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Excel在企业风险管理中的应用有哪些

Excel在企业风险管理中的应用有哪些在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。

有效的风险管理对于企业的生存和发展至关重要。

Excel 作为一款广泛使用的电子表格软件，在企业风险管理中发挥着重要作用。

本文将探讨 Excel 在企业风险管理中的多种应用。

一、风险识别与评估风险识别是风险管理的第一步，Excel 可以帮助企业收集和整理风险相关的信息。

通过创建表格，企业可以列出可能面临的各种风险，包括风险的描述、来源、潜在影响等。

例如，在市场风险方面，可以记录市场波动、竞争对手的行动、消费者需求的变化等；在信用风险方面，可以记录客户的信用状况、还款历史等。

在风险评估环节，Excel 提供了丰富的功能来量化风险。

可以使用公式和函数计算风险发生的概率、风险的影响程度，并通过加权平均等方法得出风险的综合评估值。

例如，设定概率为0 到1 之间的数值，影响程度为 1 到 5 之间的数值，然后计算两者的乘积来评估风险的严重程度。

二、风险监控与预警企业需要对已识别的风险进行持续监控，以确保风险状况的变化能够及时被察觉。

Excel 可以用于建立风险监控指标体系，并定期更新数据。

通过绘制图表，如折线图、柱状图等，直观地展示风险指标的变化趋势。

同时，利用Excel 的条件格式和数据验证功能，可以设置预警机制。

当风险指标超过设定的阈值时，单元格的颜色会发生变化或弹出提示信息，提醒相关人员采取措施。

例如，当库存周转率低于某一标准时，单元格变为红色，引起关注。

三、风险应对策略制定根据风险评估的结果，企业需要制定相应的应对策略。

Excel 可以帮助比较不同策略的成本和效益。

可以创建表格，列出各种策略的实施成本、预期收益、实施时间等因素，通过分析和计算，选择最优的应对策略。

例如，对于市场风险，可能的应对策略包括产品多元化、市场拓展、价格调整等。

在 Excel 中，可以详细计算每种策略在不同市场情况下的收益预测，帮助企业做出决策。

生产车间管理岗位风险管理表格

生产车间管理岗位风险管理部门风险类别序号工作岗位岗位职责岗位风险等级风险点及风险迹象风险点等级防控措施车间岗位职责风险1主任岗1、在厂行政的领导下，负责技术员、班组长选拔任用制。

中1、按照制度要求资格审查---------①未按照厂部管理制度执行；②资格审查不严密或有倾向性2、汇总材料，上报审批------评选资料不完整，造成无迹可查，责任无法追溯。

中1、明确资格要求，严格落实责任追究制度。

2、各个环节资料签字存档，严格落实责任追究制度。

2、在厂行政及党委的领导下，负责违纪事件处理工作。

低1、立即进行调查处理-------对发现的员工违纪行为，因人情关系不予处理。

2、确定员工有违纪行为的-------取证不全，不认真；对违纪行为隐情不报或者避重就轻。

低1、落实责任制，加强监督管理。

2、较大违纪情况，分管副主任参与调查；落实责任制3、在厂行政的领导下，负责工资结算制。

中人力资源根据厂考核指标下达考核工资基数-------对工资测算过程中的人数未核对准确，导致工资基数错误。

中主任审核，严格落实责任追究制度。

4、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务制。

低虚报购买计划与物品种类--------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制。

5、在厂行政的领导下，负责车间办公用品、劳保物资购买业务廉洁制低承办人提出购买计划-----------虚报购买计划与物品种类。

低按标准明确罗列物资数量与用途，严格落实责任追究制2党支1、在厂党委领导下，做好车间发展共产党员廉洁风险工作。

低1、党支部推荐培养人--------①没有按规定推荐思想进步、工作成绩优秀的人员。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件，徇私舞弊。

低明确资格要求，严格落实责任追究制度。

部书记岗2、党支部召开支委会确定入党积极分子--------①没有按规定确定工作成绩优秀的人员为入党积极分子。

②故意制定过于苛刻或有倾向性条件。

风险控制程序(含表格).

风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。

2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。

3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。

3.2品质部负责风险的分析评价。

3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。

3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。

4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。

风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。

风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。

5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。

所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。

d)正面或负面的影响。

5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。

在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。

填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。

风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。

5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。

风险评估表格模板

风险
项目风险评估表
项目名称：
编号：填写人Fra bibliotek填写日期审核人
序号
风险名称
汇总评估
风险
得分
风险等级
备注
发生可能性（P）
影响程度（E）
评估分数
1-5分
评估分数
1-5分
1
2
3
4
5
6
注：
1．风险评分填写要求（对已识别风险以及新增/修改风险均需进行评分）：
1）发生可能性（P）评估打分：需根据评估标准的发生可能性标准，根据发生可能性的由低至高，对应评估分数1-5分；
2）影响程度（E）评估打分：结合企业及个人项目管理经验，判断此风险若发生对项目整体全过程执行、工期、阶段性里程碑目标、经济损失、企业声誉等方面造成的后果，按照造成后果由低至高，对应对应评估分数1-5分。）；
3风险得分=风险影响程度分值E×风险发生可能性分值P（说明:对于综合影响分值不高但影响程度重大的风险，可在评估后调高风险等级）
4）风险等级确认：
极高风险：风险等分为20 / 25分；高风险：风险等分为12 / 15 / 16分；中等风险：风险等分为5 / 8 / 9 / 10分；
低风险：风险等分为3 / 4 / 6分；极低风险：风险等分为1 / 2 分

企业意识形态风险排查台账表格

企业意识形态风险排查台账表格序号风险点风险描述风险评估风险等级责任部门责任人处理措施完成时间备注1 内部员工言论员工在内部或公开场合发表政治言论高风险严重人力资源张三加强员工宣传教育2023-07-102 外部合作伙伴的政治敏感行为合作伙伴参与政治活动或传播敏感信息中风险一般采购部李四审查合作伙伴背景和行为记录2023-08-013 违规使用企业媒体渠道发布言论媒体渠道被滥用用于发布政治言论低风险较轻宣传部王五加强媒体渠道管理和审查机制2023-07-304 社交媒体账号的政治言论员工在个人社交媒体发布政治言论中风险一般人力资源张三制定明确社交媒体使用规范2023-07-155 宗教活动影响职业行为员工因宗教原因拒绝执行工作任务中风险一般相关部门部门负责人加强宗教平等意识的培训和引导2023-07-20。

项目风险管理记录表(表格模版)

项目风险管理记录表(表格模版)
风险编号
每个风险都有一个唯一的风险编号，用于识别和跟踪风险。

风险描述
对每个风险进行详细描述，包括可能导致风险发生的原因和影响。

影响程度
评估风险发生时对项目的影响程度，可以使用高、中、低等级
进行量化评估。

发生概率
评估风险发生的概率，可以使用高、中、低等级进行量化评估。

风险等级
根据影响程度和发生概率对风险进行综合评估，确定风险的等级，一般可以使用高、中、低等级进行分类。

风险控制策略
制定针对每个风险的具体控制策略，包括控制措施的实施方式
和时间安排。

以上是项目风险管理记录表的模板，通过填写该表格，可以系
统地记录和管理项目中的各项风险，及时采取相关风险控制措施，
确保项目的顺利进行。

ISO13485风险管理控制程序(含表格)

风险管理控制程序（ISO13485-2016）1. 目的明确产品风险管理过程，并采取有效措施以确保其产品风险得以控制。

2. 范围本程序适用于公司产品设计过程及生产后的医疗器械的风险管理。

3.定义3.1. 风险：和医疗器械使用有关的损坏的严重程度与损害发生概率的结合。

3.2. 剩余风险：采取防护措施后余下的风险3.3. 损害：对人体的实际伤害或损害，或是对财产或环境的损害。

3.4. 危害:损害的潜在源。

3.5. 风险分析: 系统运用可得资料.判定危害并估计其风险。

3.6. 风险控制:作出决策并实施保护措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平的过程3.7. 风险评价：根据给定的现行社会价值观，对风险是否达到可接受水平的判断。

3.8. 风险管理：用于风险分析、评价和控制工作的管理方针、程序及其实践。

4. 职责4.1.工程部:为风险管理的主管部门，为确保在计划的规定阶段完成风险管理活动：a.负责指定各项目风险管理负责人；b. 负责跟踪检查风险管理活动实施情况4.2. 项目风险管理负责人a. 制定风险管理计划，b. 负责组织风险管理小组实施风险管理活动；c. 负责跟踪相关活动，包括生产和生产后信息，对涉及风险管理活动的内容，必要时执行相关风险管理活动；对涉及重大风险的，可直接向最高管理者汇报。

d. 负责整理风险管理文档，确保风险管理文档的完整性和可追溯性。

4.3.风险管理小组:构成必须包括熟悉产品原理及功能的成员（如设计工程师），熟悉产品制造的成员，以及熟悉产品的应用的成员（如医师或临床专家），以及法规工程师。

需要掌握所应用的风险分析工具。

负责对其风险控制的方法及尚未被发现风险提出建议,提供有关生产后的风险信息。

4.4. 公司总经理：作为本公司产品风险的责任人，负责：a. 制定本公司的风险管理方针。

b. 为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员。

c. 规定风险管理的职责和权限，授权技术部确定风险管理小组成员。

安全风险分析记录表

安全风险分析记录表一、概述安全风险分析是每个组织都必须进行的重要工作，它可以帮助组织识别和评估可能存在的风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。

本文档旨在提供一个示例安全风险分析记录表，以便组织可以根据自己的实际情况进行修改和完善。

二、安全风险分析记录表1、风险名称：请输入风险名称2、风险描述：请输入风险描述3、风险类型：请选择风险类型（例如：物理安全、网络安全、数据安全、人员安全等）4、风险等级：请评估风险等级（例如：高、中、低）5、风险来源：请列出风险来源（例如：设备故障、人为错误、外部攻击等）6、影响范围：请描述风险可能影响到的范围（例如：局部、区域、全局等）7、风险可能导致的后果：请列出风险可能导致的后果（例如：数据泄露、系统崩溃、人员伤亡等）8、现有防护措施：请列出当前已经采取的防护措施（例如：防火墙、加密技术、员工培训等）9、建议采取的措施：请提出建议采取的措施（例如：增加备份设备、更新加密技术、加强员工培训等）10、实施时间：请输入建议采取的措施的实施时间11、负责人：请指定负责实施建议措施的人员或团队12、备注：请添加其他任何相关的备注信息三、示例表格以下是一个示例表格，其中包含了一个名为“数据泄露”的安全风险的记录信息。

四、总结本文档提供了一个示例安全风险分析记录表，该表格可以帮助组织识别和评估自己的安全风险，并采取必要的措施来预防和减轻这些风险。

组织可以根据自己的实际情况对表格进行修改和完善，使其更加符合自己的需求。

组织也应该定期进行安全风险分析，以确保自己的安全状况始终保持最佳状态。

在幼儿园中，孩子们的安全是首要的任务。

为了保障孩子们的安全，我们需要制定并执行严格的安全规定。

本篇文章将介绍如何制作和使用“幼儿园安全记录表”，以确保孩子们在幼儿园的安全。

记录表的首页：应包括表格的标题、制作人、制作日期以及使用说明。

安全检查记录：记录表的主要部分应包括各类安全检查的详细信息。

化工厂风险分级管控制度(含表格)

化工厂风险分级管控制度（ISO45001-2018）1.0目的为深入研究事故的规律特点，认真分析作业活动和设备设施可能存在的风险隐患，建立完善安全生产风险分级管控体系，构建安全生产长效机制，降低风险，杜绝或减少各种生产安全事故的发生，特制订本制度。

2.0适用范围本制度适用于化工厂所有的常规和非常规作业活动，及生产设备设施及公用辅助设施。

对存在的危险有害因素采用科学合理的评价方法进行辨识，确定安全风险等级，并针对不同的安全风险级别，提出和制订有针对性的安全管控措施或方案。

3.0编制依据《危险化学品生产单位安全标准化通用规范》；《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）；《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T 2971-2017）等。

4.0内容4.1风险识别评价4.1.1风险点确定4.1.1.1风险点划分原则对生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存区、装卸区、作业场所等功能分区进行。

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

对于系统装置开、停车，检维修，特殊作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。

4.1.2风险点排查各车间（部门）要组织员工对辖区内生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立《风险点登记台账》，为下一步进行风险分析做好准备。

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、岗位、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

4.2危险源辨识分析4.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立《作业活动清单》及《设备设施清单》。

宜采用以下几种辨识方法：4.2.1.1对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识。

（1）方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。

风险分析的各种表格

安全监控报警设施台账
合格供应商名录
年月
合格供应商档案
供应商评价记录表
供应商调查表
供应商市场调查记录
风险管理培训记录表
风险评价记录表
工作任务：工作岗位：
作业活动清单
设备设施清单
No：
风险清单
№：
重大风险清单
单位：年月日
安全检查表（SCL）分析记录表
审核：审核日期：年月日
危害辨识记录表
岗位/工序：作业活动/设备设施名称：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
工作危害分析（JHA）及评价记录表单位：工序/岗位：作业活动：
分析人员：分析日期：
审核人：审核日期：
重大隐患记录表
风险信息更新记录
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
风险等级与评价结果汇总表
重大危险源档案
E制定应急预案
重大危险源设备、设施检查记录
重大危险源设备、设施检验记录
风险评价有关会议纪要
隐患排查与治理台账
安全检查及隐患治理现场检查表
检查日期：年月
重大隐患项目档案
变更风险分析记录及变更风险控制措施。

内部审计风险管理汇总表格

10 Nhomakorabea4
6
240
一般
人力人力人力
RZ-5 公司机密泄露 RZ-6 薪资发放 RZ-7 薪酬设计
9 6 7
8 6 6
7 3 9
504 108 378
高等一般中等
人力
RZ-8 员工素质/培训
员工缺少必要的职业规范和素质或者道德水准，对事业、企业的忠诚度不高人力资源中心培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果. 因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差人力资源中心
人员招聘中法律禁止性规范的适用风险、聘用外埠员工带来的资信风险、引进外埠高级人才和接收毕业生使企业徒劳无功的风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的基层员工跳槽，或中层管理人员异动。因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险因管理不善，造成公司机密外泄的，资料丢失因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故和处罚日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响因特殊，公司机密外泄的风险固定资产闲臵或运转效率不高、配臵不合理固定资产没有明细账，没有明确的使用保管人，没有变动、交接记录。变动手续不完善，盘点对账少，监管不力。
XX集团以风险为导向的内部审计风险调查及管理列表
风险范围编号风险评估填写或适用风险风险的严风险产生风险侦别 RPN值等级单位重程度的概率的难易 =S*O*D （S）（O）（D）

法律风险管理考核表(样表)

法律风险管理考核表（样表）
法律风险是企业管理中不可避免的一个问题。

在经济全球化和市场竞争加剧的情况下，法律风险管理越来越受到企业的关注。

针对这一问题，企业需要进行全方位的法律风险管理。

下面是一个法律风险管理考核表的样本，供参考。

1. 法律政策
企业是否定期了解国家法律政策变化？
是否有专职或兼职法律顾问或外部律师为企业提供法律意见？
企业是否完全遵守国家法律法规？
2. 合同管理
企业是否制定了合同管理制度？
是否对涉及重要方面的合同进行法律审核？
是否对员工进行合同管理培训？
3. 劳动法
企业是否定期了解劳动法律法规的变化？
是否建立了完善的劳动合同管理制度？
是否遵守了国家劳动法规定？
4. 知识产权
是否建立了知识产权管理制度？
是否对重要的知识产权进行了法律保护？
是否定期了解知识产权法规的变化？
5. 税法
企业是否定期了解税收法律变化？
是否合法缴纳税款？
是否存在虚报和遗漏税款行为？
6. 消费者权益
是否遵守消费者权益法律规定？
是否存在欺诈或虚假广告行为？
是否存在产品欺诈或损害消费者健康的行为？
7. 环境保护
企业是否遵守环境保护法律法规？
是否存在环境污染行为？
是否建立了环保管理制度？
8. 监管合规
企业是否遵守相应的监管要求？
是否存在违规行为？
是否建立了完善的监督管理制度？
以上考核表是对企业进行法律风险管理的一些关键方面的梳理和管理要求，企业可以根据自身情况进行具体的落实。

通过完善的法律风险管理，企业可以更加安全、合法和稳定地发展。

IATF16949-2019风险管理控制程序(含表格)

风险管理控制程序（IATF16949-2016）1.目的为确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进而编制本程序。

2.适用范围适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。

3.职责3.1 总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员，并主导该项管理活动。

3.2 副总经理与管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动的实施。

3.3 各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动实施及应对措施的验证。

4.工作程序:4.1 风险和机会识别4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。

4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开，包括但不限以下过程：4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展：（内、外部）环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等，见下表：注：由总经理主导负责，副总经理、管理者代表及品管部协助每年进行一次风险和机会设别、相关方要求确定，填写《风险和机会及应对措施表》及《相关方要求识别表》。

4.2风险评价和风险可接受标准:风险识别与评价方法为综合评价法，包括严重性及可能性两个指标。

风险综合指数=严重性×可能性4.2.1风险的严重性4.2.2风险发生的可能性：4.2.3根据风险发生的可能性和严重性，用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。

风险级别：低级风险 1-5 ；中级风险 6-10 ；高级风险 11-30 ；4.3应对措施：应对风险的措施有四种---规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。

对于高级风险（11～30）应采取规避风险、降低风险和分担风险；对于中级风险（6～10）可采取降低风险和分担风险；对于低级风险（1～5）可以接受。

风险应对措施管理程序(含表格)

风险应对措施管理程序（ISO9001：2015）1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.0定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。

一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。

风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。

企业单位安全风险研判表

企业
单位
风险
分析
本月有新员工风险、危险作业风险。
最不
放心
部位
场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工未经培训上岗作业；危险作业安全措施不到位；危险作业未经审批作业；危险作业人员作业时未佩戴劳保用品；危险作业时无人监护或监护人未坚守岗位。
针对
防范
整顿
措施
严格新员工准入制度，加强新员工安全培训，严格落实三级安全教育培训要求，禁止未经培训考核合格上岗作业，加强新员工安全管理，严禁新员工操作机械设备；加强危险作业管理，严格落实危险作业审批制度，加强现场管理，严格落实各项安全措施，作业人员正确穿戴劳保用品，加强现场巡查，制止违章作业，监护人员严格落实职责，坚守岗位，严禁擅自离岗，发现异常情况及时进行处置。
企业单位安全风险研判表
常见
安全
风险
分类
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。

项目管理风险登记册表格模板

项目编号
发起人
项目结束
联系方式
序
号
风险事件风险描述所属类型影响范围发生概率风险等级值风险等级应对方式应对措施负责人
1供货不及时风险供货商没有及时保质保量供
应零部件
合同风险90%8%7%低寻找新供应商
2需求变更风险用户需求不断变更需求风险85%60%51%中规范变更程序
3技术风险由于新、旧设备交替，员工
不熟悉设备操作效率低下
技术风险80%80%64%高
加班加点保进
度
4供货不及时风险供货商没有及时保质保量供
应零部件
合同风险90%8%7%低寻找新供应商
5需求变更风险用户需求不断变更需求风险85%60%51%中规范变更程序
6技术风险由于新、旧设备交替，员工
不熟悉设备操作效率低下
技术风险80%80%64%高
加班加点保进
度
备注：高风险：>60%；高风险：30~60%；高风险：<30%；
项目开始项目经理项目管理风险登记册
项目名称项目预算。

风险分级管控表格

风险分级管控表1 作业活动清单（记录受控号）：单位:热电车间№：（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。

）表2-2 工作危害分析（JHA）评价表分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期： 2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压开关柜巡检№：03分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：高压开关柜巡检№：04分析人员：白海滨分析日期：2016.10审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）分析人员：白海滨分析日期：2016.10 审核人：李伟刚审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期：2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位：电气工作任务：低压电动机检修№：07张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

）（记录受控号）单位：热电工作岗位整流工作任务：整流变压器巡检№：09分析人员：李克分析日期：2016.10 审核人：魏其虎审核日期：2016.10 审定人：张海军审定日期： 2016.11（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

过程风险识别、评价及控制计划表模板-企业管理

54
工程部
料检验
检出
产
验
程序》
S6 过
后续无法生
55
不合格产品流
未按要求进行检
程及成工程部
产
到下工序
验
56 品检验
客户投诉
影响产品的不合格品标识不《不合格品控制
57 S 7 不
使用效果清
程序》
合格品工程部不合格品流出
质量成本增
《品质计划控制
58 管理
误测
加
程序》
59 S 8 仓
帐实不符
团销售之间确定。
C 1 合财务部
公司的战略集中
同及订 /营销
做好集团销售，只
单管理部
销售人员的不稳
为集团品牌产品
定无法对产品价
23
代工，体团有专业
报价低，低于造成经营亏格准确及变动情
销售团队，价格有
成本价
损
况把握市场行情
公司总经理和集
团销售之间确定。
5
总务部
识别评价程序》要识别评价程序》要
识别及
别齐全
对环境的影
求执行
求执行
评价
环境因素评价响
6
缺失
公司运营活动对
法律法规收集
严格按《环境法律
7
环境影响的理解
不全
法规识别及合规
M3 法
欠缺
违反法律法
性评价控制程序》
律法规
法律法规未及
8
规要求，被未及时检索
要求执行
识别及总务部时更新
追究法律责
合规性