《经济法》证券法练习题
经济学：证券法试题及答案二
经济学：证券法试题及答案二1、问答题内幕信息的范围。
正确答案：内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。
我国《证券法》规定的内幕信息主要包括重大事件和其他内幕信息。
2、问答题（江南博哥）目标公司股东平等待遇原则的内容。
正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。
对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。
2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。
要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。
3、问答题证券公司和客户之间的法律关系正确答案：在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。
4、问答题证券法与民法的关系？正确答案：联系：证券法调整的证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度均根源于民法；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系。
区别：从调整对象看，证券法调整的主要是因证券发行、交易、监管等而产生的证券法律关系，而民法除调整平等主体之间的财产关系外，还调整平等主体的人身关系；从法律性质来看：法民具有私法性质，而证券法具有私法公法化倾向；从立法原则来看，民法以任意性规范为主，而证券法则是任意性规范和强制性规范相结合；从规范的着眼点来看，民法偏重于伦理性，证券法偏重于技术性；从适用范围看，民法的区域性较强，而证券法的国际性较强。
5、问答题证券法的特征正确答案：（1）证券法多为强行性规范；（2）证券法具有技术性；（3）证券法是实体法和程序法的结合；（4）证券法具有国际性。
6、问答题上市公司收购的法律特征。
正确答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。
注册会计师经济法(证券法)章节练习3(题后含答案及解析)
注册会计师经济法（证券法）章节练习3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题请判断每题的表述是否正确，你认为正确的，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂代码“√”，你认为错误的，填涂代码“×”。
每题判断正确的得l 分；每题判断错误的倒扣0.5分；不答题既不得分，也不扣分。
扣分最多扣至本题型零分为止。
答案写在试题卷上无效。
1．经过批准发行证券的，可以采用广告方式进行宣传。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是公开发行证券。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
知识模块：证券法2．股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票，不适用发行新股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是发行股票的条件。
上市保荐制度适用于股份有限公司发行股票、发行新股、发行可转换公司债券。
知识模块：证券法3．根据有关规定，凡是公司都可以发行公司债券。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是发行公司债券的主体资格。
所有的公司经批准都可以发行公司债券。
知识模块：证券法4．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券的承销。
证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。
二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证券全部自行购入。
知识模块：证券法5．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是对承销商的法律规定。
知识模块：证券法6．封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券投资基金的概念。
证券法习题与答案(新)
2007年注册会计师考试经济法练习题（七）证券法习题与答案（答案在最后）单项选择题1．持有一个股份有限公司已发行的股份的5％的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后 ( )内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回该股东所得收益。
A．3日B．5日C．3个月D．6个月2．根据《证券法》规定，证券公司为客户保存资料的期限不得少于( )。
A．10年B．15年C．20年D．25年3．证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
A．30日B．60日C．90日D．180日4．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A．技术性停牌B．临时停市C．及时提出报告D．采取制裁措施5．证券投资基金，发生下列( )情形时，应终止上市。
A．基金最低募集数不少于2亿元人民币B．基金封闭期满，未被批准续期的C．基金存续期不少于5年D．基金持有人不少于1000人6．股票发行申请经核准后，发行人应自( )内发行股票；超过未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月7．根据有关法律规定，下列各项中，应当终止股票上市交易的情形是( )。
A．公司股本总额为人民币2000万元B．持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于1000人C．公开发行的股份达公司股份总数25％以上D．对财务会计报表作虚假记载，可能误导投资者8．某上市公司已发行股份1000万元，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有该上市公司已发行的股份达 ( )，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购其所持有的全部或部分股份的要约。
A．300万元B．500万元C．30万元D．400万元9．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大的影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予以公告。
下列各项中，属于上市公司重大事件的是( )。
(完整word版)证券法试题练习(word文档良心出品)
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法练习题
证券法练习题一、选择题（每题2分，共30分）1. 证券交易所是指（）。
A. 只能进行股票交易的场所B. 只能进行债券交易的场所C. 可以进行股票、债券以及其他证券交易的场所D. 只能进行期货交易的场所2. 证券公司的主要职责不包括（）。
A. 证券承销与发行B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券监督与执法3. 《证券法》规定，证券投资基金的组织形式可以是（）。
A. 公司形式B. 合伙形式C. 两者皆可D. 都不是4. 证券交易的核心是（）。
A. 证券发行B. 证券承销C. 证券交易D. 证券投资5. 以下哪种情况属于内幕交易行为（）。
A. 投资者买入某只股票时发现该公司在明天发布重大利好消息B. 投资者在公开场合观察到公司高层正在购买该公司股票C. 投资者根据公开信息做出投资决策D. 投资者通过非公开渠道获得了关于某公司即将发布巨亏的消息二、判断题（每题2分，共20分）1. 证券投资基金可以通过买卖证券获取收益，但不能通过投资房地产获利。
（）2. 证券公司可以设置自己的交易规则，不必遵守证券交易所的规定。
（）3. 证券投资基金可以投资股票、债券以及其他金融产品，但不能投资衍生品。
（）4. 不论是证券公司还是基金管理人，都有义务履行客户的知情权和选择权，对客户提供具体的投资建议。
（）5. 在证券交易过程中，内幕信息的泄露对市场平等性和正常交易秩序会产生不利影响，因此内幕交易是被禁止的。
（）三、简答题（每题5分，共25分）1. 请简述证券交易所的功能和作用。
2. 什么是证券发行和证券承销？请简要描述其在证券市场中的重要性。
3. 请简述证券投资基金的特点和优势。
4. 何谓内幕交易？为什么内幕交易被禁止？5. 证券公司的主要业务包括哪些方面？简述每个方面的内容。
四、案例分析题（30分）某投资者在证券市场中进行了一系列有问题的交易行为，经调查发现，该投资者涉嫌操纵市场、内幕交易等违法行为。
请依据《证券法》相关规定，结合案例中的具体行为并给出合适的法律措施。
《经济法》证券法练习题
《经济法》证券法练习题一、单项选择题1、按照股东的权利义务不同，股份可以分为（）。
A、普通股和优先股B、国有股和社会公众股C、内资股和外资股D、记名股票和无记名股票2、根据《证券法》规定，承销商承销股票的期限不得超过的时间是（）。
A、30日B、60日C、90日D、120日3、上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（）。
A、自发行结束之日起12个月内B、自发行之日起12个月内C、自发行结束之日起36个月内D、自发行之日起36个月内4、上市公司非公开发行股票，其发行对象不得超过（）。
A、10名B、100名C、200名D、100 0名5、收购人拥有该上市公司控制权的标准之一是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过（）。
A、30%B、50%C、70%D、90%6、股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（）。
A、上市公司发行新股B、非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人C、非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为210人D、非上市公众公司定向发行股份7、上海证券交易所全部为（）。
A、主板市场B、中小板市场C、创业板市场D、主板和创业板市场8、根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
A、交易日9点25分至30分B、交易日9点15分至25分C、交易日14点30分至15点D、交易日15点至15点30分9、上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A、5%B、6%C、20%D、30%二、多项选择题1、全国中小企业股份转让系统中，可以采用的交易机制包括（）。
A、协议方式B、做市方式C、竞价方式D、代销方式2、公司可以通过发行公司债券筹集资金，对此下列表述正确的有（）。
A、这是债权融资的一种形式B、这是股权融资的一种形式C、具有融资成本低、发行程序简单、不稀释公司股权（可转换公司债除外）等特点D、这种融资形式在一定期限内需要还本付息，对公司现金流的要求较高，发行人存在一定的现金支付风险3、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时四个独立，包括（）。
经济法概论练习：第五章 证券法律制度
课后练习题一、单项选择题1．证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证券市场的原则是（）。
A．公开原则B．公平原则C．诚实信用原则D．公正原则2．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注册资本最低限额为（）。
A．人民币5亿元B．人民币1亿元C．人民币5000万元D．人民币10亿元3．某证券公司的注册资本为5000万元。
根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
A．证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易、C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4．下列可以成为证券公司从业人员的是（）。
A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员B．被开除的国家机关工作人员C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员5．下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。
A．必须是向特定对象发行股票B．向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票C．向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票D．公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人6．某上市公司股本总额为5亿元，2009年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量最多不应超过（）。
A．10000万股B．15000万股C．12000万股D．20000万股7．某股份有限公司2006年5月发行3年期公司债券2500万元，1年期公司债券1000万元。
2008年4月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件，计划再次申请发行公司债券。
经审计确认该公司2008年3月末净资产额为8000万元。
该公司此次发行公司债券额最多不得超过（）。
A．1200万元B．1000万元C．800万元D．700万元8．根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)_0
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．下列哪些适用《证券法》?A．股票和公司债券的境内发行和交易B．政府债券的上市交易C．证券投资基金份额的上市交易D．股票境外上市正确答案：ABC解析：新《证券法》首次将政府债券、证券投资基金份额的上市交易纳入调整范围。
根据《证券法》第2条的规定，答案为ABC。
知识模块：证券法2．根据我国《证券法》的相关规定，下列证券的发行和交易，哪一项不适用《证券法》?A．欣欣股份有限责任公司发行的股票B．中国人民银行发行的国库券C．佳佳股份有限责任公司发行的公司债券D．宋庆龄基金会发行的基金券正确答案：B解析：根据《证券法》第2条的规定可知，答案为B。
国库券的发行，不属于《证券法》的调整对象。
知识模块：证券法3．关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定?A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人C．非公开发行证券，不得广告D．发行公司债券，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院授权的部门审批正确答案：BC解析：根据《证券法》第10、11条的规定，答案为BC。
注意，新《证券法》将公开发行证券的审批与核准制度统一为适用核准制，相对放松了对公开发行证券的监管。
同时，新《证券法》提出了保荐人制度，规定了保荐人的诚信勤勉义务，对发行人相关文件的审查义务以及对发行人的督导义务。
知识模块：证券法4．依照《证券法》的规定，上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。
如改变招股说明书所列资金用途的，必须经下列哪一机构批准?A．上市公司董事会、B．上市公司股东大会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构正确答案：B解析：根据《证券法》第15条的规定可知，改变招股说明书上的资金用途，须经公司股东大会决议。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
经济法_6第六章证券法试题
第六章证券法试题一、单项选择题1.在证券市场直接为政府监管职能的证券监管机构是（ B ）A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院2.关于公开发行证券表述正确的是（ A ）。
A.向不特定对象发行B.向累计不超过200 人的特定对象发行C.不得采用广告的形式发行D.任何单位和个人均可自愿发行证券3.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，错误的选项是（ D ）A.证券交易所的有关人员B.证券监督管理机构工作人员C.发行人控股公司的监事D.持有公司百分之三以上股份的自然人4.以下关于证券发行人，表述正确的是（ B ）A.政府不可以发行任何证券B.银行既可以发行债券，也可以发行股票C.有限责任公司既可以发行股票，也可以发行债券D.股份有限公司可以发行股票，不可以发行债券5.（ A ）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司6.关于信息公开，下列说法错误的是( D )。
A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件；B.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅； C.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息；D.发行人不得在发行证券前公告公开发行募集文件。
7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ C ）的，为发行失败。
发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A.50%B.60%C.70%D.80%8.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（ A ）A.已公开的公司分配股利的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 9.根据《证券法》有关规定，上市公司发生下列哪些情形，国务院证券管理部门有权决定终止其股票上市？( A )A.某公司在其 2000 年度的财务报告中虚列各项开支共计 900 多万元B.某公司参与走私香烟等货品，违法金额达 13 加万元C.某公司经营状况严重恶化，最近三年连续亏损D.某公司更换法定代表人但未经证券管理部门的同意10.某上市公司因披露虚假年度财务报告，导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题7. 判断题单项选择题1．下列各项中不属于内幕信息的有( )。
A．公司的高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任B．持有公司5%以上股份的股东持有股份情况发生重大变化C．上市公司收购的有关方案D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%正确答案：D 涉及知识点：证券法2．股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A．40%B．50%C．60%D．70%正确答案：D 涉及知识点：证券法3．公开发行股票应由( )承销,承销包括包销和代销两种。
A．商业银行B．证券经纪人C．信托投资公司D．证券经营机构正确答案：D 涉及知识点：证券法4．以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的行为,在证券法中被称为( )。
A．欺诈行为B．操纵市场行为C．内幕交易行为D．编造虚假信息行为正确答案：B 涉及知识点：证券法5．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的( )。
A．财团法人B．不以营利为目的的法人C．社会团体法人D．非法人事业单位正确答案：C 涉及知识点：证券法6．根据证券法的规定,内幕人员包括( )。
A．持有公司5%股份的股东B．持有公司2%股份的股东C．持有公司1%股份的股东D．持有公司20%股份的股东正确答案：A 涉及知识点：证券法7．证券的承销,不论是代销还是包销,其期限最长不得超过( )日。
A．60B．45C．90D．120正确答案：C 涉及知识点：证券法8．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A．3B．5C．10D．15正确答案：A 涉及知识点：证券法多项选择题9．我国证券法规定了持股大户报告制度,具体内容包括( )。
《经济法》课后习题 第五章 证券法(含答案)
《经济法》课后习题第五章证券法（含答案）发布人：圣才学习网发布日期：2010-06-01 15:57 共236人浏览[大] [中] [小]一、单项选择题1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】C【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】（1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。
2.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚【答案】B【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】（1）选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项BC：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。
3.根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，该上市公司在最近（）内不得存在违规对外提供担保的行为。
A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月【答案】B【知识点】增发新股【解析】上市公司增发新股的，该上市公司在最近12个月内不得存在违规对外提供担保的行为。
证券法律试题及答案
证券法律试题及答案一、单选题（每题2分，共10分）1. 证券法规定，证券交易的场所是：A. 任何地方B. 证券交易所C. 银行D. 证券公司答案：B2. 证券公司从事证券业务，必须经国务院证券监督管理机构：A. 批准B. 同意C. 审核D. 备案答案：A3. 证券公司不得从事的行为是：A. 证券承销B. 证券投资咨询C. 操纵证券市场D. 证券自营答案：C4. 证券交易的基本原则是：A. 公平、公正、公开B. 诚实信用C. 合法合规D. 以上都是答案：D5. 证券公司应当建立健全内部控制制度，确保：A. 业务合法合规B. 客户资金安全C. 信息披露真实D. 以上都是答案：D二、多选题（每题3分，共15分）1. 以下哪些行为可能构成内幕交易？（）A. 利用未公开信息进行证券交易B. 泄露未公开信息C. 编造并传播虚假信息D. 利用公开信息进行交易答案：ABC2. 证券公司在开展业务时，应当遵守的原则包括：（）A. 诚实守信B. 客户至上C. 风险控制D. 利益冲突回避答案：ACD3. 证券公司不得从事的行为包括：（）A. 操纵证券市场B. 泄露客户信息C. 从事非法集资D. 为他人提供融资融券服务4. 证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的材料包括：（）A. 年度报告B. 季度报告C. 月度报告D. 临时报告答案：ABD5. 证券公司在证券交易中应当遵守的规定包括：（）A. 禁止内幕交易B. 禁止操纵市场C. 禁止虚假陈述D. 禁止利益输送答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以为任何个人或机构提供融资融券服务。
（）答案：×2. 证券公司不得为他人提供内幕信息。
（）答案：√3. 证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：√4. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）答案：×5. 证券公司在开展业务时，必须坚持诚实守信的原则。
（）6. 证券公司可以泄露客户的交易信息。
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《经济法》证券法练习题
一、单项选择题
1、按照股东的权利义务不同，股份可以分为（）。
A、普通股和优先股
B、国有股和社会公众股
C、内资股和外资股
D、记名股票和无记名股票
2、根据《证券法》规定，承销商承销股票的期限不得超过的时间是（）。
A、30日
B、60日
C、90日
D、120日
3、上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是（）。
A、自发行结束之日起12个月内
B、自发行之日起12个月内
C、自发行结束之日起36个月内
D、自发行之日起36个月内
4、上市公司非公开发行股票，其发行对象不得超过（）。
A、10名
B、100名
C、200名
D、100 0名
5、收购人拥有该上市公司控制权的标准之一是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过（）。
A、30%
B、50%
C、70%
D、90%
6、股份有限公司的下列股票发行方式中，不需要证监会核准的是（）。
A、上市公司发行新股
B、非公众公司非公开发行股票，发行后股东人数为80人
C、非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为210人
D、非上市公众公司定向发行股份
7、上海证券交易所全部为（）。
A、主板市场
B、中小板市场
C、创业板市场
D、主板和创业板市场
8、根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（）。
A、交易日9点25分至30分
B、交易日9点15分至25分
C、交易日14点30分至15点
D、交易日15点至15点30分
9、上市公司向不特定对象公开募集股份的，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
A、5%
B、6%
C、20%
D、30%
二、多项选择题
1、全国中小企业股份转让系统中，可以采用的交易机制包括（）。
A、协议方式
B、做市方式
C、竞价方式
D、代销方式
2、公司可以通过发行公司债券筹集资金，对此下列表述正确的有（）。
A、这是债权融资的一种形式
B、这是股权融资的一种形式
C、具有融资成本低、发行程序简单、不稀释公司股权（可转换公司债除外）等特点
D、这种融资形式在一定期限内需要还本付息，对公司现金流的要求较高，发行人存在一定的现金支付风险
3、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时四个独立，包括（）。
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
4、上市公司配股除了应当符合增发股票的一般条件外，还应当符合以下条件（）。
A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%
B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C、采用证券法规定的包销方式发行
D、采用证券法规定的代销方式发行
5、下列关于公司债券与股票的表述，正确的有（）。
A、债券是债权凭证，债券持有人享有对公司的还本付息权，不参与公司的决策经营；股票是股东权凭证，股东享有参与公司的经营管理权和利润分配权
B、债券与股票都有偿还期限
C、债券通常有固定的利率，与公司的绩效没有直接联系，收益比较稳定，风险比股票小
D、在公司破产时，债券持有人享有优先于股东对公司剩余资产的索取权
6、根据《重组办法》规定，下列情形中，构成重大资产重组的有（）。
A、购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
B、购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
C、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上
D、购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。