证券法复习题1

证券法复习题（１）

一、单项选择题

1、上市公司非发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报

A、证监会核准

B、证券法交易所核准

C、证券登记结算机构核准

D、证券公司核准

2、股票依法发行后，由此变化引致的投资风险由

A、发行人负责

B、证券公司负责

C、投资者负责

D、证券交易所负责

3、证券公司在代销，报销内，对所代销，包销的证券应当保证先行出售给

A、证券公司员工

B、证券公司高管

C、证券公司股东

D、认购人

4、申请证券上市交易，应当向

A、证监会提出申请

B、证券交易所提出申请

C、国务院提出申请

D、证券公司提出申请

5、证券交易所的设立和解散，由

A、证监会决定

B、证券交易决定

C、证券业协会决定

D、国务院决定

6、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的一定时间内不得转让，该期限是

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

7、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）比例以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有

A、3 ﹪

B、5﹪

C、10﹪

D、30﹪

8、投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）比例时，应当依照前款规定进行报告

A、3 ﹪

B、5﹪

C、10﹪

D、30﹪

9、下列不适用于我国证券法的是

A、政府债券

B、证券投资基金份额

C、股票

D、汇票

10、向不特定对象发行证券的，属于

A、公开发行

B、非公开发行

C、直接发行

D、间接发行

11、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当

A、继续发行

B、承担赔偿责任

C、发出公告

D、予以撤销，停止发行

12、收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票

A、作废

B、继续有效

C、由收购人依法更换

D、由原公司收回

13、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，发行人的控股股东、实际控制人（）的，应当与发行人承担连带责任

A、故意

B、有过错

C、无过错

D、有过失

14、公司对公开发行股票所募资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变资金用途，必须经

A、股东大会作出决议

B、董事会作出决议

C、监事会作出决议

D、证监会作出决议

15、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在一定时间日内将该收购协议协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告，其具体期限是

A、2日

B、3日

C、5日

D、6日

16、在股票承销中发行失败的风险仅存在于以

A、包销方式发行股票

B、直接销售方式发行股票

C、代销方式发行股票

D、间接销售方式发行股票

17、公司制的证券交易所是以

A、公益为目的的社团法人

B、盈利为目的的社团法人

C、维持公共秩序为目的社团法人

D、维持国家利益为目的社团法人

18、证券业协会的会员主要是

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券服务机构

D、证券公司

19、再证券违法责任中，最为重要且能对受害人提供救济的责任形式是

A、民事责任

B、行政责任

C、刑事责任

D、宪政责任

20、在我国，证券公司只能是

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、无限公司

D、有限责任公司或股份有限公司

二、多项选择题

21、下列情形，不得再次公开发行公司债券的有

A、前一次公开发行的公司债券尚未募足

B、对已公开发行的公司债券有违约的事实且仍处于继续状态

C、违反证券法规定该，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D、存在违法行为

E、对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实且仍处于继续状态

22、我国证券法规定的证券种类主要有

A、股票

B、公司债券

C、政府债券

D、投资基金份额

E、汇票

23、证券的发行方式根据发行条件的确定方式不同可分为

A、公募发行

B、议价发行

C、公开发行

D、私募发行

E、招标发行

24、在我国可以从事证券服务工作的机构有

A、投资咨询机构

B、财务顾问机构

C、资信评级机构

D、资产评估机构

E、会计师事务所

25、在我国证券发行保荐制度适用于公开发行

A、公司债券

B、政府债券

C、投资基金份额

D、可转换债券

E、股票

三、判断题

26、证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。√

27、发行人申请公开发行股票必须采取承销方式。×

28、我国证券业和保险业可以混业经营。×

29、证监会发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。√

30、证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。√

31、客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券交易所。×

32、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。√