ISO9001体系审核检查表-产品和服务的放行9
ISO9001检查表
不 符 合
4.1 是否制定了设计的控制和验证程序 4.2 是否制订了设计研制计划 4.3 该计划是否对各个设计和研制活动规定责任、内容 的进度 4.4 该计划是否随设计进展加以修改 4.5 是否将设计和检查任务分配给具有资料格的人员完 成 4.6 是否为设计和检查任务配备必要的手段 4.7 不同设计组之间在组织上和技术上接口是否明确 4.8 不同设计组之间是否将必要的信息写成文件予以传 递,是否定期复审 4.9 产品设计输入的要求是否明确,并写成文件
ISO9001-2015质量部-内审检查表
√
2.组织已规定了哪些监视和测量活动?组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？
√
3。组织是否建立了测量设备量值传递系统，可追溯至国际或国家承认的测量基准？
√
4组织是否建立了测量设备系统?所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期?测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证?。
5。3
组织的岗位、职责和权限
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？
√
2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
√
6。1
应对风险和机遇的措施
6。2
质量目标及其实现的策划
1.是否识别和控制本部门的风险？
√
2。是否在各层次上是否已建立质量目标?所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺,是否一致？
√
2.对生产和服务提供过程中的半成品(在制品)特性的测量和监控，策划结果是否形成文件并被执行？
√
3.产品交付前，对产品特性是否进行测量和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：
⑴所有规定的测量或监控项目都已圆满完成?
⑵交付前产品测量和监控结果符合接收准则？
⑶有关证据齐备并获认可？
√
4.在产品实现过程的适当阶段,产品特性的接收准则是否确定并被遵守？产品符合接收准则的证据是否充分、可靠并被保持？测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员（如签名）？
√
5。测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？
√
6。测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态?
产品和服务的放行控制程序
文件制修订记录1.0目的规定产品和服务交付时质量控制要求，确保顾客接收的产品和服务符合规定的接受准则，满足预期使用要求。
2.0范围适用于科研生产所用的进货验收、生产过程半成品和最终交付阶段的产品。
3.0职责3.1科研管理部门负责组织各类项目最终产品检验规范的评审。
3.2质量办负责组织开展高技术项目的最终检验，负责检验印章和产品合格证的管理。
对检验印章的发放、使用进行跟踪管理。
3.3项目负责人负责组织编制进货阶段、生产过程和最终交付阶段的产品的检验规范，对进货检验、过程检验规范组织评审和会签，组织开展进货检验和过程检验。
3.4检验人员负责按照检验规范实施产品检验，并做好相关记录。
3.5质量管理员负责收集、保管检验记录，汇总统计一次交验合格率等检验数据，并传递给质量办。
4.0管理程序4.1总则4.1.1产品和服务放行管理流程图见图1。
4.1.2项目负责人根据产品特性组织确定检验点、（检验频率、抽样方案）、检测项目、检测方法、判别依据、检验记录以及使用的检测设备。
有首件检验要求的产品以及需顾客检验验收的项目，应编写检验规范。
4.2进货检验按《外部提供的过程、产品和服务的控制》和《中国科学院ABC科学研究院采购及外包业务管理办法》有关规定执行。
4.3半成品的检验4.3.1首件检验有首件检验规定的工序，每班开始生产或更换产品品种，或调整工艺后生产的前3件产品，经操作者自检合格后，由检验员根据图纸进行检验，填写检验记录表，如不合格应要求返工或重新生产，直至首检合格，检验员签字确认才能批量生产。
4.3.2过程检验对设置检验点的工序，加工后将产品放在待检区，检验员依据图纸进行检验，填写检验记录。
对合格品，在随工单上盖检验员印章后方可转入下一道工序，对不合格品执行《不合格输出控制程序》。
4.4成品的检验4.4.1总则所有规定的进货检验、半成品检验均完成并合格，才能进行成品的检验。
4.4.2检验过程A）根据分工，组织检测组依据产品接收准则（检验规范）进行检验和测试，检测组按照检验规范的规定完成检测，并进行记录。
2015版 ISO9001内审检查表
2015版ISO9001内审检查表2017—02—15ISO9001：2015新版在2018年前所有企业必须导入，换版认证是各体系管理人员的当务之急，笔者所在企业今年已通过换版认证,以下检查表分享给大家,仅供大家参考。
ISO9001：2015内审检查表4。
1 理解组织及其环境是否确定了外部和内部因素，并进行了收集、分析和应用：如政策环境、市场环境、标杆企业对比以及行业技术发展趋势。
4。
2 理解相关方的需求和期望是否有针对性地识别了政府、股东、客户、供方和员工等相关方的需求和期望并加以分析？确认相应的输出。
4。
3 确定质量管理体系的范围是否确定了质量管理体系的范围并形成文件化信息?（注：一般公司均会保留质量手册）确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、本公司的产品和服务？4。
4 质量管理体系及其过程本公司过程管理的要求是否形成了文件并批准实施？（注：一般公司均会保留质量手册）5 领导作用最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？是否由最高管理者制定了质量方针并发布?(手册或单独发行）质量方针：是否形成了文件化信息？以何种方式进行沟通使全员理解并应用？是否有提供给相关方(适宜时）？是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点?以何种方式传达给所有相关部门？6 策划6.1 应对风险和机遇的措施是否形成风险识别与控制文件?是否依据内外部环境的分析和相关方需求识别本公司的风险和机遇？是否确定了应对风险和机遇的措施?是否将这些措施整合到质量管理体系文件中？是否评价了这此措施的有效性？6。
2 质量目标及其实现的策划是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？(是否建立质量目标并分解到具体责任部门？）质量目标是否与方针一致、可测量？是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？是否定期检查目标完成情况，并对不达标情况进行分析对策?是否对不适宜的目标进行评审并修订？是否识别了组织内所有的变更,并加以控制？这些变更是否都有形成可操作的文件化信息?7 支持7。
ISO9001各要素和企业各部门审核检查项目表
c、不合格品纠正后是否重新验证？让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定要求。
2、到仓库查看是否所有进货都进行了检查。
3、询问主管，对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供应商采取纠正措施。
4、供应是否按要求提供合格证据。
5、询问主管，因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处置的，以确认：
a、是否了解紧急放行的程序或规定:
b、由谁来审批;
c、对紧急放行的产品是如何标识和记录的;
d、对交付和开始使用后发现的不合格品进行处理的情况。如何了解顾客对处理结果的满意程度。
2、询问品管部主管：不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？让步是否经一定审批程序，是否经过审批？在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客报告？
3、抽查3-5项不合格产品处置记录，确认：
a、记录准确真实情况，是否注明不合格品发生时间、地点、有关责任人/班组；
确认：
a、对以前的测量结果是否评定其有效性，如何评定？是否根据评定结果，采取了相应纠正措施。
b、某计量器具本次校正不合格，为此需评估至上次校验合格期间经此仪器检验/测试结果的正确性。有无这方面评估记录。
10、询问测试员有无特殊环境的规定。
编号：编制:批准/日期:
审核检查表
被审核部门:品管部审核日期:审核员:
3、是否对“过程实现所策划的结果的能力”进行了评价？如何进行的？过程的能力未达到策划的结果时，是否采取了纠正和纠正措施？
编号：编制:批准/日期:
审核检查表
被审核部门:品管部审核日期:审核员:
标准条款
检查项目
检查发现
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
2022年ISO9001-2022质量管理体系内部审核检查记录资料-图文
2022年ISO9001-2022质量管理体系内部审核检查记录资料-图文1234567年度内部审核计划内部审核实施计划内部审核检查表不符合项报告2份不符合项培训记录首末次会议记录表内部审核报告某某某有限公司2022年度内部审核计划日期:2022年12月29日审核目的为确保公司质量管理体系符合ISO9001：2022、标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础。
覆盖公司质量管理体系所涉及的各单位。
依据ISO9001：2022公司管理体系文件、公司自身要求、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。
123456789101112审核范围审核依据月份部门管理层■行政部■采购部■销售部■生产部■品质部■注：□为计划，■为实施核准：编制：QR：MR-001(A/0)某某某有限公司内部审核实施计划审核目的日期：2022年9月20日为确保公司质量管理体系符合ISO9001：2022标准要求，为申请认证提供自我申明合格基础做检查。
依据ISO9001：2022标准条款、公司管理体系文件、客户要求、相关方要求、法律法规要求及其他相关要求。
公司各部门10月10日唐部门各部门部门负责人：各部门主管审核范围：公司各单位审核员:汤、吴、冯、唐、王审核要素首次会议4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.、7.4、9.1.3、9.2、9.3、10.1.1、10.2.2；5.3、6.1、6.2、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、7.1.6、7.2、7.3、7.4、7.5.1、7.5.2、7.5.35.3、6.1、6.2、7.1、7.1.6、7.4、8.2、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.25.3、6.1、6.2、7.1.6、7.4、8.4、8.5.1、8.5.2、8.5.3、8.5.4、9.1.35.3、6.1、6.2、7.1.5、7.1.6、7.5、8.5.1、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3/10.1、10.2、10.3审核员所有审核员审核依据受审部门审核日程审核组长审核时间9:00-9:309:30-11:00管理层采购部-冯11:00-12:00行政部品质部-吴11:00-12:00销售部生产部-汤13:30-15:00采购部行政部-唐13:30-15:00品质部销售部-王15:00-17:0017:00-17:30核准：5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.1.2、7.1.3、7.1.4、生产部7.1.6、7.3、7.4、7.5、8.1、8.5、8.7、9.1.3、10.2、10.3各部门末次会议编制：采购部-冯所有审核员QR：MR-002(A/0)某某某有限公司GBT19001-2022质量管理体系内部审核检查表受审部门序号1管理层审核时间审核内容对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？2022年10月10日审核员判定OK审核结果通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆在网上查询法律法规，产品标准(劳动法)2OK3456789101112131415公司有质量方针、质量目标，并且挂在工牌上有形成文件，并且有总经理质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？签名质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟已对员工进行培训，理解质通、正确理解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针/目标量方针的理解）质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？质量目标进行分解，并且可所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一以测量致？有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落有对目标进行达成情况进实明确，并对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目行记录标分析达成记录）有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，有组织架构图，依此建立责任命各级管理人员。
iso9001新版内审检查表(很详细)
措施的策划
是否策划了管理重要环境因素、合规义务的措施？
如何评价这些措施的有效性？
行政部依据环境因素评价的结果，对需要制定管理方案的重要环境因素制定管理方案，确保环境目标的实现。
行政部对管理方案的实施情况进行检查，必要时邀第三方监测机构进行实施效果监测，并最终得出评价的结论，上报管理者代表。
公司管理体系的有效运行，考虑了相关方利益。本公司的相关方涉及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此公司领导层应确定与质量环境体系有关的相关方，尤其是那些主要的相关方；并确定这些相关方的要求和期望，将其转化为公司管理体系运行的目标、要求、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务的要求和期望；应确保通过管理体系的有效运行持续满足相关方的要求。
总则
询问总经理
1.为实施、保持、改进QEM过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？
2.组织是否考虑现有内部资源的能力和局限？是否要从外部供方获得资源？
总经理介绍：
为了实施和改进质量管理体系的各个过程，公司各级管理人设施、设备、能源、自然资源、工作场所管理等各方面需求。
根据管理评审输出的决定，为了提高产品的零件质量，将原质量体系之外的机加工车间纳入体系管理，同时按照体系要求配置相应的计量器具、加工设备和工装，对机加工车间管理人员和班组长开展标准和程序要求的培训 ，对机加工车间的环境因素进行识别和评价，并授予车间主任相应的职责和权限。
Q/E 7.1
资源
Q/E 7.1.1
公司按照GB/T19001-2016《质量管理体系要求》标准的要求，建立了公司的质量管理体系，并加以实施、保持和持续改进其有效性。
公司的质量和环境管理体系范围为：
位于南京市大同路888号南京大众机械有限公司采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件的设计、生产和销售所涉及的管理活动；
ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符
合要求？
对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节
8.1
8.1.1/8.1.2 约材料和能源？环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染
物排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收处理的转移清
单。
对不可接受的职业健康安全风险的控制措施落实是否到位？提
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
9.2
9.3 10.1 10.2 10.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括 哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意 、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措 施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符 合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否 考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性 是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是 否有效？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审 报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充 分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、 环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠 正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认 是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验 证？对有效的措施是如何处理的？ 询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措 施
检查结果
受审核部门：
序 号
内容
11 环境因素 危险源辨识、
iso9001质量管理体系审核检查表
◆对与质量有关的人员如何进行培训？
◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：综合部
编制人/日期：
批准人/日期：
621是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的是否考虑到职责能力文化程度以及工作性质的不同情况的要求
浙江纳德物业服务有限公司
质量管理体系审核检查表
受审核部门：管理层
编制人/日期：
批准人/日期：
记录控制
◆是否编制了记录控制程序?
◆程序文件中有无规定记录的标识、贮存、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
◆记录本是否清晰、易于识别和检索？
◆查阅程序文件，结合现场审核工业重点看其规定的有无执行，是否符合企业实际，可操作性如何。
◆在各部门审核时，调阅相关记录、查其检索方法是
否可行、方便。
√
√
5.4.2
◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？
√
√
√
√
√
√
√
7.2.2
与顾客有关的过程
7.2.3
顾客沟通
◆产品要求评审的情况
◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？
◆是滞在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？
16产品和服务的放行控制程序(ISO9000ISO9001质量体系)
1.目的对产品质量特性进行监视和测量，确保产品质量特性满足标准和客户要求.2.适用范围适用外购件、原材料进货、生产过程中的零部件及最终产品的例行检验和确认检验。
3.职责3.1质技科负责组织有关部门编制各类检验指导书，明确检查的地点和具体内容并负责产品自原材料进厂到产品出厂整个过程中的监视和测量。
4.工作程序4.1外购、外协件、原材料进货的监视和测量。
4.1.1外购、外协件进厂后，物资采购员将采购物资分类分批放置在指定地点，及时通知质检员。
4.1.2质检员接到通知后应对进货物资进行下列检验。
a)进货物资的质量证明文件是否齐全（包括合格证、材质、检验报告等），填写的内容与实际是否符合技术文件，技术协议或有关标准要求。
b)进货物资的标识（如铭牌、标签等）是否牢固、内容是否符合技术文件、技术协议或有关标准要求。
c)进货物资的包装、设备有否齐全、完整。
d)对获证产品所需物资是否符合产品的一致性。
4.1.3以上项目检验完整后，质检员按技术条件、检验规范等对生产用原材料，外协外构件进行检验和试验并填写《进货检验记录单》，计量员按《计量管理标准》的要求对计量器具进行检验验证，并填写有关的检验验证记录。
4.1.4对首次进货的外协，外购件除按规定检查外，应在《进货检验记录单》的生产厂家栏内注明“首次供货”，如果是认证产品关键元器件还应符合认证产品的一致性要求。
4.1.5对关键元器件的进货检验可以委托供货厂家或第三方检测机构对产品性能进行检测。
4.1.6经检验和试验合格的物资，检查员应按规定作出合格标识，在检验记录单上签字，由采购人员凭检验记录单办理入库手续。
4.1.7经检验和试验不合格的物资，检查员按规定作出状态标识后，填写《不合格物资验收处理单》，并通知生产供应设备组作退货处理，严禁不合格物资入库。
4.1.8对本公司购进的物资不允许紧急放行。
4.1.9对已检验完成的进货物资由检查员将供方的质量证明文件、检验和试验记录等进行整理，执行《记录控制程序》4.1.10当合同协议有要求时，可根据采购物资的性质，派专职检验员去供方处按要求进厂检验，进厂后只验证其检验记录（在保证运输质量的前提下）。
iso9001-各部门内审检查表
设计输出是否及时、完整
抽查2个产品，是否编制并及时输出了产品规格文件、BOM表等文件资料。
□合格□不合格□建议项
这些文件是否通过审批
抽查2个产品的文件
□合格□不合格□建议项
是否进行设计评审、确认、验证
是否进行了确认确认的时间和方法恰当吗能确保产品满足预期要求确认的结果及跟踪措施是否予以记录
检查方法
审核证据
判定
职责权限和沟通
了解该部门的组织机构图和工作流程。
问询部门负责人或查看文件
□合格□不合格□建议项
6
质量目标的落实
查上年质量目标落实情况。未完成目标的，是否采取了措施，可查看来年工作计划或对策。
□合格□不合格□建议项
确定本部门工作岗位所必要的能力要求
检查部门岗位说明书，是否明确岗位职责的能力要求。抽查相关人员是否清楚其岗位职责。
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
什么人对文件有修改权限是否会被随意修改
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
是否有体系有效运行所需的形成文件的信息。
体系文件是否受控如何控制是否可提供整体清单
□合格□不合格□建议项
所有的文件是否有明确的标识，编号，版本等信息
□合格□不合格□建议项
文件创建和更新的控制
文件的审批和核准是否都有
□合格□不合格□建议项
iso9001品质部内部审核检查表
分析与评价
10.3
持续改进
质量数
据分析
1
◆品管部每月对质量检验信息进行统计分析，编制“月度质量分析汇总表”，是否内容包括来料和成品检验？是否每月将“月度质量分析汇总表”发送有关部门和领导？报告是否根据分析结论提出了必要的纠正措施建议？
◆品管部是否按要求每月对质量目标的达成情况进行了统计分析？是否根据分析情况提出了必要的纠正措施建议？
◆是否在产品放行、交付前进行了检验？
◆品管部是否和生产、技术、工程一道对特殊过程进行确认？
8.5.2
标识和可追溯性
产品检验
状态标识
1
◆如果对进货物料检验状态进行标识？
◆半成品检验状态的标识如何做？
◆成品检验状态的标识如何做？
◆包装出货产品检验状态的标识如何做？
◆是否保护好了检验状态标识？
8.6
产品和服务的放行
◆是否对不合格的状态（时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述等）、评审结果、处置措施进行了记录？记录上是否指明对不合格做出处置决定的责任人？
◆不合格得到救治之后是否再次验证？
◆交付或使用后发现的不合格品，公司是否给予调换货赔偿？
让步放行
3
◆让步放行是否得到有关授权人员的批准（必要时得到客户的批准）?
◆有无让步放行记录，记录上有无指明授权让步的责任人？
不合格输出的控制
不合格输出控制的职责和权限
1
◆是否明确了不合格输出控制（标识、评审、处置等）的职责和权限？是否充分？
◆对让步处理是否做出了规定？
不合格输
出是处置
2
◆档发现进料整批或部分不合格时，如何进行处理？
◆生产过程中发现产品不合格时，如何进行处理？
ISO9001审核检查表
.记录维护体系，包括记录的处理。
查阅质量记录清单和质量记录处理记录
2
记录是否保持清晰、易于识别和检索
（4.2.4）
.质量管理体系记录的易读性。
.质量管理体系记录的识别。
.环境和储存条件必须符合文件的存储介质（如：硬拷贝，软盘，等）。
3
组织是否编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保留所需的控制
（）
资源包括人力资源、基础设施、工作环境等，这些可通过、、的实现来体现
人力资源
6.2.1总则
基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品符合性的人员是否是能够胜任的
（6.2.1）
.用培训记录补充员工在产品上执行的工作类型。
.员工记录。
.与相关人员会谈。
6.2.2能力、培训和意识
组织是否：
a）确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力
.根据组织的复杂度决定程序的充分性。
.质量管理体系程序。
.质量记录。
4.2.2质量手册
组织是否编制并保持包括以下方面的质量手册：
a）质量管理体系的范围，b）包括任何删减的细节与合理性
c）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用
d）质量管理体系过程之间的相互作用的表述
（4.2.2
.依据编制的质量手册。
.改进的记录。
.包含在/联接到业务计划的质量目标。
.质量目标的范围。
.与组织内随意选择的员工进行直接交谈。
.定期评审质量方针的证据。
.评审质量体系的所有要素，以确保其持续的适宜性和有效性。
5.4.1质量目标
1
最高管理者是否确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容
ISO9001：内审检查表
3.发生顾客投诉时是否主动与顾客联系，就可能 8.2.1：顾客沟通 的事宜和可采取的措施进行沟通，以减轻其负面
影响。
8.2.1：顾客沟通
4.是否有应对重大顾客投诉的应急措施？（基于 风险管控的思路）
系及其过程
确定这些过程所需的输入和期望的输出？
4.4：质量管理体 系及其过程
2.是否确定了这些过程之间的相互关系？
4.4：质量管理体 系及其过程
3.对于这些过程是否设定了相应的监视和测量方 法以及目标、指标以确保这些过程能有效的运 行？
4.4：质量管理体 系及其过程
4.这些过程的职责和权限是否得到了分派？
品管部
技术部 各部门 各部门行 政部 各部门行 政部 各部门 各部门 各部门
各部门
7.5：成文信息
1.形成文件的信息，编制、审核、批准、发放、 使用、变更、标识、回收、作废等全过程是否符 合相关要求？（根据清单、收发记录和实际使用 情况来确认）
7.5：成文信息
2.确认形成文件信息需求场合是否可方便获得适 用形成文件信息？（确认作业标准是否为最新版 且需求工岗可随时获得、保留的形成文件信息是 否方便查阅等）
6.2：质量目标及 3.质量目标是否有进行监视、测量、沟通和适时
其实现的策划
更新？
6.2：质量目标及 其实现的策划
4.质量目标是否按4W1H来进行策划和实现？
6.3：变更的策划
1.质量管理体系变更如何进行管理的？是否对以 下4点进行了考虑： （1）变更目的及潜在后果。 （2）质量管理体系的完整性。 （3）资源的可获得性。 （4）职责和权限的分配和再分配
5.2.2：沟通质量 3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方如何
ISO9001内审检查表
记录编号：JXJR-QA-34版次：A 修订：0
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内审检查表
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审核检查表(ISO9001_2008版)
6.3基础设施
1。是否规定确定、提供和维护所需的基础设施，适用时包括:
a。建筑物、工作场所和相关设施？
c.支持性服务（如运输或通讯）?
6.4工作环境
1。是否规定必须确定和管理所需的工作环境？
7.1产品实现的策划
1。是否对产品实现所需过程规定了策划和开发？
4。2.3文件控制
1.是否要控制QMS要求的文件，并有文件化的控制程序？
2。文件的控制是否确保：
a.文件发布前得到授权人审批？
b。必要时对文件进行评审、更新并再次批准？
c。确保文件的更改和现行修订状态得到识别？
d.确保在使用处可获得适用文件的版本?
e.确保文件清晰，易于识别？
f。对外来文件规定识别、控制分发的方法？
c。是否提供制定和评审质量目标的框架?
d.是否要求在组织内沟通和理解？
e。是否明确要在持续适宜性方面得到评审?
5。4.1质量目标
1.是否在各相关职能和层次上建立质量目标？
2。质量目标是否包括满足产品要求的内容？
3.质量目标是否可测量？
4.质量目标是否与质量方针一致？
5。4。2质量管理体系策划
a。是否提出最高管理者应确保对质量管理体系进行策划？
1.是否有不合格品控制的文件化程序,并对不合格品的控制/处置的有关职责和权限作出规定？
2.是否规定对不合格品的识别和控制？
3.是否通过下列途径处置不合格品：
a采取措施消除不合格？
b。经授权人员/顾客批准后让步放行或接受不合格品?
c.防止原预期的使用？
4。是否保持与不合格的性质、随后采取的措施、让步放行等适当的记录?
g.对作废文件规定处理方法或标识方法?
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
ISO9001-内审检查表(附检查记录)
根据公司产品和服务特点，确定公司的质量目标：
a、每年提交主管部分审批的成果很多于4项，并每年递增2项；
b、各研发成果交付率90%
c、相关方满意率95%以上
6.2.2筹划如何实现质量目标时，应对质量目标进行分解，需要规定：考核措施，综合管理部负责过程的监视和丈量，管理评审前组织各部分对质量目标实现情况进行检查，并在管理评审中进行汇报。
a)现有内部资源的能力和约束；
b)需要从外部供方获取的资源。
√
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
√
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安插人员？
组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程，具体见《岗务职责说明书》。
4.4.1本公司确保依照本尺度的要求，建立、实施、坚持和持续改进质量管理体系，包含所需过程及其相互作用。
通过实施以下活动，确定质量管理体系所需的领导、筹划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用：
a)确定这些过程所需的输入和期望的输出；
b)确定这些过程的顺序和相互作用；
c)确定和应用所需的准则和方法（包含监视、丈量和相关的绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；
组织应考虑以下相关方：
--顾客；
--最终用户或受益人；
--法人，股东；
--银行；
--外部供应商；
--雇员及其他为组织工作者；
--法律法规及监管机关；
--地方社区团体；
--非政府组织；。
理解相关方的需求和期望可以帮忙本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。
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5、产品流程卡
管理责任者与人员资格评估：品管部
量测指标：成品出厂合格率：≥99%
本厂品管人员具有同行业经验及专业技术能力，符合资格要求。
资源的适宜性与充分性评估：
公司为品管部配备了其开展工作所必要资源，是适宜且充分的。
项
目
审核结果 合 格 不符合
审核描述
备
1、在新产品、工程变更、作业条件变更、原材料厂商变更、原材料
XXX有限公司
内部审查表
过程名 称：
S7产品和服务的放行 审核员：
输入：1、供方送货单
5、过期产品
陪同员： 输出：1、进料检验记录
日期： 2017年 10月 10日 6、退料单
2、相关工程图纸
6、客退品
2、TCP卡
7、检验标识
3、物料、在制品和成品接收准则
3、首件确认记录
4、物料、产品的标识要求
4、样品测试报告
变更、换模治具机器、成型条件变更、停产后恢复生产的情况出现
√
首件确认记录
时，有没有进行首件确认？
2、作业员是否依《作业指导书》的规定对产品的品质、外观、结构 、包装、数量等项目作自主检查与互检？
√
自检、复检
3、品管对首未件检验、巡检、成品抽检结果是否进行记录？
√
4、有实验要求的，是否根据要求进行取样实验？
√11Βιβλιοθήκη 对来 料、在制√12、每月是否对上月的来料、在制品和成品的品质进行统计分析？
√
均有检验 无功能试验要求
是 现品票上盖检验章
确认和记录 成品外观全检，尺寸抽检
是 现品票上盖检验章
具备 是
表单编号：QR-9.202-A
注 1/1
√
5、对不合格品，是否按照《不合格品控制程序》执行作业？
√
6、是否对在制品、成品的检验结果进行唯一性标识？
√
7、供应商来料后，是否对物料的品名、规格、数量等进行确认？
√
8、抽样数量是否依MIL-STD-105E（II）抽样计划表进行？
√
9、是否根据检验规范、工程数据、图面、样品对来料进行检验？
√
10、对检验后的物料是否进行唯一性标识？