合规管理体系认证

合规管理体系认证

《合规管理体系指南》GB/T 35770：2017 于2017年12月29日发布，2018年7月1日正式效;2018年11月2日国资委下发了《中央企业合规管理指引（试行）》，明确指出“中央企业应该加快建立健全合规管理体系”。

合规管理体系的意义

合规管理体系三项关键支柱

1、人员：企业应安排具体合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系，并依据

该体系框架管理法律、政策、道德风险：

2、技术：先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营：完善的技术平台

能有效融合各类风险，关帮助企业预防、监测道德合规风险，实现事后快速响应：3、制度：企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为向导，并通过优化

业务流程提高合规管理效率，降低管理成本。

合规管理体系九要素

1、治理与领导力：合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行维护与

监督，并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性：

2、风险评估与尽职调查：风险评估是合规管理的基础，有助于企业明确合规管理和

尽职调查的重点：

3、标准、政策与程序：合夫管理标准、政策、流程应清晰可执行，能有效控制企业的

关键合规风险：

4、培训与沟通：为增强员工合规意识，提高员工履行合规义务的能力，企业应制定

系统的、以风险为导向的培训沟通制度，并向各层级人员宣传合规要求：

5、员工报告：员工报告制度就为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、

顺畅的渠道，提高合规管理的效果：

6、案件管理与调查：企业应明确各类合规案伯的分类、优先级、管理职责和调查程

序：

7、测试与监控：企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性，并

持续监控关键王顾客服务风险，在风险暴露初期采取相应行动：

8、第三方合规：企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理，实现合作伙

伴关键风险领域全流程风险筛查：

9、持续改进：为保证合规风险闭环管理，企业应明确合规管理改进政策，定期评估

合规管理体系的有效性，并将测试监控的成果纳入改进工作：

合规管理体系的重要性

1、提合规管理水平、防范合规风险

2、通过按照ISO19600：2014标准要求建立合规管理体系并通过第三方的评估可以

达到尽职免责目的。

3、通过建立和运行合规管理体系，可以有效提高公司应对执法检查或调查的能力

4、在一些国际和国内招标采购中可能获得加分

5、在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据（在针对外国政

府调查时更为有效）

合规管理体系，对一个企业的健康程度与发展周期有着至关重要的作用。建立有效的合规管理体系，虽然不能杜绝违规事项的发生，但是正因为有了违规事项的应对措施，才能使企业在面对违规事项时更游刃有余。通过对违规事项的处理，又能够向其他员工发出警示，从而降低违规发生风险。甚至在很多国家和地区，如果企业已经建立并实施了有效合规管理体系来作为减轻或豁免责任的抗辩，而这种抗辩，是有可能被司法机关或行政机关所接受的。