供应商稽核表
合集下载
供应商稽核表
金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商稽核表
类别 序号
项目
规范 实际 文件 实施
得分
1 材料入出库是否有“先进先出”规定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
Hale Waihona Puke 10★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
供应商HSF稽核表
7.4有无向外包厂与供货商传达HSF之要求与规定?
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
最新供应商现场稽核评审表
1.8
是否将所有作废文件及时被撤出使用地点，使用现场保持有效文件?
1.9
是否规定质量记录的保存期限？质量记录是否保存完好，以使损坏达到最小，并避免丢失?
1.10
是否保证客户信息在工厂内部适当沟通?
1.11
是否对来自客户的标准、图样等技术文件进行管理(如规格书)，并确保其版本最新?
1.12
是否能主动收集来自公司内各部门及用户的品质信息,并有专门部门进行分析，及时传达给有关部门?
2.7
是否进行与产品有关的要求的评审?
2.8
是否对研发文件及执行标准进行管制?
2.9
设计和验证工作是否计划好并分配给有资格的人员?
2.10
对于设计变更，是否有识别、评审和批准的书面化程序?
2.11
是否有适当的文件和维持设计评审的记录?
2.12
物料在首批提交给客户试用时，是否有提交PPAP报告？
相关支持文件
2.1
公司是否设有独立的开发部，并有相关职责和开发计划?
2.2
计划是否随开发进展而更新?
2.3
量产前是否将产品与认可样品进行比较并确认是否能达到要求?
2.4
量产前是否有检验产品符合设计规格的要求?(如设计评审/确认)
2.5
是否有一程序来控制和验证产品，以确保能满足所有要求?
2.6
设计阶段的失效模式分析是否充分有效，并定期改善更新？
审核问题记录
第 1 页，共 10 页
******有限公司
供商稽核查检表
1.22
内部品质审核和改善措施是否根据文件流程来实行？
1.23 ※ 在内部审核过程中发现不足，负责该领域管理者能否及时采取改善措施？
1.24 ※ 是否取得ISO14001:2015认证?
RBA供应商稽核表
5.9公司有無為管理层及工人制定培训计划，以落实参与者的政策、程序及改善目标，同时满足适用 之法规的规定？
5.10公司有無制定一套程序確保各項管理要求、目標、指標能夠及時准確的傳達給所有員工、供應商 及客戶？
5.11公司是否制定方案持续评估员工对本守则的理解并获取对本守则所覆盖的实践和条件的反馈意 见？并保留有記錄？
3.12有无对产品成分进行管控，以保证产品中的限用物质或禁用物质含量符合法律法规和客户的要 求？
名稱條文
4.倫理道德
自評该项 得分百分
比:
XX该项得 分百分比:
该项得分:
该项得分:
该项总分: 24 该项总分:
廠商自評分
XX 評分
4.1公司有无定义在经营领域遵守廉洁的最高标准，包括明令禁止任何形式的贪污、敲诈勒索及挪用 公款行为？
5.12公司有無制定內部審核程序定期對系統的動行進行審查評估，以确保符合法规的要求、本守则内 容以及客户合约中的社会与环境责任要求？
名稱條文
5.13公司有無制定管理評審程序？並定期對體系運行績效進行審查？ 5.14公司有無制定流程，以及时纠正在内、外部的评估、检查、调查和评论中所发现的不足之处？ 5.15公司有無建立并保留文档和记录，以确保符合法规与公司的要求，同时应妥善保护机密？ 5.16公司有無制定一套流程，以将本守则的要求传达给供应商，并监督供应商对本守则的遵守情况？
3.4公司是否在设计、制造过程中考虑环境保护和资源再利用，例如包装最小化、材料循环利用、减 少废物等？
3.5危险化学品是否储存在专用仓库、场地或储存室，并由专人管理？
3.6危险化学品仓的设置是否符合<危险化学品管理条例>的要求？
3.7储存、使用危险化学品的工作场所是否都设置有警示标示和中文说明书(即MSDS表)？
供应商品质系统稽核表
Quality Records
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
、十
儲三
存、
貨
、 防
搬 運
護、
及包
Байду номын сангаас交裝
錄十
四 、
品 質 記
1 是否有搬運、包裝、儲存、防護及交貨的程序與記錄?
2 所有材料與產品是否適當地儲存、區隔及定期檢視？
3
是否有使用庫存管理系統，管理好庫存週轉時間，並確保存貨的週轉和最 低庫存量？
NO.
Audit Item
1 是否有完整工作指導書(含操作/規格/機台設定等指導書)?
日期: 得分:
Advantage/Disadvantage and Comments
稽核人:
结果:
自评
( 0 / 0.5 / 1 )
Actual Score( 0 / 0.5 / 1)
八
2
是否所有的重要製程及參數被控管(含管制上下限,Cp/Cpk計算,異常可追溯 原因分析及對策)?
3
Form No.NJH-FM-740-06 Rev.1.0
Inspection and Test / Status
供应商名称: 产品名称:
NO.
Audit Item
十 、
測檢 試驗 狀及 態測
試 /
1
是否有完整的檢驗計畫及測試方法(含進料檢驗/最終檢驗/出貨檢驗/信賴性 測驗)?
2 是否有確實執行檢驗程序及確認只有通過測試的產品才會被使用或出售?
預
九 、
防 措 施
矯 正 與
1 矯正異常單架構是否完整?(包含原因分析/短期對策/長期對策/Due day/確認
供应商稽核评鉴表
Self Score
LL Score
给分/判定标准
2:制度有建立但不明确,不清楚或未完全执行 (1分) 3:组织没有建立系统文件及程序制度(0分)
适用项
29
70
小计
51
135
4:不适用 (N/A)
項次 NO.
稽核項目
评核内容
四
制程控制 6. 各站别机器是否有，点检保养记录？
7. 供应商是否定义了停线和停止出货的标准以防不良品挑选、返工、拒收？
得分
88%
96%
Self Score
得分
Counts:
2
1
0
N/ A
jiamei Score
得分
Counts:
2
1
0
N/ A
2
单项得分 自评 嘉美 67% 100%
備注 Remarks
2
2
2
2
2
2
2
1
2
2
50% 100%
2
2
2
2
1
2
1
75% 92%
2
2
2
2
廠商﹕
苏州玲珑电子材料有限公司 LL Prosperous Electronic Material CO.,LTD 供应商稽核评鉴表
3.是否有程序来监督任何工程变更？是否有系统来确认所有工程修改通知ECN（包含培训，增加工具和设备）
4.经过重工的产品是否根据被认证的程序或者品质计划被重新检验和测试？
5.是否有按照文件化的統計過程管制來培訓相關人員？
四
制程控制
得分
88%
96%
Self Score
供应商QPA稽核点检表(高频变压器)
配分得分备注:(问题点记录)1*2分2*2分3*2分42分52分12分2*2分1*2分2*2分1*2分2*2分3*2分12分22分12分22分12分2*2分3*2分12分2*2分1*2分2*2分3*2分4*2分5*2分1*2分SOP上是否有浸锡深度及表面外观要求?有无防止溅锡措施?在对半成品进行检查时,是否清楚检查项点?所在生产的产品是否有样品,是否有签名确认生效?有无按要求操作?是否有锡温控制记录,环保抽样检测记录,助焊剂是否标识清楚?作业员有无对产品进行自检?(检查假焊、包焊、空焊、漏焊)包胶工位包胶后是否进行自检,包胶是否符合要求?有无对产品进行确认扎线圈数?极性要求是否有首检确认？不良品是否有明确标识区分，并记入表单？是否有不良品分析报告及预防改善措施？是否有SOP,SOP上面是否明确留线长度及剪脚方法?在装铁氧芯之前是否按工艺卡核对铁芯料号、规格？是否有SOP,SOP上面是否有注明铁芯平面以气隙面的组装方向?并检查铁芯平面端是否有破损、表面赃污现象?贴胶布工位是否干净整洁，是否只放置所在生产机种用的材料？八.装铁架/装块巴如果产品需装有铁架/块巴时,是否有按SOP完成此项动作?九.半成品性能检测十.外观检查四.浸锡五.线圈检查六.贴胶布七.装铁氧芯作业员有无对产品进行确认(检查是否有铜线外露/不平整/胶布反折)是否按照SOP要求进行裁剪胶布,是否按正确的方式去贴?检查时发现不良是否反馈上工序,是否有不良记录? 高频外发加工商QPA稽核项点记录表一.绕线／包胶二.扎线三.剪线绕线工位是否有SOP,SOP规定要求是否适当?是否有对绕线机、包胶机进行定期保养并有表单记录?绕线前是否有按SOP调机?绕线后是否进行自检,绕线平整度,起线尾线的确认?工序 稽核内容扎线时是否有按要求去做,扎线圈数是否适当?扎线时有无进行确认,起线尾线是否入槽位?在装铁架前有无按工艺卡核对铁架料号、规格？测试人员人员是否有上岗证？是否有培训记录及培训资料？测试仪器是否有效验／点检（是否有对应的效准样品，开路，短路，耐压不良）。
供应商现场稽核(评估)评审表(样稿)-最新版
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第1页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第2页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第3页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第4页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第5页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第6页/ 共7页
某某股份有限公司
供应商现场稽核（评审）表（样稿）
供应商名称：物料名称：物料类别：评审总分：
第7页/ 共7页。
供应商稽核表
有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
供应商稽核检查表
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 有無文件化的最終檢驗及出貨檢驗程序?是否有檢驗規範及作業指導書? 有無訂定合理之抽樣計劃.對抽樣.檢驗.判定.記錄等作業是否能確實執行? 成品包裝能否有效保護產品及由包裝之標示能否追溯到各工序與使用之材料批號?(及物料本体D/C的追 是否每批出貨均有詳細報告,報告內容是否具體詳實,符合客戶規範? 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有規定處理客訴的時效性(限期回復改善報告等)?
供應商稽核檢查表 ( Audit check list ) 是否制定產品拿取,存放,包裝和運輸規范的程序文件? 易燃性,腐蝕性和有毒性材料是否被妥善保存和隔离? 倉庫有沒有進行整體規划，有沒有合格合區、不合格區與待驗區，是否清楚標示 是否按照材料業界標准對倉庫溫濕度進行監控及規定相應的儲存期限? 是否定期對庫存材料狀況進行稽核, 以保証及時發現材料變异? 是否對產品包裝,保存和制程標識進行控制,以保証符合產品規格要求? 是否對最終檢驗和測試后的產品數量進行确認? 是否按照先進先出控制物料進出? 倉庫物料之擺放是否規定(堆放的高度,與地面牆壁,窗口之隔離),物料是否能防雨淋,日晒?
A B B B A 嚴重度得分 嚴重度 A A B B B A B 嚴重度得分 嚴重度 A B B B B A B A 嚴重度得分 嚴重度 A B B B 嚴重度得分 嚴重度 備注 Remark
備注 Rem0 51 52 53 54 55 56 57 58 合計 交貨,成本和服務 採購)Delivery, Cost & Service 九.(交貨 成本和服務 採購 交貨 成本和服務-採購 59 是否有如期按客戶訂單或排程交貨? 60 製造設備之產能是否能滿足客戶之需求及是否有能力處理緊急訂單? 61 是否有成本分析作業程序(損耗成本&材料成本)並評估報價的準確性? 62 是否有擬定持續降低成本之書面計劃及達成狀況報告?有否擬定目標予以管控? 63 是否能提供正確的周期庫存報表與及時準確交期的隨貨提供送貨單及發票? 合計 產品設計管控-工程部 十.(產品設計管控 工程部 產品設計管控 工程部)Design Control 64 各種產品的樣品是否有保留，是否能夠隨時取出，頒發的文件是否有記錄 有無書面之工程變更管控流程并遵照執行，相關記錄是否完整?是否對工程變更進行導入前之評估?工 65 程變更前后的產品或材料是否有明確規定如何處理? 66 是否對工程變更進行評審,並在執行前得到專人的批准? 67 工程變更通知單一經批准是否及時分發到所有相關的部門? 68 作廢的設計文件是否從生產和相關的使用部門中回收清除? 69 工程部門是否對對生產線之不良及品保發現之不良進行分析及控制? 合計
供应商稽核查检表
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。
供应商稽核项目表
供应商稽核项目表
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
品質管理系統
得分項目: [ #REF! ] 评分标准:[ 100 ]
得分
附注
1
品质管理系统
1-1 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?
1-2 公司是否有制定质量方针及质量目标?
1-3 贵公司的是否通过ISO9001:2000质量体系认证?何时通过?(ISO1400或ROHS)
9-8 在適當的週期中是否針對倉庫內的產品狀況進行評估以檢測是否變壞?
9-9 供應商是否管制包裝, 儲存和標示的流程以確保與指定的要求一致?
9-10 發料是否根據先進先出?仓库的账,物,卡是否一致? 10 纠正预防措施 10-1 是否建立纠正与预防措施程序?
10-2 是否所有的必要細節均包括在改善對策要求中?(料號, 批號, 檢查日期, 批量大小, 樣品數, 退貨數 等)
7-1 产线的生产人员是否经过培训?(包括新进员工,转岗员工,特殊工位的员工) 7-2 在生产现场,每个工站是否有相应的SOP供员工作业? 7-3 对于首件检查和批准是否有文件化的规定?
7-4 工程变更是否被相关人员了解并切实执行?
7-5 不合格现象出现时,是否有相关的人员来处理?并确实有效提出解决方案?
4-6 公司在採購下單前是否審查與認可採購文件中採購要求的適當性?
4-7 是否有零件簽認的程序? (如, 工具資格, 檢驗方法, 檢驗數量等等…)
4-8 新原物料应取得原物料的成份表（或MSDS）、外部公正单位的检测报告？
4-9 是否保持有供应商品质记录/调查结果用来监控供应商？
4-10 采购回的产品是否经过验证?
5-5 具備產品可靠度測試驗證?
5-6 出貨檢驗的抽樣水準符合于惠而邦廠內要求(AQL<0.65)
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板以下是一份供应商稽核计划表模板的示例：供应商名称：供应商编号：计划稽核日期：稽核地点：稽核小组成员：稽核目标：1. 稽核供应商的质量管理体系是否符合相关标准要求。
2. 稽核供应商的交付能力和交货准时率。
3. 稽核供应商的环境管理和可持续发展措施。
4. 稽核供应商的合规性和道德行为。
5. 稽核供应商的售后服务和投诉处理能力。
稽核内容：1. 质量管理体系的稽核：- 稽核供应商的质量手册和相关流程文件是否完整并符合要求。
- 稽核供应商的质量控制措施和检验方法是否有效。
- 稽核供应商的质量记录和问题处理过程是否完善。
2. 交付能力和交货准时率的稽核：- 稽核供应商的生产设施和能力是否满足订单需求。
- 稽核供应商的生产进度和交付计划是否可靠。
- 稽核供应商的交货准时率和客户满意度。
3. 环境管理和可持续发展的稽核：- 稽核供应商的环境管理体系和政策是否符合相关要求。
- 稽核供应商的能源消耗和废弃物处理措施是否可持续。
- 稽核供应商的环境影响评估和改进措施是否有效。
4. 合规性和道德行为的稽核：- 稽核供应商的法律合规和商业道德行为是否符合要求。
- 稽核供应商的劳动和人权保护措施是否健全。
- 稽核供应商的社会责任和反腐败措施是否有效。
5. 售后服务和投诉处理能力的稽核：- 稽核供应商的售后服务流程和服务能力是否满足要求。
- 稽核供应商的客户投诉处理和问题解决能力是否高效。
- 稽核供应商的客户满意度和持续改进措施是否有效。
稽核计划：- 确定稽核目标和内容。
- 确定稽核日期和地点。
- 确定稽核小组成员和责任。
- 提前通知供应商并安排稽核计划。
- 准备稽核所需的文件和工具。
- 进行现场稽核和记录相关细节。
- 分析稽核结果并生成稽核报告。
备注：以上只是一份供应商稽核计划表模板的示例，具体内容和格式根据实际情况可进行调整。
供应商环境管理检查稽核表
6 定期稽核问题点是否有提出改善报告
供应商管理
7 是否有对其原材料供应厂商制定合格供应商名单
8
原材料供应商是否有提交承诺书，有害物质报告及规格并予以妥善保 管
9 是否有依合格供应商名单下单买料
10 是否有按计划对原物料供应商进行稽核
11 非全厂导入之厂商, 是否有完全隔离不同区域生产
12 生产机台是否专用及标示
评分标准： 有文件,确实执行良好 得分：3分 有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行 得分：2分
有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行 得分：1分 无文件,亦无执行 得分：0分
19 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
制程管制
20 产品本体上是否有供应商的识别标识
21
生产地点变更或追加、材料或部件构成变更时，是否有向客户提出变 更申请
22 当发生环保产品检测不合格时是否查明原因进行处理
异常处理 23 发生不异常时，是否向环境负责人报告（以书面的形式）
24 发生异常后，是否提出防止再次发生的措施
13 治工具是否专用及标示
制程管制
14 生产机台是否有保养维护记录
15 各工站相应的作业指导书上是否有环保标示
16
ROSH、无卤及REACH检测不合格品及其它不合格品处理是否有标示, 区 分, 隔离
17
未导入全厂环保材料之工厂, 是否有书面规定其二次料不可使用（如 锡渣）
稽核问题点
18 是否有送样计划进行六大管制元素含量检测
25 当发现交货客户之产品检测不合格后,是否向客户报告（书面的形式）
仓库管理 26 非环保、环保共存的料件如制程尾数退料是否有作管控
27 仓库区域是否有明确划分
供应商年度稽核表
10
5
1.3★ 文件和记录的控制
10
内部质量管理体系审核：是否 1.4 定期进行质量管理体系审核， 以验证与标准的符合性
6
1.5 过程质量审核（分层次审核)
6
产品审核：是否以适宜的频
表格代号：HAP/FM-QP25-05-02
更新等级：A0
供应商现场质量评审表 评审要素
产品审核：是否以适宜的频 1.6 率，在生产的适当阶段对其产 品进行审核，以验证符合所有 规定的要求（功能、尺寸、包 装等） 管理职责 管理承诺 最高管理者是否能提供出其建 立、实施质量管理体系的证 1.7 据？是否及时掌握产品质量目 标完成情况和重大质量信息 管理评审 1、管理评审会议记录：最高管理者是否出席并主持、参会人员 构成 2、管理评审计划、评审间隔时间 3、管理评审准备资料如：内审结果、顾客反馈、业绩、产品质 量、上次评审纠正措施验证情况、改进建议（特别是资源） 等； 4 、管理评审报告：质量方针、质量体系的适宜性、有效性评 价，与管理评审输入的针对性 5、体系及其过程有效性改进目标、改进措施、资源需求 6、顾客要求有关的产品改进 2 资源管理 人力资源 从事与产品质量（设计、生产 、质量管理及检验）的人员是 2.1★ 否能够胜任相应的岗位工作要 求 1、岗位配置现状、培训需求及培训计划、培训经历记录及培训 效果：新进、在职、转岗人员培训机制及实施鉴定记录，特别 是1人多岗情况、临时工/代理工上岗资格确认记录； 2、关键工序人员定期培训考核记录（结合关键控制工序审核） 3、检验、审核人员上岗证书、特殊工种人员资格 是否建立了激励员工实现目标 2.2 、进行持续改进的系统 1、是否制定生产过程员工奖惩办法 4 表格代号：HAP/FM-QP25-05-02 更新等级：A0 1、是否有定期的质量会议、一把手是否出席； 2、年度质量目标及工作计划是否得到最该管理者的批准； 3、质量会议决议事项是否有实施 4、未达成质量目标是否有进行分析并制定改进措施
供应商品质稽核表
供應商稽核评分表
供應商稽核评分表
核準:審核:制訂:
供應商稽核评分表
備注說明: 1-×記號項目表示製作者應提出證明文件. 2-*記號項目表示主要品質因素.需要重點稽核
3-評審得分＝(實際各項得分總計/最高各項得分總計340)*100
4-評分等級:A級86-100分;B級76-85分;C級66-75分; D級65分以下(含65分)
5-稽核結果:A級和B級合格, C級需對稽核問題提出書面改善報告并經ONBO接受后可列為合格; D級為不合格,廠商需對不符合項在指定期限內改善并需重新稽核,若在期限內未改善或重新 稽核不合格,則取消合格供應商資格.
6.上表中如有不适用的项目时,全部以满分5分计算.。
供应商稽核评估表
一、基本信息 供方名称：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
供应商稽核评估表
注册地址： 稽核类别：
□ 新供方引入 □ 例行稽核
姓名
稽核地址(范围)：
稽核日期：
供应商自评人员 部门/职务
电话
邮件
二、稽核得分
序号
稽核内容
1
基本情况
2
产品工程
3
质量管控
4
供应商管理
5
管户管理
汇总
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
自评得分 得分 0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
总分 #REF! #REF! #REF! #REF! #REF! #REF!
稽核得分 得分
0 0 0 0 0 0
符合率 0.0%
说明： 1、对于不涉及的项目，应标明“N/A”并说明原因，总分要调整。 2、请严格按照实际情况进行自检和评分，如我方稽核分数与供方自评分数相差20分以上，浪潮会认为供方存在不诚 信行为。 3、稽核得分符合率低于60%且单一项目符合率低于60%的为不合格，原则上不允许引入或使用。 4、基本情况中出现一票否决项的行为，稽核结果为不通过，浪潮立即启动停止合作评估，同步采取缩减份额、按合 同处罚等措施。
三、稽核问题
序号
对应评估项目
1
2
3
四、稽核结论
总体评价（需方填写）：
问题描述
稽核结果：
稽核人员：
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3
★物料的环保符合性是内部测试还是外部机构测试？频率多少？如何 测试？
4 ★标准样品或限度样品是否有防止劣化或变色措施？如何保存？
进料检验 5 进料检验时待检品、检验中、合格、拒收等是否有明确标识？
6 进料检验所用的的仪器、设备、治具是否有定期校验计划并实施？
7 进料检验或生产线发生不良时，处理方式是否明确化？执行如何？
成品仓库 2 是否有明确的关于不合格批次的标识、隔离制度？实施如何？
3 ★出货检验行为是否与金立产品规格书要求符合？
合计
XX/PR-FR004
品质得分
稽核 员：
第 2 页，共 2 页
不符合描述
合计=各小项得分相加 得分=合计分*(20/实际稽核项数)
规范 实际 文件 实施
得分
2
★制程检验是否有明确的检验批准、频率、方法？是否有能力完成所 有测试要求？
3 是否有产品的可靠性测试及失效分析计划？失效时如何改善？
4 现场品质人员是否有明确的拒收-重工-修理-再投入流程？实施如何？
制程品质 管控
5 ★制程检验中的仪器、设备治具是否有定期校验计划并实施？ 6 制程检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
金立供应商稽核表
供应商稽核表
类别 序号
项
目
规范 实际 文件 实施
1 材料入出库是否有“先进先出”ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ定、实施？
原材料仓 储管理
2 物料是否实行分类仓储与管理？ 3 是否有重点或重要物料区分管理？
4 ★物料的管理是否符合相关的储存环境要求？
1 IQC全员是否有教育训练计划及实施记录？
2
进料检验员是否明确相关检验标准、判定依据？是否满足金立要求？ 所有检验项目是否有能力完成？
8 进料检验记录是否有文件要求如何记录、保存？能否快速查询？
9 外购原材料是否有连续发生不良？如何处理？
10 是否有针对金立设计物料的合格率目标？是否达成？
1 是否有作业人员的教育培训计划及实施记录？
2 现场是否有5S活动计划并实施？
生产现场
3 最新版的作业规范是否有及时明示？作业员是否依规范实施？ 4 是否有安全物料的现场作业隐患确认及处理流程？实施如何？
7 出货检验是否每批次都进行？记录是否可查？是否可以追溯？
8 是否每日收集分析失效产品的证据？不良批次是否有再检查？
9 ★是否有定义致命不良？有无记录？发生时如何处理？
10
★是否有定义生产停线或停止出货的程序？发生时如何通知金立采 购？
11 是否有针对金立产品的制程检验合格率目标？是否达成？
1 未检验、检验中、检验合格是否有明确标识及区分？
5 制程不良是否有专门标识？如何处理？
6 ★是否有进行批次管理以确保完整追溯？
第 1 页，共 2 页
得分
不符合描述
金立供应商稽核表
类别 序号
项
目
生产现场
7 ★是否有ESD管理及实施？相关记录是否完整？ 8 是否有不良品的拒收-重工-修理-再投入的规定？实施如何？ 1 是否有现场品质人员的教育培训计划及实施记录？