食品包装行业有限公司尽职调查资料清单
尽职调查需要提供的资料清单
客户:提供时间:1基本情况和组织架构备注1.1公司最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证1.2公司成立的相关政府批文1.3公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证；公司章程；公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明1.4公司对外的正式的宣传介绍资料1.5最近两年公司的股东会（董事会）会议纪要1.6公司的组织架构图1.7公司对外投资的公司的营业执照、公司章程验资报告和最近两年的财务报表（审计报告）2生产经营情况7.1有关公司行业的介绍资料7.2公司从事该行业的许可证资料7.3公司安全和环保情况7.4公司产能情况7.5公司可供开采的矿产储量报告7.6公司最近前五位销售客户名单及金额7.7公司开采技术情况7.8公司员工及参加保险情况3财务状况3.1公司最近两年的审计报告（如有）、会计报表（资产负债表、利润表和现金流量表）及税务审核报告（如有）3.2公司最近两年的年度纳税申报表3.3公司所有银行的对账单和调节表3.4公司往来款清单，其中应收款项应注明账龄3.5公司存货明细和盘点表3.6公司短、长期投资清单3.7固定资产明细清单3.8在建工程明细清单3.9无形资产明细清单3.10矿采开采权协议3.11长期待摊费用明细清单3.12短、长期银行借款明细清单3.13银行贷款IC卡信息3.14分品种销售收入清单3.15两年的销售费用、管理费用和财务费用清单尽职调查--企业需要提供的资料清单4税收优惠和财政补贴4.1公司所得税和增值税等税种的税收优惠的相关税务批复4.2取得财政补贴的相关批复和文件4.3公司各项税率5主要资产的权属情况5.1公司主要资产的清单5.2主要资产的相关权证，包括土地：出让合同及土地使用权证房屋：房屋所有权证或租赁协议车辆：行驶证无形资产：相应的权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文；5.3是否受限制的依据相应的抵押物登记证及抵押合同6关联方和关联交易6.1关联方明细和关联方关系6.2关联方交易和金额7担保和诉讼7.1公司对外担保金额7.2公司诉讼情况和进展8公司最近2年的违法行为8.1税收稽查情况及相关处罚文件8.2受海关、工商、环保等行政部门的处罚情况和相应文件。
尽职调查需要准备的资料
尽职调查需要准备的资料1、全套工商资料（从工商局调，打印，盖工商局的章），含验资报告、章程、历次股权变更情况等。
2、企业简介。
3、公司的组织结构图。
4、企业年检后营业执照副本、税务登记证、组织机构代码等复印件。
5、近三年审计报告（含附注）。
6、管理层人员情况，公司的管理架构图。
7、企业内部控制制度目录。
8、合资公司未来将使用的专用技术、商标及专利的产权证明。
9、诉讼和其他程序（1）列表说明所有对公司和/或下属企业造成影响的（已结案但尚未执行的或开始起诉的或将来可能有的）重要诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。
（2）持有公司股权5％以上的股东作为当事人的正在进行的可能对公司和/或下属企业有影响的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起的此类重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
（3）自公司成立以来，涉及公司和/或下属企业的董事、监事、高级管理人员之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券或不当商业行为的诉讼。
（4）公司和/或下属企业的董事长、总经理作为当事人的、正在进行的诉讼、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未来引起重大诉讼或仲裁的事实或潜在的争议。
（5）由代表公司和/或下属企业的律师发给公司和/或下属企业的独立会计师，关于公司和/或下属企业被牵连在内的诉讼或仲裁的所有函件。
（6）与专利、商标或版权侵权行为有关的函件。
（7）所有公司和/或下属企业为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其他协议。
该类裁决、判决、命令或协议将要求公司和/或下属企业从事或停止从事某些活动。
（8）公司和/或下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼。
10、董事会针对成立合资公司的议案和决议。
11、环保部门或管理机构给予公司和/或下属企业的命令、罚款或调查的有关文件。
公司和/或下属企业因为遵守有关环境保护法例而获得的任何表扬和奖励。
尽职调查资料清单
尽职调查资料清单
有企业有关的资质文件、成立手续、财务报表、借款协议、风控报告、章程、发展报告等文件，报告写的很详细
一、资质文件：
1、企业法人营业执照；
2、企业组织机构代码证；
3、工商注册地址证明；
4、有关部门批准的企业产权证书；
5、公司章程；
6、企业税务登记证；
7、企业发票开具许可证；
8、从业人员资格证书；
9、企业经营许可证；
10、相关资质证书；
二、成立手续：
1、股东会决议；
2、公司章程；
3、企业注册申请表；
4、提交给工商局的准予登记文件；
5、工商局开具的营业执照；
6、银行账户开立证明；
7、税务登记证；
8、注册资本全额缴费证明；
9、企业发票开具许可证；
三、财务报表：
1、公司财务报表；
2、财务分析报表；
3、审计报告；
4、审计师出具的报告；
5、季度财务报表；
6、公司财务报表变动记录；
7、股东投资账户明细；
四、借款协议：
1、银行贷款协议；
2、借款合同；
3、担保函；
4、质押协议；
5、抵押协议；
6、还款计划；
7、变更、增改、解除借款协议；
五、风控报告：
1、公司财务状况调查报告；
2、关联企业报告；
3、法律风险报告；。
史上最全尽职调查所需资料清单
成立至今，目标公司的按性质分类的其它应收款和预付账款的明细
6
存货
6.1
成立至今，目标公司的存货按原材料、在产品、产成品、在途存货及其它主要项目的分类明细
6.2
目标公司在成立至今的存货库龄分析
6.3
在最近可行日期的目标公司的呆滞损坏存货的详细资料(包括名称、数量及金额)
6.4
目标公司成立至今的存货盘点报告
3
利润表
3.1
目标公司的成立至今的按主要产品/项目分类的销售收入明细、销售数量明细、以及销售成本明细
3.2
目标公司的成立至今的按销售额统计的十大客户清单，请列明销售数量和销售金额、对应的销售成本，并提供相应客户的销售合同（请见附表1）
3.3
目标公司的主要产品，在成立至今期间，每个月的各产品平均销售价格
3.7
目标公司的各种主要原材料，在成立至今期间，每个月的各原材料平均采购价格
3.8
管理费用明细（成立至今）
3.9
销售费用明细（成立至今）
3.10
财务费用明细（成立至今）
3.11
营业外收入及支出的明细（成立至今）
3.12
非经常性项目的明细（成立至今）
4
现金、银行存款以及银行贷款
4.1
截至2017年9月的目标公司所有银行账户的对账单以及银行余额调节表
1.6
目标公司的关联方清单。包括关联方名称、与目标公司的关系
1.7
目标公司在成立至今与关联方之间所有的重大关联交易的详细情况（包括金额和交易安排），关联方账户往来的余额以及还款条款的明细
2
财务信息和内部控制环境
2.1
目标公司的成立至今经审计财务报表的复印件和电子版本。经审计财务报表包括：审计报告、财务报表和财务报表附注
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
尽职调查材料清单
现场尽职调查时需要准备的资料清单
1、营业执照原件及复印件；
2、高新技术企业、软件企业、软件产品、著作权证书等资质证书原件及复印件；
3、公司章程及修订，公司重大资产变化相关文件；
4、主要业务销售合同、协议；重点大客户名单；
5、近3年的4大财务报表；
6、报表相关数据对应的会计原始凭证；
7、股东投资款银行对账单（明细）；
8、债权债务书面关系证明（应收应付账龄分析）；
9、相关诉讼案件的资料；
10、公司投资计划战略文件及对被投资企业的预期安排
11、近期科目余额表
12、固定资产清单
13、近3年纳税证明
14、估值凭证。
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查所需资料清单
市场尽职调查是在商业交易中非常重要的一项工作，它的主要目的是确认交易的合法性和风险情况。
因此，在进行市场尽职调查时，应当收集和分析大量的相关资料。
以下是市场尽职调查所需的一些基本资料清单：
公司资料
- 公司证照：包括企业工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
- 公司章程：确认公司股权结构、管理模式、董事会授权等；
- 公司财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
行业资料
- 行业分析报告：了解该行业的政策法规、发展前景、市场竞争情况等；
- 竞争者分析报告：了解企业所处行业的主要竞争对手情况，他们的市场份额占比、产品优劣势等；
- 市场调查报告：了解公司所属市场的规模、增长趋势、市场份额占比等。
合同资料
- 合同审查：合同的合法性审查；
- 合同风险评估：包括合同中的风险点、风险程度评估以及减轻风险的方法等。
以上是市场尽职调查所需的基本资料清单，仅供参考。
在实践应用中，应根据实际情况具体分析，以确保尽职调查工作的准确性和全面性。
尽职调查企业需提供的资料
尽职调查企业需提供资料
1、企业营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证副本、经营许可证、行业特殊许可证等基本证照；专利证书、特殊资格证书等（复印件）；公司章程、验资报告、法人证及法人身份证（复印件）、法人代表人及主要领导人（总经理、财务总监、业务负责人及其他领导）简历；
2、企业简介（内容包括企业近三年主营业务、股权、注册资本等公司基本情况的变动及变动原因简述；近三年主要业绩及大事记；企业股东简介；企业分支机构及关联企业基本情况；企业管理现状自评；企业发展方向、战略及今后两年的发展规划；行业现状及自身核心竞争力等。
）；
3、本次借款用途、还款来源、还款计划（未来现金流测算）说明书；
4、企业最近三年审计报告、当期报表及科目明细表（到末级科目）；
5、与关联企业（包括子公司、母公司）之间的详细关联股权结构图，相关企业的简介、章程、验资报告；营业执照、组织机构代码证等基本证照（复印件）；
6、关联企业的最近两年审计报告及当期报表；
7、企业的银行对账单（流水最多的几家银行）；
8、企业负债一览表及借贷合同、保证合同；
9、大额资产清单（如房屋建筑物、土地、机器设备、运输设备等）及权属证明；土地、房屋租赁及买卖合同；
10、企业所得税纳税凭证；增值税纳税申报表（全年及最近月份）及缴税凭证；
11、提供抵押、质押反担保物的权属证明及价值证明资料；
12、企业法人个人征信报告和企业征信报告（最新）；
13、企业工商信息档案资料。
尽职调查所需资料清单
尽职调查所需资料清单一、公司历史沿革文件1、公司历次变更所涉验资报告、审计报告、资产评估报告或证明以及审批备案情况；2、公司历次变更所涉股东会、董事会及/或其它权力机构的决议/会议纪录；3、公司最近二年的股东会、董事会或高级管理层会议的通知、决议和记录；公司的股东大会、董事会、监事会议事规则；4、公司的股本结构，包括：4.1股东名称、股东身份证明(自然人股东请提供身份证复印件，法人股东请提供营业执照复印件)、持股比例/数额/类型、股权变动情况、股权质押、查封等权利障碍的说明；4.2公司董事、监事、总经理、副总经理、财务总监近二年变动情况，所持股份情况；4.3任何界定或限制公司及／或任何分支机构股东权利（包括对投票权或宣布或支付股利的任何限制）的协议或文件。
5、员工数量、专业结构、教育程度、年龄结构；6、公司和雇员签订的劳动合同样本；7、有关社会保险缴纳情况的说明及相关证明文件，其他商业保险说明；8、公司环境保护及排污许可证；二、公司及投资企业组织与管理结构1、公司各部门组织结构图及部门职责简介；2、下属企业的文件：2.1营业执照；2.2章程；2.3有关政府批准文件(包括但不限于外商投资企业批准证书)；2.4最近二年的审计报告。
3、公司主要管理制度。
三、公司的业务和产品1、公司从事其业务获得的有关许可与授权、证明、登记证、特许、豁免的清单及已获得的现时有效的或尚在重新办理的批文；2、公司取得的与业务经营相关的一切批准、许可或授权（包括但不限于有关部门颁发的经营许可证或出具的主管部门审核意见、在公安机关的登记备案证明等）；3、公司取得的任何资格认定证书；4、有关进出口交易的政府授权及许可证（如有）。
5、公司的产品或服务的质量和技术监督标准的证书；6、公司产品的生产工艺流程；四、公司的主要财产1、公司所有的房产及土地使用权、生产经营设备的权属证书；1.1上述资产如非公司所有，公司提供合法使用（如租赁、融资租赁、抵押）的书面说明及协议；1.2上述资产权属或者使用权在登记机关登记或备案情况；1.3上述资产权属或者使用权取得的协议及有关部门的批文；1.5上述资产的评估报告（如有）；2、公司其他重大资产，如车辆、设备等的权属证明文件；3、对公司经营有重大影响的商标、专利技术等知识产权、非专利技术情况以及特许经营权情况；五、公司的合同及协议文件公司目前正在履行的重大合同，包括但不限于：1、公司业务中使用的所有格式合同样本；2、公司目前正在履行的与客户或其他方订立的金额超过公司去年营业收入10%的所有合同；3、财产租赁协议（包括公司为出租和承租人）；4、补偿协议或安排；5、公司与关联公司间的重大协议；6、贷款合同；7、由公司和其他任何关联公司为第三方提供的现仍有效的担保；8、现仍有效的任何其他产生抵押、质押、留置或保证的合同及其批准或登记文件。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
尽职调查资料清单(非常全)
尽职调查资料清单说明：一、所有资料请提供电子版，重要文件（如声明等）须有签字或盖章并以书面形式提供；二、公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅；三、为全面了解情况，本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司情况相符，若有不适当，公司可予以说明；四、本尽职调查提纲并非一成不变，在实际执行过程中将根据实际情况和各中介机构意见不断加以修正、删补、充实和调整；五、我公司将对公司提供的资料和文件保密；六、请公司将清单所涉资料分次尽快提供。
一、基本情况（一）设立及历史沿革1.公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；2.公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；3.历年财务报告及审计报告（复印件及电子版）。
4.公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；5.自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；6.出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（二）重大股权变动7.历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（三）重大重组8.设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（四）主要股东9.主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；10.主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；11.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；12.主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；13.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；14.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
尽职调查清单（详细版）
尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。
尽职调查清单——尽职调查清单资料文档
尽职调查清单
致××××公司：
请贵公司按下述所列各项提供有关资料的原件、复印件或书面说明（请同时提供电子文档），并对其完整性和真实性负责。
清单中重复或交叉的条目，以资料内容详尽者为准；任何不适用的具体事项，可予忽略。
注：若提供完全“ ”
若未提供“▲”
若需要进一步提供详细资料“○”，并备注说明。
注：1、若提供的文件系复印件，则须由公司加盖公章，且应提供原件供调查人员查验；
2、在资料准备过程中，若对本清单有任何疑问，请及时与相关人员沟通：人：
投资方代表：
审计会计师：
律师：。
企业前期尽职调查需提供资料清单
前期尽职调查需提供资料清单
(一)最新的营业执照、税务登记证和组织机构代码证；
(二)最初的验资报告、历次验资报告和相关评估报告；
(三)注册资本历次变更的董事会、股东会决议和股权转让协议；
(四)各期注册资本变更相关的批准文件；
(五)最初的公司章程及每次变更后的公司章程；
(六)历次工商变更登记的资料；
(七)历年实收注册资本的账面记录及相关记账凭证和原始凭证；
(八)公司法人治理结构情况（股权结构图）、最新的组织结构图（管理部门设置情况）。
(九)目前的法人股东营业执照及最近期的财务报表（如有）；
(十)关联方清单和关联方的营业执照、公司章程、最近期间审计报告、近三年内与公司之间
的关联交易情况；
(十一)重大经济合同，如承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议等；
(十二)成文的相关内部控制制度。
(十三)资质证书
(十四)最近三年及最近一期的审计报告及税务代理报告（如有）；
(十五)主要的固定资产和无形资产的清单和相关权证，包括：土地使用权出让合同及土地使用权证；房屋所有权证或租赁协议、建造合同或买卖合同；车辆行驶证（近期年检后的复印件）；其他无形资产相应的权利证书（包括专利证书等）；主要设备的购买合同等；资产购置付款凭证。
(十六)主要资产抵押情况及相应的合同；
(十七)借款合同及相关担保合同（如有）
(十八)对外投资情况及投资合同、出资凭证；被投资单位审计报告、营业执照；
(十九)行业相关的行业政策、税收优惠资料；
(二十)银行账户清单、所有银行账户对帐单；
(二十一)公司现行的收入确认方法、营业成本核算方法；。
尽调前需提供资料清单资料清单
尽调前需提供资料清单资料清单
****公司尽调前需提供资料清单
1、工商登记资料（营业执照、税务登记证、公司章程、工商底档
资料等）
2、公司历史沿革情况描述；
3、公司业务情况描述；
4、公司组织结构图、股权结构图及主要股东情况
5、近三年财务报表及最近一期是财务报表及科目余额表（最末
级）；
6、公司近一年一期关联方往来情况；
7、公司近年资金使用情况、经营性现金流情况说明；
8、公司信用报告（最新）；
9、产品销售策略及实际运营情况
10、公司竞争优劣势分析情况分析；
11、近三年销售额最大的前5名客户名称及其相应的销售额及销
售占比；
12、公司设立以来是否进行过合并、分立、增资扩股、股权转让、
资产收购、资产置换及其他使公司在资产规模、营业记录方面发生重大改变的事项，如有，请提供相关协议/合同，并提供与上述事件相关的内部决策会议决议（包括但不限于股东会决议、董事会决议、总经理会议纪录）及政府批准或备案文件、对价支付凭证。
13、公司高新技术企业证书或申请高新技术企业的现状，公司享有
的税收优惠情况。
14、公司核心竞争优势；
15、公司的局限和目前主要的困难；
16、管理及研发团队情况；
17、公司主要资质情况；
18、公司主要获得的荣誉情况；
19、公司主要实物资产产权情况（主要是房产、土地和车辆）；
20、公司近三年规划情况。
尽职调查所需要的材料清单
尽职调查所需要的材料清单第一篇：尽职调查所需要的材料清单XX公司尽职调查所需要的材料清单：一、公司设立以及存续1、有关公司申请设立时的工商材料以及验资报告2、历次公司变更情况1)公司股权变更的所有材料（包括股东会决议、增资、减资的材料以及股权转让的所有资料）2)公司的股东之间或者股东与股东之外的第三人是否存在委托持股的材料。
3、公司的存续及变更（包括公司的注册资本、经营范围等公司登记事项的变更）方面的材料4、年检情况5、公司章程制定、修改的资料6、相关资质证明文件（公司的营业执照副本等7、以上资料由公司提供，律师还需去工商局查询公司的工商档案。
二、公司的组织构架及法人治理1、公司的组织构架资料2、公司的法人治理结构资料股东会、董事会、监事会、总经理的职权以及议事规程。
3、公司有无子公司、分公司及在外地设立办事处等/ 44、公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况、公司有无重大违法经营情况、上级部门对公司有重大影响的事宜等。
三、公司的知识产权的所有资料包括但不限于：1、公司商标方面的所有资料2、公司专利方面的有关登记的所有材料（重点对象）,请先整理已经取得专利的清单,清单包括专利名称、专利号、类型、专利权期间、使用专利的产品名称、专利摘要等，以及拟取得或正在申请的专利的详细情况及清单。
3、公司专有技术的介绍（不涉及具体的技术秘密）、该项专有技术对企业经营的影响材料以及保护材料；4、公司商业秘密的介绍（不涉及具体的商业秘密）该项商业秘密对企业经营的影响材料以及保护材料；四、公司的土地以及房产1、公司取得土地使用权的土地的材料（包括取得土地使用权的合同、权证等）2、公司租赁的土地的材料3、房产以及建筑物的材料（包括取得房产的合同、权证等）五、公司主要生产设备1、公司主要生产设备的权属材料；2、公司主要生产线的立项、报批、验收等材料。
六、公司各类生产许可证的获取及材料1、公司生产经营许可、环保、质量认证以及其他与生产经营有2 / 4关的必需的许可、核准、批准的所有材料。
尽职调查公司需提供资料清单
尽职调查公司需提供资料清单一、公司提供资料1、最新的营业执照2、最新的组织机构代码证3、最新的税务登记证4、最新的生产经营许可证件二、历史沿革相关资料1、最新的工商登记档案机读资料2、从成立至今的工商登记资料3、从成立至今，历次出资变更、股权变更的验资报告4、从成立至今股东会决议、公司章程及章程修正案、股权转让协议、股权交割凭证5、从成立至今历次出资会计凭证三、纳税鉴证情况1、2010-2012年税收优惠政策文件2、2010-2012年纳税申报表（包括所有税种）四、公司架构图及内部机构设置简介1、公司架构图及内部机构设置简介2、2010-2012年各部门人员清单及工资（包括工资、五险一金、公积金）缴纳清单五、公司各业务流程图和公司内部控制文件1、内部管理流程：（包括费用报销流程、员工薪酬结算规定、单证流转及会计核算规定等）2、采购与付款结算流程3、销售与收款结算流程4、使用ERP或其他管理软件5、存货仓储物流管理流程六、财务资料（一）销售循环1、提供前十大销售客户2010、2011、2012年所有销售合同2、提供2010、2011、2012年前十大销售客户销售品种及金额3、提供2010、2011、2012年分产品的收入、成本及毛利清单4、提供2010、2011、2012年分客户及地区的收入、成本及毛利清单5、提供2012年6月30日公司与销售客户（即应收账款）核对记录（尽量全部提供）6、请销售总监简单描述公司的销售政策、发货及回款模式（二）采购循环1、提供前十大供应商2010、2011、2012年所有采购合同2、提供2010、2011、2012年前十大供应商采购的品种及金额3、提供2012年6月30日公司与供应商（即应付账款）核对记录（尽量全部提供）4、请采购总监简单描述公司购货政策、收货及付款模式（三）成本核算及存货管理1、请财务总监简单描述成本核算过程。
食品有限公司公司初步尽职调查文件清单
食品有限公司公司初步尽职调查文件清单
以下是我们进行本次尽职调查所需查阅的文件和了解的情况的初步清单。
（1）请公司以书面形式并按本文件清单所列顺序，答复其中的所有各项问题，并提供相关资料的完整、齐全的复印件或扫描的PDF文件,或如果特别说明，则需要提供原件。
（2）请公司将资料统一按本清单所列问题进行分类，并将每类资料分为多个文件夹以活页形式装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
（3）文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），每类文件夹中的文件根据时间先后顺序排列。
（4）在按照前述（2）提供文件资料的同时，还请公司一并填交本清单表格，填写表格内容时请不要空缺，如某项内容不适用，请务必注明“不适用”，相关原因请在备注中说明。
每份表格在填写完毕后，请加盖资料提供部门的印章。
上述表格在提交书面版本的同时，请一并提交电子版本。
（5）为便于文件汇总及资料库建设，公司可视需要统一确定文件资料目录的编号。
如在文件提供过程中，存在任何疑问，敬请与上海烟糖集团资产规划部进行沟通联系。
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食品包装行业有限公司
尽职调查资料清单
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一、公司基本情况与历史沿革（包括所有关联企业的历史沿革）
1、公司工商注册信息：公司名称、法定代表人、注册资本、实收资本、成立日期、注册地址、经营范围、营业执照注册号、企业法人代码、职工人数；
2、公司当前的股权结构图，子公司、分公司工商注册信息；
3、主要股东情况介绍：姓名、年龄、教育经历、工作经历等；
4、自公司成立以来历次股权、注册资本、主营业务等公司基本情形变动的过程及其原因的详细描述；
5、公司内部组织架构图及各职能部门的主要职责；
6、股东的关联公司介绍，如有关联交易，请详细介绍关联交易的情况；
7、公司自成立以来所获得的主要荣誉、资质情况；
8、公司的发展历程描述。
二、公司核心产品
1、公司产品介绍；
2、各种产品的技术特点、应用范围（详见资料2.1）；
3、公司研发新产品所处阶段（2016年研发项目）；
4、产品的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络等）；（详见2.1资料）
5、产品使用的几种国家标准，公司产品与国家标准的符合情况（已发）；
6、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等）（已发）；
7、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等；
8、企业各类产品的发展规划。
三、公司核心技术
1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明；
2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其他说明；
3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况；
4、公司已往的研究与开发成果（技术鉴定情况、获国际、国家、省、市及有关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业的技术情况的评价；
5、技术依托/技术合作单位及合作方式、研发小组组成、技术更新周期、其他说明；
6、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其他说明；
7、公司将采取怎样的激励机制和措施，保持关键技术人员和技术队伍的稳定；（暂无成文文件，根据技术人员研发投入的成果是否能应用，董事长进行年终评估，并予以年终绩效奖励）
8、在所有权、使用权方面存在纠纷的技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。
四、企业生产及设施
1、公司现有生产规模及最大生产能力（文字描述）；
2、主要设施
（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、所有权属、使用成本、其他说明；
（2）重要设备来源：设备/生产线名称、位置、来源、购买价/年租金、按使用年限估计总成本、附加条件、备注；
（3）如扩大规模，建设周期、设备采购周期（生产数量及金额2016-6
）、安装调试周期（30-60天）情况。
如扩大规模，若投入一条生产线（或一次性投入多条同型号的生产线，建设周期为3-5个月，压塑生产设备采购周期为7-8个月，注塑生产设备为2-3个月，安装调试为15-30天（含新设备的产品在客户处的测试确认时间）
3、生产过程
（1）生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他说明；
（2）主要供应商：最近三年的前十大供应商名称、采购产品、采购额、占比（请分年度列表）；主要供应商账期说明；
（3）生产工艺流程（更新完整工艺流程）；
（4）独有的生产工艺设施及技术说明；(产品优势)
（5）质量保证情况：质量认证情况、质量检验流程（质量检验流程图）
（6）环保问题：目前与潜在的环保问题（不存在环保问题）
4、产品设计、采购、生产、调试所需的时间（产品周转时间）（提供样版）；
5、对客户所提供的售后服务情况（联系售后服务，文字表达）。
五、运营介绍
1、销售模式及销售流程（销售流程图）；
2、货品配送或产品安装流程；
3、主要客户情况：最近三年的前十大客户名称、销售额、占比（请分年度列表）；客户的应收账款政策说明；
4、公司销售运营中的亮点及风险点控制。
六、行业与市场
1、行业发展历史及现状；
2、行业未来发展趋势；
3、市场规模与增长潜力分析。
七、竞争分析
1、目前公司在行业中地位；（见7.3资料）
2、公司的核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）；（金富核心竞争力为技术和售后服务优势，技术详见第三部分，售后优势见7.3资料）
3、公司的产品与其它竞争对手相比有何差异，公司产品的竞争优势介绍：
（1）主要竞争对手名称；
（2）主要竞争对手技术水平；
（3）主要竞争对手目前所占市场分额；
（4）与竞争对手相比较的优势与劣势
八、企业管理
1、管理团队简介：主要管理者（副总以上）的姓名、职务、教育经历、工作经历等；（详见
1.3资料）
2、企业劳动力统计
（1）年龄分布：30以下、30—40之间、40岁以上、平均年龄
（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。
（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。
3、主要内部管理制度和内部控制体系。
4、对管理层及关键人员的激励机制。
（暂无成文内控文件，董事长根据管理层对应岗位全年的工作贡献及工龄、忠诚度，年底发放绩效奖金）
5、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议。
（2016年将安排统一签
订）
6、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同。
（2016年将安排统一签订）
7、对知识产权、技术秘密和商业秘密的保护措施。
（内控文件带“受控流程”，且发外文件已有“保密文件”注明，与外界方合作有签订保密协议或含有保密条款）
8、员工报酬结构
（1）薪金制度：高管人员平均收入；普通员工平均收入；
（2）奖励计划。
（3）保险、福利计划。
（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。
九、财务情况
1、最近两年（2014、2015、2016年1-6月）审计报告（或财务报表）；
2、公司各类产品在销售收入中所占比重；
2014年收入成本构成情况表单位：元
2015年收入成本构成情况表单位：元
2016年1-6月收入成本构成情况表单位：
元
3、2016—2017年财务预测及预测依据。