对公业务的合规管理题库3-2-10

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中国银行合规考试题库3-2-10

中国银行合规考试题库3-2-10问题：[单选]下列选项中不属于合规建设关键方面的是（）。

A.完善合理的规章制度B.独立有序的组织机构C.形式多样的市场调研D.及时有效的培训问题：[单选]下列事项不属于合规部门职能的是（）。

A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B.进行合规培训C.就合规工作问题与监管部门进行沟通D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督问题：[单选]根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

A.必要时咨询法律与合规部门B.必须获得法律与合规部门的意见C.毋需征询法律与合规部门的意见D.根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见/ 单机游戏下载问题：[单选]关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

A.未经合规性审查的规章制度不能发布实施B.只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C.保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D.法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督问题：[单选]如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作，员工应该（）。

A.按领导的要求去办理B.请领导以书面形式下达该要求后按其要求办理C.按照规章制度的要求去做D.将规章制度的要求告诉领导，如果领导仍坚持，则按照领导的要求去做问题：[单选]下列表述有误的是（）。

A.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解B.如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程C.合规部门不参与对违规事件的处理D.负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议问题：[单选]合规工作具有建设性、预警性、（）、动态性的特点。

A.独立性、外部性B.外部性、检查性C.独立性、稳定性D.防范性、灵活性问题：[单选]通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。

合规测试试卷(答案)

*****合规培训测试试卷单位：姓名：得分：一、填空题（20分，每空格1分）1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。

商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。

2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。

商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。

6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。

9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。

二、单选题（共计15题，每题2分）1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。

A、日常合规风险事项报告???????????????????B、重大合规风险事项报告C、合规管理工作总结???????????????????D、合规工作手册2、商业银行各业务条线和分支机构的???? B??? 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A、合规管理人员????????????????B、负责人C、高管人员????????????????????D、全体员工3、合规负责人的职责中，不包括??? D???????? 。

员工合规考试题库及答案

员工合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 根据公司规定，员工在工作时间内不得进行哪些行为？A. 浏览与工作无关的网站B. 与同事进行工作讨论C. 完成分配的工作任务D. 阅读专业书籍以提升自我答案：A2. 如果员工发现公司内部存在违规行为，应如何处理？A. 忽视并继续自己的工作B. 向直属上级报告C. 私下与违规者协商解决D. 在社交媒体上公开讨论答案：B3. 公司对于员工的保密义务有何要求？A. 仅在签订保密协议的情况下才需保密B. 员工在任何情况下都不得泄露公司机密C. 员工可以随意分享公司内部信息D. 只有在特定情况下才需要保密答案：B4. 公司规定的工作着装标准包括哪些内容？A. 可以穿着随意，只要感觉舒适B. 必须穿着正式的商务装C. 根据工作性质选择适当的着装D. 员工可以自行决定着装风格答案：C5. 员工在公司内部使用电子邮件时，应遵守哪些规定？A. 可以随意发送任何内容的邮件B. 仅在工作需要时使用电子邮件C. 可以发送包含个人隐私的邮件D. 可以发送带有侮辱性语言的邮件答案：B二、多项选择题（每题3分，共30分）6. 以下哪些行为违反了公司的合规政策？A. 在工作时间内睡觉B. 未经批准使用公司资源进行私人活动C. 按时完成工作任务D. 未经授权访问公司敏感信息答案：A、B、D7. 员工在处理客户信息时，应遵守哪些规定？A. 仅在必要时收集客户信息B. 未经客户同意，不得使用其信息C. 可以随意分享客户信息D. 确保客户信息的安全和保密答案：A、B、D8. 公司对于员工的工作时间有何要求？A. 员工可以自行决定工作时间B. 员工必须遵守公司规定的工作时间C. 员工可以在任何时间加班D. 员工在紧急情况下可以请求弹性工作安排答案：B、D9. 以下哪些行为是公司所鼓励的？A. 积极参与团队合作B. 持续进行自我提升和学习C. 忽视公司的安全规定D. 创新思维，提出改进建议答案：A、B、D10. 员工在公司内部传播信息时，应遵循哪些原则？A. 确保信息的真实性和准确性B. 避免传播未经证实的消息C. 可以随意传播任何信息D. 尊重他人的隐私和名誉答案：A、B、D三、判断题（每题1分，共20分）11. 员工可以在公司内部进行政治活动。

对公业务的合规管理题库6-2-10

对公业务的合规管理题库6-2-10问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的纽带是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理工具(安徽11选5 https://)问题：[单选]农业银行建立全面风险管理体系的保障是（）。

A.风险管理战略B.风险管理政策C.风险管理组织体系D.风险管理文化问题：[单选]各级行对公业务部门及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责，为农行的风险管理工作筑起牢固的（）防线。

A.A.第一道B.B.重要C.C.最后D.D.每一道问题：[多选]国家风险的基本特征是（）。

A.发生在同一个国家范围内的经济金融活动中B.发生在国际经济金融活动中C.不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失D.只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失问题：[多选]风险监测应当根据风险的变化情况及时调整风险应对计划，并对已发生的风险及其产生的遗留风险和新增风险及时（）。

A.发现B.识别C.分析D.处置问题：[多选]建立功能强大、动态交互式的风险监测和报告系统，对于提高商业银行风险管理效率和质量具有非常重要的作用，也直接体现了商业银行的（）。

A.经营能力B.风险管理水平C.研究开发能力D.资产质量。

合规知识题库单选100题

1、《单选》自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，（）年内暂停其银行账户非柜面业务，支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。

A 3B 4C 5D 6试题答案：C2、《单选》取消企业银行账户许可以后，银行机构要全面、独立承担企业银行账户合法合规（），对企业银行账户实施全生命周期管理。

A社会责任B主要责任C主体责任D关键责任试题答案：C3、《单选》在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样，中国人民银行应当责令改正，并销毁非法使用的人民币图样，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A2B3C4D5试题答案：D4、《单选》金融机构从业人员严禁以（）名义经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。

A 个人B 他人C 个人和他人D亲属试题答案：C5、《单选》金融机构从业人员严禁盗窃、出卖、泄露和（）、修改客户（单位和自然人）信息。

A拷贝B偷窥C截屏D违规查询试题答案：D6、《单选》柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，应以印鉴审核、支付密码器校验、大额热线查证相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，应对（）真实身份进行审核。

A单位负责人B法人C经办人员D财务人员试题答案：C7、《单选》严禁不按规定频率、对账方式、（）开展对账工作，不对高风险账户按规定上门对账。

A对账率B 对账人员C对账期限D 单位财务人员试题答案：A8、《单选》银行为企业开立基本账户、临时账户后应当立即至迟于（）将开户信息通过账户管理系统向当地人民银行分支机构备案，并在2个工作日内将开户资料复印件或影像报送当地人民银行分支机构A当日B次日C第三日D试题答案：A9、《单选》关于货物贸易外汇收支便利化说法错误的是（）A该便利化措施在全国范围内推行B试点地区银行满足展业三原则前提下，可以简化审单，但不包括离岸转手卖面和退汇业务C超过180天以上的超期退汇，可在试点地区银行直接办理，无需再到外汇局登记D试题答案：A10、《单选》商业银行在开展信用卡业务过程中，违反审慎经营原则导致信用卡业务存在较大风险隐患、合作的机构从事或被犯罪分子利用从事违法违规活动1年内达到（）次的。

对公业务的合规管理习题

[单选,A1型题]以下关于高钠血症的治疗错误的是（） A.快速大量输液以稀释血钠 B.限制钠的摄入 C.使用排钠性利尿药 D.重症者可考虑血液净化疗法 E.特发性高钠血症，氢氯噻嗪可缓解症状
[单选]图示体系为（）。 A.几何可变 B.几何不变无多余约束 C.一次超静定 D.二次超静定
[单选]图示桁架a杆的内力是（）。 A.2P B.-2P C.-3P D.3P
[单选,A2型题,A1/A2型题]交叉配血的血样标本必须是输血前（）的。 A.1周内 B.2天内 C.5天内 D.3天内 E.2周内
[单选,A2型题,A1/A2型题]择期用血评估原则是（）。 A.根据申请用血的各病种的实际用血情况综合测算，确定为增加库存的血液数量和种类 B.根据医生申请用血的数量综合测算，再将全部备血总计后增加一个风险基数，确定为增加库存的血液数量和种类 C.根据急诊输血、手术备血、平诊输血的需要综合测算，再将全部备血总计后增加一个风险基数，确定为增加库存的血液数量和种类 D.按该病种既往用血数据统计的平均数和手术执行者的用血指征控制水平综合测算，再将全部备血总计后增加一个风险基数，确定为增加库存的血液数量和种类 E.按该病种既往用血数据统计的平均数和手术执行者的用血指征控制水平综合测算，确定为增加库存的血液数量和种类
[单选]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。 A.合规风险应对 B.合规风险识别 C.合规风险评估和测试 D.合规风险监控
[单选]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

内控合规考试题及答案

内控合规考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 根据公司内控合规规定，以下哪项行为是被明确禁止的？A. 未经授权使用公司资产B. 接受客户赠送的小礼品C. 参加公司组织的团队建设活动D. 在工作时间内进行个人投资操作答案：A2. 公司内控合规制度中规定，员工在处理客户信息时必须遵循的原则是：A. 保密性B. 透明性C. 可追溯性D. 可访问性答案：A3. 如果发现同事违反了公司的内控合规规定，正确的做法是：A. 视而不见B. 私下提醒同事C. 立即向直属上级报告D. 在社交媒体上公开讨论答案：C4. 公司内控合规制度要求员工在面对利益冲突时应该：A. 回避决策B. 咨询直属上级C. 继续参与决策D. 自行决定是否回避答案：A5. 根据公司规定，以下哪项不属于员工必须遵守的职业道德规范？A. 诚实守信B. 尊重同事C. 利用职务之便谋取私利D. 保护公司资产答案：C6. 公司内控合规制度中，对于员工的财务报告要求是：A. 可以进行适当的调整以满足预期B. 必须真实、准确、完整C. 可以根据个人判断进行修改D. 只需关注主要数据，忽略细节答案：B7. 员工在公司内部进行信息传递时，以下哪项行为是被允许的？A. 通过非官方渠道传播敏感信息B. 仅向直属上级报告重要信息C. 使用公司指定的通信工具和渠道D. 将内部信息泄露给外部人员答案：C8. 公司内控合规制度中规定，员工在面对外部审计时应该：A. 拒绝提供任何信息B. 仅提供部分信息C. 拒绝审计D. 积极配合并提供完整信息答案：D9. 根据公司内控合规规定，员工在处理客户投诉时应该：A. 立即解决，无需记录B. 记录并及时上报给相关部门C. 忽略不处理D. 私下解决，不告知公司答案：B10. 公司内控合规制度要求员工在以下哪种情况下必须进行利益申报？A. 接受客户邀请参加晚宴B. 购买公司产品C. 参与公司内部培训D. 与同事进行非正式聚餐答案：A二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 公司内控合规制度中，以下哪些行为是被禁止的？A. 泄露公司机密信息B. 利用公司资源进行个人投资C. 接受供应商的贿赂D. 与同事进行正常的社交活动答案：A, B, C2. 根据公司规定，员工在以下哪些情况下需要进行利益冲突申报？A. 亲属在供应商公司任职B. 持有公司竞争对手的股份C. 参与公司内部的招标评审D. 与同事发生个人纠纷答案：A, B, C3. 公司内控合规制度要求员工在以下哪些情况下必须遵守保密原则？A. 处理客户个人资料B. 参与公司战略规划会议C. 与同事讨论工作事宜D. 接受外部媒体采访答案：A, B4. 根据公司规定，员工在以下哪些情况下可以申请豁免遵守内控合规规定？A. 公司紧急情况下需要快速决策B. 遵守当地法律法规与公司规定冲突C. 个人健康原因无法履行职责D. 公司领导特别授权答案：A, B, D5. 公司内控合规制度中，以下哪些行为是被鼓励的？A. 主动识别并报告潜在的合规风险B. 参与公司组织的合规培训C. 对同事的不合规行为进行举报D. 忽视公司规定的合规要求答案：A, B, C结束语：通过本次内控合规考试，希望各位员工能够更加深入地了解和掌握公司的内控合规制度，在日常工作中严格遵守相关规定，共同维护公司的合规文化和声誉。

企业合规考试题库及答案

企业合规考试题库及答案一、单项选择题1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 遵守法律法规C. 维护企业形象D. 促进企业可持续发展答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 建立合规组织C. 识别合规风险D. 培训合规人员答案：C3. 以下哪项不属于企业合规风险的来源？（）A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规管理体系中，不包括以下哪项要素？（）A. 合规政策B. 合规组织C. 合规文化D. 财务报告答案：D5. 企业合规管理的最终目的是（）。

A. 避免法律制裁B. 减少经济损失C. 提升企业竞争力D. 保护企业声誉答案：C二、多项选择题6. 企业合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 独立性原则C. 透明性原则D. 责任性原则答案：ABCD7. 企业合规管理体系的构成要素包括（）。

A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规监督答案：ABCD8. 企业合规风险管理的步骤包括（）。

A. 识别风险B. 评估风险C. 控制风险D. 监督风险答案：ABCD9. 企业合规文化建设的内容包括（）。

A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 合规惩罚答案：ABCD10. 企业合规管理的监督机制包括（）。

A. 内部审计B. 外部审计C. 第三方评估D. 员工举报答案：ABCD三、判断题11. 企业合规管理是企业内部控制的一部分。

（）答案：正确12. 企业合规管理只关注法律法规的遵守，不涉及道德规范。

（）答案：错误13. 企业合规风险管理可以完全避免企业违规行为的发生。

（）答案：错误14. 企业合规管理的目的是保护企业免受外部监管机构的处罚。

（）答案：错误15. 企业合规管理不需要考虑企业的社会责任。

（）答案：错误四、简答题16. 简述企业合规管理的重要性。

答案：企业合规管理对于企业来说至关重要，它不仅有助于企业遵守法律法规，避免法律风险和经济损失，还能够提升企业的市场竞争力和品牌形象。

企业合规考试题库及答案

企业合规考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规是指企业在经营活动中遵循的一系列行为规范，包括但不限于法律法规、行业标准和企业内部规章制度。

以下哪项不属于企业合规的范畴？A. 遵守国家法律法规B. 遵守行业标准C. 遵守企业内部规章制度D. 企业员工个人行为答案：D2. 企业合规管理的首要目标是？A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增加市场份额D. 提升企业形象答案：B3. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？A. 合法性原则B. 公平性原则C. 灵活性原则D. 透明性原则答案：C4. 企业合规风险评估通常不包括以下哪项内容？A. 法律法规变化的风险B. 市场变化的风险C. 员工个人行为的风险D. 企业内部管理的风险答案：C5. 企业合规培训的目的是？A. 提高员工的业务能力B. 提高员工的合规意识C. 提高员工的创新能力D. 提高员工的团队协作能力答案：B6. 企业合规监督通常不包括以下哪项措施？A. 定期审计B. 员工举报机制C. 员工绩效考核D. 定期发布合规报告答案：C7. 企业合规文化建设的核心是什么？A. 企业利润最大化B. 员工个人发展C. 企业社会责任D. 遵守法律法规答案：D8. 企业合规体系的建立和完善需要哪些部门的参与？A. 人力资源部门B. 财务部门C. 法务部门D. 所有选项答案：D9. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？A. 合同审查B. 业务流程审查C. 员工个人行为审查D. 法律法规审查答案：C10. 企业合规违规行为的处罚通常不包括以下哪项？A. 警告B. 罚款C. 解除劳动合同D. 公开表扬答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 企业合规管理体系包括以下哪些要素？A. 合规政策B. 合规培训C. 合规监督D. 合规审查答案：A、B、C、D2. 企业合规风险管理的步骤通常包括？A. 风险识别B. 风险评估C. 风险控制D. 风险沟通答案：A、B、C、D3. 企业合规文化建设的方法包括？A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规监督机制D. 强化合规意识答案：A、B、C、D4. 企业合规违规行为的常见类型包括？A. 违反法律法规B. 违反企业内部规章制度C. 违反行业标准D. 违反社会道德答案：A、B、C、D5. 企业合规审查的常见方法包括？A. 文件审查B. 现场检查C. 员工访谈D. 第三方审计答案：A、B、C、D三、判断题（每题1分，共10分）1. 企业合规管理仅适用于大型企业，与中小企业无关。

企业合规考试题目及答案

企业合规考试题目及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 企业合规的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 降低企业风险C. 增强企业竞争力D. 遵守法律法规答案：D2. 企业合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 识别合规风险C. 建立合规体系D. 培训合规人员答案：B3. 以下哪项不是企业合规风险的来源？（）。

A. 法律法规变化B. 市场竞争压力C. 员工个人行为D. 自然灾害答案：D4. 企业合规审查通常不包括以下哪项内容？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 业务流程审查D. 员工个人信用审查答案：D5. 企业合规文化建设中，以下哪项最为重要？（）A. 制定合规手册B. 建立奖惩机制C. 领导层的示范作用D. 定期合规培训答案：C6. 企业合规体系中，以下哪项不是合规监督的职责？（）A. 监督合规政策的执行B. 调查违规行为C. 制定合规政策D. 评估合规风险答案：C7. 企业合规培训的对象通常不包括（）。

A. 新员工B. 中层管理人员C. 董事会成员D. 外部供应商答案：D8. 以下哪项不是企业合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 独立性原则C. 保密性原则D. 灵活性原则答案：D9. 企业合规管理的最终目的是（）。

A. 避免法律制裁B. 提升企业形象C. 促进企业可持续发展D. 增加企业利润答案：C10. 企业合规管理中，以下哪项不是合规政策的内容？（）A. 合规目标B. 合规标准C. 合规程序D. 业务操作手册答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 企业合规管理包括以下哪些方面？（）A. 合规政策B. 合规风险评估C. 合规培训D. 合规监督答案：ABCD12. 企业合规风险评估的步骤包括（）。

A. 识别风险B. 分析风险C. 评估风险D. 制定风险应对措施答案：ABCD13. 企业合规体系的构成要素包括（）。

A. 合规政策B. 合规组织C. 合规程序D. 合规文化答案：ABCD14. 企业合规监督的职责包括（）。

对公业务的合规管理题库4-2-10

对公业务的合规管理题库4-2-10问题：[多选]商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A.合规风险应对B.客户风险识别C.合规风险评估和测试D.合规风险监控以及合规风险报告问题：[多选]商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

A.业务部门实施有效自我合规控制B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理C.内部审计事后控制D.合规文化建设问题：[多选]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A.董事会和管理层的监督管理B.合规管理计划C.合规管理审计D.风险管理规划/ 国产车问题：[多选]对公业务合规管理所涉及的规则和准则主要包括（）。

A.国家立法机构制定的各种法律、法规B.政府监管机构制定的监管规则C.行业协会制定的行业行为规则D.金融机构自行制定的操作规范问题：[多选]作为对公客户经理，应当恪守有关内幕信息和内幕交易的禁止性规定，做到（）。

A.自觉抵制内幕交易B.不得利用内幕信息牟取个人利益C.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人D.不得买卖自己所服务客户的股票问题：[多选]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A.大额交易B.可疑交易C.境外交易D.地下交易问题：[多选]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。

A.逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少B.内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进C.制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制D.实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化问题：[多选]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A.根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度B.主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险C.建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制D.对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究。

合规培训考试试题和答案

合规培训考试试题和答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 合规是指企业在经营活动中遵循的（）。

A. 法律、法规和公司内部规章制度B. 行业规范和道德准则C. 企业文化和价值观D. 政府政策和行业标准答案：A2. 以下哪项不是合规风险管理的基本原则？（）A. 预防为主B. 风险可控C. 事后补救D. 持续改进答案：C3. 合规培训的目的是（）。

A. 提高员工的业务技能B. 增强员工的合规意识C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案：B4. 以下哪项不是合规培训的内容？（）A. 法律法规知识B. 公司内部规章制度C. 行业最佳实践D. 个人兴趣爱好答案：D5. 合规审查的目的是（）。

A. 确保业务决策的合法性B. 减少企业的税收负担C. 提高企业的市场份额D. 增加企业的社会责任答案：A6. 以下哪项不是合规审查的范围？（）A. 合同审查B. 财务审计C. 员工行为D. 客户满意度调查答案：D7. 合规监督的目的是（）。

A. 确保业务流程的合规性C. 降低企业的运营成本D. 提升企业的市场竞争力答案：A8. 以下哪项不是合规监督的手段？（）A. 定期检查B. 随机抽查C. 员工举报D. 客户反馈答案：D9. 合规文化建设的目的是（）。

A. 增强员工的归属感B. 提升企业的品牌形象C. 降低企业的法律风险答案：C10. 以下哪项不是合规文化建设的内容？（）A. 合规培训B. 合规宣传C. 合规激励D. 员工福利答案：D二、多选题（每题3分，共15分）11. 合规风险管理的主要目标包括（）。

A. 确保业务决策的合法性B. 降低企业的法律风险C. 提升企业的市场竞争力D. 增强员工的合规意识答案：ABCD12. 合规培训的主要对象包括（）。

A. 高层管理人员B. 中层管理人员C. 基层员工D. 外部合作伙伴答案：ABC13. 合规审查的主要方法包括（）。

A. 法律分析B. 风险评估C. 财务审计D. 员工访谈答案：ABC14. 合规监督的主要方式包括（）。

合规管理考试题及答案

合规管理考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 合规管理的核心目标是（）。

A. 提高企业利润B. 降低企业成本C. 遵守法律法规D. 提升企业形象答案：C2. 合规管理的对象不包括（）。

A. 企业员工B. 企业管理层C. 企业外部供应商D. 企业竞争对手答案：D3. 以下哪项不是合规管理的基本原则？（）A. 合法性原则B. 客观性原则C. 灵活性原则D. 预防性原则答案：C4. 合规管理的首要任务是（）。

A. 制定合规政策B. 开展合规培训C. 建立合规体系D. 进行合规审计答案：A5. 合规风险评估的主要目的是（）。

A. 识别合规风险B. 制定风险应对措施C. 降低合规风险发生的概率D. 以上都是答案：D6. 合规培训的对象通常不包括（）。

A. 新员工B. 管理层C. 临时工D. 退休员工答案：D7. 合规文化建设的核心是（）。

A. 建立合规制度B. 强化合规意识C. 制定合规政策D. 开展合规培训答案：B8. 合规审查的目的是（）。

A. 确保企业行为合法B. 提高企业效益C. 减少企业成本D. 以上都不是答案：A9. 以下哪项不是合规管理的职责？（）A. 制定合规政策B. 监督合规执行C. 提供合规咨询D. 决定企业战略答案：D10. 合规管理的最终目标是（）。

A. 避免法律风险B. 提升企业竞争力C. 增强企业社会责任感D. 以上都是答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 合规管理的主要内容包括（）。

A. 合规政策制定B. 合规风险评估C. 合规培训与宣传D. 合规监督与审计答案：ABCD2. 合规管理的基本原则包括（）。

A. 合法性原则B. 客观性原则C. 预防性原则D. 灵活性原则答案：ABC3. 合规风险评估的步骤通常包括（）。

A. 识别合规风险B. 分析合规风险C. 制定风险应对措施D. 监控风险变化答案：ABCD4. 合规培训的目的是（）。

A. 提高员工合规意识B. 强化合规文化C. 提升员工专业技能D. 增强企业凝聚力答案：AB5. 合规审查的内容包括（）。

合规知识竞赛题库(试题附答案1-250题).pptx

1000万
5000万
正确答案：A
41、根据《中华人民共和国城乡规划法》的规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程Байду номын сангаас划许可证的规定进行建设的，无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，并处下列哪项罚款措施？
根据我国《环境保护法》，下列哪一位同事的表述是符合法律规定的？
A.甲认为：“可以先请求环保部门进行处理，对处理决定不服的，可以向人民法院提起行政诉讼；也可以直接向人民法院起诉”
B.乙认为：“可以先请求环保部门进行处理，对处理决定不服的，可以向人民法院提起民事诉讼；也可以直接向人民法院起诉”
C.丙认为：“先请求环保部门进行处理，对处理不服才可以提起民事诉讼”
A.工程竣工验收 B.房屋完成交付 C.产权登记完毕 D.签订网签合同正确答案：B 39、根据《中华人民共和国城市房地产管理法》的规定，超过出让合同约定的动工开发日期满。未动工开发的，可以无偿收回土地使用权？ 1 2
C.3 D.4 正确答案：B 40、根据《城市房地产开发经营管理条例》的规定，设立房地产开发企业，注册资本金金额应达到。? 100万 500万
A.委托人 B.受托人 C.委托人和受托人共同享有 D.署名人正确答案：B 15、根据我国《著作权法》，著作权由作者享有的职务作品完成内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。 1年 2年 C.3年 D.5年正确答案：B 16、某公司经过研究发明了新型混凝土添加剂，2023年2月5日向国家专利局提出专利申请，2023年4月5日国家专利局将其专利公告，2023年4月15日授予该公司专利权。根据我国《专利法》，该专利权的届满期限是（）。

对公业务的合规管理题库1-1-8

对公业务的合规管理题库1-1-8问题：[单选]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

A.合规风险应对B.合规风险识别C.合规风险报告D.合规风险监控问题：[单选]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A.合规风险应对B.合规风险识别C.合规风险评估和测试D.合规风险监控问题：[单选]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

A.合规风险应对B.合规风险识别C.合规风险评估和测试D.合规风险监控(二手车个人出售 /)问题：[单选]在合规风险识别的基础上，应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度，是（）。

A.合规风险应对B.合规风险识别C.合规风险评估和测试D.合规风险监控问题：[单选]对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

A.合规风险评估B.合规风险识别C.合规风险应对D.合规风险监控问题：[单选]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A.业务部门实施有效自我合规控制；B.合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；C.内部审计事后控制D.外部监管机构的监管监督问题：[单选]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是（）。

A.合规管理B.客户管理C.风险管理D.公司治理。

2021年合规制度专项学习题库

合规制度专项学习题库一、单项选取题1.员工违规行为积分周期为每年（B）A.1月1日至12月31日B.7月1日至次年6月30日C.6月1日至次年5月31日D.1月1日至6月30日2.员工违规行为个人积分管理实行（）分制。

最小积分单位为（A）分。

A.20；1B.25；1C.20；2D.25；23.工作人员一种或数个违规行为，按照《福建省农村信用社工作人员违背规章制度解决实行细则》一次予以数个解决，应按照数个解决中（B）解决相应积分分值进行积分。

A.最轻B.最重C.以平均数D.较重4.员工违规行为积分管理规定，对机构和工作人员依照积提成果做出解决（A）A.不再重复积分B.重复积分C.重复一半积分D.重复三分之一积分5.员工违规行为积分管理规定，积分人应在（C）个工作日内向积分管理部门提交记录单，由积分管理部门审核后备案，并据此登记积分台帐。

积分管理部门以为积分确有错误，应告知积分人和当事人，由积分人在当事人积分卡上改正并签字确认。

A.3B.2C.5D.46.员工违规行为积分管理规定,当事人对违规积分不服，可在积分记入本人积分卡之日起（D）个工作日内，提交《违规行为积分复议申请书》（附件四），向积分管理部门申请复议，积分管理部门应在（）个工作日内以《违规行为积分复议决定书》（附件五）作出复议决定。

A.5；5B.10；5C.5；10D.10；107.员工违规行为积分管理规定,各级积分管理部门应按月对辖内工作人员违规积分状况进行记录汇总，按（B）进行通报。

A.月B.季C.半年D.年8.员工违规行为积分管理规定,个人积分在持续二次积分周期内达到20分或个人积分第三次达到20分，应予以（A）。

A.解除劳动关系B.下岗培训C.责令辞职D.上岗培训9.员工违规行为积分管理规定,工作人员抵制无效，被迫实行违规行为，且已向上级单位或主管人员报告，经核算后可（B）。

A.减轻积分B.免予积分C.不可免除积分D.只能减半积分10.员工违规行为积分管理规定,积分状况应作为员工绩效考核、评先评优、干部任用等方面根据。

合规题库(汇总)

《合规手册》复习题库*单选题1、建立有效的（ D ），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

A.绩效考评制度B.诚信举报制度C.利益分配制度D.合规问责制度2、（ D ）是员工所有职业行为的前提。

A.廉洁自律B.进取创新C.精细认真D.守法合规3、坚持（ B ），要本着为自己的职业生涯和家庭负责的态度，做到清正廉洁，坚守底线。

A.感恩奉献B.廉洁自律C.团队协作D.精细认真4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。

在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完成任务。

A.高效执行B.恪尽职守C.认真负责D.谦虚谨慎5、员工应当培养正直的品行，将（ A ）的核心价值观贯穿于职业行为的始终。

A.诚信B.创新C.协作D.卓越6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”的原则。

A.逐笔调查B.实事求是C.依法依规D.认责有据7、相关人员主观上存在一般过失或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在的风险，导致不良资产产生的行为指的是（ B ）。

A.渎职B.未尽职8、严禁长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。

A.放款操作B.会计经理C.柜员D.客户经理9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违反法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则以及本行内部规章制度的行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系的直接责任人指的是（ C ）A.作案人员B.管理责任人C.相关违法违规行为的实施人或参与人D.监督责任人10、与客户（或他人）串通，参与（或配合）其利用银行资金从事不正当资金交易是公司授信业务中（ A ）环节相关人员的责任行为。

A.授信调查B.授信审查C.授信审批D.贷后管理11、自查发现、主动揭露案件的，应当给予（ B ）处理A.从重B.从轻C.免责*多选题1、我行倡导并在全行推行（ A ）、（ C ）的行为准则和价值观，培育全行员工的合规守法意识，确立及推行合规理念。