银行合规建设提升年活动方案

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2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(2篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(2篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案活动主题:农村信用社“合规文化建设年”活动目的:1. 加强农村信用社的合规意识,提升机构合规能力;2. 建立和完善农村信用社的合规管理体系,规范机构运作;3. 增强信用社员工的合规风险防控意识,减少违规行为发生;4. 建立健全好的合规文化,提升农村信用社的声誉和形象。

活动安排:第一阶段:合规宣传月(1月-2月)1月份:1. 召开农村信用社“合规文化建设年”活动启动会议,明确活动目标和方向;2. 制定活动宣传方案和时间表;3. 在农村信用社内部宣传合规意识,发放合规宣传资料,张贴宣传海报等;4. 开展合规培训,邀请专家讲解合规政策法规和典型案例,并组织员工进行合规知识考核。

2月份:1. 组织农村信用社员工参加“合规宣传月”知识竞赛,奖励优秀者;2. 在农村信用社内部举办合规知识讲座,邀请行业专家分享合规经验;3. 组织员工参观其他合规管理模范机构,学习其合规经验。

第二阶段:合规制度建设季(3月-6月)3月份:1. 清理并修订农村信用社的合规制度和规章制度,并向员工进行公示;2. 设立合规监督检查小组,负责监督合规制度的执行情况;3. 组织合规培训班,邀请专家授课,提升员工的合规意识和能力。

4月份:1. 开展内部合规检查,发现问题及时整改;2. 组织内外部合规巡查,提出合规改进意见;3. 听取员工对合规制度的意见和建议,进行合规制度的完善。

5月份:1. 开展合规知识竞赛,对合规知识熟练掌握者进行表彰;2. 组织员工进行内部合规演练,检验员工合规风险防控能力;3. 开展合规培训班,邀请行业常识,提升员工的合规意识和能力。

第三阶段:合规文化建设月(7月-10月)7月份:1. 开展农村信用社合规文化建设推进会,总结前期工作并制定后续工作计划;2. 制作合规文化宣传手册,发放给农村信用社员工,提高合规文化宣传的覆盖面;3. 开设合规文化建设交流论坛,邀请行业专家分享合规文化建设经验。

2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案

2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案

2023年银行全面合规经营检查方案银行合规活动方案【引言】随着金融市场环境和监管要求的不断演进,银行合规经营成为促进银行可持续发展的重要环节。

为了确保银行全面合规经营,我行制定了以下检查方案和合规活动方案。

【检查方案】1. 法律合规检查1.1 依法制定和完善内部合规规章制度,确保与相关法律法规的一致性。

1.2 定期开展法律合规培训,提高员工的法律合规意识和能力。

1.3 建立法律合规内控体系,确保规章制度的有效执行。

1.4 定期检查和评估合规制度的有效性和适用性,及时进行修订和完善。

2. 风险合规检查2.1 建立风险合规管理体系,确保银行业务操作符合合规风险管理要求。

2.2 定期开展风险合规培训,提高员工的风险合规意识和能力。

2.3 开展客户尽职调查,确保客户身份真实性和资金来源合规。

2.4 加强反洗钱、反恐怖融资等风险合规防控,开展风险评估和监测。

3. 内控合规检查3.1 建立内部控制制度,确保业务操作合规和风险可控。

3.2 定期开展内控合规培训,提高员工的内控合规意识和能力。

3.3 审核和监测业务流程,确保内部控制的有效执行。

3.4 定期开展内部审计,发现和纠正违规行为和内部控制缺陷。

4. 经营合规检查4.1 确保资金业务合规,防范非法集资、套利等行为。

4.2 加强存贷款业务合规管理,确保贷款风险可控。

4.3 管理信用卡业务风险,防止信用卡欺诈和透支风险。

4.4 加强投资业务风险管理,确保投资合规和风险可控。

5. IT合规检查5.1 建立信息技术合规管理制度,确保信息系统安全和合规。

5.2 定期开展信息安全培训,提高员工的信息安全意识和能力。

5.3 加强信息系统审计和监测,发现和修复安全漏洞和风险隐患。

5.4 保护客户信息安全和隐私,确保符合相关法律法规和规章要求。

【合规活动方案】1. 合规培训1.1 设立全体员工的合规培训计划,包含法律合规、风险合规、内控合规、信息合规等内容。

1.2 定期举办合规培训会议或研讨会,邀请银行合规专家进行讲座和培训。

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案XXX案件防控合规建设年活动实施方案为引导XXX信用社稳健经营,促进案件防控合规建设,实现又好又快发展,XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。

一、活动目的通过“合规建设活动”,使全辖农村信用社风险管理机制不断完善,案件防范意识和执行力明显增强,合规文化逐步成熟,员工更加规范,违规问题逐渐减少,竞争力显著提高。

二、基本原则一)坚持研究与检查相结合原则。

把合规制度的梳理、研究、教育、培训与自查等活动有机结合起来,边研究、边对照检查,切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。

二)坚持全面部署与突出重点相结合原则。

既要全面部署“合规建设活动”,又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节,确保“合规建设活动”真正取得实效。

三)坚持发觉问题与整改相结合原则。

将整改作为“合规扶植举动”最终目的,同过“合规扶植举动”,使案件防控合规扶植达到新程度。

三、活动内容精选范本,供参考!一)加强内控制度和案件防控制度的研究。

组织全辖员工认真研究资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等制度。

重点研究《商业银行操风格险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》等合规方面指点性文件,以及《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》,逐步建立全员自觉合规意识。

二)强化内控制度和案件防控制度的执行。

结合XXX经营实际,有针对性的开展“合规扶植举动”。

以“三法一指引”为契机,强化XXX以信贷业务为重点的合规扶植,纠正执行贷款新规过程中的违规行动,真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风险。

继续加强经济联保义务制,完善内控管理,深入排查案件风险防控方面的漏洞和问题,确保对该项工作抓实、抓好、抓出成效。

三)通过采取自查的方式,督促全辖机构认真执行案件防控有关制度,提高自我约束力。

大力开展制度后评价工作,按照轻重缓急和难易程度,切实做好内控制度的废、改、立工作,进一步增强内控制的针对性和实效性。

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案

一、活动概述合规建设是指企业或组织以规范、透明、合法等方式经营,履行法律法规和社会责任的过程。

为了加强合规意识,规范内部运营,提高企业的可持续发展能力,制定合规建设年活动实施方案。

通过该方案的执行,将有效提升管理水平,降低合规风险,保护企业的合法权益。

二、活动目标1.提高员工合规意识和规范操作能力;2.建立健全合规制度体系,规范内部运营;3.减少合规违法风险,保护企业的声誉和利益;4.增强企业社会责任感,贡献社会福祉。

三、活动内容1.制定合规宣传计划设计合规宣传周、合规培训班、合规宣讲会等活动,通过组织各类合规宣传活动,提高员工的合规意识。

2.建立合规制度体系制定合规政策、合规手册等制度文件,明确各项管理规定和流程。

并加强对制度的宣传和培训,确保各部门及员工按照规定运营、管理。

3.开展风险评估组织对企业运营过程中的合规风险进行全面评估,并制定应对措施。

通过风险评估,确定合规风险点,为制定合规措施提供依据。

4.组织合规培训开展针对不同岗位的合规培训,提高员工合规知识和规范操作水平。

培训内容包括法律法规、内部规章制度、合规流程等,要进行多样化培训,如线上培训、面对面培训等。

5.持续监督及问责建立合规监督及问责机制,加强对各部门的监督和管理。

对发现的违规行为,及时采取纠正措施,并依法追究相关责任人的责任。

四、活动计划1.第一季度制定合规活动实施计划,成立合规建设工作小组。

召开合规建设年动员大会,宣传合规建设的重要性。

组织合规培训,针对不同岗位进行培训。

2.第二季度开展风险评估工作,对企业运营过程中的合规风险进行评估,并制定对应的应对措施。

组织合规宣传周,通过海报、宣传展板等形式宣传合规知识。

3.第三季度建立合规制度体系,制定合规政策、合规手册等制度文件,明确各项管理规定和流程。

开展合规宣讲会,邀请专家讲解合规法律法规。

4.第四季度开展综合演练活动,检验合规建设成果。

对违规行为进行问责,建立完善的合规监督机制和问责机制。

银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告

银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告

银行“合规文化建设年”活动开展情况的报告报告:银行“合规文化建设年”活动开展情况为了增强全员合规意识、规范业务操作行为、提升风险管控能力、培育良好的合规文化,我行根据XXX部门的统一部署,稳步开展合规文化建设工作,不断完善合规风险管理机制,逐步提升员工合规意识。

现将本行ⅩⅩ年度“合规文化建设年”活动开展情况报告如下:一、活动开展情况依据XXX下发的“合规文化建设年”活动实施方案,我行将合规文化与内控制度建设状况及从业人员工作实际相结合,通过强化组织领导、细化职责分工、加强教育培训、构建制度体系、完善考核机制等举措,确保合规文化建设工作有效开展。

一)强化组织领导、明确工作职责,推进活动深入开展。

我行成立了“合规文化建设年”活动领导小组,由行长担任组长,副行长担任副组长,各部室总经理为成员。

制定了《“合规文化建设年”活动实施方案》,明确职责分工,细化工作措施,将合规文化建设工作扩展到各个部门、延伸到工作的重要环节,确保各项工作扎实、有序进展。

在工作开展过程中,我们以“全员合规经营意识不断增强,内控制度执行力逐步提高,从业人员队伍素质明显提升,全面风险防范能力显著加强”为目标,逐步形成合规创造价值的理念,在全行营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。

二)开展培训教育,增强合规意识,树立合规理念。

1、高层重视合规,亲力亲为,起到模范表率作用。

我行领导班子首先认真研究合规文化建设的相关文件,深刻领会开展合规文化建设的重大意义。

充分认识到开展合规文化建设是我行生存、发展的内在迫切需要。

同时,从高层做起,身体力行,亲力亲为,起到了模范表率作用。

今年以来,我行领导依托地方政府“局长大讲堂”这一平台,组织案件风险防控与合规文化建设专题讲座5期,其中合规文化建设专题授课2期。

通过讲座,逐步引导员工树立良好的职业道德风尚和爱岗敬业精神,增强全员合规经营理念。

2、加强从业人员职业教育和培训。

我们组织了全国金融系统首家“企建教育进企业”直播课堂,邀请资深咨询培训专家为本行员工及本土企业家共200余人进行了一期生动的企业管理培训,着力打造企业内部的组织力、执行力和凝聚力。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文:随着金融市场监管趋严,农村信用社面临着更加严峻的合规压力。

为进一步加强合规管理,规范经营行为,提高经营风险防控能力,农村信用社决定开展“合规文化建设年”活动。

本次活动旨在全面深入地推动农村信用社合规文化建设,构建合规管理新体系,提升合规文化建设水平,确保安全稳健发展。

一、主题活动:1. 专题培训:组织合规知识和法规培训,普及合规理念,增强员工合规意识,提升合规管理能力。

2. 情景模拟:开展合规风险情景模拟演练,引导员工树立风险意识,提高应对风险的能力。

3. 合规宣传:利用各种形式的宣传推介合规政策,传达农村信用社的合规理念,引导社员积极参与。

4. 专家指导:邀请专家学者进行合规文化建设专题讲座,分享国内外合规管理实践经验,提供指导意见。

二、具体举措:1. 制定合规规章制度:整理现有规章制度,修订完善,确保符合法律法规,有效推动落实。

2. 加强内部监管:建立健全内部审计制度,加强对风险点的监控,提高内部控制效能。

3. 完善风险管理:建立健全风险管理体系,强化风险防控措施,做好预防和处置工作。

4. 加强合规培训:开展面向各级员工的合规培训课程,提高员工的法律法规意识和风险防控能力。

三、成效评估:1. 组织专项考核:设立专项考核小组,对各农村信用社的合规文化建设情况进行考核评估。

2. 建立激励机制:根据考核结果,设立合规文化建设绩效考核激励机制,激励合规工作取得明显成效的农村信用社。

3. 定期检查评估:建立定期检查评估制度,对合规文化建设工作实施效果进行评估和总结,为下一步工作提供借鉴和指导。

通过本次“合规文化建设年”活动,农村信用社将进一步提高合规管理水平,巩固和加强合规文化建设成果,推动全行业合规管理水平的提升,为实现农村信用社可持续发展和稳健经营作出积极贡献。

银行合规活动实施方案

银行合规活动实施方案

银行合规活动实施方案一、背景。

随着金融行业的快速发展,银行作为金融服务的主要提供者,承担着资金存管、信贷资金、支付结算等重要职能。

然而,随之而来的是金融风险的增加,为了规范银行业务行为,保障金融市场的稳定运行,银行合规活动显得尤为重要。

二、合规活动的重要性。

1. 保护银行利益。

合规活动能够帮助银行建立规范的经营制度和流程,减少违规操作和违法行为的发生,保护银行的合法权益。

2. 维护金融市场秩序。

合规活动有助于规范金融市场秩序,减少金融风险,维护金融市场的稳定和健康发展。

3. 提升银行形象。

严格遵守合规要求,不仅可以提升银行的社会形象和信誉度,还能够吸引更多客户和投资者,促进银行业务的健康发展。

三、合规活动的实施方案。

1. 建立合规管理体系。

银行应建立完善的合规管理体系,明确合规管理的责任部门和人员,建立合规管理的工作机制,确保合规工作的有序进行。

2. 加强内部控制。

银行应加强内部控制,建立健全的内部审计和风险管理制度,加强对各项业务的监控和管理,及时发现和纠正违规行为。

3. 完善合规培训。

银行应加强对员工的合规培训,提高员工的合规意识和风险防范意识,确保员工遵守合规规定,不做违规操作。

4. 加强外部监管。

银行应积极配合外部监管部门的工作,主动接受监管部门的检查和指导,及时整改存在的问题,确保合规工作符合监管要求。

四、合规活动的效果评估。

1. 定期评估。

银行应建立合规活动的效果评估机制,定期对合规活动的实施效果进行评估,发现问题及时改进,确保合规活动的持续有效。

2. 加强信息披露。

银行应及时向社会公众披露合规活动的实施情况和效果评估结果,增强银行的透明度和公信力,提高社会公众对银行的信任度。

五、结语。

合规活动是银行业务运行的基本要求,也是银行自身发展的需要。

银行应当高度重视合规活动的实施,不断完善合规管理体系,加强内部控制,提升员工的合规意识,积极配合外部监管,确保合规活动的有效实施,为银行的稳健发展和金融市场的健康运行提供有力保障。

银行内控合规管理竞赛提升方案

银行内控合规管理竞赛提升方案

银行内控合规管理竞赛提升方案为强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,巩固前期乱象整治成果,落实银保监会《关于开展银行业保险业“内控合规归管理建设年”活动的通知》(银保监发〔2021〕17号)要求,积极响应浙江省银行业协会《浙江银行业强化内控管理厚植合规文化夯实高质量发展基础倡议书》(浙银协发〔2021〕66号)倡议,营造良好的合规文化氛围,全面塑造合规、诚信经营的良好形象,浙商银行于8月16日至22日期间组织全行开展“内控合规管理建设年”宣传周活动。

方案如下:一、精心组织部署,明确活动主题为确保本次宣传周活动顺利开展,总行全面部署,研究制定了活动方案,明确活动主题、内容及要求等,并持续推进。

本次宣传活动以“强化内控合规管理,筑牢合规经营底线”为主题,通过形式多样的宣传活动,引导员工从“被动合规”转向“主动合规”,牢固树立“内控优先、合规为本”的理念,推动全行从规范业务经营行为转向更加注重健全内控合规管理。

二、立足网点宣传,打造线下宣传阵地活动期间各营业网点充分发挥阵地优势,在营业大厅LED显示屏和金融知识公众教育专区醒目位置不间断滚动播放“内控优先合规为本”“合规就是发展,管理出效益,合规出业绩”等宣传标语。

引导全行员工积极践行合规文化,提高全员合规意识,营造“合规人人有责,合规创造价值”的良好氛围。

北京、南京、郑州、台州等分行在楼层办公区域、员工园地醒目位置张贴或摆放建设年活动海报,营造浓厚活动氛围。

南京分行将建设年活动中屡查屡犯问题识别标准印制成日程小贴士,并派发至分行每一位员工手中,提示员工严守合规底线,向屡查屡犯问题说“NO”。

天津分行以《中国金融机构从业人员犯罪问题研究白皮书(2018-2020年)》为依托、结合身边事身边人开展全员警示教育。

成都分行组织召开警示教育大会,邀请四川省公安厅经侦局警员为全行员工授课,帮助员工全面了解打击金融犯罪的有效手段及相关法律法规。

兰州分行建设清廉金融教育基地,面向员工全天开放,播放警示教育片,提供大量清廉书籍,鼓励员工自觉阅读探讨,并组织集中学习。

xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报

xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报

xx银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报XX银行扎实开展“合规管理提升年”活动简报一、活动简介为进一步提升合规管理水平,确保银行经营稳定和风险可控,XX银行于今年扎实开展“合规管理提升年”活动。

此次活动旨在深化合规意识,加强合规能力,推动合规文化建设,为银行业务发展提供良好的合规保障。

二、活动目标1. 提升员工合规意识:通过开展培训、宣传活动等方式,加强员工对合规规定的认识,提高合规意识和遵守合规要求的能力。

2. 加强合规文化建设:通过制定合规宣言、组织合规文化培训,建立完善的合规机制,推动合规文化深入落地。

3. 健全合规风控体系:加强对各类风险的监测和防范,优化合规风险管理措施,确保银行业务的合规性和合法性。

4. 提升合规审查能力:完善合规审查流程,加大对合规问题的排查力度,及时发现和处理合规风险,确保合规工作的可持续发展。

三、活动方案1. 人员组成:成立“合规管理提升年”活动领导小组,包括行领导、合规部门负责人及各业务部门负责人等。

设立专职工作组,协调推进各项活动。

2. 活动内容:(1)开展合规培训:组织开展合规知识培训,涵盖法律法规、银行业合规要求、近期合规案例等内容,提高员工合规意识和业务能力。

(2)制定合规宣言:由活动领导小组成员起草并发布合规宣言,明确银行对合规工作的重视和承诺,营造良好的合规氛围。

(3)加强合规文化建设:组织合规文化培训和交流活动,倡导合规行为,树立合规榜样,提高员工对合规文化的认同和遵守度。

(4)加强内控管理:完善内控制度,加强对各项业务的监控和评估,推动内控管理与合规工作的有机结合。

(5)加大合规风险排查力度:组织开展合规风险排查,分析评估各项业务的合规风险,并提出相应的整改措施。

(6)加强合规审查:优化审查流程,强化内外部审查工作,加大对关键业务环节的审查力度,确保合规安全。

四、活动效果经过一年的努力,XX银行的“合规管理提升年”活动取得了以下成效:1. 合规意识得到提升:通过培训和宣传活动,提高员工对合规规定的了解和遵守意识,确保业务操作的合规性。

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例(2篇)

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例(2篇)

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例“合规文化建设年”活动规划方案一、活动背景鉴于农村信用社作为农村金融服务的中坚力量,其业务范畴广泛且复杂,伴随金融业务的迅速扩展,也面临着合规风险与多重挑战。

为强化农村信用社的合规理念,规范金融服务操作流程,确保金融服务的合法性与安全性,并提升农村金融服务整体水平,特此策划并开展“合规文化建设年”活动。

二、活动目标1. 强化农村信用社员工的合规意识,确保金融服务活动严格遵循法律法规与行业规范。

2. 促进农村信用社构建完善的合规管理体系,提升金融服务的安全性与合法性水平。

3. 深化与农村居民的沟通互动,提升金融服务品质与效率。

三、活动内容1. 启动仪式时间:XX年XX月XX日地点:农村信用社所在区域内容:a. 领导发表讲话,正式宣布“合规文化建设年”活动启动。

b. 通过案例分析,警示参与人员关注合规风险与挑战。

c. 动员全体人员积极参与,共同维护金融服务的安全与合法。

2. 宣传教育活动制作并发放宣传手册,详细阐述农村信用社的合规政策、法律法规要求及行业准则。

组织合规知识培训,邀请专家学者为员工讲解合规理念与风险防范技巧。

开展多样化的合规宣传活动,如展览、演讲、知识竞赛等,以提升合规意识。

3. 合规审核与整改实施内部合规审核,全面排查潜在的合规隐患与问题。

制定并实施整改计划,明确责任人与整改要求。

跟踪整改进度,确保合规问题得到有效解决。

4. 合规监督考核确立合规监督考核的指标体系与评价标准。

引入外部合规监督考核机制,提供第三方评估与监督。

对合规考核结果进行公示与总结,为农村居民选择合规金融服务机构提供参考。

5. 服务创新与优化鼓励农村信用社推出符合合规要求的金融产品与服务。

提升金融服务的便捷性与普惠性,加强线上线下一体化服务体系建设。

加强与金融科技企业的合作,探索智能化金融服务模式。

6. 经验交流与成果展示组织合规经验交流会议,邀请其他地区农村信用社代表分享合规建设经验。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(3篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(3篇)

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案一、活动背景随着我国金融业的不断发展,农村信用社在推动农村经济发展、服务农民群众等方面发挥了重要的作用。

然而,随着金融市场的复杂性和竞争的加剧,农村信用社在经营中也面临着一系列的风险和挑战。

为了提升农村信用社的合规管理水平,增强其风险防控能力,2024年,我们将开展“合规文化建设年”活动。

二、活动目标1. 提升农村信用社的风险防控和合规管理水平;2. 增强农村信用社员工的合规意识和风险防范意识;3. 建立健全农村信用社的合规制度和管理体系;4. 增进农村信用社与监管机构、客户之间的信任与合作关系;5. 推动农村信用社的可持续发展。

三、活动内容1. 开展合规培训:通过组织培训班、线上学习等形式,向全体农村信用社员工传授合规知识和风险防控方法,提高员工的合规意识和风险防范意识;2. 建设合规制度:制定并完善农村信用社的合规制度和管理体系,明确各类业务的合规要求和操作流程,规范农村信用社的经营行为;3. 开展内部审核:组织专业人员对农村信用社的内部运行情况进行全面的审核和检查,及时发现并纠正存在的合规风险,确保合规管理的有效实施;4. 推进信息化建设:加强农村信用社的信息化建设,提升风险监测和管理的能力,确保信息的准确性和安全性;5. 加强与监管机构的沟通:与监管机构保持密切联系,及时了解监管政策和要求,主动配合监管工作,建立互信、互利、共赢的合作关系;6. 客户合规教育:向农村信用社的客户提供合规教育,宣传合规的重要性,引导客户合法合规经营,共同维护金融市场的秩序。

四、活动计划1. 第一季度:开展合规培训,制定合规制度,并组织内部审核;2. 第二季度:推进信息化建设,完善风险监测和管理系统,并加强与监管机构的沟通;3. 第三季度:继续开展合规培训,加强客户合规教育,并进行内部审核;4. 第四季度:总结评估活动效果,制定下一年度的合规工作计划,并组织合规文化建设年表彰大会。

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案

合规建设年活动实施方案一、前言随着经济的不断发展,企业市场竞争日益激烈,企业合规意识及重要性也日益彰显。

针对企业合规建设方面,企业应该要提高自己的意识,积极主动去履行自己的社会责任,确保企业的持续发展。

为此,制定《合规建设年活动实施方案》,以帮助企业更好地推进合规建设,同时也为企业按照合规要求开展经营管理提供支持。

二、总体目标本《合规建设年活动实施方案》的总体目标是:加强企业合规建设,推进企业按照合规要求开展经营管理,并为企业的持续发展提供保障。

三、实施方案(一)方案目标和原则1.方案目标本活动实施方案的主要目标是:提高企业的合规意识和风险意识,促进企业依法依规经营、诚信运营,建立健全企业合规管理体系,保障企业的持续发展。

2.方案原则本活动实施方案的方针原则是:依法依规、全面管控、防范风险、强化教育、提高自律、不断进步。

(二)方案内容1.合规建设培训为了提高企业员工的合规意识,减少因合规方面的误操作导致的风险,我们将针对企业业务中的常见风险点和对应的合规要求、公司的管理制度和流程等方面,组织开展培训和专题研讨。

以保障每位员工都明确掌握公司内部的合规管理制度、商业道德规范和法律法规要求。

2.制定合规体系建设计划制定有关企业合规体系建设的制度和流程文档,覆盖各项管理活动;确立合规审查机制,做好应急预案和应对措施;建立企业合规性自我评估、风险评估等机制,为企业制定合规性管理计划和提供风险提醒。

3.制定合规性评估标准在内部管理制度上,落实问责要求,建立合规性评估体系,建议制定合规性评估标准,加强内部分层管理,实施分级管理制度,建立行业和地域分级和评估的制度机制。

规范企业在经营过程中的各项管理行为。

4.风险预警机制制定合规风险预警体系,建立风险预警机制,帮助企业及时发现和预防风险,以及及时采取一系列应对措施,避免企业的合规违法行为,确保企业合规风险的可控性。

5.归档备案制度建立归档备案制度,对相关合规文件、合规数据、合规实施记录等建立系统化档案,保证所有证据的真实性和确凿性,并用于合规风险的审核和治理。

某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案

某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案

某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案随着金融市场的不断发展和监管要求的日益严格,合规管理已成为金融机构稳健运营的重要保障。

为了进一步加强联社的合规文化建设,提高全员合规意识,某联社决定开展2024年“合规文化建设年”活动。

本方案旨在明确活动的目标、内容、步骤和保障措施,确保活动取得实效。

一、活动背景与目标活动背景:近年来,金融监管机构对金融机构的合规管理提出了更高要求,合规风险已成为影响金融机构稳健运营的重要因素。

同时,联社在业务发展过程中也面临着日益复杂的合规挑战。

因此,加强合规文化建设,提高全员合规意识,已成为联社亟待解决的问题。

活动目标:通过本次“合规文化建设年”活动,力争实现以下目标:一是增强全员的合规意识和风险意识,形成人人关心合规、人人参与合规的良好氛围;二是完善合规管理制度和流程,提高合规管理的有效性和效率;三是加强监督检查和评估反馈,及时发现和纠正违规行为,确保业务稳健发展;四是构建风险防范和应急处置机制,提高应对突发风险的能力;五是建立激励约束和长效机制,推动合规文化深入人心。

二、组织架构与责任分工为确保活动的顺利推进,联社成立“合规文化建设年”活动领导小组,由联社主要领导担任组长,相关部门负责人为成员。

领导小组下设办公室,负责活动的具体组织和实施。

各部门要根据活动方案的要求,结合自身业务特点,制定详细的实施方案和工作计划,明确责任分工和时间节点,确保活动取得实效。

三、宣传教育与培训安排联社将通过各种渠道和形式,加强对合规文化的宣传教育,提高全员的合规意识和风险意识。

具体包括:制作合规文化宣传海报、手册等宣传资料,放置在联社内部显眼位置,供员工随时查阅;利用联社内部网站、微信公众号等渠道,定期发布合规文化相关文章和案例,引导员工树立正确的合规观念;组织开展合规知识竞赛、演讲比赛等活动,激发员工学习合规知识的热情;安排合规培训课程,邀请专家学者授课,提高员工的合规专业素养。

XX银行“合规文化建设年”活动实施方案

XX银行“合规文化建设年”活动实施方案

XX银行“合规文化建设年”活动实施方案为进一步增强全行的合规经营意识,培育良好的合规管理文化,提升风险管控能力,推动合规内控体系和案件防控长效机制建设,实现各项业务又快又好地发展,根据苏信联发[2011]48文件精神的要求,总行决定在全辖范围内开展“合规文化建设年” 活动。

现制定实施方案如下:一、指导思想围绕“合规创造价值,合规保障发展”的活动主题,突出培育合规文化和控制合规风险两项基本要求,进一步增强全员合规意识,构建内控制度体系,完善考核评估机制,提升专业队伍素质,夯实合规管理基础,逐步培育和塑造良好的企业合规文化,推动各项业务又快又好发展。

二、活动的目标合规文化建设是我行实施全面风险管理的重要载体,通过“合规文化建设年”活动的开展,实现“全员合规意识明显增强,内控制度执行力明显提高,人员队伍素质明显提升,风险防范的能力明显加强”的目标要求,初步形成合规创造价值的理念,营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。

三、活动内容(一)进一步健全和完善内控制度体系,制定和完善业务操作流程。

加强内控制度建设和整合,做到系统化、文本化。

以全面修订内控制度为契机,结合合规文化教育建设活动,对岗位职责、管理制度和操作流程进行梳理,整合和优化,修订管理制度, 再造业务流程,编制合规手册,确保业务经营管理活动具有可操作、可遵循的原则。

筹建合规知识在线考试系统,内容要覆盖所有客户、产品和服务,涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范, 并及时更新。

建立规章制度定期维护和后评价制度,及时跟踪制度执行情况,并根据经营环境的变化,不断加以补充和完善,有效发现和堵塞新的漏洞,逐步形成持续改进的后续制度建设机制。

(二)加大员工教育力度,增强合规经营意识。

组织开展金融法律、监管法规、内部规章制度学习和案件风险提示、职业道德教育,进一步倡导“合规人人有责”、“合规创造价值”、“主动合规”等合规文化理念。

针对新出台的制度,各部门制定培训计划,合理安排方案,明确培训重点,通过集中授课、举办讲座、调查问卷、考试考核、视频系统、现场观摩等灵活多样的培训方式,重点组织对新员工、中层管理人员、网点负责人、合规管理员和新业务流程等内容,实施不同层次、不同方式的业务培训,提高全员的合规操作水平和整体业务素质。

银行开展“合规文化建设年”活动实施方案

银行开展“合规文化建设年”活动实施方案

银行开展“合规文化建设年”活动实施方案为了进一步培育支行良好的合规文化,增进各项法律、法规及规章制度的有效贯彻执行,依照《中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》(银监办发[]132号)和关于印发《安徽省农村合作金融机构“合规文化建设年”活动方案》的通知,依照年6月20日总行合规文化建设年动员大会会议精神和****农村合作银行“合规文化建设年”活动方案,结合我支行实际,特制定如下实施方案:一、活动目标、原那么和重点(一)整体目标通过开展“合规文化建设年”活动,培育支行良好的合规文化,牢固树立“人人合规”、“主动合规”的理念,增进内部操纵加倍周密,员工从业行为加倍标准,鼓励考核制度加倍科学,各类风险取得有效操纵。

提高支行的风险管控能力和内操纵度的执行力,增进各项制度和监管要求落实到位。

(二)活动原那么“合规文化建设年”活动应遵循“与标准行社建设相结合、与流程银行建设相结合、与全面风险治理相结合、与案件防控相结合”的原那么。

(三)活动重点依照总行“合规文化建设年”的活动重点即“一个体系、两种机制、三个方法、四项制度”为支行合规文化建设年活动重点。

二、组织实施为更好开展“合规文化建设年”活动,支行成立“合规文化建设年”活动实施小组,负责这次活动的组织实施工作。

组长:支行行长***副组长:支行副行长***成员:***实施小组负责这次活动的组织、指导、和谐、检查和成效评判等工作。

三、活动时刻年6月-- 年12月四、活动要紧内容依照各时期重点,“合规文化建设年”活动分为四个时期。

(一)第一时期:动员发动时期(年6月底)时期目标:通过开展一系列活动,拉开“合规文化建设年”活动的序幕,增进支行树立“人人合规”、“主动合规”的理念,为支行合规文化建设营造良好气氛。

(二)第二时期:全面自查,发觉问题时期(年7月-8月)时期目标:通过开展系列活动,增进支行查漏补缺。

重点是合规治理组织架构是不是成立、健全;合规职责是不是明确、清楚;合规工作是不是正常开展并在组织上取得全面保障;职位设置是不是科学合理、工作职责边界是不是清楚;各项业务操作是不是合法、合规,并深切查找违规事实,分析违规缘故,并与省联社开展的“三项整治”相结合。

合规建设提升年[1]

合规建设提升年[1]

传真电报发电单位:河南省邮政公司中国邮政储蓄银行河南省分行签发:等级:发电字号:豫邮银传〔2012〕 27 号传真流水号:总页数:4页发往单位:各省辖市邮政局、邮储银行各市分行、直属支行关于开展“合规建设提升年”活动宣传的通知为宣传邮政金融“合规建设提升年”活动的目的和意义,树立邮政金融合规形象,提升全体员工参与“合规建设提升年”活动的积极性和主动性,增强全体员工合规意识,现决定组织开展“合规建设提升年”活动宣传。

现将有关事项通知如下:一、加强领导,做好组织保障各邮政企业和邮储银行分支行要加强组织领导,及时组织成立邮政金融“合规建设提升年”活动领导小组,认真学习领会河南银监局李伏安局长在“河南银行业‘合规建设提升年’活动动员大会”上的讲话精神,做好“合规建设提升年”宣传相关工作,结合本单位实际情况,精心组织,要在春节前将宣传工作安排部署到位,大力营造“合规建设提升年”活动氛围,明确责任分工,切实抓好活动宣传工作,提高全体员工参与活动的积极性和主动性。

二、突出主题,明确宣传内容主办单位:风险合规部拟稿人:宋晓飞部门领导:王发成办公室核稿:发出时间:2012年1月16日时分中国邮政储蓄银行河南省分行传真室传真电报续页各邮政企业和邮储银行分支行要根据监管部门“合规建设提升年”活动要求,认真组织开展合规宣传,突出活动主题,明确宣传内容,让全体员工认识到“合规建设提升年”活动的重要意义和目的,了解邮政金融“合规建设提升年”活动要求,积极主动参与到“合规建设提升年”活动中。

三、加强内部宣传,营造活动氛围各邮政企业和邮储银行分支行要加强内部宣传,大力营造活动氛围。

将监管部门制定的宣传用语和省分行统一下发的宣传用语一并在电子显示屏上全天持续滚动播出,并在营业场所醒目位置张贴悬挂。

结合实际,创新宣传方式,增强宣传效果。

设计制作简易的宣传折页、桌签、宣传卡片、明信片等,在单位走廊、电梯口、会场等地放置板报,分阶段宣传“合规建设提升年”活动目的、要求、方案等。

农商银行推进合规建设实施方案

农商银行推进合规建设实施方案

XX农商银行推进合规建设实施方案为进一步增强全行的合规经营意识,培育良好的合规管理文化,提升风险管控能力,推动合规内控体系和案件防控长效机制建设,实现各项业务又好又快地发展,特制定XX农商银行推进合规建设实施方案。

一、指导思想合规经营是银行实施全面风险管理的基础。

树立“合规服务业务发展,合规促进业务发展”理念,增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高企业的凝聚力、向心力,降低金融风险,实现企业效益的最大化。

二、工作目标通过推进合规建设,实现“增强全员合规意识,提高内控制度执行力,提升人员队伍素质,加强风险防范能力”的目标要求。

通过开展各类具体合规活动,促进各项制度和监管要求落实到位。

促进员工从业行为更加规范,内部控制更加严密,激励考核制度更加科学,各种风险得到有效控制。

提高全行的风险管控能力和内控制度的执行力,形成合规创造价值的理念,营造主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围。

三、工作举措坚持依法经营和规范管理,从合规理念的树立、风险机制的构建、合规文化的培育等方面协调推进,加强合规风险体系建设,有效防控案件风险。

(一)加强合规机制建设,有效杜绝各种违规行为。

1.完善第二道预警防线建设。

综合运用大数据分析、审计辅助模型、省联社风险预警系统、法院公开信息、人行征信等数据收集与风险排查手段,设置信贷专职检查人员,定期开展信贷业务、“重大、高频、多发”风险领域、重点领域等现场、非现场专项检查,强化总行垂直管控,及时预警和整改风险苗头。

2.深入持续开展市场乱象整治。

一方面认真贯彻落实银监会深化整治银行业市场乱象要求,对照《2019年整治银行业市场乱象工作要点》,开展公司治理不健全、违反宏观调控政策、影子银行和交叉金融新产品风险、违法违规展业、案件与操作风险、行业廉洁自律风险等8方面22项要点开展自查和整改,并按时按要求上报监管部门,全年“上查下”网点不少于全部网点的30%。

做到明确重点、严格评估、认真排查、即查即改、严肃问责。

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本

2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本如下:一、活动主题2024年,农村信用社将全面开展“合规文化建设年”活动,全面贯彻合规管理理念,提升员工合规意识和业务水平,构建健康、规范、高效的内部管理机制,打造诚信、廉洁、和谐的企业文化。

二、活动目标1.加强员工合规意识,提高合规管理水平;2.建立完善的合规管理机制,确保业务操作合法合规;3.促进企业文化建设,树立企业良好形象。

三、活动内容1.开展合规培训:组织员工参加合规管理相关培训,提高员工的法律意识和合规意识。

2.建设合规制度:完善内部合规管理制度,明确规范业务操作流程。

3.加强内部监督:建立健全的内部监督机制,及时发现和纠正违规行为。

4.组织合规检查:定期开展内部合规检查,确保业务操作符合法律法规要求。

5.加强宣传教育:通过多种形式宣传合规理念,提高员工的合规意识和自我约束能力。

6.表彰激励:设立合规先进个人和集体表彰奖励机制,激励员工自觉守法。

7.开展文化建设活动:组织丰富多彩的文化活动,营造和谐、健康的企业文化氛围。

四、活动措施1.成立“合规文化建设年”活动领导小组,统一领导和协调活动开展。

2.制定详细的活动方案和实施计划,明确工作任务和责任人。

3.组织专题研讨和培训,提升员工合规管理水平。

4.建立合规管理档案,做好活动记录和资料归档工作。

5.定期组织评估和总结,及时调整完善活动方案。

五、活动效果评估通过“合规文化建设年”活动的开展,农村信用社将不断提升员工的合规管理意识和水平,构建规范高效的内部管理机制,推动企业文化建设取得实质性成效,为企业的可持续发展奠定坚实基础。

六、总结农村信用社将认真组织和实施“合规文化建设年”活动,加强对员工的合规教育和管理,不断提升全员合规意识和能力,推动企业合规文化的深入发展,营造依法经营、诚信合作的良好氛围,实现企业的稳健发展和长期繁荣。

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本

农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本一、活动背景当前,金融领域的合规要求日益严格,为进一步规范农村信用社的经营行为,提高服务质量,加强风险管控,我社决定开展“合规文化建设年”活动。

二、活动目标1. 强化员工的合规意识,提高遵纪守法意识。

2. 加强内部控制和风险管理,降低违规风险。

3. 提升服务质量,增强客户信任和满意度。

4. 推动农村信用社合规文化建设,打造诚信品牌。

三、活动内容1. 开展合规培训:组织全员参加合规培训,包括法律法规、内部规章制度、业务流程等方面的学习。

2. 设立合规督导组:成立合规督导组,定期检查各岗位工作是否符合合规要求,及时纠正违规行为。

3. 强化宣传教育:通过各类宣传活动,提升员工和客户对合规重要性的认识,倡导合规行为。

4. 定期评估风险:建立风险评估制度,定期评估风险,并采取有效措施降低风险。

5. 加强外部合作:与相关部门建立合作机制,共同维护金融市场秩序,推动合规发展。

四、活动实施步骤1.活动启动阶段:确定活动领导小组成员,制定详细的活动方案和时间表。

2.宣传动员阶段:通过会议、海报、内部通知等形式,宣传活动内容和意义。

3.培训督导阶段:组织培训和设立督导组,全面推动合规文化建设。

4.评估总结阶段:对活动效果进行总结评估,发现问题并及时改进。

5.活动落实阶段:将活动成果落实到岗位工作中,持续推进合规文化建设。

五、活动预期效果1.员工合规意识明显提升,违规行为显著减少。

2.客户满意度提升,信用社形象得到增强。

3.风险管控能力提高,经营风险降低。

4.社会各界对农村信用社合规文化建设给予更高评价。

六、总结本次活动将是农村信用社合规文化建设的一次有力推动,通过全员参与、全面推进,必将取得显著成效,促进农村信用社健康稳健发展,为实现“三农”振兴贡献力量。

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中国邮政储蓄银行ⅩⅩ省分行签发:传真电报续页.邮政金融“合规建设提升年”活动方案为引导全省邮政金融机构牢固树立合规理念、全面履行合规执行职责,提升合规建设效果,保障ⅩⅩ邮政金融各类业务安全、稳健运营,有效提升服务ⅩⅩ经济社会发展能力,根据ⅩⅩ银监局“合规建设提升年”活动相关要求,特制订本方案。

一、指导思想以科学发展观为指导,全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规,坚持依法经营、合规执业,持续巩固、深化、提升合规执行效果,保障各项业务稳健发展。

二、活动目标确保各项重要业务活动全部达到合规要求,落实重大实质性违规行为“零容忍”,落实一般性监管政策和措施要求的合规率达到95%以上。

通过合规建设提升年活动,实现“四个提升”——提升思想认识,提升内生动力,提升制度建设,提升执行效果,构建合规管理长效机制,努力打造邮政金融合规品牌。

三、组织领导为加强“合规建设提升年”活动的组织领导,保证各项活动有序开展,省公司和省分行联合成立“合规建设提升年”活动领导小组。

领导小组主要职责:负责组织制定“合规建设提升年”活动方案,组织各部门及分支机构开展活动各项工作,协调解决活动中出现的问题,总结活动经验等。

.活动领导小组办公室设在省分行风险合规部,负责牵头落实领导小组议定事项,省公司服务质量监督检查部为企业活动联系部门,负责推动、协调、督导活动各项工作的开展。

各级邮政金融机构要比照省公司、省分行“合规建设提升年”活动领导小组组织架构及相关职责,成立相应的领导小组,召开专项工作会议,确定“合规建设提升年”活动实施方案,组织开展活动各项工作。

四、活动内容(一)开展合规承诺活动(ⅩⅩ年2月)省公司、省分行将组织各邮政金融分支机构开展合规承诺活动,以承诺定责任,提升合规建设自觉性。

1.职责分工。

合规承诺活动由各级活动领导小组办公室牵头组织,各成员部门明确专人密切配合,传达并落实各项工作要求。

2.自下而上主动承诺。

各级分支机构每个邮政金融从业人员都要全面梳理本岗位合规操作要求和合规责任与义务,自己提出责任内容,主动向上级提交“合规责任与承诺书”,作出庄严承诺。

3.自上而下逐级审核。

各级分支机构、各成员部门要自上而下逐级对所辖机构管理人员、员工提出的承诺书进行审核,确保承诺书内容详实、可操作性强、体现出层级、岗位区别,便于后续评价。

承诺书经审核后,各责任单位需将承诺书样本及时提交同级领导小组办公室进行综合审定。

各级领导小组办公室要加强对承诺书审核工作的指导和监督,确保审核进度和质量。

各级领导小组办公室应收集本机构全部岗位承诺书样本以市局、日前提交上级活动领导小组办公室备案。

4月2市分行为单位于4.自上而下逐级签订。

各级邮政金融机构应于2月6日前对承诺书审核完毕,并及时提交当地监管部门进行审核确认。

承诺书经监管部门审核无异议后自上而下逐级签订,对不符合要求的承诺书,上级部门或机构不予审核签署。

2月10日前各级邮政金融机构应全部完成承诺书签署工作,并将承诺书签订情况报上级活动领导小组办公室。

(二)开展合规宣传活动(ⅩⅩ年1月-ⅩⅩ年12月)全省邮政金融各级机构要积极开展“合规建设提升年”宣传活动,区分内外两种环境,规范用语,创新形式,达到外树形象、内强意识的目的。

1.职责分工。

合规宣传由各级邮政金融机构办公室牵头组织实施,其他成员部门配合。

2.内部宣传。

可采取会议推动、编发简报、摆放展板、桌卡、发送合规警示短信、设置电脑桌面、合规文化上墙等多种形式开展,培育主动合规文化。

3.外部宣传。

可通过横幅、电子屏、报纸、期刊、电视台等媒介开展,也可通过播放合规动漫宣传片、教育片等形式进行动态立体宣传,树立诚信合规形象。

(三)开展合规宣讲培训活动(ⅩⅩ年2月-ⅩⅩ年12月)各级邮政金融机构要持续开展合规宣讲培训活动,组织合规演讲比赛,持续提升邮政金融从业人员合规认识。

1.职责分工。

宣讲培训活动由各级活动领导小组办公室和人力资源部门联合组织,其他成员部门配合。

日前制定本年度合规教育培24月2宣讲培训。

各机构、各条线要在2.训计划和高管宣讲计划,以培训班、讲座、典型案例分析会等形式就外部监管法律法规、行业准则及各项内部管理制度开展合规宣讲培训,领导班子每位成员要亲自对员工进行合规宣讲,并采取适当方式对合规培训效果进行检验,确保人人认真学、人人学有效果。

3.合规演讲。

各机构要组织员工围绕合规建设、合规从业主题开展演讲比赛,大力弘扬和培育合规文化,营造合规氛围。

合规演讲比赛方案随后另文下发。

4.警示教育。

各机构要持续开展警示教育活动,通过观看警示教育片《合规醒言》、举办典型案例分析讲座、现场参观服刑人员生产生活区等方式使各级邮政金融从业人员充分认识依法合规的重要性,确保全员覆盖,筑牢人员思想道德防线。

(四)开展合规大讨论活动(ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年5月)省公司、省分行将组织辖内分支机构开展合规执行和合规建设大讨论活动,引导邮政金融从业人员和所辖机构总结和反思合规执行的经验教训,进一步牢固树立合规理念、合规从业意识,提升、维持合规执行效果。

1.职责分工。

合规大讨论活动由各级活动领导小组办公室牵头实施,其他成员部门配合。

2.讨论主题。

讨论要引导邮政金融从业人员和辖属机构总结和反思合规执行经验教训,对“有没有必要进行合规建设,有没有必要持续完善合规制度、有没有必要自觉合规从业、有没有必要打造ⅩⅩ银行业合规品牌”做出积极主动的回答,牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。

主动思考如何持续提升合规执行、加强合规建设,从机构安全稳健运营和可持续发展的高度来认识合规执行、合规建设,深刻理解合规风险管理在全面风险管理中的基础性地位。

要认识到合规建设与机构能否发展、能取得多大的发展、发展的成果是否牢靠、是否可持续密切相关;要认识到合规与个人的职业发展、家庭幸福、名誉形象密切相关,违规就要付出沉重的代价。

3.组织形式。

讨论应以座谈会、班组会、分析会、民主生活会、专题研讨会等形式进行。

讨论可分层、分批组织,确保覆盖全员。

各级机构一把手要亲自抓讨论,并对每次讨论结果进行点评。

做到每次讨论事前有议程、事中有记录、事后有点评,并以简报形式将讨论情况印发所辖机构,抄报上级领导小组办公室。

4.撰写心得。

讨论结束后,每位员工都要认真撰写心得体会,总结讨论收获和感想,并以部门、网点为单位提交同级领导小组办公室。

5.活动奖励。

县以上分支机构要专门拿出资金设立“合规建设好建议奖”,鼓励员工提建议、出点子,主动报告风险隐患,不断完善制度,优化流程,改进管理。

(五)开展规章制度梳理活动(ⅩⅩ年3月-ⅩⅩ年4月)省公司、省分行将持续开展规章制度梳理活动,在权限范围内做好立、改、废工作,不断提升制度建设质量。

1.职责分工。

规章制度梳理工作由省活动领导小组办公室牵头组织,其他成员部门指定专人配合。

2.条线梳理。

省公司、省分行各条线要建立定期清理机制,对本条线的规章制度和业务操作流程进行全面的梳理和评价,重点梳理和评价违规问责制度、合规绩效考核制度及诚信举报制度,明确合规操作要点,编制或.修订新的业务操作手册,并组织学习培训,确保每一个员工熟知最新制度要求。

3.制度汇编。

依照归口管理原则,省公司、省分行各条线要及时将制度清理报告抄送活动领导小组办公室,由省活动领导小组办公室将最新制度规定统一汇编下发,推动和促进合规制度体系建设。

(六)开展风险排查活动(ⅩⅩ年6月-ⅩⅩ年9月)省公司、省分行将统一组织辖属分支机构开展全面风险排查活动,试点开展移位检查,强化整改问责力度,确保机构稳健运营。

1.全面排查。

在全辖范围内组织开展业务行为排查、员工行为排查、安防设施排查和案件排查活动。

业务行为排查由省公司、省分行各业务条线牵头组织,制定具体排查办法;员工行为排查由各级邮政人力资源部门、银行监察部门牵头实施,其他成员部门配合;安防设施排查由各级邮政金融机构安保部门牵头组织,相关成员部门配合;案件排查由各级邮政金融业务局、银行审计部门牵头实施,相关成员部门配合,制定具体实施方案,重点对关键领域、重点环节等高风险业务和领域进行排查。

2.移位检查。

由省邮政金融业务局、省分行审计部牵头,各相关部门配合,抽调业务骨干成立替班小组,在各地市尝试开展整体移位检查。

在事先不告知的情况下,将被检查基层网点的全部或部分员工暂时移离岗位,由替班小组人员暂时接管其具体业务。

通过开展整体移位检查,持续强化合规监控力度,防范风险。

3.整改落实。

排查应建立工作台账,认真做好排查工作相关记录,对发现的问题,要逐个明确直接整改责任人、督促整改责任人和后续检查责任人。

问题整改要建立问题整改证据制和督导跟踪制,确保排查发现的问题全部限期整改到位。

4.严厉问责。

各级机构对排查发现的违规行为要严格进行责任追究和处罚。

对重大、实质性违规行为实行“零容忍”,根据有关规定从严从重对相关责任人员进行问责,高管撤职,员工开除;对于一般性违规,坚持“违规无小事”的问责原则,采取强制离岗自费培训、扣减绩效工资、调整岗位等手段对相关人员从严从重问责。

(七)开展业务会审活动(ⅩⅩ年7月)省公司、省分行将持续组织辖内机构开展业务会审工作,系统分析并研究解决存在的突出问题,全面提高各项业务操作的规范化程度,有效防范操作风险。

1.会审范围。

会审应覆盖信贷业务、业务会计及对公结算、个人负债、国际及代理、票据、计划财务、法律性文件、审计等业务条线。

2.职责分工。

会审工作由各级活动领导小组办公室牵头组织,并于7月底前完成。

3.会审组织。

省邮政金融业务局、省代理保险公司及省分行相关部门要分别制定本条线业务会审方案,明确会审标准和流程,逐级开展会审。

4.会审通报。

会审结束后,各机构业务会审组织部门应及时向同级领导小组办公室提交会审结果,会审结果应包含存在的问题及会审排名情况。

省、市邮政金融机构领导小组办公室应综合参审单位各业务条线会审成绩进行综合评比和排名,并予以通报。

月)12ⅩⅩ年-月2(八)开展督导评价活动(ⅩⅩ年各级邮政金融机构要加强对辖内机构、部门、人员“合规建设提升年”活动开展情况的督导和评价,确保活动各项工作要求落到实处。

1.职责分工。

督导评价工作由各级活动领导小组办公室牵头实施,各成员部门配合。

2.活动督导。

各级机构一把手要亲自抓督导,领导班子成员要分片包干,按照“突出重点、统筹兼顾”的原则,于2月25日前制定全年督导检查方案,确定分阶段督导计划,每一阶段督导要至少覆盖辖属机构数的30%,加大对县域及其以下基层分支机构的督导频次和力度,确保“横到边,竖到底,不留死角,全面覆盖”,避免出现执行偏差、监督缺位、风险排查不到位等现象,确保各分支机构同步推进。

每次督导都要给被督导机构打分,年终总评,并作为内部合规评价的重要依据。

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