证券交易概述(PPT 88页)

❖ 社会公众股是指我国境内个人和机构，以其合法财 产向公司可上市流通股权部分投资所形成的股份。
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（4）按上市地点分类：A股、B股、H股、N股、S股。
A股的正式名称是人民币普通股票。它是由中国境内的 公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、 澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
凭证。
❖ 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的
活动。
❖ 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证
券的流动性、收益性和风险性。
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（二）我国证券交易市场发展历程
❖ 新中国证券交易市场的建立始于1986年。
❖ 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳 证券交易所先后正式开业。
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（3）按投资主体分类：国有股、法人股、 社会公众股。
❖ 国有股指有权代表国家投资的部门或机构以国有资 产向公司投资形成的股份，包括以公司现有国有资 产折算成的股份。
❖ 法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社 会团体以其依法可经营的资产向公司非上市流通股 权部分投资所形成的股份。
❖ 通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的， 取得二级专业水平认证证书。
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2012年证券从业资格考试报名时间、考试时间安排
考试名称 报名时间 考试时间
考试地点
第一次全国 1月5日 证券从业人 至19日 员资格考试
3月24日、 25日
第二次全国 4月11日 证券从业人 至26日 员资格考试
海口、重庆、成都、
贵阳、昆明、西安、
兰州、西宁、银川、
乌鲁木齐、大连、青
岛、宁波、厦门、深
圳、苏州、温州、泉
州、拉萨等39个城
市
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第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及特征
❖ 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的
❖ 基础科目为《证券市场基础知识》。
❖ 专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、 《证券投资分析》、《证券投资基金》。
❖ 基础科目为必考科目，专业科目可以自选。
❖通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考 试的，即取得从业资格。
❖ 通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的， 取得一级专业水平认证证书；
余利润。
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股票种类：
（1）按股东权力分：优先股 、普通股、后配股。
优先股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比 普通股具有优先权的股份。
普通股是随企业利润变动而变动的一种股份，是公司 资本构成中最普通、最基本的股份，是股份企业资 金的基础部分。
后配股是在利益或利息分红及剩余财产分配时比普通 股处于劣势的股票，一般是在普通股分配之后，对 剩余利益进行再分配。
❖ 股票的作用有三点：
❖ （1）股票是一种出资证明；
❖ （2）股票的持有者凭借股票来证明自己的股东身份，参加股 份公司的股东大会；
❖ （3）股票持有者凭借股票获取股息和红利，以此获得一定的 经济利益。
❖ 附：股息：是指股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利。
❖ 红利：是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩
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（2）按票面形式分类：记名股、无记名股、 面值股 、无面值股。
记名股股票在发行时，票面上记载有股东的姓名，并 记载于公司的股东名册上。
无记名股在发行时，在股票上不记载股东的姓名。
面值股是指在股票票面上记载一定的金额。
无面值股，也称比例股票或无面额股票。股票发行时 无票面价值记载，仅表明每股占资本总额的比例。
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单科考试时间为120分钟。 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
❖ 试卷总分100分。
❖ 题型题量时间： 单选题60题，每题0.5分 多项选择40题，每题1分 判断题60题，每题0.5分
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❖ 证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。
❖ 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。
❖ 1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施， 标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
❖ 2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表 大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1 日起正式实施。
6月16日、 17日
第三次全国 8月1日 证券从业人 至16日 员资格考试
9月22、 23日
第四次全国 10月10日 12月1日、 证券从业人 至25日 2日 员资格考试
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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北京、天津、石家庄、
太原、呼和浩特、沈
阳、长春、哈尔滨、
上海、南京、杭州、
合肥、福州、南昌、
济南、郑州、武汉、
长沙、广州、南宁、
1.公开原则。其核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则。是指参与交易的各方应当获得平等的 机会。
3.公正原则。是指应当公正地对待证券交易的参与 各方，以及公正地处理证券交易事务。
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二、证券交易基本要素
❖ （一）证券交易的种类
❖ 1.股票交易
❖ 股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开 或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持 有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。
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《证券交易》
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❖ 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责 组织的全国统一考试，证券从业资格证是进入证 券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机 构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经 媒体、政府经济部门的重要参考，
❖ 因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职 业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为 证券行业的准入证。
❖ 2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
❖ 2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受 融资融券交易的申报。
❖ 2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
❖ 附：创业板：是指给创业型中小企业上市融资的股票市场。
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（三）证券交易的原则