证券法复习题1

证券法复习题（１）一、单项选择题1、上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报A、证监会核准B、证券法交易所核准C、证券登记结算机构核准D、证券公司核准2、股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由A、发行人负责B、证券公司负责C、投资者负责D、证券交易所负责3、证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给A、证券公司员工B、证券公司高管C、证券公司股东D、认购人4、申请证券上市交易，应当向A、证监会提出申请B、证券交易所提出申请C、国务院提出申请D、证券公司提出申请5、证券交易所的设立和解散，由A、证监会决定B、证券交易决定C、证券业协会决定D、国务院决定6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定时间内不得转让，该期限是A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月7、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）比例以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有A、3 ﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪8、投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）比例时，应当依照前款规定进行报告A、3 ﹪B、5﹪C、10﹪D、30﹪9、下列不适用于我国证券法的是A、政府债券B、证券投资基金份额C、股票D、汇票10、向不特定对象发行证券的，属于A、公开发行B、非公开发行C、直接发行D、间接发行11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当A、继续发行B、承担赔偿责任C、发出公告D、予以撤销，停止发行12、收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票A、作废B、继续有效C、由收购人依法更换D、由原公司收回13、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，发行人的控股股东、实际控制人（）的，应当与发行人承担连带责任A、故意B、有过错C、无过错D、有过失14、公司对公开发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

改变资金用途，必须经A、股东大会作出决议B、董事会作出决议C、监事会作出决议D、证监会作出决议15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在一定时间日内将该收购协议协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，其具体期限是A、2日B、3日C、5日D、6日16、在股票承销中发行失败的风险仅存在于以A、包销方式发行股票B、直接销售方式发行股票C、代销方式发行股票D、间接销售方式发行股票17、公司制的证券交易所是以A、公益为目的的社团法人B、盈利为目的的社团法人C、维持公共秩序为目的社团法人D、维持国家利益为目的社团法人18、证券业协会的会员主要是A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券服务机构D、证券公司19、再证券违法责任中，最为重要且能对受害人提供救济的责任形式是A、民事责任B、行政责任C、刑事责任D、宪政责任20、在我国，证券公司只能是A、有限责任公司B、股份有限公司C、无限公司D、有限责任公司或股份有限公司二、多项选择题21、下列情形，不得再次公开发行公司债券的有A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已公开发行的公司债券有违约的事实且仍处于继续状态C、违反证券法规定该，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、存在违法行为E、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实且仍处于继续状态22、我国证券法规定的证券种类主要有A、股票B、公司债券C、政府债券D、投资基金份额E、汇票23、证券的发行方式根据发行条件的确定方式不同可分为A、公募发行B、议价发行C、公开发行D、私募发行E、招标发行24、在我国可以从事证券服务工作的机构有A、投资咨询机构B、财务顾问机构C、资信评级机构D、资产评估机构E、会计师事务所25、在我国证券发行保荐制度适用于公开发行A、公司债券B、政府债券C、投资基金份额D、可转换债券E、股票三、判断题26、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

√27、发行人申请公开发行股票必须采取承销方式。

×28、我国证券业和保险业可以混业经营。

×29、证监会发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。

√30、证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

√31、客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券交易所。

×32、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。

√33、证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避。

√34、政府证券的上市交易不适用于我国证券法的规定。

×35、因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，可以招聘为证券公司的从业人员。

×四、名词解释36、敌意收购指收购者以比现行市场价格高得多的价格收购目标公司的主要股份37、证券登记结算机构指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。

38、证券发行指发行人以集资或调整股权结构为目的，做成证券并交付相对人的单独法律行为。

五、简答题39、我国证券法对协议收购中的强制全面收购是如何规定的？40、核准机关发现已作出的核准证券发行的决定不符合法定条件或者法定程序时应当如何处理？41、我国证券法关于虚假陈述是如何规定的？第六十三条发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第一百九十三条发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

42、简述证券商的分类。

（一）证券承销商。

是在证券发行市场上经营证券承销业务的机构。

其职能是接受证券发行人的委托、办理证券的承销和募集业务。

（二）证券自营商。

是证券交易市场的主要参加者。

它在证券市场中为自己买入卖出证券，从中赚取差价收入，并承接交易风险。

（三）证券经纪商。

是指在证券市场上专门从事代客买卖证券，为交易双方充当媒介并从中获得佣金收入的证券商。

是证券交易市场的主要参加者，其特点是本身并不经营证券，只是根据其委托人的委托以最低的成本购进证券或以最好的价格出售证券，在交易中它不承担市场风险。

六、论述题43、我国证券法禁止证券公司及其从业人员从事哪些损害客户利益的欺诈行为？我国《证券法》第七十三条规定在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；（四）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

44、公司制与会员制证券交易所有哪些区别？1。

组织者不同。

公司制证券交易所的组成者为证券股份有限公司或者有限责任公司的股东。

会员制证券交易所组成者皆为会员证券商。

2。

财产所有权不同。

公司制证券交易所的资产为全体股东所有。

会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权，为全体交易所会员共有，并共同享有使用权。

3。

性质不同。

公司制证券交易所是以营利为目的的社团法人，即具有营利性。

会员制证券交易所是不以营利为目的的社团法人，即具有非营利性。

4。

组成者与证券交易所之间的关系不同。

5。

从事的业务不同。

公司制证券交易所的股东，如果不是证券商，不得从事证券业务。

会员制证券交易所的会员皆为证券商，可以在集中交易市场从事证券业务。

6。

收入来源及高低不同。

公司制证券交易所收入主要来源于上市费和证券交易手续费，以营利为目的，收取的佣金较高。

会员制证券交易所的收入，来源于会员证券商的会费及其他收入，不以营利为目的，收取上市费用和交易佣金相对较低。

7。

法律责任不同。

公司制以营利为目的责任大，交易中任何一方违约造成的损失由交易所负责赔偿。

会员制不以营利为目的，交易所的费用由各会员负担，损失由各自负责，交易所不承担责任七、分析题45、A公司为我国境内上市公司，已发行股份为1万万股，假设在本案发生过程中A公司股本总额没有发生变化。

B公司为我国境内的一家有限责任公司，B公司通过证券交易所的证券交易，逐步购买A公司的股票。

（1）B公司持有A公司500万股时，应遵守什么行为规范？（2）当B公司通过证券交易所的证券交易，持有A公司3000万股时，若B公司欲继续收购A公司股份时，应当怎么做？（3）当收购要约的期限届满，B公司持有A公司已发行股份达到多少万股时，A公司股票应当在证券交易所终止上市？答：（１）当Ｂ公司通过证券交易所的证券交易，持有Ａ公司５００万股时，达到了Ａ公司已发行股份的５％，应当在该事实发生之日起３日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知Ａ公司，并予以公告，在此期间内，不得在行买卖Ａ公司股票。

之后，Ｂ公司通过证券交易所的交易，所持Ａ公司已发行的股份比例每增加５％，，均应依照前述进行报告和公告，再报告期间内何作出报告、公告后２日内，不得再行买卖Ａ公司股票。

（２）通过证券交易所的证券交易，B公司持有Ａ公司３０００万股时，达到Ａ公司已发行股份的３０％，B公司欲继续收购Ａ公司股份，应当依法向Ａ公司所有股东发出收购要约。

B公司发出收购要约前，须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书，并同时提交给Ａ公司所在证券交易所。

B公司依法报送上市公司收购报告书之日起１５日后，公告其收购要约。