IATF16949供应链控制过程审核检查表
IAFT16949产品审核检查表
供应商: * 零件名称：* 审核原因： *
审核项目:* 零件号： *
检验 检验内 顺序 容
抽样数量
缺陷数量
加权抽样数
A
B
1 包装
10
10
0
0
0
3 尺寸
5
230
3
2
4 性能
3
30
0
0
审核地点：* 审核时间：*
备注：
A关键缺陷及图纸中CC的项目
（10分）：需采取售后行动，或
缺陷分 返工处理
C
---影响安全或法律法规 ---影响产品寿命或可靠性，造成
功能失效
B主要缺陷及图纸中SC、PTC的项
0
0 目（5分）：建议返工处理
---会影响客户不满意的功能下降
---影响装配的缺陷
0
0 ---客户能发现的明显的外观不良
C次要缺陷及图纸中未标识CC、
SC和PTC的项目（1分）：建议采
5
45 取改进行动
---不会产生功能下降
---客户能容忍的外观不良
0
0
总计
280
结果
QKZ= （ 1 -
45 280
）
评价标准：
× 100%
1、QKZ≥95%，审核通过，反之，审核未通过，需要整改
2、QKZ＜95%，审核未通过，需要限期整改
3、QKZ≤85%，需要升级为过程审核
需要进一步采取的措施
是
否
封存所有库存
*
*
检查所有库存产品
对库存产品采取消除缺陷措施
在客户处采取措施或更换零件
供应商领导：*
45
QKZ=
IATF16949过程方法审核检查表-全面版
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；—更改管理过程；—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.36、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？记录8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供方沟通达成一致？10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？。
IATF16949过程审核检查表
2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？ 2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？ 2.3生产工位、检验工位是否符合要求？ 2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？ 2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？ 2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？ 2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？ 3 运输/搬运/贮存/包装
4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？ 4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？ 4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的 有效性？ 4.4对过程和产品是否定期进行审核？ 4.5对产品和过程是否进行持续改进？ 4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？ 补充说明：
3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道 工序？ 3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的 特性而定？ 3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标 识？ 3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？ 3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？ 4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）
过程审核检查表
（供审核制造过程用）
审核工序：
审核员： 审核项目
审核日期： 得分 审核发现的问题
1
人员/素质
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？ 1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？ 1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？ 1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？ 1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？ 2 生产设备/工装
IATF16949-2016过程审核检查表清单
《供方能力调查表》
《供方评价表》
《合格供方名录》
《供方业绩评价记录》
《供方质量管理体系开发计划》
只和获得批准且具备质量能力的供应商开展合作
5.2
在供应链上是否考虑了客户要求
对于供应链上的供应商，必须在委托及其工作表现方面，加以控制和监控（取决于零件的风险等级）。对应的归口已经确定并且加以保证。对客户要求的传递必须加以规范，并保证可追溯性。同样还应考虑到变更管理。
是否与供应商就交货能力约定了目标，并加以了落实？
必须和所有供应商就交货能力进行约定并且确保落实，从而实现产品的不断改进（质量闭环管理）。一旦发生不符合约定情况，则必须约定措施，并且在期限内对措施的具体落实开展监控。
-研讨会（跨领域的工作小组）
-为质量，价格和服务确定可以考量的目标指标，包括：
在提高过程可靠性的同时降低检验开销；
-由组织和客户对变更进行批准
-将变更传递给过程研发、生产环节、仓库或位于上游的供应商
-跟踪变更的落实状态
-对变更历史加以记录
-对原文件进行更新
-更新FMEA
-对变更产品/零部件的使用加以控制
-对于可能导致停产的大规模变更，落实提前生产
-检验工具、检具、模具、图纸的变更状态
《工程变更控制程序》
暂未涉及到变更需求。
正确的原材料、零部件，组件必须以约定的质量，以正确的数量，包装在正确的包装中，随附正确的标识，并在约定的时间交付给约定的工位。在委托加工完毕后，对于不需要的零部件，应统计数量并规范。
-合适的运输工具
-定义的仓储位置
-最小化/不设置中间临时仓库
-看板管理
-仓库管理，仓库库存
-变更状态
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
供应商现场审核表16949
4 及时将异常信息准确地传递到相关分析岗位
11 、 异 常 处理管理
5
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因 、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
6 确认对策效果
★
7 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
8 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
9 顾客确认满足要求
★
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及 顾客的质量基准相矛盾
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申 请和质量确认
12 、 外 协
3
掌握外协企业的供货成绩、品质状况，作为实施改善 的依据
供方的管 理
4
对品质会议、工序抽查、产品检查及其它活动要拟订 计划，并进行指导
5
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议 规定处理
6 对制定的对策应进行效果确认
18 、 质 量 改进
1
处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施， ★ 有质量责任落实和规定
2 满足APQP改进要求
★
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件 、出库等）
★
19 、 产 品 可追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量 等，并检查
4 制定先进先出的批量管理制度，并实施
7、进货
1
现场
质量控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次 、抽查水平实施检验，并记录完整
★
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进 1 行作业
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力 （非专业工序）,关键工序设备完善。
IATF16949--过程审核检查表-(含审核记录)-
生产数量按下达的生产计划进行，能满足顾客要求，对车间的产品流向策划了流程图，确保产品有序运往下道工序。
10
6.3.2
产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？
10
产品现场无堆积，摆放整齐。用纸箱包装。
10
6.3.3
废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存与并标识？
10
查岗位说明书中有明确员工、品管人员的职责和权限。询问品管负责人何平生，清楚自己的职责。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问压铸员工邹、贾，明确生产设备的操作和现场5S工作要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
查压铸机作业员工邹、贾，明确生产及产品品质要求。
10
有制定了成品合格率、生产计划及时完成率、过程CPK等目标，目标达标。
10
过程审核检查表
产品名称：产品编号为：审核工序：包装入库
VDA
6.3
段落标题/重点要求
VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产)
审 核 记 录
得分
M6
生产
6.1
人员/素质
nb
6.1.1
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
10
查员工职务说明书中有明确员工的职责和权限。
10
6.1.2
是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
10
询问包装工吴学文清楚相关要求。
10
6.1.3
员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
10
询问包装工吴，明确生产要求。
IATF16949 内审查检表
IATF16949 内审查检表一、引言内审是国际汽车工业任务组（IATF）16949质量管理体系的重要环节，通过对组织内部流程和制度的评估，确保体系的有效运行。
本文档旨在提供一份针对IATF16949标准的内审查检表，帮助内审员检查组织的质量管理体系是否符合要求。
二、内审查检表2.1 组织架构和责任•[ ] 2.1.1 是否制定并实施了组织架构，并明确了各个职能部门的责任和权限？•[ ] 2.1.2 是否制定了管理代表，并明确了其职责和权限？•[ ] 2.1.3 是否执行了领导者的参与和承诺要求？2.2 质量政策和目标•[ ] 2.2.1 是否制定了适用于组织的质量政策，并进行了沟通和理解？•[ ] 2.2.2 是否制定了适用于组织的质量目标，并进行了跟踪和评估？2.3 质量手册•[ ] 2.3.1 是否编制了适用于组织的质量手册，并使其可获得？•[ ] 2.3.2 是否确保质量手册的内容符合IATF16949标准的要求？2.4 质量管理体系文件控制•[ ] 2.4.1 是否建立了适用于组织的文件控制程序，并进行了有效的实施？•[ ] 2.4.2 是否确认了文件的最新版本，并进行了记录和控制？•[ ] 2.4.3 是否对文件进行了审查和批准，并进行了记录和控制？2.5 营养素和认证•[ ] 2.5.1 是否制定了适用于组织的有关食品认证的程序，并进行了有效的实施？•[ ] 2.5.2 是否确保食品认证体系符合适用的法规和标准要求？•[ ] 2.5.3 是否设立了适用于质量标准的监控措施，并进行了记录和控制？2.6 项目管理•[ ] 2.6.1 是否建立了适用于项目管理的程序，并进行了有效的实施？•[ ] 2.6.2 是否确保项目管理符合相关要求，并进行了记录和控制？•[ ] 2.6.3 是否进行了项目管理的监控和评估？2.7 设备和测量•[ ] 2.7.1 是否制定了适用于设备和测量的控制程序，并进行了有效的实施？•[ ] 2.7.2 是否进行了设备和测量的校准，并进行了记录和控制？•[ ] 2.7.3 是否建立了适用于设备和测量的维护程序，并进行了有效的实施？2.8 供应商管理•[ ] 2.8.1 是否建立了适用于供应商管理的程序，并进行了有效的实施？•[ ] 2.8.2 是否设立了供应商的选择和评价过程，并进行了记录和控制？•[ ] 2.8.3 是否建立了与供应商沟通的机制，并进行了有效的实施？三、结论以上是一份针对IATF16949标准的内审查检表，通过对组织的质量管理体系进行评估，可以及时发现问题并采取相应的纠正和预防措施，以确保质量管理体系的有效性和持续改进。
16949过程审核检查表
况情 现实标目 量质程过
1
查检力能程过、四 制控录记 目项核审 1 号序
分得定评
场现/门部审受
�表续�表查检核审程过
1
分得定评
场现/门部审受
表 查 检 核审 程 过
�何如况情养保护维、定检装工 �作 工理 管和 作工 备准的 件备 、件 损易备 设好 做无 有 �否分充检点 ?行执定规按否是养保 期定 、养保常日�何如况情理管和养保修维的备设 �音声常异无有 �书导指业作的面方用使装工、备设无有 求要足满否是�度精的装工、备设查检场现 �置装护保全安无有上备设 �力能产生无有 �控监数参程过的续连行进否是�可 认力能备设行进先预否是 �备设的用使程过殊特对 �当恰否是用使、择选的备设用所程过 �会机的训培常经工员给否是 �度制励奖员人无有 �理处何如岗顶时临的员人中程过产生 �求要额定员人无有�足充否是员人 �何如性极积作工、心任责作工和识意量质 �洁清与齐整的境环产生护维觉自否能工员 �何如的做养保常日的具器量计和备设对 录记果结核审 数次审受内年 期日核审 容内核审 员核审 件文考参 目项核审 号序 01 8 6 4 0 素因的人 1 素因备设 2 �好良否是顿整、理整
018Biblioteka 640分得定评
场现/门部审受
�表续�表查检核审程过
写填确正求要按否是 实真、晰清否是迹字的录记 全齐否是录记量质
制控录记
1
况情制控录记查检、三 本成产生制控何如 率勤缺、率勤出员人制控何如 �施措防预了取采果结析分用利并 �析分了行进等 录记废报料物、录记品格合不、录记工停、录记料 待工停、录记析分力能程过、录记修检备设对否是 �施措防预取 采果结析分用利并 �统系析分据数产生了立建否是 �施措正纠了取采题问量质的中程过产生对否是 据数额定耗消料物程过无有 力能产生和力能程过的程过各道知 否是层理管�析分了行进据数图制控 CPS 对否是 �何如的行执�制机督监的价评性 效有施措防预和正纠 �置处品格合不对了立建否是 �动活组小 CQ 展开和织组地性对针有否是 �等 况状养保备设 、律纪艺工查检期定否是层理管间车 �性效有的果结验试和验检其经定评否 是 �时态状准校离偏备设测检的用所程过现发旦一 录记果结核审 数次审受内年 期日核审 容内核审 员核审 件文考参 素因测检 目项核审 6 号序 理管程过 7
IATF16949过程审核检查表记录及报告
ok ok
ok ok
ok ok
ok ok
ok ok
ok
16
ok
16
5） 控制计划中的反应计划是否得到实施？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
6） 综合评价控制计划的可行性与正确性？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
1）
操作人员是否经过相应上岗培训，确认具备相应的 能力？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
16
2
过程 因素
2.1 人员
ok
ok
ok
ok
ok
12
6）
是否制定应急反应计划，并且措施有效，以应对突 发事件？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
7） 过程控制图的控制线是否合理，并能反映控制要求？ ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
产品工艺流程 （从制造第一道工序起，至成品包装入库结束）
序 项目 分项 No
项目提问内容
工序1 工序2 工序3 工序4 工序5 工序6 单
ok
ok
ok
ok
ok
12
特性、检验方法、频次）？
2.4
3）
文件要求是否具备可操作性？并尽量采用可视化？ 可行的防错技术是否采用并保持？
ok
ok
ok
ok
ok
ok
12
工艺 控制
4）
针对有外观、色差等主观判定项目的工序，现场是 否配备了限度样本？
ok
ok
IATF16949内部审核检查表
改进项目报告
有效措施的文件化
1、组织是否持续改进质量管理体系的适宜性,充分性,有效性。
管理评审的分析评价的结果以及管理评审的输出确立是否存在持续改进的需求和机会。
2、持续改进的过程是否包括
a.对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别；
b.一个制造过程改进行动计划,重点放在减少过程变差和浪费。
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入<I> /输出<O>
审核关注要点
检查记录,包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
公司经营战略和经营理念
顾客期望
公司经营计划
输出：适合公司运作的质量方针/目标
适用的质量管理体系文件
质量手册
过程特性：
是
否
下述有关支持过程〔风险评价的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？〔材料、设备
√
是否已经定义过程？
√
有谁进行？〔技能、培训
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？〔测量、评估
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？〔方法、技术
√
过程是否已经被监控？
6、评审的结果是否形成文件信息
7、若产品和服务的要求发生变更,组织是否相关形成文件的信息得到修改,并确保相关人员知道已更改的要求
IATF16949全套内审检查表
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
8.4.2.1
有外包管理文件支持外包过程
12
是否确保所采购的产品、过程和服务符合法律法规的要求？
8.4.2.2
符合法律法规要求
13
是否对供应商体系进行开发？
8.4.2.3
14
是否有汽车相关软件和带有嵌入式软件的供应商？如有，是否评估确保供应商软件开发过程质量？
8.4.2.3.1
15
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
审 核 员
涉及过程
MP02管理评审
审核日期
被审区域/接待人
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？
8.6.6
11
是否确定、提供、并维护所需的运输资源？
IATF16949过程审核检查表模版
由谁做?（能力、培训)ﻩ是□否□如何做?(方法、技术）ﻩﻩ是□否□
4、相关过程:
3、过程拥有者:
6、过程方法文件:
5、相关条款：
审核项目
审核要点
审核记录
判定
输入
1、该过程策划输入包括哪些？策划是否完善?
2、过程输入是否充足?
资源
2、“仅适用IＡTＦ16949标准审核”项目仅针对车载产品审核时适用
1、该过程配置了哪些资源?是否能满足过程的需求?
人员资格
１、参与该过程人员职权是明确?人员接口是否明确?
2、参与该过程有哪些岗位人员？人员能力资质如何?是否满足岗位策划要求?
指标
1、该过程指标有哪些，近一年各指标达成情况如何？未达标的是否进行分析改善?
方法
１、该过程建立的过程文件是否覆盖到了所有重要过程?策划是否充分？
过程名称:ﻩﻩﻩﻩ审核时间:ﻩﻩﻩﻩﻩ被审核场所：ﻩﻩ审核员:
1、过程特性:
是否已规定过程的负责人(执行者）?是□否□过程是否被监控？ﻩ是□否□
是否已对过程给以定义?ﻩﻩ是□否□记录是否保持？ﻩ是□否□
是否已对过程的接口给以明确?ﻩ是□否□过程是否已文件化?是□否□
2、是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
输出
1、该过程策划输出包括哪些？策划是否完善?
2、过程输出是否充足？
风险和机遇
1、该过程的风险有哪些？识别是否充分？
2、过程内险是有相应应对措施?是否有效？
顾客特殊要求
1、该过程的客户的特殊要求有哪些?是否得到了满足？（仅适用IATF16949标准审核）
过程控制
序号
IATF16949内审检查表
SOP7产品防护和库存管理
SOP8监视和测量装置的管理
SOP9产品监视和测量
SOP10不合格品控制SOP11纠正预防措施MP5数据分析
1. 市场部订单
2. 顾客的特殊要求
3、作业指导书
1. 符合图面/规范的产品
2. 符合订单需求的产品
3.符合顾客特殊要求的产品
4. 过程符合顾客要求
SOP1文件记录管理
顾客投诉及时处理率100%；
2售后服务满意率≥95％；
3顾客满意度≧85分
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：6
COP过程COP
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
高官层
办公室
MP1：经营计划
MP2：管理职责
内审（体系）检查表
序号：1
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
标准
条款
审核发现、审核记录
评价
COP1：顾客要求评审
SOP1文件记录管理MP1：经营计划
1.顾客订单
2.库存
3.物资到货情况
4.技术协议及相关信息
5.顾客特殊要求
6.公司经营计划
满足顾客的要求（合同评审表）
三日内将评审结果提交给顾客
注：评价栏内填写严重不符合或一般不符合结论。审核员∕日期：
内审（体系）检查表
序号：4
COP
过程
支持/管理过程
输入
输出
绩效指标
体系文件
IATF16949-2023质量审核检查表
IATF16949-2023质量审核检查表检查流程
1. 准备工作
- 审核前，对所审核的质量管理体系文件进行全面了解和研究。
- 确保审核员具备相关背景知识和经验，能够有效开展审核工作。
- 确定审核过程中所需使用的检查表格和工具。
- 开会前的准备工作，包括场地准备、通知参与者等。
2. 审核准备会议
- 在审核开始前，召开审核准备会议。
- 会议目的是明确审核的目标和范围，制定详细的审核计划。
- 确保所有参与者对审核过程和期望有清晰的理解。
3. 现场审核
- 审核员按照审核计划，对各个审核要求进行现场检查。
- 根据检查结果和所使用的检查表格，进行记录和评定。
- 与审核对象进行沟通和交流，确保对现场情况的准确了解。
- 及时解决现场产生的问题和疑虑。
4. 审核报告
- 在审核结束后，编写详细的审核报告。
- 报告内容应包括审核结果、发现的问题、建议的改进措施等。
- 确保报告准确、完整、客观。
5. 审核跟踪
- 审核结束后，对发现的问题和改进要求进行跟踪和追踪。
- 确保问题得到及时解决和改进，以达到质量管理体系的要求。
6. 审核总结会议
- 在审核结束后，召开审核总结会议。
- 会议目的是分享审核结果和经验，提出改进建议。
- 确保审核的可持续性和不断提高。
结论
以上是关于IATF-2023质量审核检查表的简要介绍。
通过按照检查流程进行有序的审核工作，可以确保审核结果的准确性和有效性，并提出改进建议，以推动质量管理体系的不断发展与进步。
全套IATF16949内审核检查表(含审核记录)
8.3 8.4
S1人力资源管理
培训需求，岗位职责
培训资料、培训记录
7.1.2 7.2
S2基础设施
设施清单；维护保养说 明；设备使用说明
良好的工作环境；基础设 施维护记录
基础设施维护计划 完成率100% 6S活动定期检查实 JHQP-A0-10产品先 施率≥80% 期策划控制程序 安全保护设施完好 率100% JHMS-A0-PM01 设 设备工装完好率≥ 备管理规范 90% JHMS-A0-PM02 工 设备工装维护计划 装管理规范 完成率≥90% JHMS-A0-PM03 车 间工具管理办法
使用什么？（材料、设备） 由谁进行？（技能、培训） 使用什么关键指标？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
过程绩效指标
项目按时完成率 100% PPAP一次批准通 过率90% 培训计划完成率≥ 90% 培训有效性≥90%
使用的质量管理体 系文件
JHQP-A1-0X产品先 期策划控制程序 JHQP-A1-0X生产和 服务过程管理程序 JHQP-A0-04人力资 源及培训管理程序
1、内审有覆盖设计过程
M5管理评审
过程绩效、产品符合性
2017年3月XX日补充：管理评 审有涉及到设计过程的相关内 容
过程名称： 过程的所有者： 6个过程特性:
COP3产品生产 生产部长 是 否
审核日期： 被审核人员： 4个支持过程的问题
3月16日 是 否
风险
①具备资质的人员数量不足（人员休息或离职） ②工厂物理环境变化，设备故障（无关键备件） 或能力下降 ③辅助资源没有及时到位 ④控制计划未保持更新 ⑤不合格品未隔离导致混料
IATF16949： 2016条款
审核记录
iatf16949供应链控制过程审核检查表
过程名称 供应链控制 应审人员
在相符合位置打 √
1）过程有关问题是否已经明确？
是
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序 号
过程 编号
过程名称
子过程 编号
子过程名称
IATF16949 条款
否 输入
下述有关过程的问题是否已经明确 使用什么？（材料、设备） 有谁进行？（技能、培训） 使用哪些主要标准？（测量、评估） 如何进行？（方法、技术）
符合
8.3.4.4
8.4
8.4.1
1.集团制定了CX-CP19《供应链控制程序》汽车事业处制定了
8.4.1.1
QC-CP-05-A1 <汽车供应商控制程序》，规定了供应商的选择、
2
S3
供应商及 采购管理
S3.2
8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2 8.4.2.1 8.4.2.2 8.4.2.3 8.4.2.3.1 8.4.2.4 供应商管理 8.4.2.4.1 8.4.2.5 8.4.3 8.4.3.1输出源自过程 责任者KPI
审核发现
是
否
√
√
√
√
判定
备注
1
S3.1 采购管理
生产计划和采购计划； 采购产品技术标准； 合格供方目录； 原辅材料规格等。
采购订单/合同； 交货/收货记录； 按时交付满足采购资 料要求的产品。
1.有提供原材料供应商的订单，有订单日期，订单原材规格，数
供应链
采购到货及时 量&单价&交期等内容，并有检验员黄全发签字。 率98% 2.每月由CQE不良率进行统计，并分析改善。
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采购订单/合同； 交货/收货记录； 按时交付满足采购资 料要求的产品。
1.有提供原材料供应商的订单，有订单日期，订单原材规格，数
供应链
采购到货及时 量&单价&交期等内容，并有检验员黄全发签字。 率98% 2.每月由CQE不良率进行统计，并分析改善。
符合
8.3.4.4
8.4
8.4.1
1.集团制定了CX-CP19《供应链控制程序》汽车事业处制定了
8.4.1.1
QC-CP-05-A1 <汽车供应商控制程序》，规定了供应商的选择、
2
S3
供应商及 采购管理
S3.2
8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2 8.4.2.1 8.4.2.2 8.4.2.3 8.4.2.3.1 8.4.2.4 供应商管理 8.4.2.4.1 8.4.2.5 8.4.3 8.4.3.1
审核日期 审核员
过程类型 应审部门
IATF16949:2016内审核检查表
S3 采购、商务、质量
过程名称 供应链控制 应审人员
在相符合位置打 √
1）过程有关问题是否已经明确？
是
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
审核，按照项目不同CQE不同负责各自产品的CQE来做供应商
审核，没有对供应商做产品审核和过程审核
(1/2)(2/2) Nhomakorabea新产品开发计划； 供应商质量管理体系开 发计划； 客户指定的供方； 供应商评价办法； 供应商批量生产能力； 法律法规对于供应商的 要求。
与供应商的质量协 议； 供应商调查表； 合格供方名单； 供应商月度评核表； 供应商品质月报； 供方实地监查计划& 记录； 材料、零件的PPAP提 交资料；
供应链
评价&再评价，采购产品的验证，供应商的业绩分析等进行了明 确的规定。 2.提供了2017年合格供应商名录，分别有原材料铝锭，南京云海 特种金属股份有限公司、'上海帅翼驰铝合金新材料有限公司、'索 斯科锁定系统（上海）有限公司、'上海青浦徐伟橡胶制品有限公 司等20家供应商。 3.每月由质量和采购共同对供应商进行月度品质评价，提供了 采购到货合格 2017年南京云海特种金属股份有限公司共交货94批，总供货 率98% 228627吨，原材料没有发生质量异常。 4.抽查2017.04.24《采购单》合同编号：2017021供方名称：'索 斯科锁定系统（上海）有限公司；物资编码名称：铰链 ；物资规
√
序 号
过程 编号
过程名称
子过程 编号
子过程名称
IATF16949 条款
否 输入
输出
下述有 关 使过 用程 什 么 有？ 谁进 行 使？ 用哪 些 如主 何要 进 行？
过程 责任者
KPI
审核发现
是
否
√
√
√
√
判定
备注
1
S3.1 采购管理
生产计划和采购计划； 采购产品技术标准； 合格供方目录； 原辅材料规格等。
不符合
8.5
供应商的ISO9001或
格型号：∮8mm；并附有质量要求技术标准；验收标准；结算付
8.5.1
IATF16949证书。
款方式，运输方式等内容；合同信息明确，并在订单上核准人签
名&双方公司印章，符合要求；查上述采购要求基本充分适宜。
不符合
5.提供了2017供应商审核计划&记录，没有专职的SQE做供应商