证券从业资格考试《基础知识》预测试题(1)及答案
证券从业资格市场基础知识预测题及解析
2010年证券从业资格《市场基础知识》预测题（一）及解析一、单选题(共60题，每题分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.商业本票属于( C )。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( B )。
A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构3.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业按期向员工支付并委托基金公司管理的——。
(D )A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国的第一个证券交易所是( A)。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对公司的财产有直接支配处置权的证券是( D )。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券6.下列不属于记名股票特点的是( D )。
A.便于挂失B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简单，不受限制7.关于股票的清算价值，下列说法正确的是( A )。
A.股票清仓时，股票所能取得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股分所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8.下列不属于大体分析或大体面分析的是( A )。
A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.股权记录日期以后认购的普通股票可以称为( A )。
A.附权股B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与普通股东一路参与本期剩余盈利分派的优先股票是( C )。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率的肯定基准是( A )。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.关于债券，下列叙述错误的是( A )。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案1
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。
I. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币II. 欧洲债券是在20世纪30年代出现的III. 欧洲债券是国际债券的一种IV. 欧洲债券市场以众多创新品种而著称A. I、 II、 IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可转换公司债券的交割方式有()。
Ⅰ.股票交割Ⅱ.现金交割Ⅲ.混合交割Ⅳ.虚拟交割A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所Ⅱ.证券交易所是高度组织化的市场Ⅲ.证券交易所是集中进行证券交易的市场Ⅳ.证券交易所是整个证券市场的核心A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 欧洲货币市场是指非居民之间以( )为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。
A. 银行B. 保险公司C. 基金公司D. 券商正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A债权 B 财产支配权 C所有权 D财产使用权正确答案：A,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所的监管职能包括（）。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ正确答案：A,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在国外，（）通常不会选择大量优先股票。
2023年证券从业资格市场基础知识预测题一及解析
2023年证券从业资格《市场基础知识》预测题（一）及解析一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。
如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1.商业本票属于()。
A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券2.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反应了证券市场旳()。
A.交易构造B.层次构造C.品种构造D.主体构造3.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收旳全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金企业管理旳——。
()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金4.美国旳第一种证券交易所是()。
A.费城证券交易所B.纽约证券交易所C.美国证券交易所D.太平洋证券交易所5.证券持有者对企业旳财产有直接支配处理权旳证券是()。
A.资本证券B.债权证券C.有形证券D.物权证券6.下列不属于记名股票特点旳是()。
B.股东权利归属于记名股东C.可以一次或分次缴纳出资D.转让相对简朴，不受限制7.有关股票旳清算价值，下列说法对旳旳是()。
A.股票清仓时，股票所能获得旳发售价值B.股票旳清算价值应与账面价值相等C.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳实际价值D.企业破产清算时，其发行旳股票旳交易价值8.下列不属于基本分析或基本面分析旳是()。
A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.企业经营状况9.股权登记日期之后认购旳一般股票可以称为()。
B.含权股C.除权股D.复权股10.有权与一般股东一起参与本期剩余盈利分派旳优先股票是()。
A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票11.龙债券利率确实定基准是()。
A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.有关债券，下列论述错误旳是()。
证券从业资格《证券市场基础知识》预测题及答案
XX年证券从业资格《证券市场根底知识》预测题及答案证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。
下面为大家的证券从业资格《证券市场根底知识》预测题及答案，欢送大家阅读浏览。
1.资产证券化的有关当事人包括( )。
A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构2.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为( )。
A.债权型证券化B.股权型证券化C.货币类证券化D.混合型证券化3.我国资产证券化发起人除商业银行和企业之外，( )均成为新的发起或承销主体。
A.资产管理公司B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司4.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有( )。
A.存券银行B.登记公司C.托管银行D.中央存托公司5.有担保的ADR包括( )。
A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR6.对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。
A.筹资能力强B.上市手续简单C.发行本钱低D.筹得本币资金7.以下对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的选项是( )。
A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并持有到期策略8.按收益保障性分类可将构造化金融衍生产品分为( )。
A.保证最高收益型B.非收益保证型C.保证最低收益型D.保本型9.按照构造化金融产品嵌入式衍生品的属性不同，可以分为( )等类别。
A.基于货币的构造化产品B.基于期权的构造化产品C.基于利率的构造化产品D.基于互换的构造化产品1.【答案】ABCD【解析】资产证券化的有关当事人包括：发起人(原始权益人)、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者，即证券化产品发行后的持有人。
除上述当事人以外，证券化交易还可能需要金融机构充当效劳人，效劳人负责对资产池中的现金流进展日常管理，一般可由发起人兼任。
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案
证券从业资格考试《基础知识》试题及答案(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A 风险性B 流动性C 永久性D 收益性解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
(2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。
A 现金股息B 股票股息C 负债股息D 建业股息解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东。
(3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。
A 长期稳定B 可以偿还C 短期弥补流动性D 减少公司固定支出解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。
(4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A 证券收益B 筹资能力C 预期报酬率D 证券价格解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。
(5) 基金份额净值是指()。
A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格D 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：137基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
(6) 证券公司经纪业务收入主要来自()。
A 佣金B 手续费C 买卖价差D 利息收入解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：282在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
2023年最新版证券从业资格证考试真题及答案
２０23年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单项选择题１：()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式,它是权利旳载体，权利是已经存在旳。
A.证权证券√Ｂ.要式证券C.设权证券D．资本证券2：有关非公开发行，下列说法对旳旳( )。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B．上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C．上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为3:证券从业人员严禁旳行为是（)。
A．接受投资人和客户旳委托，提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳,运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定旳原则收取各项费用Ｄ．举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会4:封闭式基金期满终止,清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B．未分派收益C.基金净资产√D．基点资本5:( )是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股6:贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额Ｂ.市场价格C.发行价格Ｄ.票面金额√７:按照（)分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A．偿还期限Ｂ.发行本位Ｃ.资金用途√D.流通与否8：NAＳDＡＱ采用旳模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为（）。
A．占总市值90％左右旳NＡsＤAQ全国市场,占总市值10％左右旳NAsＤAＱ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsＤAQ全国市场,占总市值１５％左右旳NASDAＱ小型资本市场C.占总市值9５%左右旳NＡSＤA(2全国市场,占总市值5％左右旳NASDＡQ小型资本市场√Ｄ.占总市值8０%左右旳NAＳDAＱ全国市场，占总市值20%左右旳NAsＤAQ小型资本市场9:记名股票与不记名股票旳区别在于( )。
A.股东义务旳差异B.股东权利旳差异C．记载方式旳差异√Ｄ.股东属性旳差异试题来源:中国证券考试网10：金融期货交易旳对象是（)。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。
A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。
Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。
A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。
I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。
A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案
2024年证券从业资格考试证券从业考试《证券基础知识》题库含答案2024年证券从业资格考试《证券基础知识》题库含答案一、单选题1、关于证券市场线，以下说法错误的是（）。
A．证券市场线适用于所有投资者 B．证券市场线反映了市场均衡时，单个证券预期收益率与风险的关系 C．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对风险证券的评价 D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价正确答案是：D．根据证券市场线，可以判断出每个投资者对无风险证券的评价。
2、关于债券的利率风险，以下说法错误的是（）。
A．债券的利率风险指在债券投资期内，其市场利率变动的可能性给投资者带来的损失 B．对于长期债券而言，利率风险对其影响较大 C．对于短期债券而言，利率风险对其影响不大 D．债券的利率风险与债券的期限长短无关正确答案是：D．债券的利率风险与债券的期限长短无关。
3、下列关于股票的叙述，正确的是（）。
A．股票是一种有价证券 B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 C．股票市场的发展和完善使得股票的发行和流通均具有较大程度的无偿性 D．股票的收益来自于公司发放的股息和红利正确答案是：B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
二、多选题1、关于债券的票面要素，以下说法正确的有（）。
A．通常，可转换债券不需要标明票面金额 B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称 C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入 D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等正确答案是：B．无面额债券票面上不标明金额，只注明一些有关事项和持有人名称。
C．对于实物债券，其票面金额若太大，可采取元、角、分等单位计算，以元为单位四舍五入。
D．附息债券的票面要素包括票面金额、利率、利息、付息频率等。
2、下列关于股票的叙述，正确的有（）。
A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利 B．股票的收益只能为获得公司一定的股权，成为公司的股东而获得的收益 C．股票的收益即资本利得，是指股票持有者转让股票而获得的收益 D．股票的收益即股息，是指股票持有者作为股东享有与其所持股份比例相对应的股息、红利的收益正确答案是：A．股票的收益来自于公司发放的股息和红利。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。
A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别【答案】 C3、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。
A.零息B.附息C.政府D.票息累积【答案】 A4、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 A5、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D6、利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是( )。
A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】 B7、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本【答案】 D8、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。
2023年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟题及答案
证券从业资格考试市场基础知识模拟题及答案一、单项选择题1.期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按( )购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
A、双方协定价格B、现货价格C、到期日价格D、市场价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定旳时间内按双方协定价格购置或发售一定数量旳基础工具旳权利。
2.股票旳清算价值是企业清算时每一股份所代表旳( )。
A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金答案：A解析：常识题。
股票旳清算价值是指企业清算时每一股份所代表旳实际价值。
3.我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳( )计算营运风险资本准备。
A、5%B、8%C、10%D、15%答案：C解析：我国证券企业应当按上一年营业费用总额旳10%计算营运风险资本准备。
4.中小企业板块是经国务院同意、( )批复同意而设置旳。
A、证券交易所B、国家发改委C、证监会D、证券业协会答案：C解析：中小企业板块是经国务院同意、证监会批复同意而设置旳。
5.以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于( )行为。
A、操纵市场B、内幕交易C、制造传播虚假消息D、欺诈客户答案：D解析：以获取非法利益为目旳，违反证券管理法规，在证券发行、交易及有关活动中从事欺诈客户、虚假陈说等行为，属于欺诈客户旳行为。
6.财产股息是股份企业用( )作为股息分派给股东。
A、企业财产B、现金C、股票D、现金以外旳其他财产答案：D解析：财产股息是股份企业用现金以外旳其他财产作为股息分派给股东。
7.基金管理企业申请开展特定客户资产管理业务，净资产不得低于( )。
A、1亿人民币B、2亿人民币C、5亿人民币D、10亿人民币答案：B解析：此题考察基金旳受托资产管理业务。
8.各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是( )。
A、限制基金投资B、减少基金旳投资风险，保证投资收益C、防止基金过度投机和操纵股市D、防止投资过于分散答案：C解析：各国政府对股票基金旳监管都十分严格，其重要目旳是防止基金过度投机和操纵股市。
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇
证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案优选篇证券从业资格《证券基础知识》备考模拟题及答案 1一、单项选择题1.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
A。
代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式2.关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国__的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于__2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本.不得低于__5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于__1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于__5亿元5.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务6.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共20题）1、（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 D2、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（）。
A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金【答案】 C5、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】 B6、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】 B7、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.100B.200C.300D.500【答案】 B8、银行间债券市场发展现状不包括（）。
A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与【答案】 A9、以中国香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本的指数是（）。
A.港证50指数B.恒生指数C.港证综合指数D.港证新指数【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（）。
A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C11、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。
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证券从业资格考试《基础知识》预测试题及答案一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分)1、按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券标准答案：d2、( )是反映证券市场容量的重要指标。
A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数标准答案：c3、我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。
A.B股B.H股C.N股D.S股标准答案：a4、截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90B.83C.76D.54标准答案：b5、下面( )不是证券的基本功能。
A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能标准答案：b6、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：d7、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。
A.2B.3C.4D.5标准答案：b8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。
A.股票发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他公司资产净额标准答案：a9、采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。
A中央银行调低法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券D政府大幅提高资本市场印花税税率标准答案：d10、( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.非参与优先股B.参与优先股票C.可转换优先股票D.可赎同优先股票标准答案：b11、关于境外上市外资股的阐述正确的是( )。
A.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股B.它采取无记名股票形式C.以人民币标明面值，以外币认购D.红筹股是境外上市外资股的典型代表标准答案：c12、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：b13、某公司销售利润率为0.33，资产周转率为0.79，杠杆比率为1.32，则该公司的净资产收益率为( )。
A.0.34B.0.28C.0.87D.0.47标准答案：a14、境内居民个人不能用( )从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金标准答案：c15、债券利率高低受很多因素影响，( )不是其主要影响因素。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.借贷资金的用途标准答案：d16、下面关于政府债券特征的描述，错误的是( )。
A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.低税待遇标准答案：d17、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是( )。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券标准答案：d18、债券发行人在确定债券期限时，需要考虑的因素不包括( )。
A.资金使用方向B.债券的发行数量C.市场利率变化D.债券的变现能力标准答案：b19、( )不属于储蓄国债(电子式)的特点。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.期限有长有短，但更适合短期国债的发行D.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税标准答案：c20、不属于公司债券的是( )。
A信用公司债券B财务公司债券C收益公司债券D.保证公司债券标准答案：b21、凭证式债券提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰标准答案：b22、下面关于证券投资基金的阐述，不正确的是( )。
A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50%左右C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D.基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出标准答案：b23、下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责理基金的投资业务B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.公司基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.目前我国的基金以契约型基金为主，仅有少量公司型基金存在标准答案：a24、下列选项中，( )属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金B可转换债券C.股票D.流通受限的证券标准答案：a25、LOF指的是( )。
A.交易所交易基金B.保本基金C.上市开放式基金D.合格的境内机构投资者基金标准答案：c26、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.政策性银行标准答案：c27、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有( )以上的基金资产投资于债券。
A.60%B.70%C.80%D.90%标准答案：c28、在我国，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于( )人民币。
A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元标准答案：c29、某一投资基金总资产为58.14亿元，负债为1.09亿元，基金总份额为60.7亿份，则基金份额净值是( )元。
A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96标准答案：a30、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为()。
A.20%B.31.7%C.25.5%D.38%标准答案：b31、可转换公司债券最主要的金融特征是( )。
A.风险收益的限定性B.套期保值C.附有转股权D.双重选择权标准答案：d32、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。
A.50B.40C.25D.10标准答案：b33、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A. ±5%B.±10%C.土20%D.土50%标准答案：c34、( )是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品B.期权和期权类衍生产品C.金融远期D.金融互换标准答案：b35、( )年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
A.2005B.2006C.2007D.2008标准答案：a36、下面关于金融衍生工具基本特征的叙述错误的是( )。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具未来价格(数值)的预测和判断的准确程度标准答案：d37、( )是指可在失效日之前一段规定时间内行权的权证。
A.百慕大式权证B.欧式权证C.美式权证D.备兑权证标准答案：a38、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿B.3亿C.4亿D.5亿标准答案：c39、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，描述错误的是( )。
A.公司股本总额不少于人民币1亿元B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载标准答案：a40、根据我国《证券法》规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的。
A.150B.180C.200D.250标准答案：c41、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.3%B.5%C.8%D.10%标准答案：b42、( )不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息标准答案：d43、债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.公开招标B.上网竞价方式C.协商定价方式D.询价方式标准答案：a44、三板市场指的是( )。
A.代办股份转让系统B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场标准答案：a45、某投资者买了3000元期限为1年期、年利率为8%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为( )。
B.10%C.6%D.4%标准答案：d46、首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于()，发行后股本不少于3000万元。
A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.4000万元标准答案：b47、我国证券交易所市场的层次结构不包括( )。
A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场标准答案：c48、证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的( )汁算风险资本准备。
A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：b49、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。