母基金投资项目实务之尽职调查提纲【最新版】

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FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单尽职调查提纲和清单是FOF(Fund of Funds)母基金在选择和评估投资目标基金时所使用的工具和流程。

下面是一个包括不同方面的尽职调查提纲和清单,它可以帮助母基金评估潜在的投资目标基金的风险和回报潜力。

1.基金管理团队:-追踪基金管理团队的历史和经验。

-调查管理团队在行业的声誉和专业背景。

-了解管理团队是否能够稳定管理基金。

-考察管理团队的投资策略和决策流程。

2.基金性能:-研究基金的历史回报和风险表现。

-比较基金的回报表现与其同行业基金的表现。

-评估基金在不同市场环境下的回报能力。

3.投资策略:-理解基金的投资策略和定位。

-考察基金的投资组合构成和分散度。

-考虑基金的投资范围和可投资资产类别。

4.风险管理:-了解基金的风险管理政策和流程。

-考察基金的风险控制系统和指标。

-检查基金是否有充足的资金储备和风险对冲工具。

5.资产配置和业绩监控:-考察基金的资产配置策略和战略。

-评估基金的业绩监控和调整过程。

-考虑基金的分红和再投资政策。

6.费用和费率:-研究基金的管理费用和绩效费用。

-比较基金的费率与其同行业基金的费率。

-评估基金的费用合理性和透明度。

7.法规合规:-了解基金的注册和监管情况。

-调查基金是否遵守适用的法规和规定。

-检查基金是否披露足够的信息给投资者。

8.基金流动性:-评估基金的流动性和赎回政策。

-考虑基金的赎回限制和赎回费用。

-考察基金的市场流动性和交易能力。

9.目标投资者:-了解基金的目标投资者和目标市场。

-调查基金的销售和营销策略。

-考虑基金的资金规模和投资能力。

10.尽职调查报告和建议:-撰写尽职调查报告,概括基金的评估结果。

-提供对基金的投资建议和推荐。

-定期更新尽职调查报告,跟踪基金的发展和变化。

尽职调查提纲和清单可以帮助FOF母基金系统地评估投资目标基金的各个方面,从而做出明智的投资决策。

这个清单提供了一个全面且有机的框架,用于收集信息、分析数据和评估基金的潜在风险和回报。

母基金尽职调查报告

母基金尽职调查报告

母基金尽职调查报告一、引言近年来,母基金在投资领域发挥着越来越重要的作用。

然而,随着市场竞争的加剧,投资者对母基金的尽职调查要求也越来越高。

本报告旨在对母基金的尽职调查进行深入分析,为投资者提供有价值的参考。

二、母基金的定义和分类母基金是指由一家或多家投资公司创建的、通过募集一定规模的资金,再将这些资金投资于股票、债券、房地产等各类资产的基金。

根据投资策略和基金类型的不同,母基金可以分为股票型、债券型、混合型等多种类型。

三、母基金的尽职调查内容1. 基金公司的背景调查在选择母基金之前,投资者需要对基金公司进行全面的背景调查。

这包括了解公司的注册资本、成立时间、管理团队的经验和专业背景等。

同时,还需要了解公司的运作模式、风险控制体系以及投资决策机制等。

2. 基金经理的绩效评估基金经理是母基金投资决策的关键人物,其绩效直接影响基金的投资回报率。

投资者应该对基金经理过去几年的投资绩效进行评估,包括收益率、风险控制能力等方面。

此外,还应关注基金经理的投资风格和持仓结构,以确定其是否与自己的投资目标相符合。

3. 基金的投资策略和风险管理投资者需要了解基金的投资策略和风险管理措施,以确定基金是否能够适应不同市场环境的变化。

投资策略应该与投资者的风险承受能力相匹配,同时需要关注基金的投资组合分散度和风险控制措施。

4. 基金的费用结构和收益分配方式投资者还需要了解基金的费用结构和收益分配方式。

母基金通常会收取管理费、托管费和销售服务费等。

投资者应该对这些费用进行合理评估,并对基金的收益分配方式有清晰的了解。

四、尽职调查的重要性和风险提示1. 尽职调查是投资决策的基础尽职调查是投资者进行投资决策的基础工作,只有充分了解和评估基金的各项信息,才能做出明智的投资决策。

2. 风险提示尽管尽职调查可以帮助投资者降低投资风险,但仍然存在一定的风险。

投资者应该清楚了解母基金的投资风险,包括市场风险、信用风险、流动性风险等,并根据自身情况进行风险评估和合理配置。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容
一、投资项目背景及概要
1.1投资项目简介
1.2投资项目的发起背景及目的
1.3关于投资方及投资项目的具体要求
二、投资项目概况
2.1投资项目的内容
2.2投资项目的发展计划及实施过程
2.3投资项目的预期收益及评估
2.4投资项目存在的风险及其解决方案
三、投资项目准备工作
3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备
3.2财务报表及金融资料的准备
3.3投资项目未来发展及投资风险的评估
3.4尽职调查范围内的其他信息
四、调查相关人员
4.1投资项目的提出方
4.2投资项目的参与方
4.3投资项目的顾问及相关机构
4.4投资项目的审计机构
4.5投资项目的监管机构
五、投资项目行政法律风险尽职调查
5.1投资项目的法律合规性
5.2投资项目的行政法规及政策
5.3投资项目的行政许可事项
5.4投资项目的环境保护及其他社会责任
六、财务风险尽职调查
6.1投资项目的财务指标及其变化规律
6.2投资项目的实际运营收益及投资收益
6.3投资项目的财务管理及费用控制
6.4投资项目的财务分析及评估
七、尽职调查报告。

FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前,进行尽职调查是至关重要的一步。


职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益,评估其投资策略和管理
团队的能力,并最终决定是否值得投资。

下面是一份尽职调查提纲和清单,供投资者参考。

一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考,可以根据具体情况进行适当调整和完善。

尽职调查是一个综合性的工作,需要综合考虑基金的各项因素,并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。

通过认真的尽职调查,有助于降低投资风险,提高投资收益,确保投资者的利益最大化。

基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲

基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲

基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲第一篇:基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制三、投资决策及风险控制体系四、历史项目投资业绩(旗下基金或管理团队历史业绩)五、基金累计募集情况及出资人情况六、储备项目情况七、其他情况八、尽职调查结论意见— 1 —附件3-2证券公司尽职调查报告提纲一、公司历史沿革、股东结构二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系三、公司主要业务开展情况四、公司经营业绩、资产质量、财务状况五、公司行业内排名六、其他情况七、尽职调查结论意见— 2 —第二篇:证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员(以下通称“业务人员”)开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作,提高尽职调查工作质量,控制和降低保荐风险,根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)关于保荐业务管理的有关规定,以及公司投资银行事业部(以下简称“事业部”)业务管理的相关规定,制定本指引。

第二条本指引所称尽职调查及工作底稿,与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。

业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定,开展尽职调查工作,编制和管理相关工作底稿。

第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业(以下简称“发行人”)的保荐业务基本特征制定。

业务人员应当在参照本指引的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。

第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项,业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告,尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件,并作为项目工作底稿予以保存。

PEBOOK_5.3 尽调清单_ FOF母基金尽职调查提纲

PEBOOK_5.3  尽调清单_ FOF母基金尽职调查提纲

母基金投资项目尽职调查提纲战略投资部2020年X月X日致:本着精诚合作共担风险的精神,请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。

贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据,贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性,本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。

本提纲的设置,是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解,希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容,贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后;本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查,如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等,请贵公司理解并提供必要的协助,有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。

本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用,请贵公司恪守保密义务,愿我们的合作能取得成功。

XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址:邮编:联系人:电话:基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况,包括但不限于:基金规模、基金存续期(包括投资期、管理期和展期)、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费(包括在不同存续期间的计费基数)、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。

2、本基金预期能实现多少内部收益率?请介绍该收益率的估算方式。

3、请说明本基金的募资时间安排,目前的募集进度,LP的意向投资情况。

4、若已有承诺出资的LP,请说明LP情况及背景(是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业,是否为政府部门或国有控股公司等,投资份额)并请提供联系方式。

(请参见附表一)基金投资策略5、本基金拟投资的领域(产业)、细分领域及其选择的原因。

6、如何理解“研究驱动,专注、不跟风,敢于放弃”以及举例;请提供团队所关注细分行业的相关分析报告(如有)7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段(早期、成长期、成熟期)的定义。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲
一、项目背景和概述
1.项目的背景和目标
2.项目的主要内容和规模
3.项目所处行业的概况和发展趋势
4.项目的核心竞争力和差异化优势
二、市场和竞争分析
1.目标市场的规模、增长率和特点
2.市场需求和消费者行为分析
3.相关市场的竞争格局和主要竞争对手
4.项目的市场定位和竞争优势
三、经营模式和运营能力
1.公司组织结构和管理团队
2.公司核心业务流程和运营模式
3.公司的技术能力和创新能力
4.公司的营销策略和销售渠道
四、财务状况和风险分析
1.公司历史财务状况和财务指标分析
2.项目的投资回报率和风险评估
3.公司的资本结构和债务情况分析
4.公司的法律风险和政策风险评估
五、可行性分析和评价
1.项目的投资规模和资金需求分析
2.项目的收益预测和现金流分析
3.项目的风险控制和减少风险的措施
4.项目的可行性评价和投资建议
六、其他关键信息
1.项目的附加价值和社会效益
2.公司的声誉和品牌形象
3.公司的合作伙伴和供应链管理
4.公司的战略规划和发展前景
七、结论和建议
1.对项目的总体评价和投资意见
2.针对项目短期和长期发展的建议
3.风险预警和风险管理建议
4.对项目可能面临的问题和挑战的分析和建议
以上是一个投资项目尽职调查提纲的基本框架,根据实际情况可以适当调整和添加内容。

尽职调查是投资决策的基础工作,通过全面梳理项目
的相关信息和风险,为投资者提供科学的决策依据,降低投资风险,提高投资成功率。

DD_305 尽调清单_ 母基金尽职调查提纲

DD_305  尽调清单_ 母基金尽职调查提纲
9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。若不同,请说明不同的原因以及选择新策略的原因,请介绍说明管理团队投资策略的演进过程?
10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些,请举例说明。本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行?
11、管理团队如何确定基金的规模?以目前市场的投资机会来看,管理团队为什么相信这是适当的基金规模?
(e)每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上?主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上?
20、管理团队的核心企业文化和风格是什么?
内部分配
21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议(GPAgreement)的副本?
22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构(年收入、附带权益和股份兑现)?
本公司所提供的调查提纲仅为巨鲸资产作尽职调查使用,请贵公司恪守保密义务,愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司
201*年**月**日
联系地址:XX
邮编:XX
联系人:
电话:
基金基本情况
1、请说明此次募集基金的基本情况,包括但不限于:基金规模、基金存续期(包括投资期、管理期和展期)、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费(包括在不同存续期间的计费基数)、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
23、请说明基金的业绩报酬(CarriedInterest)在管理团队各成员中的分配方案及分配原则(按项目分配,还是按管理团队成员级别分配),以及相关的兑现机制?
24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策?
25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度?主要合伙人个人或任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益?

项目尽职调查提纲(完整版)

项目尽职调查提纲(完整版)

尽职调查提纲附录:一、“尽职调查”的七项基本内容针对风险企业的“尽职调查”主要包括七项内容,即对企业的管理风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、政策风险和退出风险的调查。

(一)公司的管理风险调查1、分析公司的管理机构是否健全,规章制度是否完善,“三会”、经营管理机构的职责是否分明,执行情况是否良好,评价影响公司规范化经营的风险。

2、分析公司的董事、监事、经理及高管人员个人资力、知识结构、管理能力(人格特点、经营理念、经营业绩等),评价公司经营管理的能力。

3、分析公司的董事、监事、经理及高管人员是否勤勉尽职,评价董事、监事、经理及高管人员对公司的忠诚度。

4、分析公司的股东结构和股权比例的合理性。

5、分析公司的增资、重组、股权转让、财务预算、决算、对外投资等重大事项的决策是否得到合法、有效的授权或批准,是否履行了合法程序。

6、分析公司是否有健全的风险管理及监督机制,能否有效、及时地对主要项目(或产品)的经营风险进行事前、事中、事后监控,评价公司的风险控制能力。

7、分析公司对下属控股公司、参股公司、子公司的监控管理(主要是经营决策、财务监督、内部审计、管理团队等)是否规范、有效。

8、分析公司的关联方对公司进行控制或影响的具体方式、程度,对关联关系(法律关系、股权关系、财产关系、管理关系、商业利益、人事关系等)的实质进行风险评判,特别是对以下内容进行分析:(1)股股东或其他关联股东与公司的管理机构、人员、财务是否独立;(2)控股股东或其他关联股东与公司的业务是否存在同业竞争,各自的主要业务和客户是否有冲突;(3)关联交易是否符合相关法律法规的规定,并履行了必要的程序;(4)关联交易的定价是否公允,与市场独立第三方的价格是否有较大差异;(5)关联交易的收入占公司主营业务收入的比例是否偏高;(6)关联交易的真实性,以及存在的必要性、持续性、依赖性;(7)关联方安排与非关联方的单位或个人进行的重大交易、或缺乏明显商业理由的交易、或实质与形式明显不符的交易、或权利和义务不对等显失公平等交易,是否实质上是关联方交易,或该交易背后还有其他安排。

私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版(标准版)

私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版(标准版)

调研提纲xx投资管理有限公司提纲摘要【摘要内容参考】1.公司基本情况(公司名称、成立时间、注册地区、注册资本,主要股东、股份比例,主营业务,过去三年的销售收入、毛利润、纯利润,公司地点、电话、传真、联系人。

)2.主要管理者情况(姓名、性别、年龄、籍贯,学历/学位、毕业院校,政治面目,行业从业年限,主要经历和经营业绩。

)3.产品/服务描述(产品/服务介绍,产品技术水平,产品的新颖性、先进性和独特性,产品的竞争优势。

)4.研究与开发(已有的技术成果及技术水平,研发队伍技术水平、竞争力及对外合作情况,已经投入的研发经费及今后投入计划,对研发人员的激励机制。

)5.行业及市场(行业历史与前景,市场规模及增长趋势,行业竞争对手及本公司竞争优势,未来3年市场销售预测。

)6.营销策略(在价格、促销、建立销售网络等各方面拟采取的策略及其可操作性和有效性,对销售人员的激励机制。

)7.产品制造(生产方式,生产设备,质量保证,成本控制。

)8.管理(机构设置,员工持股,劳动合同,知识产权管理,人事计划。

)9.电子薄膜项目融资说明(资金需求量、用途、使用计划,拟出让股份,投资者权利,退出方式。

)10.财务预测(未来3年或5年的销售收入、利润、资产回报率等。

)11.风险控制(项目实施可能出现的风险及拟采取的控制措施。

)目录摘要 (1)目录 (2)第一部分公司基本情况 (3)第二部分公司管理层 (5)第三部分产品/服务 (8)第四部分研究与开发 (11)第五部分行业及市场情况 (13)第六部分营销策略 (15)第七部分产品制造 (17)第八部分管理 (19)第九部分融资说明 (21)第十部分财务计划 (24)第十一部分风险控制 (25)第十二部分项目实施进度 (26)第十三部分其它 (26)第一部分公司基本情况公司名称________________________________________ 成立时间____________ 注册资本____________________________ 实际到位资本____________________ 其中现金到位________________________ 无形资产占股份比例____________% 注册地点_____________________________________________________________公司性质为:请填写公司性质,如:有限公司、股份有限公司、合伙企业、个人独资等,并说明其中国有成份比例、私有成份比例和外资比例。

投资项目尽职调查模板

投资项目尽职调查模板

投资项目尽职调查模板一、背景信息1.公司名称:2.公司成立时间:3.公司注册资本:4.公司经营范围:5.公司股权结构:6.公司主要高管:7.公司目前运营情况:8.公司所在地区的宏观经济环境:9.公司所在行业的发展趋势和竞争格局:二、市场需求与竞争分析1.产品或服务的市场需求:2.目标客户群体:3.同行业主要竞争对手:4.竞争对手的优势和劣势:5.竞争对手的市场份额:6.市场竞争的变化趋势:三、商业模式和运营模式1.公司的商业模式:2.公司的运营模式:3.公司的盈利模式:4.公司的客户获取和留存策略:5.公司的供应链管理和物流服务:6.公司的人力资源管理和团队建设:四、财务状况1.公司的财务报表(近三年):-资产负债表-损益表-现金流量表2.公司的盈利能力和盈利增长情况:3.公司的资产负债状况:4.公司的现金流情况:5.公司的债务情况:6.公司的资金运作状况:五、法律和风险审查1.公司的知识产权情况:2.公司的合规性和法律风险:3.公司的经营风险和市场风险:4.公司的政策环境和政策风险:5.公司的社会责任和环境风险:六、投资回报评估1.投资项目的预期收益率和回报周期:2.投资项目的销售额和利润预测:3.投资项目的风险评估和对策:4.投资项目的资金投入和退出计划:七、尽职调查结论基于上述的调查,我们对该投资项目的结论如下:1.公司的背景信息表明其有较强的实力和潜力。

2.市场需求和竞争分析显示该投资项目有良好的市场前景。

3.商业模式和运营模式的分析表明该公司具备较高的盈利能力。

4.财务状况的评估显示该公司具备较强的财务实力。

5.法律和风险审查的结果表明该公司是合规经营的。

6.投资回报评估显示该投资项目具备较高的投资回报率。

7.综合以上分析,我们认为该投资项目具备较高的投资潜力。

八、尽职调查报告附件清单1.公司注册资料和业务许可证书复印件2.公司财务报表复印件3.公司合同和协议复印件4.公司知识产权证书复印件5.公司行业报告和市场调研报告复印件6.公司高管履历和背景调查报告7.公司员工和供应商调查报告8.公司独立财务评估报告9.公司法律检查报告10.其他相关支持材料以上为投资项目尽职调查模板,根据实际情况进行相应的调整和补充。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲
一、项目概述
1.1项目名称、所属行业及市场规模
1.2项目发起人及背景介绍
1.3项目背景及依托优势
1.4项目目标
二、市场分析
2.1行业发展态势及前景分析
2.2市场需求情况及用户画像
2.3竞争对手分析及市场份额
2.4项目定位及差异化竞争策略
三、经营模式
3.1产品或服务描述
3.2供应链及物流管理
3.3销售及营销模式
3.4价格策略及盈利模式
3.5经营团队及人力资源管理
四、财务分析
4.1投资规模及资金运作安排
4.2收入与成本预测
4.3资金回报预测
4.4财务风险评估
五、风险评估
5.1宏观经济环境风险
5.2行业竞争风险
5.3政策风险
5.4技术及创新风险
5.5品牌及声誉风险
5.6战略合作伙伴风险
5.7股权及经营风险
六、尽职调查结论及建议
6.1项目风险评估
6.2投资回报潜力评估
6.3投资风险与回报的匹配
6.4建议及决策依据
七、附录
7.1相关数据资料
7.2项目管理计划
7.3经营团队履历
7.4财务数据分析表格
7.5其他相关附件
以上是一份投资项目尽职调查提纲的基本内容。

具体而言,需要围绕项目概述、市场分析、经营模式、财务分析、风险评估等方面进行深入分析和研究。

准确的数据资料和全面的附件将有助于提供一个完整的投资项目尽职调查文档。

同时,针对项目的特殊需求和背景,也可以根据实际情况调整和添加相应的内容。

项目尽职调查提纲(完整版)

项目尽职调查提纲(完整版)

尽职调查提纲附录:一、“尽职调查”的七项基本内容针对风险企业的“尽职调查”主要包括七项内容,即对企业的管理风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、政策风险和退出风险的调查。

(一)公司的管理风险调查1、分析公司的管理机构是否健全,规章制度是否完善,“三会”、经营管理机构的职责是否分明,执行情况是否良好,评价影响公司规范化经营的风险。

2、分析公司的董事、监事、经理及高管人员个人资力、知识结构、管理能力(人格特点、经营理念、经营业绩等),评价公司经营管理的能力。

3、分析公司的董事、监事、经理及高管人员是否勤勉尽职,评价董事、监事、经理及高管人员对公司的忠诚度。

4、分析公司的股东结构和股权比例的合理性。

5、分析公司的增资、重组、股权转让、财务预算、决算、对外投资等重大事项的决策是否得到合法、有效的授权或批准,是否履行了合法程序。

6、分析公司是否有健全的风险管理及监督机制,能否有效、及时地对主要项目(或产品)的经营风险进行事前、事中、事后监控,评价公司的风险控制能力。

7、分析公司对下属控股公司、参股公司、子公司的监控管理(主要是经营决策、财务监督、内部审计、管理团队等)是否规范、有效。

8、分析公司的关联方对公司进行控制或影响的具体方式、程度,对关联关系(法律关系、股权关系、财产关系、管理关系、商业利益、人事关系等)的实质进行风险评判,特别是对以下内容进行分析:(1)股股东或其他关联股东与公司的管理机构、人员、财务是否独立;(2)控股股东或其他关联股东与公司的业务是否存在同业竞争,各自的主要业务和客户是否有冲突;(3)关联交易是否符合相关法律法规的规定,并履行了必要的程序;(4)关联交易的定价是否公允,与市场独立第三方的价格是否有较大差异;(5)关联交易的收入占公司主营业务收入的比例是否偏高;(6)关联交易的真实性,以及存在的必要性、持续性、依赖性;(7)关联方安排与非关联方的单位或个人进行的重大交易、或缺乏明显商业理由的交易、或实质与形式明显不符的交易、或权利和义务不对等显失公平等交易,是否实质上是关联方交易,或该交易背后还有其他安排。

项目尽职调查访谈提纲

项目尽职调查访谈提纲

项目尽职调查访谈提纲附件三、项目尽职调查访谈提纲一、公司基本情况1.成立时间、注册资金、股权结构、股东背景、公司法人治理结构、公司重大决策过程、税收优惠政策、发展历史沿革、分公司和子公司的情况。

2.小幅改写:在此部分,我们将了解公司的基本情况,包括成立时间、注册资金、股权结构、股东背景、公司法人治理结构、公司重大决策过程、税收优惠政策、发展历史沿革以及分公司和子公司的情况。

二、高管人员1.高管人员组成,包括董事长、总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、董事会秘书。

2.教育背景、工作经验、管理能力、性格特点、兴趣爱好。

3.高管人员之间的互相评价,包括董事长、总经理对其他高管人员的评价,其他高管人员对董事长、总经理的评价,高管人员工作过的单位对他们的评价(询问他们过去工作单位的联系方式),以及高管人员的朋友对他们的评价(询问他们最好朋友的联系方式)。

4.对中层管理人员的调查结合具体职能部门的调查进行,同时调查他们对高管人员的评价。

5.高管人员与公司的合约及相关的保密协议。

6.小幅改写:在此部分,我们将了解公司的高管人员,包括他们的教育背景、工作经验、管理能力、性格特点、兴趣爱好,以及他们之间的互相评价。

我们还将调查中层管理人员对高管人员的评价,并了解高管人员与公司的合约及相关的保密协议。

三、人力资源1.员工总数及按教育程度的分类。

2.公司人员的招聘程序及招聘渠道。

3.员工的考核方式及程序,员工的激励机制及奖惩措施。

4.员工流动的比率及原因。

5.员工的培训计划和培训措施。

6.小幅改写:在此部分,我们将了解公司的人力资源情况,包括员工总数及按教育程度的分类,公司人员的招聘程序及招聘渠道,员工的考核方式及程序,员工的激励机制及奖惩措施,员工流动的比率及原因,以及员工的培训计划和培训措施。

四、市场营销1.机构设置、人员组成。

2.产品市场规模、增长潜力及市场份额分布。

3.销售方式(直销、经销、代理)、销售通路管理、销售人员激励措施。

FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单

FOF母基金尽职调查提纲和清单XX资产管理有限公司母基金投资项目之基金尽职调查提纲201*年**月致:本着精诚合作共担风险的精神,请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。

贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据,贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性,本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。

本提纲的设置,是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解,希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容,贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后;本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查,如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等,请贵公司理解并提供必要的协助,有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。

本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用,请贵公司恪守保密义务,愿我们的合作能取得成功。

XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址:XX邮编:XX联系人:电话:基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况,包括但不限于:基金规模、基金存续期(包括投资期、管理期和展期)、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费(包括在不同存续期间的计费基数)、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。

2、本基金预期能实现多少内部收益率?请介绍该收益率的估算方式。

3、请说明本基金的募资时间安排,目前的募集进度,LP的意向投资情况。

4、若已有承诺出资的LP,请说明LP情况及背景(是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业,是否为政府部门或国有控股公司等,投资份额)并请提供联系方式。

(请参见附表一)基金投资策略5、本基金拟投资的领域(产业)、细分领域及其选择的原因。

6、如何理解“研究驱动,专注、不跟风,敢于放弃”以及举例;请提供团队所关注细分行业的相关分析报告(如有)7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段(早期、成长期、成熟期)的定义。

私募基金投资尽职调查大纲模版 (2)

私募基金投资尽职调查大纲模版 (2)

1所列尽职查核内容总览一般用于投资管理了解过程。

尽职查核工作的目的是为了对投资对象企业有一个系统全面的了解,便于在投资过程中制定可行的工作方案,并在投资过程中对企业的发展及企业经营策略的调整提供可靠的依据。

该调查内容并不一定全面完善,具体事项还可根据投资内容的要求增加或简略。

该调查是针对集团公司尽职调查使用的。

一、业务考察A、公司历史·部门与子公司·组织结构的演变·过去的产品、服务及市场B、经营范围·产品/服务说明·10家最大客户的销售额细帐·主要产品销售额细帐·占总业务80%的公司名单·产品/服务对10大客户渗透程度C、竞争者/市场份额·市场规模。

增长潜力及市场份额·各种产品的主要竞争者及对竞争者市场份额的估计·在产品、价格、盈利、技术、优势及弱点方面与竞争者的比较·在竞争环境下的机会与风险·行业发展潜力·恢复WTO对公司的影响D、收入来源·主要收入来源·经常性收入水平·主要产品和服务说明·产品定价·提供维修服务的期限·与客户发生摩擦的记录·长期性主营业务与过渡性业务·季节性变化·周期性E、经营策略·产品销路与服务需求·竞争对手的规模及占有的市场份额·对市况反复的依赖性·短期及长期的风险/机会·现行策略的脆弱性·技术和政策发展方向F、产品开发策略·正在开发的产品和新产品的技术问题·收购新产品的机会·再促销安排·从事开发的人力资源·项目的组织、规划管理及控制·质量保证·技术服务与支持·换代产品的开发·过去几年的研究与开发活动·资金要求·额外设施及购买主要设备的要求·产品耐用周期G、研究与开发·计划重点·主要产品·资金提供·与竞争者比较·过去开发的新产品·产品开发的成功、质量问题、产品耐用周期、进入市场所需时间·拥有或已申请的专利与商标H、促销与销售·组织·销售队伍与销售范围·销售人员的地域分布及人数·销售队伍素质、市场及客户·销售能力统计———推销员人均销售收入、报酬结构、帐户范围、经验与培训·销售程序说明·分销渠道·配套市场、直销、分销商、代理·纵向市场销售·客户招揽重点·支持条件·销售培训·代理商合同(代销条件)·广告与促销渠道·组织的优势与弱点二、生产程序与设施A、生产设施·设施与用地说明·设施布局与环境·主要重大设备说明·拥有还是租赁(租赁条件)·设施衔接状况·受区域划分法之建筑规约的限制·维修保养的资本化与费用政策B、生产程序·使用原料与开支·生产阶段·独有生产工艺及设施C、质量保证·质量保证计划·以往退货单·测试程序及设施D、制造成本分析·直接固定成本·直接可变成本·间接成本·奖励制度E、环境问题·现有与潜在问题评估·目前已完成的测试·面临经费问题估计·制造程序与原料·保险三、组织与管理层A、组织·公司与业务部门组织架构图·上下级关系描述·与公司的关系·子公司所有权、少数投资及合资企业·法人图表B、管理层·主要管理与技术人员履历·管理人员酬金及合约·有关当事人记录C、员工·部门、地域、设施人员分布状况·工人技术状况·劳动力统计(年龄、教育程度、工资水平)·劳资关系·人员更替统计·罢工记录·对具体关键人员的依赖D、报酬结构·薪金制与钟点工·奖励计划(奖金、购股权、储蓄计划)·退休与养老金计划(描述及资金提供状况)·小额优惠E、人力资源问题·人事政策及程序手册四、财务考察A、过去的财务报表1)损益表·审议收入确认政策·收入分布情况(国内与国际)·讨论总收益、营业收益和净收益·讨论销售成本、促销、销售、管理、研究与开发,以及公司间接费用·公司分配情况说明·固定价格与成本加成合同·讨论主要趋势、合同、竞争因素、技术更新(包括对盈利的影响)·税率和面临的赋税负担2)现金流量表与融资·现金来源与用途·资本支出·折旧与摊销政策与时间表·净流动资本要求·融资3)资产负债表·查核现金及准现金(预期年终余额)·讨论主要帐户·存货说明(原料、在制品、成品)·存货估值与折旧规定及程序(后进先出、先进先出、平均成本等)·存货管理实践·应收款管理实践(帐目集中、欠款追讨、质量、准备金、疑问帐目、注销记录、追索、过期帐目、帐龄分析、应收款政策)·固定资产摘要(类型、地点、购置日期、估价)·长期投资·债券总额及条件一览·长期负债·债券评级,如有的话·递延负债·或有负债(诉讼/担保)·预付及应收未收帐项·现有合同中的保证及责任·准备金及客户赔偿金·资产负债表外的资产(合资、少数投资、风险投资)·偿债能力系数4)业务部门资料5)公司间接费用分配(各部门分得、未分配部分的汇总)6)合并财务报表7)积压未交订货摘要(预付与未预付)8)主要合同摘要B、预测财务资料(未来5年)1)损益表·讨论主要设想与未来业绩2)现金流量表·投资需求·资本支出维持水平·计划资本支出·计划折旧和摊销时间表·帐面和课税折旧及摊销预测·帐面和课税资产寿命·融资需求·产生净现金的能力3)资产负债表·讨论主要帐户的估计变动·固定资产变动·负债·流动负债4)业务计划5)业务部门资料(未来5年)6)合并财务报表(未来5年)7)主要客户摘要(未来5年)C、财务分析·分析预测财务报表(损益表、资产负债表及现金流量表)·审议资本支出及流动资本需求·审议现金余额及偿债能力·审议为维持经营灵活性,未来的集资需求及时间·审议财务比率与债务转期条款D、财务申报组织·数据处理设施·财务申报结构(资料的收集与传播)·政府规定的会计程序·审计人员(内部与外部)·会计控制·现金管理制度五、其他A、专利/许可证/商标B、诉讼·可能影响公司业务的法规方面的未决变化C、与政府监管部门的情况及所需的批准概况D、保险单、承保水平及未清索赔摘要E、税务审计情况F、公司章程及附则(或同类文件)7。

母基金尽职调查报告

母基金尽职调查报告

母基金尽职调查报告母基金尽职调查报告一、背景介绍母基金是指管理多只子基金的基金公司,其职责包括筛选和管理子基金的投资组合,以及对子基金进行尽职调查。

尽职调查是指对投资标的进行全面的调查和分析,以确定其投资价值和风险水平,为投资决策提供依据。

二、尽职调查的内容1. 公司基本情况:包括公司的注册资本、经营范围、股权结构、管理团队等情况。

2. 行业分析:对所处行业的市场规模、增长趋势、竞争格局、政策环境等进行分析,以了解公司所处行业的发展前景和风险。

3. 公司财务分析:对公司的财务状况进行分析,包括财务报表、财务指标、现金流量等,以评估公司的盈利能力、偿债能力和运营能力。

4. 经营风险分析:对公司的经营风险进行评估,包括市场风险、信用风险、管理风险等,以确定公司的风险水平。

5. 投资价值分析:对公司的投资价值进行评估,包括公司的估值、业务模式、竞争优势等,以确定公司的投资价值。

三、尽职调查的方法1. 网络调查:通过互联网搜索公司的相关信息,包括公司的官方网站、新闻报道、行业报告等,以了解公司的基本情况和行业背景。

2. 实地调查:通过拜访公司、参加行业会议等方式,了解公司的经营状况、管理团队、市场情况等,以深入了解公司的情况。

3. 财务分析:通过对公司的财务报表进行分析,包括利润表、资产负债表、现金流量表等,以评估公司的财务状况。

4. 专家咨询:通过请教行业专家、投资顾问等,了解公司的行业前景、投资价值等,以确定公司的投资价值。

四、尽职调查的意义尽职调查是投资决策的重要依据,通过对投资标的进行全面的调查和分析,可以减少投资风险,提高投资收益。

对于母基金来说,尽职调查是保证子基金投资安全和收益的重要手段,也是提高母基金投资业绩的关键因素。

五、结论尽职调查是母基金管理的重要环节,通过对投资标的进行全面的调查和分析,可以确定投资价值和风险水平,为投资决策提供依据。

尽职调查的方法包括网络调查、实地调查、财务分析、专家咨询等,其意义在于减少投资风险,提高投资收益。

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母基金投资项目实务之尽职调查提纲2020年9月致:本着精诚合作共担风险的精神,请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。

贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据,贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性,本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。

本提纲的设置,是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解,希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容,贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后;本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查,如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等,请贵公司理解并提供必要的协助,有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。

本公司所提供的调查提纲仅为巨鲸资产作尽职调查使用,请贵公司恪守保密义务,愿我们的合作能取得成功。

XX资产管理有限公司2020年**月**日联系地址:XX邮编:XX联系人:电话:基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况,包括但不限于:基金规模、基金存续期(包括投资期、管理期和展期)、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费(包括在不同存续期间的计费基数)、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。

2、本基金预期能实现多少内部收益率?请介绍该收益率的估算方式。

3、请说明本基金的募资时间安排,目前的募集进度,LP的意向投资情况。

4、若已有承诺出资的LP,请说明LP情况及背景(是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业,是否为政府部门或国有控股公司等,投资份额)并请提供联系方式。

(请参见附表一)基金投资策略5、本基金拟投资的领域(产业)、细分领域及其选择的原因。

6、如何理解“研究驱动,专注、不跟风,敢于放弃”以及举例;请提供团队所关注细分行业的相关分析报告(如有)7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段(早期、成长期、成熟期)的定义。

8、本期基金的投资规划,包括投资组合的原则和限制、投资集中度限制、预期全部完成投资的时间等。

9、本期基金的投资策略与管理团队以往管理的其他基金的策略是否相同。

若不同,请说明不同的原因以及选择新策略的原因,请介绍说明管理团队投资策略的演进过程?10、就本期基金类似策略的基金市场还有哪些,请举例说明。

本期基金的策略有哪些独特的地方或管理团队有哪些独特优势可以保证该策略可以更好的实行?11、管理团队如何确定基金的规模?以目前市场的投资机会来看,管理团队为什么相信这是适当的基金规模?12、管理团队是否有同时管理的其他基金?或是否有其他近期拟募集设立的其他基金?13、基于上述问题,若有其他在管或拟募集基金,该基金与本期基金的策略有哪些区别?请阐述管理团队将如何处理相应的利益冲突问题?—基金的投资策略管理团队人员14、请提供基金管理人、管理公司及其控制方/关联方的基本资料,包括但不限于管理公司注册资本、股东或投资人的基本信息、管理公司组织架构和岗位设置等相关信息?15、请提供基金管理团队全体人员信息的基本资料?注:全体全职、兼职人员,包括但不限于项目开发、项目执行、项目管理、风险控制、行业分析、财务管理以及行政支持人员。

16、请提供管理团队合伙人完整的个人简历(内容包括但不限于,姓名、性别、国籍和是否有境外的永久居留权,年龄、教育经历、工作履历(请注明年份)、基金投资从业年限、投资业绩、婚姻及子女状况等,请提供附件)?17、请提供管理团队外部顾问、投资合伙人等相关人员的简单情况介绍、投资业绩以及双方的合作模式?(若有)18、请介绍自管理团队成立以来所有加入后离开的合伙人及其他专业人士情况(包括加入和离开时间、原因)?19、就管理团队合伙人,请提供以下信息:(a)管理团队合伙人的内部分工情况,如每个合伙人在内部管理职能上的分工、在投资职能(包括阶段、行业)上的分工;(b)请重点阐述管理团队合伙人之间的交集过程,包括但不限于合作时间、项目投资合作经历、共同创业经历及其他合作经历等;(c)请说明每位合伙人管理的项目数以及其日常管理项目所花费的时间和精力的占比情况;(d)管理团队合伙人是否以个人或关联方名义对其他企业(注:非管理基金所投资企业)进行投资或参与管理。

若有,请列明并说明原因;(e)每位合伙人将花多少时间在本基金的管理上?主要合伙人有多少专业时间花在与管理公司及其私募股权业务无关的其他活动上?20、管理团队的核心企业文化和风格是什么?内部分配21、请提供一份合伙人之间伙伴关系协议(GP Agreement)的副本?22、请介绍合伙人和专业人员的薪酬结构(年收入、附带权益和股份兑现)?23、请说明基金的业绩报酬(Carried Interest)在管理团队各成员中的分配方案及分配原则(按项目分配,还是按管理团队成员级别分配),以及相关的兑现机制?24、请介绍合伙人和/或其他员工对投资公司进行个人投资相关的政策?25、请介绍潜在利益冲突和现有的投资者利益保护制度?主要合伙人个人或任何附属机构是否在当前或先前基金所投资的项目中以个人名义占有权益?26、此次基金在业绩分配方面是否与前期基金有所不同,若有不同,请具体说明分配方式和进行调整的原因?投资流程27、请介绍管理团队的项目投资流程,请用流程图并辅以文字说明?并请提供相关制度文件。

28、请说明投资委员会的组成及相关人士的表决权利以及表决机制?并请提供相关制度文件。

项目投资29、请说明管理团队在项目开发上的主要渠道?请结合前期基金投资案例说明。

30、请介绍发现投资对象的方式和选择判断标准?请结合前期基金投资案例说明。

31、请介绍投资的尽职调查流程?32、投资公司的尽职调查流程一般需要多长时间?哪些因素会阻止交易?33、为了避免资本损失和降低风险,如何设计投资的保护机制?管理团队是否曾经历过投资组合公司的欺诈或不当行为,你们如何揭露和应对这些问题?你们采取什么措施来避免你们所投资的公司中发生类似的欺诈行为?34、面对日益激烈的市场竞争和居高不下的投资价格以及未来不确定的资本市场走势,管理团队在基金项目开发、价格谈判等方面是否有新的方式、方法或者原则规定。

35、请介绍基金目前的储备项目的基本情况,包括项目情况简介、行业分类、项目来源、融资总额、拟投资金额、目前状态等。

项目管理36、请介绍管理团队的投资后管理的流程和机制?37、管理团队是如何参与被投资公司的管理?对于所投资的企业,管理团队的核心增值价值是如何体现的?38、管理团队在未来投资及交易中是否会控股或实际控股一家或几家被投资公司?若是,请阐述控股的目的和方法。

39、对基金已投资的项目,管理团队是否会预设在基金中保留一定份额作为后续投资?请介绍管理团队对于后续投资的评估标准以及相应的操作原则。

投资退出40、如何处理经营失败的公司?请举出以前的投资失败案例。

41、终止/处置投资公司的标准是什么?42、根据本基金的投资策略,管理团队认为应如何结合中国的资本市场安排项目的退出?为什么?43、在上述的退出方式上管理团队拥有哪些经验和资源?前期投资业绩44、对于此前管理的基金,请提供截至最新的相关信息?45、请详细介绍过往基金的投资策略及演进、与战略合作方合作情况、投资限制(如有)等?46、请提供管理团队以往管理的基金的投资项目及投资业绩分析?47、请提供管理团队合伙人在本基金之前,过往所主导投资项目及投资业绩分析?48、请提供管理团队目前管理的基金最近的季度和年度报表,并说明管理团队递交定期报告及其他报告的情况、频率等?49、请介绍管理团队就基金未实现投资所采用的估值方式,以及相应的估值制度。

市场与竞争50、管理团队对中国近十年来私募股权市场发展的观点为何?管理团队预期未来五年私募股权市场会发生什么变化?51、管理团队对于医疗健康领域政策、监管及行业发展的观点如何?相应地管理团队将如何调整投资策略?52、你们认为哪些活跃在中国市场上、和你们关注类似投资机遇的风险投资和私募股权公司是你们的同类公司?请列出管理团队认为该市场中五个最重要的私募股权竞争对手,与他们相比,管理团队的竞争优势在哪里?与管理团队合作比较紧密的同行有哪些以及合作方式(共同投资、上一轮投资人、下一轮投资人)?合作条款53、基金中的任何投资者或潜在投资者是否有不包括在有限合作协议中的任何附带协议或权利(无论是书面还是口头)?若有,请提供书面协议副本以及口头协议的完整说明?54、请介绍先前基金中向有限合伙人或投资公司收取的所有费用(不包括管理费)?合规55、请介绍基金的审计机构,,该审计机构在过去三年是否都对主要合伙人/管理人的基金进行审计?若否,请介绍变更审计机构的情况。

56、管理人管理的任一基金是否曾收到过保留的审计意见?若有,请介绍具体情况。

57、请介绍管理人的法律顾问,律所和主要负责的律师。

58、在过去5 年中(a)是否存在任何针对主要合伙人/管理人,主要合伙人/管理人的负责人或重要员工、或主要合伙人/管理人任一分支机构的刑事或行政诉讼或调查,或(b)任何针对主要合伙人/管理人,主要合伙人/管理人的负责人或重要员工、或主要合伙人/管理人任一分支机构的民事诉讼,并且每个案件导致不利结果?若有,请说明。

59、请简要说明任何涉及主要合伙人/管理人重要人员、主要合伙人/管理人或任何关联实体(包括基金公司)的当前、待决或可能的诉讼(包括但不限于任何监管机构的调查、行动或同意判决)。

其他需提供的资料60、请提供一份前期基金的季报、年报、托管报告(若有)的样本。

61、请提供一份前期基金的项目的全套项目资料,包括但不限于:ü投资前评估资料(商业计划书等);ü投资相关资料(Term Sheet、尽职调查资料、投资备忘录、投资决策纪要等);ü投资后管理资料(财务预测数据、财务报告,年度报告、董事会会议纪要及决议、提供的附加价值等);ü投资退出资料(退出决策纪要);ü其他相关资料。

核心成员承诺函(格式参见附件)附件:承诺函样本(请所有合伙人签字,提供承诺)诺函本人根据XX资产管理有限公司要求的《尽职调查提纲》,提供相应材料。

本人承诺,所提供的个人信息、以往经历、投资记录及其它相关信息是真实、准确的;作为基金管理人,本人一贯并将继续恪守职业操守,以诚信原则进行项目的运作,确保投资人的合法利益。

如有违反上述承诺,本人愿意承担相应的法律责任。

签名:2020年9 月23 日。

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