理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量治理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于明白得和连续满足相关方的需求和期望。
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否和谐一致，是否相互保证？
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的咨询题及相应措施，时刻要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评判？
√
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了治理体系的完整性？
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量治理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与鼓舞制度；
g）确保在最高治理层中有一名成员分管质量治理体系工作。
√
2.组织所有职员是否清晰本职范畴并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
4.2
明白得相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量治理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量治理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于明白得和连续满足相关方的需求和期望。
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否和谐一致，是否相互保证？
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的咨询题及相应措施，时刻要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评判？
GJB9001C-2017质量管理体系要求内部审核检查表【完整审核内容】
表1 外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
a）各种内部和外部因素，见4.1；
b）相关方的要求，见4.2；
C) 组织的产品和服务。
根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。
本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药健康产品的技术开发。
○符合
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
○符合
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
○符合
3.组织QMS关键过程所监控？
○符合
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
○符合
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
○符合
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
a）各种内部和外部因素，见4.1；
b）相关方的要求，见4.2；
C) 组织的产品和服务。
根据本组织产品和服务特点，标准的所有条款均适用于本组织并决定全部予以实施。
本公司质量管理体系的范围为：杭州市滨江区滨康路568号物理边界区域范围内的医药健康产品的技术开发。
○符合
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
b）保留确认过程按策划进行的证据文件。
○符合
2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
○符合
3.组织QMS关键过程所监控？
○符合
4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
○符合
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
○符合
4.2
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标GJB9001C内审检查表)
√
√
√
√
√
5.2
方针
√
√
√
5.3
公司是否明确了各部门和岗位的职责和 查阅：质量手册 权限，使从事质量管理体系运行的相关 组织的岗位 部门和岗位有职有权 、职责和权 限 问询：公司内管理人员是否对相关岗位 的职责、权限得到分配、沟通和理解？
查阅：质量手册
质量手册5.3明确了各部门质量管理体系职能及各部门的管 理责任。 询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配 和责任。 公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将 基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础， 确定需要应对的风险和机遇。 查询：风险管理计划和风向应对计划。
√
4.3
√
√
√
4.4
查阅：质量手册
公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并 通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对 这些过程的监视，符合新版手册要求。 公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测 量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评 等。 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实 施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理 体系的适宜性，充分性和有效性。
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实 现顾客满意为最终目标的思想。 通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理 解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产 品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定 并予以满足。 查看：征求顾客对产品和服务质量及其改进方面意见规范。 公司质量方针与组织的宗旨相适应，并与公司战略方向一致 。 公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提 出了持续改进的承诺。 公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定 时间期限内的总体质量目标，其目标 应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一 种管理理念的体现。 公司确保质量方针在公司通过有效的方式和渠道得到沟通， 确保方针得到全体员工理解和应用，应安排适当的培训和教 育活动，确保方针得到一致的理解，使所有人员在工作中主 动实践方针所阐述的要求。 适宜时，可以向某些相关方提供。明确向这些相关方提供方 针的获取渠道（包括存储介质、传输方式及约定要求）
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标内审检查表)
询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
查询：公司质量方针
公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。
√
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标
应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。
查阅：质量手册
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。
√
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。
√
5.1.1
总则
最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？
查阅：质量手册
总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。
√
最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？
公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
查询：公司质量方针
公司质量方针“****”全面体现了包含相关方的要求，并提出了持续改进的承诺。
√
质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？
公司质量方针应是建立质量目标的依据和框架。确定在一定时间期限内的总体质量目标，其目标
应体现明确的预期和目的。质量方针应是追求的方向，是一种管理理念的体现。
查阅：质量手册
总经理遵循并向公司员工宣传贯彻以顾客为关注焦点，以实现顾客满意为最终目标的思想。
√
公司通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？
通过市场调研、预测或通过电子邮件与顾客沟通，确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求，通过产品提交、持续的顾客满意度调查、确保顾客的要求得到确定并予以满足。
√
5.1.1
总则
最高管理者如何对质量管理体系的有效性负责？
查阅：质量手册
总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适宜性，充分性和有效性。
√
最高管理者是否公司制定质量方针和目标，并与公司环境相适应，与战略方向相一致？
公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致。
GJB9001C管理层内部审核检查表
总经理是否确保提供质量管理体系所需的资源
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
1.是否制定质量方针
质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX
总经理提供了质量管理体系所需的资源，包括人力资源、基础设施和工作环境，详细的资源配备情况见内审检查表
是否建立诚信管理制度
建立了诚信管理制度，有程序文件
5.1.2以顾客为关注
以顾客为关注焦点的质量管理原则体现
公司质量目标有：顾客满意度≥90分，公司时刻以顾客为关注焦点
表1外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
1.是否制定质量方针
质量方针：质量第一、顾客满意、持续改进、追求卓越
2.质量管理体系文件编写是否适宜、适用
体系文件：管理手册、程序文件、三层次管理制度汇编、表格和记录；质量管理体系文件根据公司实际情况编写，适用于公司，具有可操作性
3.质量管理体系文件有哪些媒体形式和类型，是否适当有效
以书面文字形式发放，适当、有效。查《管理手册》分发号01的签收人为XX
GJB9001C质量管理部内部审核检查表
好好学习社区GJB9001C管理层内部审核检查表受审部门质量管理部审核时间编号审核员审核组长陪同人标准条款检查内容检查记录判定6.2质量目标及其实现的策划6.2.11.公司针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程是否建立了质量目标，是否对质量目标进行分解公司在总经理的主持下，策划确立了与质量方针一致、可测量、适用的公司年度质量目标，明确由质量管理部落实考核规定和要求，公司质量目标：军检一次交验合格率≥98%，顾客满意度≥90分，合同履约率100%；各部门围绕公司质量目标制定了部门质量目标2.质量目标是否进行了测量并达到目标值质量目标已进行了测量，均达到目标值。
抽查XX部质量分解目标值为：1、顾客满意度≥95%，2、合同或订单履约率100%，3质量问题处理及时率为100%，三项分解目标均达到目标值3.部门质量目标的实现情况6.2.21.公司采取了何措施实现质量目标结合人、机、料、法、环及4W1H等方法采取措施，开展、实施相关工作，保证公司和部门的质量目标的实现2.对质量目标的测量结果是否进行了评价公司通过内部审核、管理评审评价质量目标的测量结果，寻求改进机会6.3变更的策划1.公司的质量管理体系有无发生过变更，如有，对变更如何进行策划2.变更后公司的质量管理体系职责和权限是否发生了变化3.变更的原因和潜在的后果4.变更后为保证质量管理体系正常运行配备的资源是否充分合理，完整性是否得到保证7.1资源7.1.1总则1.公司是否确定并提供所需的资源以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系公司在管理手册、程序文件、三层次管理制度中对人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量设备、研制和生产设备设施、知识管理作了相应规定，并贯彻实施2.对资源的确定、提供和使用是否进行了管理，提高了资源的利用率建立了办公用品、设备设施台帐等多种台帐及统计表格，对资源的确定、提供和使用均进行了有效的管理，充分提高了资源的利用率。
新版国军标内审表模板GJB9001C-2017内审检查表
GJB9001C-2017版内审检查表
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
√
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
√
2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
√
2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和研发的产品质量？
√
3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？
√
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
√
7.1.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
√
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
√
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
受审核部门
审核日期
审核员
审核准则
GJB9001C-2017、体系文件、适用法律法规
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
√
√
4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？
√
5.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？
√
5.1.2
以顾客为关注焦点
1.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
√
2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
√
2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和研发的产品质量？
√
3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？
√
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
√
7.1.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？
√
2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
√
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，是否有台账，是否有维护保养计划，能够持续满足运行要求？
00_最高管理层_GJB9001C内审检查表
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
6.1应对风险和机遇的措施
1.如何确定需要应对的风险和机遇？以及应对这些机遇和机遇的措施？
6.2质量目标及其实现的策划
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如顾客满意、研发水平等目标？
6.3变更的策划
内部审核检查表
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
1.范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.宣贯质量管理体系的目的/意义？
4.1理解组织及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
1.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，应考虑到哪些事项？
7.1资源
7.1.1总则
组织如何识别、确定所需资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？
9.2内部审核
组织按照策划的时间间隔进行内部审核的目的和意义？
9.3管理评审
最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，其目的和意义？
4.2理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定质量管理体系的范围
1.组织质量管理体系覆盖范围？
4.4质量管理体系及其过程
1.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
6.1应对风险和机遇的措施
1.如何确定需要应对的风险和机遇？以及应对这些机遇和机遇的措施？
6.2质量目标及其实现的策划
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如顾客满意、研发水平等目标？
6.3变更的策划
内部审核检查表
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
1.范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.宣贯质量管理体系的目的/意义？
4.1理解组织及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
1.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，应考虑到哪些事项？
7.1资源
7.1.1总则
组织如何识别、确定所需资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？
9.2内部审核
组织按照策划的时间间隔进行内部审核的目的和意义？
9.3管理评审
最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，其目的和意义？
4.2理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定质量管理体系的范围
1.组织质量管理体系覆盖范围？
4.4质量管理体系及其过程
1.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
2019年GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(GJB9001C内审检查表)
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度；
g）确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。
√
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部门审批的成果不少于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2策划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和测量，管理评审前组织各部门对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
b) 增强有利影响；
c) 避免和减少不利影响；
d) 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。
e) 确保在策划和实施质量管理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度；
g）确保在最高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。
√
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部门审批的成果不少于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2策划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和测量，管理评审前组织各部门对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
d) 确定并确保获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
e) 规定与这些过程相关的的责任和权限并进行沟通；
f) 按照6.1的要求确定的风险和机遇；
g) 评价这些过程绩效和有效性，识别更新的需求，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
h) 改进过程和质量管理体系；
i)对顾客提出的质量管理体系及其过程的特殊要求作出安排；
b) 增强有利影响；
c) 避免和减少不利影响；
d) 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。
GJB9001C-2017最高管理者内审检查表
质量管理体系内审检查表
文件受控号：WG9.2-2 条款号 检查内容 受审核部门：管理层 审核员： 审核日期：
审核内容、证据Байду номын сангаас方法 提问 文件/记录查阅 现场检查 检查记录
4.1
公司是否确定与其目标和战略方向 相关并影响其实现质量管理体系预 理解组织 期结果的各种外部和内部因素？公 及其环境 司应该确定考虑到与所承担任务的 相关法律法规、标准、使用需求、 保障条件等影响因素？是否对这些 相关信息进行监视和评审？ 公司是否确定了与质量管理体系有 理解相关 关的所有相关方？是否对这些相关 方的需求 方制定相关要求并进行了监视和评 和期望 审？ 确定质量 询问：公司是否确定了质量管理体 管理体系 系的范围？是否对这些信息形成了 的范围 相关文件？ 公司是否按照标准要求建立、实施 、保持和改进QMS？
质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系 √ 。 公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过 必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程 √ 的监视，符合新版手册要求。 公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和 √ 监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和 保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适 √ 宜性，充分性和有效性。 公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境 √ 相适应，与战略方向相一致。 公司按GJB9001C-2017标准建立质量管理体系，并形成质量手 册，以质量手册为依托，融入公司整个业务过程的管理。
√
5.1.1
总则
最高管理者是否公司制定质量方针 和目标，并与公司环境相适应，与 战略方向相一致？ 问询：是否确保质量管理体系融入 公司的业务过程？
文件受控号：WG9.2-2 条款号 检查内容 受审核部门：管理层 审核员： 审核日期：
审核内容、证据Байду номын сангаас方法 提问 文件/记录查阅 现场检查 检查记录
4.1
公司是否确定与其目标和战略方向 相关并影响其实现质量管理体系预 理解组织 期结果的各种外部和内部因素？公 及其环境 司应该确定考虑到与所承担任务的 相关法律法规、标准、使用需求、 保障条件等影响因素？是否对这些 相关信息进行监视和评审？ 公司是否确定了与质量管理体系有 理解相关 关的所有相关方？是否对这些相关 方的需求 方制定相关要求并进行了监视和评 和期望 审？ 确定质量 询问：公司是否确定了质量管理体 管理体系 系的范围？是否对这些信息形成了 的范围 相关文件？ 公司是否按照标准要求建立、实施 、保持和改进QMS？
质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系 √ 。 公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过 必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程 √ 的监视，符合新版手册要求。 公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和 √ 监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。 总经理策划质量管理体系，按GJB9001C-2017标准建立，实施和 保持，并确定其完整性，主持管理评审，确保质量管理体系的适 √ 宜性，充分性和有效性。 公司制定了质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境 √ 相适应，与战略方向相一致。 公司按GJB9001C-2017标准建立质量管理体系，并形成质量手 册，以质量手册为依托，融入公司整个业务过程的管理。
√
5.1.1
总则
最高管理者是否公司制定质量方针 和目标，并与公司环境相适应，与 战略方向相一致？ 问询：是否确保质量管理体系融入 公司的业务过程？
GJB9001C-2017内审检查表
表1 外部相关方及要求与期望
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
√
方针
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点
5.2.1制定质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，方针应：
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b) 为制定质量目标提供框架
c) 包括满足适用要求的承诺；
d) 包括持续改进质量管理体系的承诺。
经充分考虑本组织特点，本组织质量方针为：“审故创新，打造极品”
√
2.组织QMS对标准条款是否剪裁如有，所剪裁条款中过程确凿没有
无删减
√
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素组织应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素是否对这些相关信息进行监视和评审
相关方
要求与期望
法律法规及监管机关
符合法律法规要求
顾客、最终用户或受益人
提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的要求
银行
有能力支付银行的款项
外部供应商
价格合理，结算及时，有规范的流程或手续
第三方认证服务机构
满足GJB9001C体系要求，持续改进质量管理体系
第三方监测机构
配合监测
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审
公司应确定：
a）与质量管理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
√
方针
1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点
5.2.1制定质量方针
最高管理者应制定、实施和保持质量方针，方针应：
适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b) 为制定质量目标提供框架
c) 包括满足适用要求的承诺；
d) 包括持续改进质量管理体系的承诺。
经充分考虑本组织特点，本组织质量方针为：“审故创新，打造极品”
√
2.组织QMS对标准条款是否剪裁如有，所剪裁条款中过程确凿没有
无删减
√
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素组织应该确定考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保障条件等影响因素是否对这些相关信息进行监视和评审
国家军用标准GJB9001C-2017质量管理体系内部审核检查表(国军标内审检查表)
√
公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？
公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√
公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
√
4.4
质量管理体系及其过程
公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
查阅：质量手册
公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√
公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
点”经营理念是否在公司中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上？
公司将以为顾客提供满意的产品和服务为公司的理念，并在质量方针和质量目标中得以体现。
√
为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
查看：质量手册
公司QMS关键过程所需资源和信息是否充分 ，足以支持过程有效运行和监控？
公司已配置适合这些过程运行和控制所需的资源和信息，并通过必要的投入确保其可获得，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视，符合新版手册要求。
√
公司QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
公司在每个过程都设立了相应的测量和控制点，并定期对测量和监控结果进行了分析、改进如：月度会议、内审、管评等。
√
4.4
质量管理体系及其过程
公司是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
查阅：质量手册
公司已按照GJB9001C-2017标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。
√
公司QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
质量管理体系过程职责分配表圈定了组织的相关过程顺序及关系。
询问：质量部长和生产部长了解自身岗位职责和权限的分配和责任。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
公司在策划QSM时，是否考虑了公司环境和相关方的要求？
查阅：质量手册
公司在理解组织环境和实施质量管理体系的过程中应考虑将基于风险的思维用于策划，并将确定的风险作为策划基础，确定需要应对的风险和机遇。
√
6.1
应对风险和机遇的措施
点”经营理念是否在公司中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上？
公司将以为顾客提供满意的产品和服务为公司的理念，并在质量方针和质量目标中得以体现。
√
为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？
查看：质量手册
市场部-GJB9001C内审检查表
2.组织在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
3.组织如何使顾客反馈简单化，并主动要求反馈？
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
2. 组织对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的记录？
3.在选择、评价外部供方时，是否进行了风险识别和控制？
4.组织是否分级评价的结果编制了合格供方名录，作为选择外部供方和采购的依据？（注：合格供方名录应明确外部供方提供的过程、产品和服务的范围）
5.在合格供方名录外选择外部供方时，是否按规定履行了审批手续？
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
5.组织接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接收前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，组织在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？
8.5.6
更改控制
1.组织对物料的变更时如何控制的？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
9.1.2
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
04-质量管理部-GJB9001C内审检查表
内部审核检查表
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3
组织的岗位、职责和权限
1.部门职责是什么？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
5.根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到组织有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？
6.例外（紧急）放行时，是否按规定履行了审批手续，征得了顾客同意，并进行了标识、保留记录，确保能追回和更换产品？
8.7
不合格输出的控制
1.不合格品标识、管理和控制？如何能防止不合格品的非预期使用或交付？
2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？
4.对不合格品的性质、评审、处置（包括让步批准）是否保持记录？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？(重点关注：质量管理体系的绩效和有效性、策划是否得到有效实施、应对风险和机遇所采取措施的有效性)
7.1.5
监视和测量资源
1.监视测量设备台账、校准计划、校准证书？
2.测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？
编号：JL-225-003序号：
受审核部门：部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
5.3
组织的岗位、职责和权限
1.部门职责是什么？
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
4.2
理解相关方的需求和期望
1.是否确定了本部门与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方的信息及其相关要求进行了监视和评审？
5.根据产品特性测量和监控文件的规定，测量和监控活动没有完成之前，需放行产品和交付服务时，是否得到组织有关授权人员批准，或适用时顾客的批准？
6.例外（紧急）放行时，是否按规定履行了审批手续，征得了顾客同意，并进行了标识、保留记录，确保能追回和更换产品？
8.7
不合格输出的控制
1.不合格品标识、管理和控制？如何能防止不合格品的非预期使用或交付？
2.不合格品的评审、处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有资格的人员评审后才进行处置？
4.对不合格品的性质、评审、处置（包括让步批准）是否保持记录？
9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？(重点关注：质量管理体系的绩效和有效性、策划是否得到有效实施、应对风险和机遇所采取措施的有效性)
7.1.5
监视和测量资源
1.监视测量设备台账、校准计划、校准证书？
2.测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部审核检查表
受审核部门：总经理部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
1.范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.宣贯质量管理体系的目的/意义？
4.1理解组织及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
6.1应对风险和机遇的措施
1.如何确定需要应对的风险和机遇？以及应对这些机遇和机遇的措施？
6.2质量目标及其实现的策划
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如顾客满意、研发水平等目标？
6.3变更的策划
1.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，应考虑到哪些事项？
7.1资源
7.1.1总则
组织如何识别、确定所需资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？
9.2内部审核
组织按照策划的时间间隔进行内部审核的目的和意义？
9.3管理评审
最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，其目的和意义？
4.2理பைடு நூலகம்相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定质量管理体系的范围
1.组织质量管理体系覆盖范围？
4.4质量管理体系及其过程
1.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
10.1总则
组织应从哪些方面确定和选择改进机会？
10.3持续改进
组织是否建立了持续改进的机制？如何实现/实施持续改进？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.1领导作用和承诺
5.1.1总则
1.最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺？
5.1.2
以顾客为关注焦点
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
5.2方针
1.最高管理者在制定、实施和保持质量方针的原则？如何确保质量方针在组织内部得到沟通、理解和应用？
受审核部门：总经理部门负责人：审核日期：
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
1.范围
1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？
2.宣贯质量管理体系的目的/意义？
4.1理解组织及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
5.3组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
6.1应对风险和机遇的措施
1.如何确定需要应对的风险和机遇？以及应对这些机遇和机遇的措施？
6.2质量目标及其实现的策划
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如顾客满意、研发水平等目标？
6.3变更的策划
1.当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，应考虑到哪些事项？
7.1资源
7.1.1总则
组织如何识别、确定所需资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？
9.2内部审核
组织按照策划的时间间隔进行内部审核的目的和意义？
9.3管理评审
最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，其目的和意义？
4.2理பைடு நூலகம்相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3确定质量管理体系的范围
1.组织质量管理体系覆盖范围？
4.4质量管理体系及其过程
1.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？
10.1总则
组织应从哪些方面确定和选择改进机会？
10.3持续改进
组织是否建立了持续改进的机制？如何实现/实施持续改进？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.1领导作用和承诺
5.1.1总则
1.最高管理者如何证实其对质量管理体系的领导作用和承诺？
5.1.2
以顾客为关注焦点
3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？
5.2方针
1.最高管理者在制定、实施和保持质量方针的原则？如何确保质量方针在组织内部得到沟通、理解和应用？