内审不符合报告及整改Q

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报(2篇)

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：我谨向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。

2024年内审报告总结了年度内审工作的主要内容和发现的问题，并提出了相应的整改建议。

本次内审主要包括财务管理、人力资源管理、市场营销管理以及信息技术管理等方面的审查。

首先，财务管理方面，内审发现了一些不符合项，包括财务报表的编制不规范、费用的不合理支出以及内部控制制度不完善等问题。

针对这些问题，我们进行了详细的调查和整改。

其中，我们对财务报表编制流程进行了优化，加强了数据的准确性和可靠性。

此外，我们也加强了对费用支出和内部控制的审查，建立了更有效的流程和制度，确保公司财务管理的合规性和准确性。

其次，人力资源管理方面的内审发现了一些问题，包括人员招聘的程序不规范、员工培训与发展不够完善以及绩效管理制度不够科学等。

针对这些问题，我们采取了一系列的改进措施。

我们提出了招聘流程的规范化要求，加强了面试和筛选的程序，确保招聘的公正性和合法性。

同时，我们也加大了对员工培训和发展的投入，提供了更多的培训机会和职业发展途径，增加了员工的工作满意度和忠诚度。

此外，我们还优化了绩效管理制度，建立了科学有效的绩效评估和激励机制，促进了员工的工作积极性和竞争力。

再次，市场营销管理方面的内审发现了一些问题，包括市场调研不足、产品定位和推广不准确以及市场竞争策略不够灵活等。

针对这些问题，我们进行了深入调研和分析，并采取了相应的措施进行整改。

我们加大了对市场调研的投入，加强了对目标消费群体的研究，优化了产品的定位和推广策略，增加了市场竞争的灵活性和竞争力。

最后，信息技术管理方面的内审发现了一些问题，包括数据安全管理不够严格、信息系统的完整性和可靠性不够高以及网络安全防护不足等。

为此，我们加强了对信息技术管理的重视，采取了一系列的措施进行了改进。

我们严格执行数据安全管理制度，加强了对数据的备份和恢复措施，确保了数据的安全性和完整性。

内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理

内审不符合项报告的整改措施方案模板-企业管理一、明确问题首先，对不符合项进行清晰的描述，包括问题发生的时间、地点、涉及的流程或活动、具体的不符合表现等。

例如：“在[具体日期]对[部门名称]进行审核时，发现[具体流程名称]中存在[具体不符合情况，如记录不完整、操作未按标准进行等]。

”二、分析原因1. 直接原因分析导致不符合项产生的直接原因，通常是具体的行为或事件。

例如：“由于员工疏忽，未认真填写[记录名称]。

”或者“设备故障导致[生产环节名称]未能正常进行。

”2. 根本原因深入挖掘不符合项产生的根本原因，可能涉及管理体系、人员培训、资源配置等方面。

例如：“培训体系不完善，员工对[相关标准或流程]不熟悉。

”或者“监督检查机制不健全，未能及时发现问题。

”或者“资源分配不合理，导致设备维护不及时。

”三、制定整改措施1. 针对直接原因的措施立即采取行动解决直接问题。

例如：“对未完整填写的记录进行补充完善。

”或者“立即维修设备，确保生产恢复正常。

”2. 针对根本原因的措施制定长期的改进措施，以防止类似不符合项再次发生。

例如：人员培训方面：“组织相关员工进行专项培训，提高对[标准或流程]的理解和执行能力。

”或者“制定定期培训计划，持续提升员工素质。

”管理体系方面：“完善[管理制度名称]，明确各环节的职责和操作标准。

”或者“建立健全监督检查机制，定期对工作进行审核。

”资源配置方面：“合理调整资源分配，确保设备维护和更新资金充足。

”或者“优化工作流程，提高资源利用效率。

”四、确定责任人与时间节点1. 明确每项整改措施的责任人，确保有人负责推动整改工作的进行。

例如：“由[责任人姓名]负责组织员工培训。

”或者“[部门名称]负责完善管理制度。

”2. 为每项整改措施设定具体的完成时间节点，以便跟踪和监督整改进度。

例如：“在[具体日期]前完成记录的补充完善工作。

”或者“在[时间段]内完成设备维修和调试。

”以下是一个不符合项报告整改措施的示例：不符合项描述：在对生产车间进行审核时，发现部分产品的检验记录不完整，缺少关键数据的记录。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况汇报内部审计是企业管理中非常重要的环节，能够帮助企业识别问题、改进流程、提升效率、降低风险。

在内部审计过程中，难免会发现一些不符合项，这些问题需要及时整改，以确保企业的运营正常和健康。

本文主要介绍内审报告及不符合项整改情况汇报，包括以下几个方面：内审报告的意义、内审报告的主要内容、不符合项整改的主要方法、不符合项整改情况汇报的要点。

一、内审报告的意义内审报告是内部审计的产出，主要记录了审计人员对企业内部控制和风险管理情况的评估和检查结果，以及相应的建议和改进措施。

内审报告对于企业有着非常重要的意义：1. 为企业决策提供依据内审报告的评估结果和改进建议可以为企业决策者提供参考和依据，从中发现企业的优点和不足，并制定应对措施，以进一步提升企业的竞争力和盈利能力。

2. 加强企业内控内审报告可以帮助企业发现内部控制方面的不足和缺陷，并提出相应的改进措施。

通过加强企业内控，可以降低风险，防范经营风险和诈骗，提升企业的稳定性和可持续性。

3. 提高企业运营效率内审报告可以帮助企业发现运营效率方面的不足，提出有效的改进方案，从而优化流程、提高效率，降低成本，增加利益。

二、内审报告的主要内容内审报告通常包括以下几个方面的内容：1. 内部控制评估内部控制评估是内审报告的重要部分，主要涉及内部控制的设计和操作的评估，以及对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督的评估。

2. 风险评估风险评估是内审报告的另一个重要部分，主要包括对企业内部和外部风险的评估，风险的影响程度和相关方面的防范方案和对策。

3. 不符合项不符合项是内审报告中需要重点关注的问题，通常被定义为控制环境或控制活动中的缺陷或不适当行为，包括财务报表和行政管理方面的问题。

4. 建议和改进措施内审报告不仅要对发现的问题提出建议和改进措施，而且还要为企业提供相关的指导和建议，以帮助企业优化流程和提高运营效率。

内审不合格项整改报告

内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。

内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。

2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。

报告一律打印，不得书写。

3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。

针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。

采购部内审不符合项整改报告

采购部内审不符合项整改报告一. 概述为贯彻公司的质量管理体系, 促进公司各项业务的发展, 采购部对自身工作进行了一次全面的内审。

经过内审, 发现了部分不符合要求的问题。

在此, 我们对内审发现的问题进行了整改。

二. 不符合项及整改措施1. 问题一：采购审批流程不明确内审时发现采购审批流程不规范, 未能清晰界定各级审批的权限范围。

导致采购审批流程不透明, 审批错误率高。

整改措施：（1）采购审批制度修改。

制定采购审批手续规范，明确审批权限范围，严格审批流程和步骤。

（2）加强对底层员工的宣传教育，引导员工依照流程操作。

2. 问题二：供应商评价不够完整内审时发现供应商评价工作流程不完整，评价内容不够细致、全面，评价标准缺乏标准化。

（1）制定完整的供应商管理手册，明确评价细则和标准。

（2）加强对底层员工的培训，提高员工的工作素质和技能。

3. 问题三：采购合同管理不到位内审时发现合同管理流程不完整，合同制定不规范。

且合同执行中，对于履行情况的了解和管理不够周密。

（1）制定完整的采购合同管理制度，明确合同流程和步骤。

4. 问题四：采购档案管理混乱内审时发现采购档案管理存在缺陷，档案存储不规范，难以检索。

不能有效提高采购工作的效率。

（1）以数字化手段建立采购档案管理系统，提高采购档案的存储和管理效率。

三. 结论通过此次内审，我们认真吸取不足之处教训，确立了整改方向和措施。

公司将进一步完善采购管理流程，促进各项工作的顺利开展。

同时，公司将加强组织培训，提高员工工作素质和技能。

我们坚信，在公司的领导下，采购部会越来越好！采购部：张三日期：XXXX年XX月XX日。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据您的指示，我对公司进行了一次内审，并整理了内审报告。

以下是我对内审的总结和不符合项的整改情况的汇报。

一、总结通过内审，我发现了一些问题和不足之处，主要包括以下几个方面：1.财务管理方面存在的问题：在财务管理方面，公司存在一些漏洞和不规范的地方。

例如，账目记录不清晰，审批流程不完善等。

2.人力资源管理方面存在的问题：在人力资源管理方面，我发现了一些隐患。

例如，招聘程序不规范，绩效考核不公平等。

3.运营管理方面存在的问题：在运营管理方面，我发现了一些流程不畅、效率不高的问题。

例如，生产线上的协调不足，订单管理不规范等。

4.供应链管理方面存在的问题：在供应链管理方面，公司存在一些不合理和不透明的地方。

例如，供应商选择不当，采购流程不规范等。

以上问题的存在，对公司的持续发展和竞争力造成了一定的负面影响。

因此，我们需要及时采取措施进行整改，以确保公司的正常运营和发展。

二、不符合项的整改情况针对内审发现的问题和不足，我已经制定和实施了相应的整改方案，具体情况如下：1.财务管理方面的整改情况：我们重新审查并修订了财务管理制度，确保账目记录准确、清晰。

同时，加强了审批流程和风险控制措施，以确保财务操作的规范性和安全性。

2.人力资源管理方面的整改情况：我们重新规范了招聘程序，确保招聘的公正性和透明度。

同时，对绩效考核制度进行了修订，确保公平性和准确性。

3.运营管理方面的整改情况：我们对生产线的协调进行了调整和优化，以提高效率和减少资源浪费。

同时，优化了订单管理流程，确保订单的及时交付和顾客满意度。

4.供应链管理方面的整改情况：我们重新评估了供应商，并对采购流程进行了规范。

确保选择合适的供应商，并建立稳定的合作关系，以提高供应链的稳定性和透明度。

以上整改措施已经顺利实施，并取得了初步的效果。

我们会继续加强内部控制和管理，确保问题的根本解决，以提高公司运营和管理水平。

三、未来计划和建议为了避免类似问题的再次发生，我还制定了一些具体的未来计划和建议1.加强内部培训：通过加强员工培训，提高员工的业务技能和管理素质，以增强公司的竞争力。

内审不合格项整改报告

内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。

内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。

2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。

报告一律打印，不得书写。

3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。

针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。

内审不合格项整改报告

内审不合格项整改报告一、问题描述根据公司内审发现的问题，在本次内审中有以下不合格项：1.采购程序不规范：在采购过程中，存在未按照公司规定的流程进行操作的情况，采购凭证缺失或不完整；2.品质控制不严格：产品出货数量与出货单据不一致，存在未对产品进行全面检查的情况；3.进货发票核对不及时：存在进货发票核对不及时导致发票遗失或错帐的情况；4.文档管理不规范：存在文档保存不完整或未按照规定的时限进行销毁的情况。

二、整改方案为了解决上述问题，我们计划采取以下整改措施：1.采购程序规范化：制定并完善采购操作流程和规定，确保每一次采购都按照规定的流程进行。

同时，加强采购凭证的管理，确保完整性和准确性；2.品质控制加强：在产品出货前，设立严格的检查程序，确保产品数量与出货单据一致。

同时，加强对产品的全面检查，确保产品质量符合要求；3.进货发票核对及时性：制定并规范进货发票核对的时限，加强对进货发票的管理，确保每一张发票都得到及时核对和记录，并防止遗失或错帐的情况发生；4.文档管理规范化：建立健全的文档管理制度，规定每一份文档的保存时限和销毁程序，并确保所有文档都按照规定的程序进行保存和销毁。

三、整改计划为了确保整改的顺利进行，我们计划按以下步骤进行：1.采购程序规范化：在整改前，制定一份采购操作流程和规定，并对所有采购人员进行培训，确保每个人都清楚公司的采购规定。

整改后，将每笔采购经过严格的按照规定的流程操作，并做好采购凭证的管理。

2.品质控制加强：制定并发布产品出货前的检查流程和标准，确保每一次产品出货前都经过全面检查。

同时，加强对产品出货数量与出货单据的核对，确保一致性。

3.进货发票核对及时性：制定并公布进货发票核对的时限，明确每一张进货发票的核对责任人，并加强对核对结果的记录和审查。

同时，建立进货发票遗失或错帐的问题反馈机制，及时解决此类问题。

4.文档管理规范化：制定并公布文档管理制度，明确每一份文档的保存时限和销毁程序，并分配专人负责文档管理工作。

内审不合格报告范文

内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。

首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。

二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。

（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。

（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。

2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。

（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。

3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。

（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。

三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。

（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。

（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。

2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。

（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。

3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。

（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。

（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。

四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。

2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。

3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。

内审不合格报告范文

内审不合格报告范文一、背景介绍根据公司内部的质量管理制度和流程要求，本次内审主要对公司在2024年第四季度的质量管理情况进行审核，以评估公司质量管理的合规性和有效性。

二、审核情况1.质量文档管理公司内部质量文件的版本控制和更新不够规范，存在一些过期的文件没有及时更新，导致员工在操作中可能参考错误的文件。

建议建立更加严格的质量文件管理制度，确保文件的有效性和可靠性。

2.质量指标设定和统计分析公司在质量指标的设定上较为模糊，缺乏明确的目标值和数据统计的方法。

对于实际数据的分析也存在一定的不足，对于异常情况的处理不够及时和有效。

建议制定明确的质量指标，设定目标值，并及时对指标进行数据统计和分析，确保质量的稳定运行。

3.内部审核流程公司内部审核流程的执行存在一些问题，包括审核计划的编制不够详细和全面，审核记录的保存和归档不规范，审核结果的跟踪处理不明确等。

建议加强对内部审核流程的管理，确保审核的全过程可控和有效。

4.员工质量培训公司对员工的质量培训不够系统和全面，培训计划和培训内容缺乏针对性和实用性，无法满足员工在质量管理方面的实际需求。

建议加强对员工质量培训的规划和组织，提供针对性的培训内容，确保员工的质量意识和能力得到提升。

5.不良品处理公司对不良品的处理流程和记录不够规范，缺乏完整的记录和不良品的深层次分析。

建议建立严格的不良品处理流程，包括记录、分析和纠正措施，确保不良品问题得到有效解决和防止类似问题再次发生。

三、不合格分析通过对上述问题的分析，我们认为本次内审不合格主要原因包括：公司质量文件管理不规范、质量指标设定与分析不足、内部审核流程执行问题、员工质量培训不完善、不良品处理流程不规范等。

四、改进建议针对以上问题，提出如下改进建议：1.加强质量文件管理，建立有效的版本控制和更新制度，确保文件的有效性和及时性。

2.设定明确的质量指标，并建立统计分析方法，在过程中及时发现问题并采取纠正措施。

3.加强内部审核流程的管理，制定详细的审核计划，规范审核记录的保存和归档，跟踪处理审核结果。

内审不合格项整改情况汇报

内审不合格项整改情况汇报尊敬的领导：
根据公司内审工作安排，我们对上季度内部工作进行了全面审查，发现了一些不合格的问题和存在的隐患。

在上次汇报后，我们对这些问题进行了认真分析和整改，现将整改情况向领导汇报如下：
首先，我们发现在上季度的财务报表中存在着一些数据录入错误的情况，这严重影响了报表的准确性和真实性。

针对这一问题，我们已经对相关财务人员进行了再培训，并加强了数据录入的审核机制，确保录入数据的准确性和真实性。

其次，在生产环节中，我们发现了一些产品质量不合格的情况，这直接影响了产品的市场竞争力和客户满意度。

针对这一问题，我们已经对生产线进行了全面检修和调整，加强了对生产过程的监控和管理，确保产品质量达到标准要求。

另外，在人力资源管理方面，我们也发现了一些员工绩效考核不公平的情况，这严重影响了员工的工作积极性和团队凝聚力。

针对这一问题，我们已经对绩效考核制度进行了调整和优化，加强了对员工的培训和激励，确保员工的工作积极性和团队凝聚力。

最后，在营销方面，我们也发现了一些市场推广活动不够有效的情况，这直接影响了产品的市场占有率和品牌知名度。

针对这一问题，我们已经对营销团队进行了再培训和调整，加强了市场调研和推广活动的策划，确保市场推广活动的有效性和营销效果。

总的来说，针对上季度内部工作存在的不合格问题，我们已经采取了一系列的整改措施，并取得了一定的成效。

但是，我们也清醒地认识到，整改工作还存在一定的不足和问题，需要进一步加强和改进。

我们将继续保持警惕，加强内部管理，确保公司的各项工作能够持续稳定、健康发展。

感谢领导对我们工作的关心和支持！此致。

敬礼。

内审不符合项报告

内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。

2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。

通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。

3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。

在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。

3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。

3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。

3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。

在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。

3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。

3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。

4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。

通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。

5. 引用无6. 附录无。

内审报告及不符合项整改情况汇报范文（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报范文一、引言本次内审报告及不符合项整改情况汇报旨在总结和评估组织内部运作的有效性和合规性。

通过内审工作的开展，可以及时发现和纠正潜在问题，改善运营效率和风险控制，提高组织的综合管理水平和业务管理质量。

本报告将对内审过程、内审结果和不符合项整改情况进行详细说明和分析。

二、内审过程1. 内审目标和范围我们的内审目标是评估组织内部运作的有效性和合规性，包括财务管理、内部控制、风险管理等方面。

内审的范围涵盖了组织的各个部门和业务流程。

2. 内审方法和工作计划内审采用了多种方法进行，包括文件审查、数据抽样、现场调查等。

我们制定了详细的内审工作计划，包括确定内审对象、调查与评估方法、数据收集和分析等。

3. 内审发现的问题和不符合项在内审过程中，我们发现了一些问题和不符合项，包括财务数据的不准确性、内部控制流程的薄弱环节、风险管理的不完善等。

这些问题和不符合项对组织的运营效率和风险控制产生了一定的影响。

三、内审结果1. 财务管理在财务管理方面，我们发现了一些财务数据的不准确性和不完整性。

这主要是由于财务部门在数据录入和处理过程中存在疏忽和错误。

为了解决这个问题，我们建议财务部门加强内部控制，包括加强数据审核和审计跟踪，提高数据的准确性和完整性。

2. 内部控制在内部控制方面，我们发现了一些薄弱环节，包括审批流程不完善、权限不清晰等。

这些问题容易导致潜在的风险和错误发生。

为了解决这个问题，我们建议组织加强内部控制制度的建设，明确审批流程和权限分配，提高内部控制的有效性和可靠性。

3. 风险管理在风险管理方面，我们发现了一些风险管理的不完善和不规范。

这主要表现在风险的识别、评估和控制方面存在一定的问题。

为了解决这个问题，我们建议组织加强风险管理的培训和制度建设，提高风险管理的能力和水平。

四、不符合项整改情况在内审报告中，我们详细列出了所有的不符合项和整改要求。

下面是不符合项整改情况的汇报：1. 财务管理类不符合项整改情况不符合项：财务数据的不准确性和不完整性。

XXX公司内审不合格报告

XXX公司内审不合格报告一、前言二、审计范围本次内审主要针对公司生产过程和产品质量进行了检查和评估。

三、不合格问题分析与整改建议1.供应商质量问题在本次内审中，我们发现了一些供应商质量问题，包括供应商交付延迟、供应材料与规格要求不符等。

这些问题直接影响到公司生产进程和产品质量，需要及时处理。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-与供应商建立更加紧密的合作关系，加强沟通与协调，提高其交付准时性。

-加强供应商的产品质量管理，要求供应商提供合格的材料和符合规格要求的产品。

2.生产过程问题在内审中，我们也发现了一些生产过程问题，例如生产线配置不合理、工人操作不规范等。

这些问题容易导致产品质量不稳定，对公司声誉和市场竞争力造成负面影响。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-优化生产线配置，合理安排设备和人员，提高生产效率和产品质量。

-加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。

3.质量控制问题在内审中，我们还发现了一些质量控制问题，包括产品检测不全面、质量问题发现不及时等。

这些问题容易导致次品率上升，增加不合格产品的数量。

针对这些问题，我们提出以下整改建议：-建立全面的质量控制体系，覆盖产品生产的各个环节，确保每个环节都有严格的质量检测。

-建立有效的质量反馈机制，及时发现和纠正产品质量问题。

四、整改计划针对以上不合格问题，我们提出了以下整改计划：1.与供应商重新洽谈合作协议，明确交付时间和质量要求。

2.优化生产线配置，提高生产效率和产品质量。

3.加强对工人的培训和管理，确保操作规范和工艺流程。

4.建立全面的质量控制体系，确保产品质量符合标准。

5.定期进行内审，发现并纠正潜在问题。

五、结论通过本次内审，我们全面发现了供应商质量问题、生产过程问题和质量控制问题。

通过整改计划的实施，我们相信公司将能够改善内部管理，提高产品质量，增强市场竞争力。

同时，我们也意识到内审的重要性，将定期开展内审活动，以保证公司长期健康发展。

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本

2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本日期：收件人：2024年内审报告及不符合项整改情况汇报范本（二）尊敬的领导/先生/女士：我代表公司/组织，向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。

以下是整个报告的详细内容：一、引言在过去一年的时间里，我们公司/组织致力于内部审计的进行，以确保业务的高效运作和合规性。

我们积极参与内部审计活动，发现并记录了一些不符合项，并采取相应的纠正措施。

这份报告旨在总结和汇报审计发现的结果以及整改措施的实施情况。

二、内审报告在2024年的内审活动中，我们公司/组织进行了全面的审计工作，包括但不限于以下方面：1. 业务流程审计：我们对公司/组织各个部门的业务流程进行了全面的审计，确保其运作的高效性和合规性。

2. 资产管理审计：我们对公司/组织的资产管理进行了审计，包括资产的采购、使用和处置，以确保其合规和有效利用。

3. 财务审计：我们对公司/组织的财务报表进行了审计，确保其准确性和合规性。

4. 内部控制审计：我们对公司/组织的内部控制制度进行了审计，评估其有效性和合规性。

五、不符合项整改情况在审计过程中，我们发现了一些不符合项，现将其整改情况汇报如下：1. 不符合项1：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）2. 不符合项2：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）3. 不符合项3：（具体描述不符合项）整改措施：（具体描述整改措施）整改结果：（具体描述整改结果）以此类推，详细汇报所有发现的不符合项及其整改情况。

六、总结总的来说，我们在2024年的内审活动中发现了一些不符合项，但我们积极采取了相应的纠正措施，并取得了一定的整改成效。

我们将持续改进内部审计工作，加强公司/组织的合规性和高效性。

请您对上述报告予以审阅，并指导我们今后的内部审计工作。

如有任何问题或需要进一步的信息，请随时联系我们，我们将尽快回复。

QR9.2-05内审不符合报告及整改Q

有限公司内审不符合项报告在生产车间半成品储存区有多种型号，未发现物料状态标识，不符合标准 8.5.2标识和可追溯性“需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格” 。

■ IATF16949:2016 □ GB/T19022 □ GB/T24001 □ GB/T28001 □法律法规及其它要求 □手册/程序/其它文件不符合类型： ■负责人/日期：不合格原因分析：般不符合 □严重不符合审核组长确认/日期:201605181. 相关人员对标准的学习理解不到位；2. 《标识可追溯性控制规范》规定不明确;纠正措施：1. 对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“5.2生产过程状态标识”，明确控制内容2. 对办公室文件管理人员进行培训：IATF16949: 2016中8.5.2条款。

计划完成日期： 20160 528 负责人:审核员/日期:措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）1.已在2016年5月23日下发《文件化信息制修废通知单》；对《标识可追溯性控制规范》进行了修订（见附件1）2.已在2016年5月24日对管理人员进行了培训。

（见附件2）责任部门: 负责人签名/日期:纠正措施验证：上述的措施均已在2016年5月28日前完成，并附带了相关的见证性材料，对有关的文件进行了检查，标识到位，整改充分有效。

跟踪验证结果:纠正有效 I 纠正措施计划有效 I 纠正措施实施有效 I 纠正无效纠正措施计划无效纠正措施实施无效审核员/日期: 201 60528QER7.5-02 No. 2016注：1申请制定文件直接将文件附上；2修订文件可另附页XXXXXX 有限公司培训记录QER7.2-08 NO: 01Q记录人:日期：20160524。

内审不合格项报告及整改

内审不合格项报告及整改1. 背景介绍内审是企业管理中的重要环节之一，其作用是发现企业在运营过程中存在的问题，并帮助企业加强管理，提升经营效益。

在内审过程中，如果发现了不合格项，就需要及时进行整改，以确保企业的正常运营。

本文将就某企业内审不合格项报告及整改进行具体阐述。

2. 不合格项报告在某企业的内审过程中，发现了以下不合格项：2.1 生产车间不符合环保要求该企业的生产车间存在大量废气和废水排放，而处理不当，严重影响了周边环境的污染情况。

此外，在使用原材料和生产配料时，也存在较大的环保问题，需要进行改进。

2.2 财务管理存在漏洞在内审过程中，发现该企业财务管理存在一些漏洞，如会计账目不清晰、审核不严谨、行政审批不完整等，这些问题需要针对性地进行处理，以规范财务管理行为。

2.3 生产过程中存在隐患在生产过程中，该企业存在一些隐患，如安全生产管理体系薄弱、员工安全意识淡薄等问题，这些问题如果得不到及时处理，可能会带来严重的安全事故风险。

3. 整改措施对于上述不合格项，该企业制定了相应的整改措施：3.1 加强环保管理为了解决生产车间存在的环保问题，该企业制定了严格的环境保护制度，对废气和废水进行集中处理，并建立健全的原材料管控制度，减少环保隐患。

3.2 规范财务管理行为为了解决财务管理存在的问题，该企业成立了财务管理小组，准确记录会计帐目，严格核实行政审批手续，严格按照合规标准开展财务管理。

3.3 强化安全生产管理为了解决生产过程存在的问题，该企业加强了安全生产管理体制建设，加大教育培训力度，强化员工安全意识，规范生产流程，严格按照安全标准开展生产活动。

4. 效果评估经过上述整改措施的实施，该企业内审不合格项得到了有效解决，生产车间环保问题得到了显著改善，财务管理得到了有力监管，生产安全隐患得到了及时排除，整体管理水平得到了提高。

通过有效的内审和及时的整改措施，该企业的经营效益得到了提升。

5. 结论内审不合格项报告及整改是任何企业发展的重要组成部分，及时发现内部问题并采取相应的措施进行整改，对于企业的长远发展具有重要意义。

内审报告及不符合项整改情况汇报

内审报告及不符合项整改情况汇报一、引言内审是指组织自我审查，通过对组织内部各项管理活动的评估和检查，发现不合规或存在问题的地方，并提出相应的整改措施，以改进组织管理水平和提高工作效率。

本次内审旨在评估我们公司的管理情况及运营效率，并提出改进意见与建议。

二、内审目的和范围本次内审目的是评估公司各项管理活动和流程是否符合公司制定的标准和政策，并发现不符合项，提出相应的整改措施。

审查范围包括各个部门的管理活动和流程。

三、内审方法和流程本次内审采用文件审查、访谈和实地观察相结合的方法。

具体流程包括了解公司制定的标准和政策、收集相关文件材料、与相关部门负责人交流访谈、了解实际操作情况，并结合现场观察进行整改建议。

四、审查结果及不符合项1.财务管理方面在财务管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 财务审批流程不够严格，存在审批文件不规范、财务凭证记录不完整等问题；(2) 账目核对和盘点工作不到位，存在账目不平衡和漏账等问题；(3) 费用报销流程不规范，存在不合理报销和报销材料不齐全的现象。

2.人力资源管理方面在人力资源管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 招聘流程不够规范，存在招聘程序不严密、招聘需求不明确等问题；(2) 员工培训计划和执行不到位，存在培训计划制定不完善、培训效果不明显等问题；(3) 绩效考核机制存在不完善、绩效考核指标不明确等问题。

五、整改措施和计划根据不符合项的发现，我们制定了以下整改措施和计划：1.财务管理方面的整改措施：(1) 修订财务审批流程，明确各个环节的责任人和审批要求，加强审批文件的规范性；(2) 加强账目核对和盘点工作，建立定期核对和盘点机制，确保账目的准确性和完整性；(3) 完善费用报销流程，制定详细的报销要求和规范，并对报销材料进行核实和审核。

2.人力资源管理方面的整改措施：(1) 完善招聘流程，明确岗位需求和招聘流程，加强面试环节，确保招聘的透明和公正；(2) 修改员工培训计划，明确培训目标和培训内容，并进行培训成果评估；(3) 优化绩效考核机制，制定明确的绩效考核指标和评定标准，加强对绩效考核结果的反馈和沟通。

内审报告及不符合项整改情况汇报（三篇）

内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我将对最近一次内审进行报告，并汇报不符合项的整改情况。

本次内审旨在评估公司内部管理体系的有效性和符合性，并提出改进意见，以确保公司运营的高效性和合法性。

内审以ISO9001质量管理体系为依据，对公司的各项管理活动进行全面审查和评估。

一、内审报告1.管理体系的审核范围：本次内审审核了公司质量管理、人力资源管理、物资采购管理、销售管理、财务管理、信息管理等方面，以确保公司各项管理活动与法律法规、行业标准和公司要求相符。

2.内审的主要发现：（1）管理文件的完整性和更新不符合要求：在内审过程中发现，公司的管理文件不完整且更新不及时，无法确保员工能够按照规定的操作程序进行工作。

（2）内部沟通不畅：内审发现，部分部门间的沟通不畅，导致信息共享不及时，影响决策的准确性和效率。

（3）培训计划执行不力：内审发现，公司的培训计划存在执行不力的情况，导致员工技能水平不够，影响工作效率和质量。

（4）不合格产品管理不严格：内审发现，公司对不合格产品的管理不严格，未能及时进行处理和追踪，增加了客户投诉的风险。

（5）人员流动性高：内审发现，公司员工的流动性高，存在一定的人才流失问题，对公司的稳定性和可持续发展造成一定影响。

3.内审的整改建议：（1）加强管理文件的维护和更新：建议公司对各项管理文件进行全面审查、修订和更新，确保其与公司实际运营活动相符，并建立文件管理制度和审查机制。

（2）加强内部沟通与协调：建议公司加强内部部门间的沟通与协调，优化信息流通渠道，确保各部门间的信息共享和决策的准确性。

（3）改进培训计划的执行：建议公司制定完善的培训计划，包括培训内容、培训方式和培训评估等，确保培训计划的有效执行，并对培训效果进行评估和反馈。

（4）加强不合格产品的管理：建议公司建立完善的不合格产品处理制度，明确责任、流程和标准，加强对不合格产品的追踪和处理，降低不合格产品带来的风险。

4内审不符合报告及整改Q-01

■IATF16949:2016□GB/T19022□GB/T24001
□GB/T28001□法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件
不符合类型： ■ 一般不符合 □ 严重不符合
4
不合格原因分析：
1.相关人员对此标准不熟悉；
2.《产品质量先期策划控制程序》没有明确规定；
措施执行记录（填写措施实施情况及完成日期）
1.G371462的《产品报价分析表》（见附件1）
2.对BD-QP-09产品质量先期策划控制程序进行了修改，增加了成本的目标的制造过程设计输入，并对已修改后的程序文件对相关人员进行培训并记录。（见附件2）
3、横向展开，检查其他产品的APQP文件是否有产品分析报价表。
5.1.13小组活动进行小结，内容包括：项目进度、顾客往来、预算、管理者支持、结论等，编写第一阶段《阶段总结》。
申请部门
技术部
申请人/日期
2021.12.04
同时更改文件
无
审批意见：
同意
签名/日期：2021.12.04
注：1申请制定文件直接将文件附上；2修订文件可另附页。
人员培训记录
编号：BD-QR-025-2008
纠正措施：
1、把G371462的《产品报价分析表》增加在APQP文件中；
2、对BD-QP-09产品质量先期策划控制程序进行了修改，增加了成本的目标的制造过程设计输入，并对已修改后的程序文件对相关人员进行培训。
3、同时检查其它项目是否也存在类似的问题。
计划完成日期： 2021.12.04
负责人： 2021.12.04 审核员/日期： 2021.12.04
重庆XX汽车零部件有限公司
内审不符合项报告
BD-QR-04-30