海运提单与银行审单实务

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不记名提单(Bearer B/L)
• 提单上收货人（Consignee）一栏内填写 “to bearer”或“to holder” 。 • 承运人只需要向提单持有人交货即完成义 务。 • 无需背书，只通过交付即完成转让 。 • 实务中风险较高，易发生纠纷，较少采用。
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指示提单(Order B/L)
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不清洁提单(Foul B/L)
• 在国际货物运输中，通常由理货员检点入舱，若发现 货物外表状况不良或其它关于货物的事项须加以说明 的，则在理货单上加以批注，该批注再由大副转注与 大副收据，最后该批注将由承运人或船长在签发提单 时批注于提单上，此时，该提单即成为不清洁提单。 • 虽然承运人有权在提单上批注货物外表状况不良，但 承运人也必须谨慎、合理、准确的进行批注，否则， 可能承担相应的责任。
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五、UCP600与海运提单
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1.海运提单的签署 签署
• 班轮提单 a. indicate the name of ‘Carrier’ b. signed by the Carrier or Master or their agent and identify itself c. declare to sign ‘for or on behalf of ’ the Carrier and Master, if the signature made by the agent
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2.表明货物已装船或被接管
• port to port B/L to indicate “shipped on board” a. by pre-printed wording, in this case, the issuance date deemed to be shipment date; b. by notation, in this case, the date in the notation deemed to be shipment date.
海运提单与银行审单实务
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• 一、海洋运输单证的流转 • 二、几种主要的海运提单类型 • 三、海运提单的法律性质 • 四、海运提单的主要条款 • 五、UCP600与海运提单 • 六、案例分析
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一、海洋运输单证的流转
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1.装货港运输单据流转 海关
在装货单上 盖章放行 出口报关 （装货单、 收货单） 指定船只， 留托运单
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4.其他要求
• to indicate the number of original B/L; • to indicate freight term as per L/C; • to indicate at least general description of goods; • to indicate port of loading (place of dispatch, taking in charge), port of discharge (final destination) as per L/C • to indicate no transhipment occurred if L/C prohibit transhipment;
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3.记名、不记名和指示提单
• 记名提单（Straight B/L） 记名提单（ ）
• 提单上收货人（Consignee）一栏内已具体填写特定的人 或公司名称的一种提单。 • 我国《海商法》规定记名提单不能流通转让，但承运人也 不能在收货人不交还正本提单的情况下向其交付货物。 • 在英国及其联邦各国，这种不可转让的单据不称为提单， 它的转移对它所记载的货物物权没有任何影响，在国际海 运实务中，记名提单不在《海牙规则》和《汉堡规则》的 调整范围之内。
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租船提单(Charter Party B/L )
• 根据租船合同签发的一种提单，提单上一般批注‘根据 ××租船合同出立’，受租船合同条款约束。 • 租船合同不受《海牙规则》约束，但作为物权凭证的提单 适用《海牙规则》。 • 程租船或期租船方式下的租船提单 ，船东和租船人分担 承运人的责任 ，负连带赔偿责任。 • 光租船方式下的租船提单，租船人完全占有并控制船舶， 船长、船员与原船东没有雇佣关系，而是受雇于租船人， 此时租船人相当于船东，负担承运人的责任 。 • 租船提单中承运人名称可有可无。
承运人
填托运联单（托运 单、装货单、收货 单）
托运人
凭签好的 收货单， 换取提单
留装货单， 签收货单
凭装货单和收 货单装船
大副
理货公司
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2.卸货港运输单据流转
承运人
用正本提单 换取提货单 凭提货单办 理放行手续
收货人
凭提货单提货
海 关
仓 库
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二、几种主要的海运提单类型
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1.班轮提单和租船提单
• 班轮提单 班轮提单(Liner B/L) 经营班轮运输的船公司出具的提单，通常 有固定的印就格式，印有班轮公司的名称 （抬头），其背面条款不会因不同航次或 面对不同的发货人而改变。
物权凭证（document of title）
• 提单代表物权，但物权不等于所有权，而是货 物的支配权，包括货物在承运人掌管待运期间、 运输途中、交付中的控制权以及在目的地请求 承运人交付货物的权利。 • 赋予提单物权属性的意义在于，提单的合法持 有人通过转让提单来转移货物所有权及提单所 体现的货物合同的权利义务。 • 我国《担保法》也将提单列为可质押的权利。 • 提单只具有准流通性，并非“无因”票据，提 单的受让人不像汇票的正当持票人那样享有优 于其前手背书人的权利。
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• 租船提单 a. not necessary to indicate the name of ‘Carrier’ b. signed by Master or Owner or Charterer or their agent and identify itself c. declare to sign ‘for or on behalf of ’ the Master or Owner or Charterer , if the signature made by the agent d. indicate the name of Owner and Charterer, if the B/L signed by their agent
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3. Consignee and Notify Party
• Straight B/L must not show “to order”, Order B/L must not consign straightly to a named party • “Notify Party” must indicate exactly the same with L/C stipulations
三、海运提单的法律性质
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• 我国《海商法》第71条规定“提单是指用 以证明海上货物运输合同和货物已经由承 运人接收或者装船，以及承运人保证据以 交付货物的单证。提单中载明的向记名人 交付货物，或者按照指示人的指示交付货 物，或者向提单持有人交付货物的条款， 构成承运人据以交付货物的保证。”
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货物收据（receipt of goods）
• 提单对托运人仅具有初步证据效力，对收货人 或善意的提单持有人则具有最终证据效力。 • 托运人应提供清楚的货物标志，否则由此引起 的混票、短缺、错提等后果均由托运人负责， 但承运人不能以此对抗收货人。 • “未知条款（unknown clause）”和“据说条 款（said clause）”。 • 托运人常采用提供保函的方法换取船方Fra Baidu bibliotek清洁 提单。
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• 4.装前卸后条款 （period of responsibility）， 承运人在提单或运输合同中加列的一个对货 物在装前卸后期间所发生损失不负责任的条 款。 • 5.光租船条款（demise clause），班轮公司 由于 特殊原因临时租用其他公司的船舶并在 提单中声明原船东是真正的承运人，而不是 该班轮公司。
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• 8.灭失或损坏通知条款(notice of claim and time bar),规定承运人向收货人交付货物的时候，若收 货人认为存在货损货差，应及时向承运人或其目 的港代理人提交书面通知，否则视为承运人已经 按照提单记载交付所运货物。 • 9.单位责任限制条款(limitation of liability)，承运 人对于货物损失的赔偿金额限制在事先表明的特 定金额之内，但托运人以书面申报货价而又将此 项内容载入提单并为此额外支付了费用时，赔偿 金额不受单位责任限制。
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4.倒签、顺签和预借提单
• 倒签提单（anti-date B/L），以早于货物实际装船完毕 的日期作为on board date的提单。 • 顺签提单（post-date B/L），以晚于货物实际装船完毕 的日期作为on board date的提单。 • 预借提单（advanced B/L），在信用证的有效期即将届 满，而货物尚未装船或者尚未装船完毕的情况下，托运 人为了能及时交单结汇而从承运人那里借用的已装船清 洁提单。承运人出具预借提单将面临着更大的风险，因 货物还未完成装船，如果将来货物“不清洁”，将无法 为自己免除赔偿责任，并且还会丧失享受责任限制和援 引免责条款的权利。 15
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指示提单的背书
• 空白背书（Blank Endorsement）即背书人（提 单转让人）在提单的背面签字盖章，而不注明 被背书人（提单受让人）的名称，空白背书之 后指示提单即成为不记名提单，提单持有人即 享有货权。 • 记名背书是指在提单背面既有背书人签字盖章， 又有被背书人的名称，记名背书之后指示提单 即成为记名提单，不能流通转让。
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2.清洁提单和不清洁提单
• 清洁提单 清洁提单(Clean B/L)
• 是指在装船时，货物外表状况良好，承运人在签发提单时， 未在提单上加注任何有关货物残损、包装不良的批注，或 其他妨碍结汇的批注。 • 判断货物是否“清洁”，不需要具备专家的水平。 • 集装箱运输中，若为整箱货，不要求承运人对集装箱内货 物的外表状况加以批注。 • 在承运人出具清洁提单而发生货损货差时，一般推定货物 是在运输途中受到伤害，承运人通常不能以理货单或大副 收据已有批注为由对抗收货人或善意的提单持有人。
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• 6.双方互有过失碰撞条款（both-to-blame collision clause），规定船舶碰撞各船均有过 失时，货方从对方船舶获得的赔偿金额，若直 接或间接由本船支付的，货方应将该项赔偿金 额偿还给本船船东，以补偿本船船东的损失。 • 7.甲板货（舱面货）条款 （deck cargo），承 运人在提单中表明，船舶有甲板运输的自由， 承运人对由此造成的毁损、灭失，不负赔偿责 任。
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运输合同的证明 （evidence of contract）
• 提单对承托双方而言，仅是他们运输合同 的证明。 • 对提单的善意受让人而言，提单本身就是 货运合同 。 • 租船提单中如果并入租船合同，则租船合 同中的条款、条件和免责适用于提单持有 人。
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四、海运提单的主要条款
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• 1.首要条款（paramount clause），约定该 提单的有关权利义务受某一国际公约或法 律制约。 • 2.管辖权条款（governing law），规定某 国法院对提单争议案具有排他管辖的条款。 • 3.仲裁条款（arbitration），当事各方将其 之间可能发生或已发生的与运送货物有关 的纠纷提交仲裁，不得未经仲裁径行起诉， 可以简便快捷有效的解决争议。
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multimodal or combined B/L
• to indicate “dispatched”, “taken in charge”, “shipped on board” a. by pre-printed wording, in this case, the issuance date deemed to be shipment date; b. by notation, in this case, the date in the notation deemed to be shipment date.
• 提单上收货人（Consignee）一栏内填写 “to order”或“to order of ×××” 。 • “to order”与“to order of shipper”含义相 to order” to shipper” 同，即只要shipper背书即完成提单转让。 • “to order of ABC co.”需要ABC co.背书以 完成提单转让 。