上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
2023年上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)
上市公司董秘资格考试多选专项练习(上交所)一、多项选择题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营状况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行以下哪些持续督导职责：()A.督促收购人准时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务；B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作；C.督促和检查收购人履行公开承诺的状况；D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续方案的状况，是否达到预期目标，实施效果是否与此前的披露内容存在较大差异，是否实现相关盈利猜测或者管理层估计达到的目标；E.涉及管理层收购的，核查被收购公司定期报告中披露的相关还款方案的落实状况与事实是否全都；F.督促和检查履行收购中商定的其他义务的状况。
2、属于下列哪些情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：()A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金；B.增发上市的股票；C.暂停上市后恢复上市的股票；D.转增红股上市的股票。
3、董事会秘书离任履职报告书主要包括如下内容()A.离职缘由；B.是否存在应向交易所报告的公司信息披露状况；C.对公司信息披露和规范运作状况的评价；D.自前次年度申报或自任职至离任时的履职状况；E.董事会秘书自行要求申报的其他状况。
4、投资者关系工作的基本原则是：()A.充分披露信息原则；B.合规披露信息原则；C.投资者机会均等原则；D.诚恳守信原则；E.高效低耗原则；F.互动沟通原则5、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据()综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。
A.资格考试成果；B.公司董事会推举函；C.资格培训出勤率；D.上市公司诚信档案记录。
6、上市公司制定内部掌握检查监督方法至少包括以下哪些内容：()A.董事会或相关机构对内部掌握检查监督的授权；B.公司各部门及下属机构对内部掌握检查监督的协作义务；C.内部掌握检查监督的项目、时间、程序及方法；D.内部掌握检查监督工作报告的方式；E.内部掌握检查监督工作相关责任的划分；F.内部掌握检查监督工作的激励制度。
70-关于发布《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》(修订)的通知参考试题
《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》（修订）参考试题一、判断题1、上市公司董事会秘书为上市公司高级管理人员，对上市公司和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责。
2、上市公司证券事务代表是上市公司与交易所之间的指定联络人。
3、交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。
4、上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。
5、上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
6、董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。
7、董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。
8、上市公司董事会秘书空缺期间，上市公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。
9、上市公司董事会秘书应负责上市公司董事会加强公司治理机制建设。
10、上市公司董事会秘书负责上市公司董事会制定公司资本市场发展战略，负责筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。
11、上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。
12、上市公司董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，做出或可能做出相关决策时，应当予以处罚，并立即向交易所报告。
13、上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
14、上市公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料，董事会秘书享有表决权。
15、上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，若涉及公司违法违规行为的信息亦属于应当履行保密的范围。
上交所董秘考试题库及答案全部
上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所) 有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第 5 号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009 年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008 年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司2009 年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》参考试题. 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
上交所董秘考试题及答案.doc
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的由董事会或者股东会、股东大会决议。
X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定但每届任期不得超过三年。
董事任期届满连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的其成员不得少于三人。
X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以发起方式设立股份有限公司的发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√20、发行股份的股款缴足后发起人在三十日内未召开创立大会的认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息要求发起人返还。
上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
2023年上交所董秘资格考试题1
上交所董秘资格考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面恳求监事会向人民法院提起诉讼A.180日以上B.150日以上C.90日以上D.60日以上2、上市公司股权激励管理方法规定上市公司不得为激励对象依股权激励方案猎取有关权益供应贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。
A.为其供应收入证明B.为其贷款供应担保C.为其还款供应证明D.为其财产供应说明3、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作状况”的比重为()A.25%B.20%D.30%4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。
A.3年内B.2年内C.6个月内D.1年内5、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律看法书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司托付之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。
A.2日B.5日C.7日D.14日6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司全部，公司应当收回其所得收益。
公司董事会不根据前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()A.十五B.二十D.四十7、单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的()审慎打算是否召开董事会会议，并将该提议和打算告知全体董事。
董事长打算不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
A.一日内B.两日内C.五日内D.三个工作日内8、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是()A.已公开的公司安排股利的方案B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任9、因证券登记结算机构的缘由导致清算结果有误的，结算参加人在()可以要求证券登记结算机构予以订正，并担当结算参加人患病的直接损失。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (47)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (64)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (83)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85)上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》与《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (99)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101)上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (103)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整与规范权益分派方法的通知考试题 (106)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (107)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)上海证券交易所交易规则考试题 (110)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (115)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (116)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (116)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (118)证券期货法律适用意见第5号试题 (124)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (125)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (130)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (131)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (131)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (133)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (136)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题136 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (137)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (141)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (143)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (149)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (150)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (150)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 152 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率与每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (154)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (156)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (158)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (161)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (164)《上市公司现场检查办法》参考试题 (166)《中华人民共与国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民国公司法》部分考试题 (3)《中华人民国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规考试题 (86)关于上市公司向证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《证券交易所上市公司董事会议事示规则》和《证券交易所上市公司监事会议事示规则》的通知考试题 (95)证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)证券交易所上市公司部控制指引考试题 (100)证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规问答》的通知试题126 关于规国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组幕信息知情人登记试题 (137)《证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
上交所董秘培训考试题库
题库1、下列不属于上市公司关联方的是（B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）股票上市规则汇编253页4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C ）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C ）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B ）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D ）：A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B ）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。
上交所董秘证考试真题
选择题在上海证券交易所，董事会秘书的主要职责不包括以下哪一项？A. 筹备董事会会议和股东大会B. 负责公司信息披露事务C. 直接管理公司日常财务运营（正确答案）D. 协调公司与投资者之间的关系根据上交所规定，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起多少个月内披露？A. 2个月B. 3个月C. 4个月（正确答案）D. 6个月下列哪项不属于上市公司信息披露的基本原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 保密性（正确答案）在上交所，关于内幕信息的管理，以下哪种说法是正确的？A. 内幕信息可以私下透露给特定投资者B. 内幕信息应在公开披露前严格保密（正确答案）C. 内幕信息对股价无影响，无需特别管理D. 内幕信息可以延迟披露上市公司进行重大资产重组时，应当聘请哪类机构出具独立财务顾问报告？A. 会计师事务所B. 律师事务所C. 证券公司（正确答案）D. 资产评估机构根据上交所规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后多久内，其持有的本公司股份不得转让？A. 1个月B. 3个月C. 6个月（正确答案）D. 1年下列哪项不是上市公司股东大会的法定职权？A. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案B. 对公司增加或者减少注册资本作出决议C. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D. 决定公司的经营计划和投资方案（正确答案）在上交所，关于股票停牌的规定，以下哪种情况最可能导致股票被临时停牌？A. 公司发布季度业绩预告B. 公司股价连续多日小幅上涨C. 公司有重大事项未披露，可能对公司股价产生较大影响（正确答案）D. 公司更换了会计师事务所上市公司在披露定期报告时，若存在未决诉讼、仲裁等或有事项，应如何处理？A. 无需披露，因为这些事项尚未确定B. 仅在事项确定后披露C. 及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的财务影响（正确答案）D. 仅在公司内部通报，不向外界披露。
上交所董秘考试试题11.doc
上交所董秘考试试题11.doc上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题一、判断题1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。
2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。
3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。
4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考核结果最高为基本合格。
5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。
6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。
7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会祕书工作质量的保证。
8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31 Ho9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。
10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。
11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。
二、单项选择题1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为：A、15%B、20%C、25%D、30% 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为:A、25%B、20%C、15%D、30%3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为：A、10%B、20%C、15%D、5%4、董事会祕书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况"的比重为：A、10%B、20%C、5%D、15%三、多项选择题1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括:A、诚信情况；B、信息披露事务工作情况；C、投资者关系管理工作情况；D、股权管理工作情况；E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；2、董事会祕书考核分为（）。
2023年董秘资格证上交所董秘资格考试题目及答案1
董秘资格证上交所董秘资格考试题目及答案1一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
2、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
3、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。
4、证券公司发觉其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当根据证券登记结算机构的业务规章处理，并准时向证监会报告。
5、状况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，召集人无须在会议上作出说明。
6、曾经担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员。
7、依据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
8、公司债券网上发行的详细事务，由公司债券发行人牵头支配。
9、担当破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担当证券公司的董事。
10、公司债券发行人消失影响或可能影响公司债券还本付息的重大大事，证券交易所可以视状况暂停其公司债券现货及回购交易。
11、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
12、单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表看法后方可使用。
13、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、精确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。
14、依据《公司法》的有关规定，上市公司必需在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。
15、投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。
16、公司监事会对公司内掌握度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。
上交所董秘考试题及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
上交所董秘考试题与答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题X1、依法建立的有限责任公司一定在公司名称中注明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定由董事长、执行董事或许经理担当。
√3、假如法律有特别规定公司也能够成为对所投资公司的债务肩负连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或许本质控制人供应担保的由董事会或许股东会、股东大会决策。
X5、股东会或许股东大会、董事会的决策内容违犯公司章程的无效。
√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非钱币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权依如实缴的出资比率分取红利并在公司新增资本时有权优先依如实缴的出资比率认缴出资。
可是全体股东商定不依照出资比率分取盈余或者不依照出资比率优先认缴出资的除外。
X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示赞同的能够不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依照章程规定能够不依照出资比率履行表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定但每届任期不得超出三年。
董事任期届满连选能够蝉联。
√14、有限责任公司建立监事会的其成员不得少于三人。
X15、假如债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务肩负连带责任债权人一定证明该一人有限责任公司的财产其实不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员一定由国有财产监察管理机构委派。
√17、只需有限责任公司连续五年不向股东分派利润则对股东会决策投反对票的股东能够恳求公司依照合理的价格收买其股权。
X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以倡始方式建立股份有限公司的倡始人能够用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√20、刊行股份的股款缴足后倡始人在三十天内未召开创办大会的认股人能够依照所缴股款并加算银行同期存款利息要求倡始人返还。
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上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
上交所董秘考试题及答案.docx
《中华人民共和国公司法》部分考试题决定。
一、判断题√12 、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出X1 、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限资比例行使表决权。
责任公司字样。
√13 、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任√2 、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
行董事或者经理担任。
√14 、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
√3 、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债的债务承担连带责任的出资人。
务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的X4 、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事财产并不独立于其股东自己的财产。
会或者股东会、股东大会决议。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督X5 、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章管理机构委派。
程的无效。
√17 、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则√6 、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价和出资时间。
格收购其股权。
√7 、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万体股东认缴的出资额。
元。
√8 、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注√19 、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货册资本的百分之七十。
币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√9 、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红√20 、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或款利息，要求发起人返还。
者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
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上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
一、判断题
1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。
4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。
5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。
6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。
7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。
8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。
9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
二、单项选择题
1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。
A、24课时
B、36课时
C、48课时
D、30课时
2、参考人员应严格遵守考试纪律。
被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。
A、一年
B、二年
C、三年
D、五年
3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。
A、永久
B、一年内
C、二年内
D、三年内内
4、在任上市公司董事会秘书和证券事务代表应（）由证券交易所举办的董事会秘书后续培训。
A、任职期间内参加一次
B、每年参加一次
C、每两年参加一次
D、每两年至少参加一次
5、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的（）董事会秘书后续培训。
A、年内组织的
B、最近一期的
C、二年内组织的
D、专题内容的
6、证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。
A、一年内
B、永久
C、二年内
D、三年内
7、上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。
A、二00九年七月一日
B、二00八年十二月一日
C、二00九年一月一日
D、二00九年四月一日
三、多项选择题
1、参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据
（）综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。
A、资格考试成绩；
B、公司董事会推荐函；
C、资格培训出勤率；
D、上市公司诚信档案记录；
2、董事会秘书资格考试的基本范围包括：
A、《公司法》、《证券法》等相关法律法规；
C、中国证监会相关部门规章和规范性文件；
D、证券交易所相关业务规则和其他规定；
D、证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；
E、证券交易所要求的其他法律、法规、部门规章、规范性文件；
3、证券交易所每年根据具体情况，通过（）等各种形式举办董事会秘书后续培训。
A、网上自学；
B、集中面授；
C、座谈讨论；
D、专题讲座；
4、董秘后续培训的主要内容包括：（）
A、中国证监会、财政部等部门和证券交易所颁布的有关业务规则和相关规定；
B、监管案例与实证分析；
C、上市公司财务、会计、审计等相关制度专题
D、证券交易所要求的其他相关法律法规和相关专题的培训
5、上市公司董事会秘书或证券事务代表具有下列情形之一的，证券交易所将注销其《董事会秘书资格证书》：
A、不符合《上市规则》规定的任职条件；
B、连续三年被证券交易所考核不合格的；
C、最近二年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
D、连续两年未参加证券交易所董事会秘书后续培训的；
E、证券交易所认定的其他情形；。