工作报告之公司合规自查报告

公司合规自查报告

【篇一：合规经营风险自查报告】

关于合规经营风险排查的报告

为进一步加强公司合规经营风险的管控，有效化解经营风险隐患，

根据xxxxxx文件的要求，我中支于2014年8月8日-2014年8月

21日对2013年1月至2014年7月期间合规情况进行了风险排查，现将排查情况汇报如下：

一、关于“小金库”的自查

经查：我中支无“小金库”。

二、中介清理自查

1、关于对专业保险代理、兼业保险中介机构代理业务的自查情况。2012年1月份以来，我公司一直寻求与部分银行进行银保合作，由

于部分银行自身已经经营保险业务，有的银行在协调的过程中存在

较大的分歧，因此，截至年底没有与银行签订中介代理业务。自

2013年以后，在总对总协议的基础上，我公司逐步与工商银行、农

业银行开始进行业务洽谈，2013年开展了很少业务，但是销管系统

上线后因为这两家银行都没有提供相关的有效证件所以系统中没再

维护，现在也没再办理业务。

2、在自查个人代理业务中发现存在的问题

因为公司业务人员个税扣的比较多，有15 个人为了避税把直销业

务虚挂到个人代理人业务上去，牵扯保单5632份、保费891.11万元、手续费67.43万元，我们查出后已经批评教育，他们保证以后

不再犯类似错误。公司领导高度重视在大会上作了严厉指示，以后

工作中坚决杜绝虚挂代理人的现象，违反者严肃处理。

3、对发现的问题的整改措施。

一是重新审核、完善保险代理协议和保险代理人档案。接到通知后。我们对保险代理人档案信息的真实性、完整性进行了自查，对《保

险代理人协议》进行了审核，使保险代理人双证齐全有效，管理符

合《保险法》和《保险公司中介业务违法行为出罚办法》的要求。

二是进一步完善了保险代理人法律法规和职业道德的培训制度。今

年以来，公司不断强化了保险代理人培训档案管理，对保险代理人

资格进行了审查，及时做好保险代理人从业资格证书的换发工作，

同时，加强保险代理人的业务学习和合规教育培训工作，建

立健全了中介业务管理的长效机制。

三、销售费用管理自查

经查：我中支2013年发生销售费用共计75.26万元。2014年1-6

月发生销售费用425045元，所有费用都是据实列支，经过认真核查，所报销销售费用发票真实，不存在虚构经济事项的现象。

四、工资总额管理自查

1、薪资总额管理情况：

工资制度是严格按照总分公司的薪资管理办法执行，并按照要求制

定了中支公司薪资考核实施方案，所有员工工资均按照制度执行。

工资支付全部从hr系统发放到员工个人银行卡上，不存在通过虚列

业务绩效支付销售费用从而虚增职工工资总额

2、社会保险费缴纳情况：

公司按照规定为所有正式员工每月按时足额的缴纳社会保险，不存

在少报、瞒报未按规定申报、缴纳社会保险的现象，在社保缴费基

数的核准方面加强与当地社保部门的沟通，争取有利政策，避免给

公司造成损失。

【篇二：合规经营自查报告】

合规经营自查报告

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据**银监分局的整

体工作部署和相关监管要求，我社于*年*月**日至*月**日，对全市农

村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报

如下：

一、领导重视，认识到位

接到**银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布臵自查工作方案，要求立足暴露问题开

展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进

一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺

利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了**市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，***同志任组长，***同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨

干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人

力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财

务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产

业务、负债业务、资产负债共同类、

盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部

负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全

部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制

度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低

值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主

办会计会议布臵各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月**日至*月**日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。*月**日至**日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低**%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

?、法人治理结构方面：

作为**地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深

化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持

立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结

合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代

表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥

决策、

执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

?、机构和高级管理人员管理方面：

2、高管人员管理：我社现有从业人员***人，大专以上学历的有***人，占**%；有***人具有不同层次的专业技术职称，

取得中级及以上职称的有**人，占**%。联社理事长、主任、监事长

各一人，副主任*人；机关部室共有*名正、副经理（主任）；营业网

点共有**名正、副主任。需银监部门审批的高管人员均上报**银监分

局任职资格审查批准。对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过

公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、

组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”

的用人机制。