内部控制测试底稿(操作版)

内部控制调查资料一览表

一、企业基本资料

1、企业营业执照、税务登记证、企业法人组织机构代码证等（复印件）

2、企业设立的政府批文、验资报告、工商登记资料、公司章程等

3、企业历史沿革、年度工作总结等

二、企业组织结构

4、企业组织结构图、内部机构设置图，内部机构设置及职能划分

5、企业董事会、监事会、高级管理层人员名单及个人简历

6、企业主要子（分）公司、主要部门负责人名单及个人简历

7、主管部门对企业高层的经济目标责任书，企业对子（分）公司、部门负责人的经济目标责任书

8、企业股东情况介绍，企业主要子公司合作方情况介绍

9、审计委员会、内部审计部门设置及职责

10、内部审计报告、管理建议书、管理咨询书等

三、企业制度建设

11、企业内部管理制度目录清单

12、企业董事会、管理当局、监事会历次决议、纪要目录清单，重要文件清单

13、企业人事政策、主要激励机制

14、企业内外部宣传资料等

四、企业外部影响

15、影响企业生产经营的主要法规、文件

16、企业所受政府部门、其他组织的奖励或处罚文件

17、企业重要经济资源的外部鉴证文件

18、其他与企业有关的重要资料