刘诗白《政治经济学》(第4版)(西南财经大学出版社) 第10章~第12章【圣才出品】

第10章社会主义市场经济的微观基础

10.1复习笔记

【知识框架】

【重点难点归纳】

考点一：市场经济的微观基础（见表10-1）★★★★★

表10-1市场经济的微观基础

考点二：社会主义市场经济中的企业★★★

1．市场经济中的企业与行为选择（见表10-2）

表10-2市场经济中的企业与行为选择

2．现代企业制度与法人治理结构（见表10-3）

表10-3现代企业制度与法人治理结构

3．社会主义企业的演变与类型

（1）我国社会主义企业的演变

①计划经济时期（1956～1978年）

企业是单一的国有企业，直接由中央政府统一集中管理，其生产计划和基本建设接受指令性计划指导，生产和物资供应大量使用实物指标，产品和物资实行统分统配制度。从市场经济的角度看，这样的企业并非真正意义上的企业（没有独立的产权，不能自主经营、自负盈亏和自我发展），其本质上是中央高度集权的计划经济体制下的行政附属物。

②经济体制改革时期（1978年至今）

a．国有企业改革（1979～1992年）：是以“放权让利”为主线，是一种不对传统体制形成根本性冲击的表层化分权式改革。

b．国有企业改革（1992年至今）：是以建立现代企业制度为主线展开的。国有企业的改革开始由分权让利转向企业经营机制的改革，由表层的行政性分权转向企业制度创新——创建公司制，由企业改革的单项突进转向以企业改革为主线的综合配套、整体推进式改革。

c．企业格局的多元化发展：非国有企业的形式是多样的，可以是个人独资企业、合伙企业，也可以是公司制的企业，包括有限责任公司、股份有限公司。还有一种特殊的非国有企业，即乡镇企业。开放的市场经济条件下，企业的格局向多元化方向发展，除了包括上述的国有企业和非国有企业外，还包括“三资”企业，即外商投资的企业，包括中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业三种。

（2）社会主义市场经济中企业的类型

①根据所有权性质不同，可以将企业划分为国有企业、非国有企业和外资企业。

②根据企业组织的类型不同可以将企业划分为业主制企业、合伙制企业和公司制企业。

③我国法律规定或确认的企业类型，主要包括有限责任公司、国有独资公司（一种特殊的有限责任公司）、股份有限公司（含上市公司）、个人独资企业、合伙企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业等。

4．社会主义市场经济中的国有企业

（1）传统计划经济体制下国有企业的基本特征

①形成了取消（排斥）市场的行政导向机制，对企业的管理和控制是以行政命令（指令性计划）的方式直接地进行的。

②国有企业既有自己的上级行政主管部门，又有自己固有的行政级别，企业管理者首先是某一级行政干部，其次才是企业家。这种制度不利于培养真正意义上的企业家。

③形成了以低工资、全福利推动的企业型保障体制，以“企业办社会”，形成“大而全”“小而全”的自我封闭机制和非公开化的待遇机制。

④导致了国有资产的低效或无效运行。而对国有资产流动严格限制的体制性障碍，又使大量国有资产变成低效或无效的存量资产。

（2）深化国有企业改革面临的主要问题

①冗员问题

国有企业的冗员问题源于“企业办社会”“企业办保障”的体制性积淀。若不能彻底解决国有企业的冗员问题，既难以实质性地解决企业的负担，也难以实现企业资源的优化配置。

②国有改制企业中内部人控制问题

内部人控制问题既是国有产权模糊或缺位的直接结果，又是公司法人治理失效的直接表现，从而扭曲了国有企业公司化改造的既定目标。

③布局与结构问题

虽然经过多年改革，我国国有企业在布局上仍然存在战线长、主业多、分布广的问题。不仅在垄断行业，甚至在竞争性行业，如家电、汽车、机械等制造行业中，国有企业仍占主导或规模优势地位。这对发挥国有企业在行业中的竞争活力是有不利影响的。

④大型国有企业或国有企业集团的产权结构与治理问题

在这类国有企业中，仍然存在国有独资和行政性垄断带来的诸如效率低、透明度低等问题。相当部分的大型国有企业或国有企业集团以股权多元化为基础的公司化改制仍然是不彻底的，其行政性垄断和行政性管制的色彩还比较浓厚。

（3）国有企业进一步深化改革的目标和任务

①国有企业进一步深化改革的目标

国有企业进一步深化改革的目标，就是要实现投资主体的多元化，健全和完善公司制度，使以规范的股份制为典型形式的现代企业制度成为国有经济的主要实现形式。同时，还要坚定不移地优化国有经济的布局和结构，增强国有经济活力、控制力和影响力。

②国有企业进一步深化改革的任务

a．继续深化国有资产管理和监督体制改革，以塑造清晰的国有产权主体，切实保障国有资产的保值增值。

b．进一步健全和完善国有股份制企业的法人治理结构，有效地控制内部人控制问题。

c．要进一步推动和完善对国有经济的分类改革，优化国有经济的布局与结构。

d．为国有企业进一步进行制度创新创造一个良好的外部环境。

考点三：社会主义市场经济中的个人经济行为★

1．市场经济中个人经济行为的一般分析