风险和机遇评估分析表IATF16949
IATF16949 2023 风险与机遇识别评价表
风险转变成为现实，给公司 带来损失
5
建立风险和机遇控制程序，识别风险 80 400 是 和机遇，针对高风险制定管理措施，
并定期验证有效性
不能充分发挥经营管理能 务，工作效率不高，企业氛 5 围不和谐
影响体系有效运行
5
项目亏损，影响企业生存和 状大
2
1，建立和调整职责和权限，建立问责
50
250
是
制 2，实行绩效考核
随时关注最新产品标准、法律法规更
准、法律法规的规定要求
3
3
9
否 新信息，适时对技术文件、检验文件
（包含汽车类、非汽车类）
等进行更新，并组织教育培训
员工向当地政府机关投诉而 导致诉讼，影响公司声誉
2
30
60
否 严格按照劳动法规要求执行
导致周边居民投诉，有可能 导致诉讼
1
100 100
是
严格按照当地排放标准进行控制，并 定期对公司排放“三废”进行监测
序号
外部
环境 内部 相关方
风险
机遇
1
▲
▲
过程
风险及机遇识别与评价 风险及机遇
美元持续贬值，国际市场经营环 销售管理 境竞争激烈和消费疲软，订单呈
现利润下降趋势
2
▲
3
▲
4
▲
COP1
新能源和储能产品市场广阔，车
▲ 订单评 销售订单 载类产品订单利润较高（含非车
审过程
载）
对市场需要产品的发展趋势判断
▲
订单评审
和第三方高企认证咨询公司达成协
30
60
否 议，接受第三方辅导，本年度取得认
证
严格按照合同及时回收客户货款，降
IATF16949风险和机遇评估表
序 号
1
目标
风险名称
投资项目决策 风险 可研进度和质量完成情况 、核准按时完成率、专项 评价 按时完成率、规划编 投资项目实施 制进度 符合率、规划体系 风险 建设完成率、预可研报告 报审符合率≥98% 投资后评价风 险
2
3
经济责任审计覆盖率达到
4
100%
惩防体系覆盖率达到100% 、 信访案件办结率达到 100% 违反“三重一大”管理事 项 0起
审计监督风险
5 6 7
舞弊及诚信风 险 内部监察风险 采购计划风险
物资采购计划执行率≥95%
8 9 10 11 12
应急物资保障率≥95%； 物资库存降低率 重大突发事件信息瞒报漏 报0起；泄密事件0起； 广告、促销没有达到预期 效果 媒体报道、造成重大影响 的负面事件0起 重大及以上质量事故=0； 较大质量事故=0；自建项 目质量合格率100%
预算管理风险
21 22 23 24
省部级及以上级奖项数量1 项（科技进步奖、技术发 知识产权风险 明奖、专利金奖） 媒体报道、造成重大影响 的负面車件0起 业务管理综合评价 ≥95分 社会舆情风险 (峰谷优化、推价到位率、 客户信息完整率） 产品销量
销售风险
25
销售回款率100%
信用风险Biblioteka 26组织结构风险服务质量风险
销售风险
44 45 46
销售风险
销售风险 销售风险
填写说明: 步骤一：风险发生可能性评分 对于投资项目决策风险，难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估，因此，选用说明性的分析方法。根据公司管理水 平，不太可能发生投资项目决策风险，可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能，分值为2分。 步骤二：风险影响程度评分 对于问卷中的风险，首先考虑该风险造成影响的性质，选择主要的影响方面，然后基于掌握的历史损失数据和风险事件等，结合本 单位管理经验，对风险影响程度进行评分。对于投资项目决策风险，风险影响内容选择财务损失，风险影响程度等级为中，分值为3分。 步骤三：计算风险值 根据对每个风险评定的可能性分值、影响程度分值，计算风险值: 风险值=风险发生可能性分值×风险影响程度分值=2X3=6 表中所列风险发生可能性种类和风险影响。
最新IATF16949风险评估分析表
最新IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险：1）由于投资经营失策导致的风险；2）由于管理不当导致的公司内耗增加，失去市场竞争力。
8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议，多方面听取投资经营意见；聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析；对竞争对手的调查分析应严谨细致，加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险：1）由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失；2）和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
3、财务风险：强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；对短期的投资行为进行分析，寻找有实力的投资公司进行委托处理；聘请专业的财务人员，对财务进行合规化管理，聘请专专业律师，进行合规序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1）由于现金周转不灵导致的风险；2）由于投资不当导致的资金风险；3）由于管理导致的财务合规风险；风险分析预防。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间（开始-完成）措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表
行政部
2016年6-7 月
5
2
10
一般 1.制订风险对策 相关文件： 风险 1.《风险和机遇的应对控制程序》
行政部
2016年6-7 月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
管理措施
责任部门 /人
管理层
2016年910月
件：
1.《内部审核管理程序》
2.《纠正预防措施控制程序》
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
4
2
8
一般 风险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训。相关
管理层
#########
文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
4
2
8
一般 1.定期进行监视和评审。 风险 2.采取以对策。 相关文件：无
2.加强公司内部的研发能力和技术
积累，随时保持在行
管理层
2016年610月
业顶尖水准。 相关文件：无
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实改善对
4
2
8
一般 风险
策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。相关文
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范
管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留 档必须加盖“失效文
4
2
8
一般 风险
件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。
总经 2016. 有效
理 8.25
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
理过程 整。
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
险 P
度率性
级
N
别
管理措施
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
1.风险识别不齐全。 MP 应对风
责任 部门 /人
实施 时间 （开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
实施。
1. 领 导 对 管 理体 系不
1. 在管理体系中重点体现总经理的
一
重视，没有履行足够
作用，确保总经理能够履行承诺。
MP 领导作
1般
总经 2016.
6
的承诺
413
2.通过对体系的监视和测量， 配置足
有效
06 用
2风
理 8.25
2. 未 能 配 置 足够 的资
生技 2016.
程
723
风
有效
4 P04
3. 效率太低。
8
4. 标识管理要求
部 8.25
险
4. 产 品 标识 不 清、混
相关文件：1.《生产控制程序》 2.《产
料。
品标识和可追溯性控制程序》 3.《产
风险和机遇 序
来源（内部 / 号
外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
风
R
严 重 程
发 生 概
可 探 测
2. 风险没有制订相应的 5 05 险和机
IATF16949风险和机遇应对分析表-参考版
过程 风险和机遇来源 （内部和外部） 风险分析 风险和机遇 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别 风险和机遇的应对措施 责任部门
内外部 COP2 项目管理
风险：1.产品设计没有完全识别客户要 求，2.没有完全识别与产品安全相关的 法律法规，3.过程能力不足，4.项目节 点延期，5.供应商未严格按照《工艺设 备技术规范》的要求，加工零件、组装 。
物流部
内部
NA
物流部
内外部 COP5 顾客服务 内部
2
1
2
质量部
NA
质量部
COP6 内外部 变更管理
风险：1.验证不充分， 2.物料新老版本 混乱，3.变更的跟踪追溯， 4.影响项目 完成节点。
3
3
9
项目部
内部
机遇：变更合理，为客户节省时间及成 本。 风险：1、没有根据质量管理体系标准 、相关衍生标准或法律法规及时更新 2、漏识别客户要求、总部要求。 5 2
NA
项目部
内部 COP3 生产过程 内部
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3
6
生产部
NA
生产部
COP4 交付
内外部
风险：1、客户订单未及时释放、造成 交付不及时 2、产品库存没有及时更新，库存报 警，影响交付 3、供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户，造成客户停 线 机遇：按时按量交付合格的产品，客户 满意。 风险：1.没有及时有效的分析客户反馈 的问题，导致客户不满意；2.未能与客 户保持及时沟通，导致客户要求未及时 传递至工厂 机遇：及时有效的分析客户反馈的问 题，并满足客户的要求使客户满意，获 得更多的项目和订单。
3
1
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
IATF16949风险和机遇应对分析表
4
3
12
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方 法，签署质量协议。 2.根据《特殊特性管理规定》识别客户特殊要求及相关法律法规要 求，做好产品开发，满足客户要求。 一般 3.定期检查供应商产线搭建的状态及安装调试是否遵循要求。 风险 4.严格按照PRP流程进行项目开展，定期召开项目会议，定期 Gate review项目计划，评估节点延期风险。 5.工艺流程严格按照《工艺设备技术规范》的要求，生产过程中按 照工艺规定对产品进行抽样检验，验证工艺的合理性。 1.有效的设计及项目时间、成本的控制 。 2.根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职 能部门予以有效落实。 3.改善、提高产品工艺。 1.制定《员工激励管理规定》、《质量奖惩制度》来给员工奖励来 确保人员稳定。 一般 2.按照《一线员工培训管理规定》对新员工进行培训，并达到能力 风险 要求后方可单独上岗操作。 3.制定员工能力提升计划，定期对员工进行培训并考核，提升员工 的能力 1.通过员工激励与晋升以及《质量奖惩制度》来确保人员稳定。 2.定期对员工进行培训，提升员工的操作能力，对来料、成品质量 问题定期分析，经验分享横向展开。
5
1
5
质量部
NA
质量部
SP6 不合格品 管理
外部
4
3
12
质量部
内部
NA
质量部
内部 SP7 产品防护 和仓库管 理 内部
4
1
物流部
机遇：有效的库存管理，提高库存周转 率
NA
物流部
质量部
内部 SP5 监视和测 量 内部
风险： 1.测量设备有偏差，产品误判； 2.监控设备达不到要求，批量不合格 机遇：及时有效的发现问题，提升产品 质量。 风险：不合格品没有及时发现，流到客 户端引起客户投诉。 机遇：及时发现不良并进行围堵，避免 不合格品流入客户端。 风险：库存物料超过有效期导致产品不 良；
IATF16949-2016过程风险和机遇评估分析表
业务部
2016年6-7 月
4
2
8
一般 风险
技术部
2016年6-7 月
3
COP3
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年6-7 月
4
COP4
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 制造过程 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
4
2
8
一般 风险
生产部
2016年6-7 月
5
COP5
1.不能按时交付。 产品交付 2.交付的产品不符合客户的要求 。
风险和机遇内容
严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别
管理措施
实施时间 责任部门 (开始－完 /人 成)
21
SP05
22
SP06
1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 仓库管理 2.标识不清楚，导致是用错材料 。 1.原材料批量不良未检出。 来料和成 2.不良品流出到客户。 品检验 3.不良品未及时标识和控制。 仪器校准 1.仪器精度不够，导致检测结果 管理 不准备。 知识产权 1.组织知识不足，对产品及过程 管理 设计不足。 1.工程变更未能及时通知到相关 工程变更 部门。 管理 2.工程变更验证不充分，导致变 更后出现不符合。 1.标识不清楚，导致非预期的应 不合格品 用。 管理 2.未及时有效的采取改善对策， 导致不合格品的持续产生 1.车间、仓库、物流对危险化学 品生产储运的特殊要求（防火防 工作环境 爆防雷防静电等），相关检查维 管理 护制度没有建立。 2.没有对工作环境进行日常的检 查维护。
质量环境过程序号风险和机遇内容风险分析管理措施rpn业务部有效cop2产品打样技术部有效cop3生产计划生产部有效cop4制造过程生产部有效cop5产品交付10生产部有效cop6顾客服务生产部有效管理层有效mp02内部审核管理层有效管理层有效10mp04行政部有效11mp0510行政部有效12mp06领导作用管理层有效13mp07管理评审管理层有效14mp08数据分析管理层有效15mp09行政部有效16mp10信息交流行政部有效17sp01文件管理行政部有效18sp02行政部有效风险和机遇来源内部外部责任部门实施时间开始完成评价措施有效性严重程度发生概率风险级别客户开发合同评审过1
IATF16949-2019过程风险和机遇评估分析表
30MP12
外部环境
1.经济环境影响可能，如宏观经济（国内经济环境）和微观经济（地区及行业）影响，以及竞争对手带来影响。
2.外部政治环境及法律法规影响
可能。
3.技术进步带来影响。
4.公司所处得去的地理位置、自然资源、社会环境状况带来影响。
52
10
一般风险 1.目前经济环境及竞争对手对公司影响较小，公司在行业深耕多年，客户稳定，受经济环境营销较小，后续公司加强市场定位和竞争对手分析，增强公司竞争力。
2.公司所处地位深圳特区，政府政策支持力度强，公司严格遵守相关法律法规，无不良影响及违规事件。
3.技术进步对公司业务影响较小。
4.公司周围交通方便，社会稳定，无不良情况。
相关文件：《公司环境分析控制程序》管理层2016年9月
31MP13
合规义务
1.环境安全法律法规识别不充分带来的风险。
2.已经识别的法律法规在公司未有效开展。
5210一般风险
1.由行政部具体负责与公司有关法律法规的获取工作，并进行适用性评价。
2.行政部按策划的时间开展合规性性评价及环境安全检查，确保与公司产品、活动和过程有关的环境安全法律法规适宜、充分、有效。
相关文件：1.《法律法规识别获取控制程序》；2.《合规性评价控制程序》。
管理层2016年9月
编制：
审核：
批 准：。
IATF16949风险和机遇评估评估表
IATF16949风险和机遇评估评估表执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。
机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。
制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。
营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。
IATF16949管理层风险机遇识别评价表
部门：管理高层编制：审核：日期：过程名称潜在的风险事件可能的原因归口部门频度严重度可接受风险值≤12机遇风险控制降低的措施（一）风险控制降低的措施（二）可接受水平市场潜力巨大，有行业发展空间《分析评价改进》质量手册《各部门质量职责权限》；《各岗位质量职责权限》P3-M2 风险机遇1.风险识别不全面、不到位2.未制应对定风险措施人员能力不足高层品保部339增强企业抗风险能力《风险机遇控制程序》《应急计划控制程序》做好人员培训可接受体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量人员能力不足236提高运行效率质量手册1.培训2.必要时增加内审、管理评审等可接受绩效变化趋势发展恶劣未及时发现体系运行失控236以可靠数据指导生产经营服务分析评价程序建立体系运行考核制度可接受P18-M5管理评审部分管理输入不充分导致问题较多标准不理解高层236提高企业管理总体水平管理评审控制程序；质量成本控制规范标准培训学习可接受可接受可接受顾客的强烈需求和期望企业运营优势条件团队凝聚力、向心力、执行力较强质量手册质量手册《员工道德提升及行为准则》1.引入体系管理2.建立新产品开发战略3.采用机械化、流程化作业，降低成本4.选择优质客户长期合作，快速回收资金5.定期管理评审1.制定方针管理的规范2.及时进行管理评审高层品保部323396IATF16949风险机遇识别评价措施表P1 组织环境P2-M1 领导作用P4-M2经营计划1.行业恶性竞争 ；2.人员工资增长、流动快；3.管理不规范，费用增加 ；4.技术简单，无更高技术含量5.缺乏项目及品牌建立和维护6.货款回收不及时1.管理不规范，费用增加管理能力不足，水平视野限制职责分工不明确高层行政部高层中层领导。
IATF质量管理体系过程风险和机遇评估分析表.doc
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表风险分析责任部门序号过程名称风险和机遇内容严重发生可探风险管理措施RPN/人程度概率测性级别1.对市场需求产品的发展趋实施时间(完成)评价措施有效性1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
71321一般风险势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《合同评审》程序1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
1C1合同评审过程有效1.制作的样品未能满足客2.研发产品时尽量选择可重2C2先期质量策划户的需求。
2.产品打样周期长，跟不72342高风险复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投有效上市场变化。
入，尽可能缩短研发周期。
相关文件：《先期质量策划》程序1、组织识别顾客财产类别，并纳入程序。
3C3顾客财产控制1、顾客财产识别不全。
2、顾客财产管理。
51210一般风险2、明确顾客财产管理的要求。
相关文件：《顾客财产控制》程序有效1.生产计划管制。
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
73242高风险2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：《制造过程》程序、《标识和可追溯性》程序、《搬运贮存防护和交付管理制度》4C4制造过程有效IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表风险分析责任部门序号过程名称风险和机遇内容严重发生可探风险管理措施RPN/人程度概率测性级别1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并实施时间(完成)评价措施有效性1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低。
73242高风险及时回复客户。
客诉处理一律以8D报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保5C5顾客抱怨控制有效客户的满意度，从而稳定客户。
IATF16949风险和机遇评估分析表
人负责处理并及时回复客户。 客诉处理
高
一律以 8D 报告格式存档
7
3
2
42 风 2. 确保产品质量和交期， 与客户保持积极
综合 部
2016.8 .25
有效
险
沟通，以确保客户的满意度， 从而稳定
客户。
相关文件：《顾客满意控制程序》
1. 建立外来文件清单， 将需要使用的外来
文件予以规范管理。 高 2. 失效文件及时回收销毁， 如需留档必须
1）由于投资经营失策导致
资经营意见；
的风险；
聘任高素质职业经理人对公司进行经
2）由于管理不当导致的公
营管理。
司内耗增加， 失去市场竞争
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
力。
对竞争对手的调查分析应严谨细致， 加
2、市场风险：
高
强公司内部的研发能力和技术积累，
总经
1 MP01 经营计 1）由于对客户信用及经营 划管理 情况了解不够导致的资金
进过程
力。
险
施培训
门
.25
相关文件：《不合格及纠正措施控制程
序》
组织环 1. 组织环境识别不齐全。
高
1. 定期进行监视和评审。
MP04 境及相 2. 相关方要求识别不完整。
30 风
4
523
关方管
险
2. 采取以对策。
总经 2016.8 有效
理
.25
理过程
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
2 MP02 核
导致问题长期存在。
5
风险分析
发可
风
生 探 RP 险
概 测 N级
IATF16949风险和机遇评估评估表
执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。
机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。
制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。
营业部4×4=161、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。
IATF16949风险评估分析表
2
3
30
高风险
1.所有图纸变更需要及时下发《图纸更改通知单》至相关部门
2.所有变更需要验证
生技部
2016.8.25
有效
26
SP10
不合格品管理
1.标识不清楚，导致非预期的应用。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生
6
2
2
24
高风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
30
高风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
相关文件：《生产计划控制程序》
生技部
2016.8.25
有效
14
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
3
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划
3..不良率前期策划
4.标识管理要求
相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制，严格执行预决算制度；
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各部门
2017.3.5
有效
10
MP4
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导 致审核浮于表面； 2.审核发现的不符合项目未能及 时改善和跟进，导致问题长期存 在。
5
2
3
30
各部门
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
业务管理 部 品质保证 部
2017.3.5
有效
6
COP8
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时 完成计划任务，从面延误产品交 付。
5
2
3
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1.合理计算公司的实际产能； 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产 高风 计划； 险 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件：OP-2025生产计划1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市 场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商 一般 务洽谈和市场风险评估等工作； 风险 2.产发部负责提供成本和利润指标信息； 3.总经理负责对可行性评审报告的审批。 相关文件：OP-2029产品开发控制程序
业务管理 部 产发部
2017.3.5
企划部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；
9
MP3
分析和评价
1.数据信息不准确，导致分析的 结论不合理。
5
2
3
30
高风 2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证 险 。
相关文件：OP-2008目标指标及管理方案控制程序 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书 。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员 。 高风 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改 险 善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件：OP-2004内审控制程序 OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序
4
2
3
24
1.新产品开发立项时反复论证市场需求； 2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产 高风 品； 险 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发 周期。 相关文件：OP-2029产品开发控制程序
产发部
2017.3.5
有效
OP-2035-001/A0
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
7
MP1
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有 履行足够的承诺； 2.未能配置足够的资源。
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经
4
1
3
12
一般 理能够履行承诺； 风险 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：OM-1001 管理手册
总经理
2017.3.5
有效
8
MP2
策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求； 2.策划的控制措施不能满足质量 管理体系各项要求的控制。
有效
1
COP3
订单管理
1.客户要求识别不完整； 2.未能确保能够满足客户要求就 签署合同。
4
1
3
12
一般 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 风险 相关文件：OP-2017合同管理与订单评审程序
1.对客户的要求实施监视和测量；
业务管理 部
2017.3.5
有效
2
COP4
过程设计与 开发
1.制作的样品未能迎合客户的需 求； 2.产品打样周期长，跟不上市场 变化。
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论
4
1
3
12
一般 证； 风险 2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。
相关文件：OP-2029产品开发控制程序
业务管理 部 产发部
2017.3.5
有效
1
COP2
报价及项目 确定
1.新产品报价和项目确立过程的 市场调查判断失误 2.提供成本和利润指标信息不够 。
风险和机遇评估分析表
类别：■质量 序 号 □环境 ■过程 风险分析 风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容 严重 发生 可探 程度 概率 测性 RPN 风险 级别 管理措施 实施时间 责任部门 评价措施 (开始--完 /人 有效性 成)
1
COP1
市场营销
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.参与评审新产品新市场相关信 息不够。
3
COP5
产品制造
1.生产不能准时完成计划； 2.不良率过高； 3.效率太低； 4.产品标识不清、混料。
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2
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1.生产计划控制； 2.过程能力提前策划； 3.不良率前期策划； 高风 4.标识管理要求。 险 相关文件：OP-2026生产过程控制程序 OP-2027产品标示与追溯控制程序 OP-2016仓储运作控制程序 1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 3.成品的品质检验； 高风 4.出货前的品质检验。 险 相关文件：OP-2026 生产过程控制程序 OP-2012产品检验控制程序 OP-2013不合格品控制程序
生产部
2017.3.5
有效
4
COP6
产品交付
1.不能按时交付； 2.交付的产品不符合客户的要求 。
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企划部
2017.3.5
有效
5
COP7
顾客反馈处理 1.顾客投诉未能有效解决。
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42
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处 高风 理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存 险 档； 相关文件：OP-2009客户投诉处理程序
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30
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有 要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或 高风 行业特定的要求。 险 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进， 最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。
管理代表 各部门
2017.3.5
有效