2020年证券业资格考试《证券交易》真题(多选)

2020 年证券业资格考试《证券交易》真题(多选)1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有() 。

A、口头或书面警示B、罚款C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的() 解冻A、账户B、密码C证券D资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑() 等因素。

A、申购情况B、主承销商C其他市场因素D发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有() 。

A、交易性变更B、账户挂失变更C非交易性变更D托管券商变更5、证券账户的种类包括() 。

A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C人民币账户D证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有() 。

A、交易方式B、交易场所C账户数量D账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有() 。

A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是() 。

A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括() 。

A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C向证券交易所提出相关建议D接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括() 。

A、登记B、存管C结算D监管11、信息技术风险控制的措施包括() 。

A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括() 。

A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C证券账户合并D非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有() 。

A、流动性B、收益性C有效性D稳定性14、证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有()A、具有证券经纪业务资格的证券公司B、具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D具有完备的内部控制和风险管理制度15、关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有() 。

A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易16、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息() 。

A、转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量B、股份统计信息C成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额D成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量17、证券交易与证券发行两者之间的关系是() 。

A、相互促进B、相互制约C证券发行是证券交易的前提D证券交易有利于证券发行的顺利进行18、个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有() 。

A、单位介绍信B、证券账户卡C住址证明D本人身份证明文件19、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有() 。

A、最近2年连续亏损B、有重大违法行为C净资产额减至人民币5000万元D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件20、下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有() 。

A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚21、法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有() 。

A、挂失补办证券账户卡申请表B、法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件D经办人有效身份证明文件及复印件22、填写证券名称的方法有() 。

A、全称B、简称C缩写D代码23、若T 日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有() 。

A、T+1 日进行申购资金验资B、T+1 日由中国结算公司冻结申购资金C、T+2 日主承销商组织摇号抽签D、T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金24、关于证券经纪业务，以下表述正确的有() 。

A、在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B、经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任25、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供() 。

A、投资者资金账户卡B、委托人身份证C其他能证明投资者身份的材料D投资者证券账户卡26、关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是() 。

A、申报2股代表弃权B、申报1股代表同意C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报 2 元代表表决议案二，依此类推27、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是() 。

A、证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B、存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成28、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是() 。

A、在“委托价格”项填报股东大会议案序号B、投资者通过交易系统进行投票均选择买入C深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数D投票代码为“ 36+原证券代码的后四位”29、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于() 。

A、认购方式不同B、发行价格的确定方式不同C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同30、客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有() 。

A、多银行制B、券商是会计、银行是出纳C券商提供另路查询D银行负责总分核对31、国债交易的计息原则是() 。

A、“起息日”当天计算利息B、“到期日”当天计算利息C “起息日”当天不计算利息D “算头不算尾”32、按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有() 。

A、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托33、中小企业板上市公司出现() 情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

A、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还D因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正34、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是() 。

A、股东大会同意本次配股的决议B、法律意见书C中国证监会同意配股函D配股说明书35、以下对证券经纪业务的说法，正确的是() 。

A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C收入来源为佣金收入D我国没有股票的柜台交易36、对于可转换债券，以下表述正确的是() 。

A、持有者可在规定的转换期间内选择有利时机B、持有者可按规定将股票转换为债券C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D持有者可选择在证券市场上将其抛售37、投资者具有下列() 情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A、撤销当Et有交易行为的B、撤销前日有申报的C新股申购未到期的D因回购或其他事项未了结的38、关于证券交易所，以下说法错误的是() 。

A、证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易B、证券交易所可以决定证券交易价格C我国证券交易所的组织形式都是公司制D证券交易所是有组织的市场39、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括() 。

A、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格B、具有15家以上的营业部，且布局合理C最近年度净资产不低于人民币8亿元D最近年度净资产不低于人民币5亿元40、投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是() 。

A、佣金B、过户费C印花税D风险保证金参考答案：1、【答案详解】ACD对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：（①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺; ④限制相关证券账户交易; ⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。

2、【答案详解】CD在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

3、【答案详解】ACD网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。

4、【答案详解】ABC股权登记变更的种类包括：①交易性变更，又称交易过户；②非交易性变更，又称非交易过户；③账户挂失变更。

5、【答案详解】ABD 证券账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户三类。

6、【答案详解】BD我国证券账户的种类有两种划分依据：① 按照交易场所划分，可分为上海证券账户和深圳证券账户；②按照账户用途划分，可分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等8、【答案详解】ABCD 证券公司要成为证券交易所会员，上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同，主要有：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；②具有起好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；⑤证券交易所要求的其他条件9、【答案详解】BCD特别会员享有的权利包括：①列席证券交易所会员大会; ②向证券交易所提出相关建议; ③接受证券-Z 易所提供的相关服务。