信息安全管理体系管理评审报告
iso27001信息安全管理体系年审
iso27001信息安全管理体系年审ISO 27001信息安全管理体系年审ISO 27001是国际标准化组织（ISO）推出的信息安全管理体系标准。
该标准旨在帮助组织建立、实施、维护和改进信息安全管理体系，以保护组织的信息资产。
为确保信息安全管理体系的有效性和持续性，每年都需要进行一次年度审查。
本文将探讨ISO 27001信息安全管理体系年审的重要性、相关流程和常见挑战。
一、年度审查的重要性ISO 27001信息安全管理体系的年度审查对于组织来说非常重要。
首先，年度审查可确保信息安全管理体系的持续有效性。
通过审查，组织可以检查和评估信息安全控制的实施情况，发现和纠正潜在的安全风险。
其次，年度审查有助于组织识别并满足法律法规和客户要求。
随着信息技术的不断发展和法规的变更，组织需要不断适应并更新其信息安全管理体系。
最后，年度审查可提高组织的竞争力和信誉度。
通过通过ISO 27001认证，组织可以证明其对信息安全的重视，并向客户和合作伙伴展示其可靠性。
二、年度审查流程1. 确定审查目标和范围在进行年度审查之前，组织需要明确审查的目标和范围。
审查目标包括评估信息安全管理体系的有效性和合规性，发现潜在的问题和风险。
审查范围根据组织的需要和实际情况确定，可以包括整个组织或特定部门/流程。
2. 制定审查计划审查计划是年度审查的重要组成部分。
审查计划应包括审查时间、地点、审查人员等信息。
审查人员可以是组织内部的内审员，也可以是外部的认证机构的审查员。
3. 进行现场审查现场审查包括文件审查和实地检查两个阶段。
文件审查主要是审查组织的文件和记录，包括政策文件、程序文件、操作记录等。
实地检查是指审查员对组织的实际情况进行检查，包括对实际操作的观察和对相关人员的访谈。
4. 编写审查报告审查报告是年度审查的输出成果。
审查报告应详细记录审查的结果，包括发现的问题和建议的改进措施。
组织应根据审查报告及时采取纠正和预防措施，以改进信息安全管理体系。
ISO27001:2023信息安全管理体系管理评审资料
ISO27001:2023信息安全管理体系管理评审资料1. 概述本文档是 Security Management System，ISMS）的管理评审资料。
通过对ISMS进行定期的管理评审，可以确保组织的信息安全控制措施符合国际标准，并提供持续改进的机会。
2. 管理评审流程2.1 目的和范围本节介绍了ISMS管理评审的目的和范围。
主要目的是确保ISMS的有效运行和持续改进，范围包括对信息安全策略、资产管理、访问控制、风险管理等方面的审查。
2.2 评审准备本节详细描述了ISMS管理评审前的准备工作，包括确定评审对象、制定评审计划、收集评审所需文件等。
2.3 评审执行本节介绍了评审执行的步骤和方法，包括对相关文件进行审查、与相关人员进行访谈、检查现场等。
2.4 评审记录和问题提出本节说明了如何记录评审过程中的观察、发现和问题，并提出改进建议。
2.5 评审结论和报告本节总结了评审的结论，并制作评审报告，包括对ISMS的优势和改进机会进行分析和说明。
3. 管理评审检查清单和工具3.1 审查文件清单本节列出了ISMS管理评审中需要审查的文件清单，包括信息安全策略、风险评估报告、保护控制框架等。
3.2 访谈指南本节提供了访谈指南，指导评审人员与相关人员进行有效的访谈，并获取必要的信息。
3.3 检查清单本节提供了用于检查现场的清单，包括对实际安全控制措施的检查和验证。
4. 附录4.1 缩写词汇表本节提供了常用缩写词的解释和定义，便于评审人员理解和使用。
4.2 参考文献本节列出了ISMS管理评审过程中参考的相关标准和文献。
5. 结论本文档提供了ISO27001:2023信息安全管理体系管理评审的资料，帮助组织有效实施和持续改进信息安全管理体系。
通过定期的管理评审，可以确保组织的信息安全控制措施符合国际标准，以应对不断变化的威胁和风险。
安全管理评审工作总结报告
安全管理评审工作总结报告
近年来，随着社会发展和科技进步，安全管理评审工作在各行各业中显得尤为重要。
安全管理评审工作是对企业、组织或者项目进行安全管理方面的全面评审和检查，目的是为了发现并解决潜在的安全隐患，保障人员和财产的安全。
在过去的一段时间里，我们对公司的安全管理进行了全面的评审工作。
通过这次评审，我们发现了一些问题，并及时采取了相应的措施，以确保公司的安全管理工作得到进一步的加强和改善。
首先，我们发现了一些员工在工作中对安全管理制度的不够重视。
在日常工作中，一些员工存在着对安全规定的忽视和疏漏，这给公司的安全管理带来了一定的隐患。
因此，我们加强了对员工的安全培训和教育，提高了员工对安全管理的重视程度。
其次，我们还发现了一些设备和工具存在着安全隐患。
这些隐患可能会导致生产事故和人身伤害。
因此，我们对公司的设备和工具进行了全面的检查和维护，确保其在使用过程中不会带来安全隐患。
最后，我们也注意到了一些管理制度的不足。
在安全管理方面，一些管理制度存在着漏洞和不完善的地方，这也给公司的安全管理带来了一定的风险。
因此，我们对公司的管理制度进行了全面的梳理和完善，确保公司的安全管理工作能够得到更好的落实和执行。
总的来说，通过这次安全管理评审工作，我们发现了一些问题，并及时采取了相应的措施加以解决。
这不仅提高了公司的安全管理水平，也为公司的可持续发展提供了更加坚实的保障。
我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的安全管理工作将会迎来更加美好的未来。
ISO27001：2013部门管理评审输入报告
无
（9）改进建议。
根据各部，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
填写不符合项的整改情况
（6）以前风险评估中没有充分表达的威胁和薄弱点，以及风险的重新评估；
风险评估中的中高风险，以及风险处置计划的执行情况
（7）以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；
无
部门管理评审输入报告
部门
日期
报告人
审批人
评审项目
评审内容
（1）信息安全管理方针、目标的适用性；
适用
（2）管理体系的审核结果，包括内审、外审结果及其它形式的审核结果；
填不符合项
（3）相关利益方的反馈，包括客户的意见投诉、相关方的投诉或意见等；
无
（4）用于改善信息安全管理体系性能和有效性的技术、产品和程序，包括信息安全管理方案的确定、执行等；
信息安全管理制度检查报告
信息安全管理制度检查报告
概述
本报告主要是根据企业信息安全管理制度的要求，对其进行检查，并提出发现
的问题、改进意见和建议。
检查的内容包括企业的授权管理、网络安全、数据备份和恢复、安全防护和应急响应等方面。
现状分析
在本次检查中，我们发现企业信息安全管理方面存在以下问题：
1.授权管理: 没有对员工进行有效的授权管理，部分员工使用的账号权
限过高，没有进行足够的授权限制。
2.网络安全: 没有对网络设备进行有效的防护，没有及时更新补丁，存
在漏洞和风险隐患。
3.数据备份和恢复: 缺乏有效的数据备份和恢复机制，一旦数据丢失或
损坏，将会给企业带来损失。
4.安全防护和应急响应: 没有健全的安全防护和应急响应机制，一旦发
生安全事件，公司不具备迅速应对和处理的能力。
改进意见和建议
针对存在的问题，我们提出以下改进意见和建议：
1.对员工账号进行规范的授权管理，并及时进行权限调整和限制，并实
施定期审核和检查。
2.对网络设备实施最新的防护措施，及时进行安全补丁更新，定期进行
安全检测和漏洞扫描。
3.建立有效的数据备份和恢复机制，包括定期备份数据和恢复测试，并
建立专门的数据备份和恢复团队。
4.建立健全的安全防护和应急响应机制，包括应急响应预案、定期演练、
建立专门的安全响应团队等措施。
总结
企业信息安全是企业长期发展的重要保障，为了确保企业信息安全，我们必须
合理利用各种信息安全管理制度和技术手段，定期进行检查和监督，及时发现和处理所有信息安全隐患，保障企业信息的安全稳定。
信息安全管理体系管理评审报告
信息安全管理体系管理评审报告评审日期：2009 年 4 月 1 日评审目的：分析2009 年度外审前信息安全工作完成情况，评价管理体系的适宜性、充分性、有效性，明确本年度工作目标，提出改进措施、建议，确保信息安全方针、目标的实现和满足法律法规和客户的需求。
评审内容：①安全方针和目标是否正在实现，过去 4 个月中所取得的业绩是否达到、完成或超过安全方针和目标的要求；②管理人员和监督人员过去 4 个月中管理与监督的状况，是否达到预期要求；③管理体系运行是否受控、是否有效（近期内审结果）；④纠正措施和预防措施执行情况如何；⑤听取资源充分性报告；⑥风险评估中提出的薄弱点或威胁；⑦客户反馈意见的汇总分析；⑧员工培训教育情况分析报告；⑨客户投诉及其处理情况汇总；⑩改进的建议；⑪其他日常管理议题。
评审组成员：评审意见和结论：1、本公司按照ISO27001：2005 的要求建立的管理体系全面覆盖了应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动；从运行以来，管理体系得到了不断地改进与完善，总体运行情况良好。
2、《ISMS 手册》规定的本公司的安全方针、目标，符合准则要求和本公司实际情况，通过努力正在逐步实现。
3、《ISMS 手册》中所列的控制项（133 项参数或指标）是真实的。
与之相关联的机构和岗位设置是合理的，机构及岗位的职责分工明确，切实可行；与之相关联的人力资源和设备资源配置是充分的、合理的；与之相关联的物理环境条件是符合要求的；各个要素、各个程序和各个环节之间的衔接循环是封闭的。
4、管理体系运行以来，管理及监督人员开展了有效的工作，监督管理工作有明显成效。
上半年共进行了 1 次内审,内审覆盖了本公司所有管理活动和技术活动，内审共发现9 个不符合项，这些问题均已得到了纠正；纠正措施执行情况良好。
5、采用附录A 中的11 类控制方式，其中其中删减了8 处，其余125 个控制点得到了满意的结果，存在少量的一些问题（详见内审报告），也已提交了整改报告。
ISO27001信息安全管理体系内审全套资料
ISO 27001-2013信息安全管理体系内审全套资料（含内审计划、内审检查表、内审报告）东莞市XXXX有限公司2017年度内部审核计划编号：ISMS-4030序号：20170103-1审核目的：验证公司内部信息安全管理体系是否符合要求，为保证质量体系有效运行及不断得到完善提供依据。
审核范围：所有与信息安全管理有关的人员、部门和岗位。
审核依据：ISO27001-2013标准、管理体系文件、适用性声明、有关法律法规、应用软件的开发、系统集成活动和电子验印、票据防伪系统的生产活动说明：1.审核可以按ISO27001-2013标准集中审核，也可以按部门分月份进行审核，但必须覆盖全部信息安全职责部门和岗位，必须符合ISO27001-2013标准.2.计划在某月份被审核的部门，由内审计划编制者在表内对应处作上“√”的符号，表示该部门在某月将被审核。
编制：XXX 审核：批准：日期：2017-1-4 日期：2017-1-4 日期：2017-1-4受审核部门：陪同人员：审核员：审核日期：信息安全管理体系内部审核检查表东莞XXXX有限公司2017年信息安全内审结论报告编号：ISMS-4034状态：受控编制人：日期：审批人：日期：➢审核目的检查公司信息安全管理体系是否符合ISO27001：2013的要求及有效运行。
➢审核依据ISO27001:2013标准、信息安全手册、程序文件、相关法律法规、合同及适用性声明等。
➢审核范围ISO27001:2013手册所要求的相关活动及部门。
➢审核时间2017年12月20日~ 2017年12月22日1、现场审核情况概述本次审核按信息安全手册及《内部审核管理程序》要求，编制了内审计划及实施计划并按计划进行了实施。
审核小组由2人组成，各分别按要求编制了《内部审核检查表》；内审计划事先也送达受审核部门。
审核组在各部门配合下，按审核计划，分别到部门、现场，采用面谈、现场观察、抽查信息安全体系文件及信息安全体系运行产生的记录等方法，进行了抽样调查和认真细致的检查。
管理评审报告 2020年ISO27001 信息安全管理体系
4.1针对本次内审发现的问题，制定了详细的纠正和预防措施，经过验证，现在均已得到关闭。
4.2我部门在对体系日常运行中的预防和纠正措施的状况进行严格跟踪，指定责任人和落实日期，验证结果整体良好。如下为公司采取的部分整改措施：
4.3已经全部安装杀毒软件、病毒库为最新；
4.4 所有员工系统补丁打到最新版本；
4.5所有员工设置了屏保，屏保设置不超过硬件分钟；并设置了密码恢复；
4.6所有员工内部系统登录口令符合安全要求；
4.7已执行相关的介质管理规定，非授权禁止带出设备，重要数据加密；
4.8制定访客制度，进行登记；
4.9对公司重要服务器进行每周备份异地备份；
4.10已经对财务报账ห้องสมุดไป่ตู้算机进行了物理隔开。
5.0信息安全方针实施及目标完成情况
5.1公司自实施信息安全管理体系以来，总经理根据公司实际情况并结合企业长期发展目标制定并批准了信息安全管理方针，方针如下：
实施风险管理，确保信息安全，保障业务可持续发展。
信息安全方针含义:
a.根据本公司业务信息安全的特点、法律法规要求，建立风险评估程序，确定风险接受准则。定期进行风险评估，以识别本公司风险的变化。本公司或环境发生重大变化时，随时评估。应根据风险评估的结果，采取相应措施，降低风险。
f）持续改进的机会。
1.0以往管理评审要求采取措施的状态
在2019年进行的管理评审中，共提出四个改进项目，均得到有效实施和完成，经跟踪验证确认符合管理评审时提出的改进要求。管理评审改进项目100%关闭。具体完成情况参见《2019年管理评审纠正和预防措施实施记录表》。
2.0与信息安全管理体系相关的内部和外部问题的变化
b.在日常企业生产和管理中，对信息安全予以重视，全面识别和分析全部信息资产，系统考虑企业信息系统薄弱点、可能存在的威胁，考虑成本、利益、风险的综合平衡，对资产进行分类保护，以适宜的成本达到系统保护的要求。
3 ISO27001信息安全管理评审报告
评审决议
本次管理评审达到预期效果，顺利通过。
相关附件
编制
核准
Байду номын сангаас日期
20XX.5.30
管理评审报告
编号：ISMS-D-04-3
主持人
评审日期
20XX.5.30
评审目的
对公司信息安全管理体系的运行情况进行汇报总结，评价公司信息安全方针、信息安全的目标、信息安全管理体系的适宜性、充分性、有效性。
评审内容
各部门提交的信息安全体系运行报告、信息管理部提交的信息安全管理体系运行情况报告
评审时间、地点及程序
8:00-12:00
公司会议室
评审综述
信息安全管理体系适用、有效，暂时没有需要改进的地方。
信息安全方针、目标、指标适宜，暂时不需要改进。
风险评估和风险处理计划目前暂不需要更新。
重要问题及纠正预防措施
1.各部门要继续加强培训信息安全教育与培训，并进行相关的培训考核。将于20XX年10月初前进行效果验证。
信息管理体系管理评审输入报告
3.相关的法律法规
4.与顾客签订的合同
评审内容：
1.《信息安全&信息技术服务》管理体系内部审核的结果；
2.相关方的反馈；
3.用于改进《信息安全&信息技术服务》管理体系业绩和有效性的技术、产品或程序；
4.预防和纠正措施的状况；
5.风险评估没有充分强调的脆弱性或威胁；
6.有效性测量的结果；
7.任何可能影响《信息安全&信息技术服务》管理体系的变更；
8.改进的建议；
9.《信息安全&信息技术服务》方针的适宜性、充分性和有效性。
会议议程：
1.主持人宣布会议开始，并说明本次会议的目的、内容和有关要求
2.参加会议的人员根据评审内容及所准备的资料进行发言
3.主持人对会议进行总结，并宣布本次评审的结果管理评审输入告主持人总经理
评审地点
会议室
评审时间
2022.2.14
评审形式
会议评审
目的
为验证公司《信息安全&信息技术服务》管理体系的适宜性、充分性和有效性，评价和寻求《信息安全&信息技术服务》管理体系改进的机会和变更的需要。
参加人员
李广、吴文彬、张鲲、徐燕、张鲲、刘仕芬、张鲲
评审依据：
1.《ISO27001:2013信息技术-安全技术-信息安全管理体系-要求》《ISO20000-1: 2018信息技术-服务管理体系-要求》标准
参加管理评审的部门应按照计划要求准备本部门在《信息安全&信息技术服务》管理体系实施中有关材料，并在会议上汇报。
备
注
管理者代表负责管理评审的准备工作，行政部配合。
编制
审核
日期
日期
信息安全管理体系管理评审报告
信息安全管理体系管理评审报告信息安全对每一位企业和个人来说都是至关重要的，因为在数字化时代，人们越来越依赖于计算机和互联网来管理和传输数据，而这些数据可能包含许多机密信息。
因此，建立一套完善的信息安全管理体系（ISMS）成为了各个组织物流的一项重要任务。
而为了确保ISMS的有效性和实用性，一项ISMS管理评审的任务就显得尤为关键。
本文将围绕“信息安全管理体系管理评审报告”这一主题，从以下几个方面进行介绍：ISMS概念和价值、ISMS管理评审架构、ISMS管理评审流程、ISMS管理评审报告撰写及分析。
一、ISMS概念和价值ISMS是指通过规划、实施、监控和持续改进的一套系统的方法来确保组织的信息安全。
随着信息化时代的到来，信息技术已成为企业管理决策和交流的重要手段。
随着企业信息化程度的不断提高，在信息方面面临的安全威胁越来越多，如网络攻击、恶意程序、黑客、密码破解等。
因此，建立ISMS，就成为企业应对这些安全威胁的必要内容。
而ISMS的价值在于它可以实现以下目标：1. 保护企业信息资产，确保保密性、完整性和可用性。
2. 优化企业信息安全相关的资源及成本分配和管理。
3. 为企业关键业务和信息系统的连续性提供保障。
4. 向各方（如客户、利益相关者、监管机构等）证明企业具有信息安全保障能力。
二、ISMS管理评审架构ISMS管理评审架构基于ISO 27001标准，包括以下几个方面：1. ISMS范围和背景这是首先需要明确的问题，需要明确ISMS规划项目的范围和背景。
此外，还应对组织的业务流程、组织架构、信息征集、分析和使用等方面进行详尽的描述。
2. ISMS政策和战略这部分应当包括CL层面和TL层面的安全政策和规章制度。
同时还需要确定安全目标、安全策略和风险管理计划等内容。
3. 风险评估和风险管理这是ISMS管理评审的核心。
需进行详细的风险评估，以及在风险管理中采用的方法和流程。
在此基础上，还需对各项安全控制措施和应急响应计划进行详细描述。
安全体系管理评审报告
安全体系管理评审报告
评审目的
本次安全体系管理评审的目的在于全面评估公司安全管理系统的有效性，发现
现有安全措施中存在的问题并提出改进建议，以确保公司信息系统安全和数据保护工作的顺利进行。
评审范围
本次评审主要涵盖公司整体安全管理体系，包括但不限于网络安全、信息安全、物理安全等各个方面。
评审方法
我们采用文档审查、实地调研、访谈等多种评审方法，全面了解公司安全管理
系统的运作情况。
评审结果
网络安全
在网络安全方面，公司已经建立了完善的防火墙系统和入侵检测系统，能够有
效保护公司网络安全，但存在一定盲区需要加强监控。
信息安全
公司信息安全措施较为全面，数据加密、权限管理、备份恢复等措施完备，但
员工安全意识不足，需要加强培训和意识教育。
物理安全
公司物理安全措施较为严密，门禁系统、监控系统等设施完备，但存在设备老化、维护不及时等问题，需要加强设备管理。
改进建议
1.加强网络安全监控，及时发现异常情况并进行处理。
2.加强员工信息安全意识培训，建立健全的信息安全管理制度。
3.定期维护和更新物理安全设备，确保正常运行。
结论与建议
公司安全体系管理整体运行良好，但仍存在一些问题需要及时解决和改进。
建议公司在未来持续关注安全领域的发展动态，定期进行安全评估与演练，以提升整体安全防护能力，保障公司信息资产的安全与保护。
以上为本次安全体系管理评审报告，未来评审报告将继续跟踪公司安全管理情况并提出更具体的改进建议。
2023年管理评审输入ISO20000+ISO27001
管理评审输入材料汇总一、总裁办/内审小组第一部分：ISMS审核和评审的结果1、信息安全和信息技术服务方针和目标是正在实现过程中，方针文件经过评审已经发布。
考虑刚刚实行体系暂不作调整。
过去8个月中所取得的业绩比较良好，目标经考核级别能实现；2、信息安全和信息技术服务内外部组织协调顺利，不存在沟通障碍。
建立了内外部专家名单和内外部相关组织联系单。
3、信息安全和信息技术服务职责分配到位，且建立了相应的授权机制。
目前尚不需要更新，待体系运行一个阶段之后再做调整。
4、总裁办的资产管理到位，均有编号，对特别敏感的文件标识出来单独存放在文件柜中。
目前所有资产均指定责任人。
5、人力资源安全目前得到有效保障，对人员的任用之前、任用中、任用后均进行适宜的信息安全考察，内外部员工的保密协议已经签署完毕。
体系组织结构合理，能覆盖全公司各个部门，岗位职责明确，相关数据材料尚在进一步调整过程。
6、物理环境防范措施得当，未出现严重违反公司相关制度情况。
7、部门内规范了操作流程。
对第三方服务的管理意识增强，第三方的保密合同正在落实晚上过程中。
8、部门成员认真执行公司规定的网络逻辑控制措施，办公计算机的安全设置强度比以前增强。
9、对信息的访问控制严格遵守授权审批制度，根据不同的人员岗位制定了不同的权限。
10、总裁办积极配合技术部门进行信息系统的维护工作。
11、安全事件的汇报机制得到建立，注重日常的监督检查管理。
12、总裁办注重对ITSMS和ISMS符合性的评价。
收集了相关的法律法和行业规范技术标准。
由于体系建立的试卷不长，对其符合性评价需要持续进行，并注重对法律法规收集的更新和评价。
13、制定了年度的业务连续性计划，对业务连续性的测试和评审有待继续。
14、总裁办积极配合各部门进行运维服务的预算工作。
第二部门：相关方的反馈1、目前已建立畅通顾客意见的渠道，加强收集相关方的意见。
2、本部门员工对信息安全和信息技术服务管理体系的认可程度较高，态度很好。
信息安全管理体系管理评审报告
信息安全管理体系管理评审报告信息安全管理体系（Information Security Management System，ISMS）是指为了满足组织内外部的信息安全需求，通过对信息安全风险进行评估和治理，确保信息资产得到保护和合理利用的一套管理制度和机制。
信息安全管理体系的运行需要定期进行管理评审，以确保其有效性和持续改进。
本文将针对公司的ISMS管理评审进行报告，报告内容如下：1.评审目的公司为了保护自身的信息资产安全，根据相关法规和标准建立了ISMS，本次评审的目的在于检视ISMS的有效性和合规性，给出改进建议以提升信息安全的管理水平。
2.评审范围本次管理评审覆盖了公司ISMS的所有关键要素，包括政策和目标的制定、风险评估与处理、信息安全控制措施的落地和运行、监控与持续改进等方面。
3.评审方法本次评审采用组织内部评审人员，结合对比法、文件审查法、现场查看法和访谈法相结合的评审方法，通过对关键性文件和记录的审查、与相关岗位人员的访谈和现场查看等手段，获得全面的评估结果。
4.评审结果（1）ISMS政策和目标：ISMS的政策和目标制定明确，能够覆盖公司整体的信息安全管理需求，但在具体操作细节上仍有一些模糊之处，建议进一步明确规定。
（2）风险评估与处理：公司对信息资产的风险进行了全面的评估，并制定了相应的风险控制措施，但在实施过程中存在评估不全面、控制措施不完善等问题，建议加强对风险的跟踪和监控，并优化控制措施。
（3）信息安全控制措施：公司采用了一系列的控制措施来保护信息资产，包括技术和非技术控制手段，但在实施时存在一些薄弱环节，如员工的培训与意识提升、供应商管理等，建议加强对这些薄弱环节的管理和监督。
（4）监控与持续改进：公司建立了一套完善的监控机制，通过内部审核和评估等手段，确保ISMS的有效运行，但仍需加强对内部审核的频率和力度，并设立一套评估改进机制，以提升ISMS的持续改进能力。
5.改进建议（1）进一步明确ISMS的政策和目标，确保其操作细节得以准确执行。
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XXXXXXXXX
管理评审报告（编号:XXXXXX）
编制：XXXXX
批准：XXXX
2020年XX月XX日
为验证公司体系文件的适宜性、充分性和有效性，评价和寻求信息安全和服务管理体系改进的机会和变更的需要（包括管理方针和管理目标），公司在2020年01月17日下午13点-16点在公司会议室召开2019年管理评审会议。
本次会议由管理者代表主持，管理者代表、各部门代表、内审员参加。
本次管理评审的内容包括：
1.以往内部审核的结果；
2.相关方的反馈；
3.现行信息安全管理体系的整体有效性、适应性和充分性。
4.用于改进信息安全管理体系业绩和有效性的技术、产品或程序；
5.预防和纠正措施的状况；
6.风险评估没有充分强调的脆弱性或威胁；
7.有效性测量的结果；
8.任何可能影响信息安全管理体系的变更；
9.改进的建议。
管理评审会议上，管理者代表以及各部门负责人将信息安全和服务管理体系的建立以及实施情况进行总结，并对下阶段工作提出要求。
管理评审内容具体如下：
一、信息安全和服务管理体系审核和评审以及外审的结果
管理者代表在会上对管理体系的建立和运行情况进行了分析：
（一）体系运行情况
1.我公司自体系运行以来，人员组成和职责得以实现。
2.运行期间，公司进一步完善了现有信息资产状况及风险管理要求，现有的信息安全和服务管理文件及执行情况，收集相关的信息，明确信息安全和服务管理体系目前存在的问题和需要改进的方向。
3.公司在运行期间，在参加外部培训的同时，针对体系运行的不同阶段，制定2019年度本公司内部培训计划，组成本公司管理体系的内部专家和内部审核员队伍，并按计划进行了内审。
4.根据公司体系文件要求，2019年度核定了《信息安全风险评估计划》，由公司内部风险评估小组，对公司现行的业务进行系统分析，并独立完成信息安全风险
评估报告。
5.针对高风险制定的控制措施进行了验证。
6.完成了体系文件的完善，形成了较为全面的信息安全和服务管理体系。
7.2019年度内审与管理评审均能正常开展，体系执行的符合性得以验证，并对文件的有效性进行验证。
根据标准的要求，建立了公司完整的信息安全和服务管理体系，确定有效的信息安全和服务的方针和管理手册。
8.完成了体系合并后的残余风险的分析，通过有效控制，所有风险均得到控制，达到可接受的风险等级。
9.在运行过程中，公司通过会议等方式进行信息沟通交流。
（二）内部审核的情况
为验证公司信息安全和服务活动符合性和有效性，组织了信息安全和服务管理体系内审，也是体系文件发布后第一次内审。
内审中共发现1个不符合项，没有发现严重不符合项存在，一些安全隐患均得以控制和改善。
审核发现问题主要有以下几个方面：
1.信息安全管理意识仍需加强。
2.由于公司在体系运行实施虽有一段时间，但有关记录的填写仍存在不完善现象。
针对上述问题，我们按照“贯标是手段、是载体而不是目的，体系文件写到要做到，做到要有效，有效要检查，检查要考核闭环管理”的要求，一一落实责任部门进行整改。
各单位/部门对内审工作较为重视，部门负责人和专职全程参与了内审，根据内审报告制定了纠正计划，按照文件要求按时整改。
通过内审，对标准以及体系文件进行了再学习，大家对信息安全和服务管理有了更进一步的理解，执行起来也更为顺畅。
以往各专业条款的管理力度较大，横向的交流相对欠缺，虽然各有各的特点和长处，平时不易接触和学习到，通过这次贯标，进行了跨专业的检查，也起到了互相学习、共同进步的效果。
通过实践，我们的信息安全和服务管理体系更加符合我们的实际工作，运行更加有效。
本次内部审核，我们认为公司的信息安全管理体系实施运行基本可行，体系运行正常有效。
二、相关方的反馈
我公司信息系统，贯标以来信息安全管理状况不断完善，未收到内部或外部相关方的有关投诉和上级批评，小问题基本能够在沟通中妥善解决，以达到相关方满意。
三、现行信息安全管理体系的整体有效性、适应性和充分性
就目前看，我公司建立的信息安全管理体系已基本符合标准和公司信息安全方针的要求，并逐步得到有效的运行，已在信息安全管理上获得了较好的作用。
我们的信息安全管理体系虽已步入正常运行，但旧的思维方式和工作方法还没有完全改观，不熟悉体系文件，执行不到位的现象还客观存在，少部分人员的信息安全意识还有待加强。
四、用于改进信息安全管理体系业绩和有效性的程序
通过资产识别和风险评估来建立新的信息安全管理体系文件，资产识别共涉及到管理层、销售部、生产部、研发部、质量部、采购部、人资部、财务部；对识别的公司信息资产进行评价，评估出重要信息资产，并给重要资产进行风险赋值。
经本次风险评估发现，本公司的主要信息资产仍为信息系统、涉密文档资料；主要风险前期运行中已得以有效控制，当前风险仍涉及信息系统安全管理方面、涉密文档管理方面。
五、预防和纠正措施的状况
公司通过各种手段对存在的问题进行改正。
体系运行中，公司通过内部审核发现存在问题，并对存在问题的原因进行分析，制定相应的纠正措施，各部门进行有效控制。
通过实施验证，发现纠正措施实施有效，对防止问题的再次发生，起到有效预防作用。
六、风险评估产生充分强调的脆弱性或威胁
随着新的应用系统的不断投入使用，信息化程度越来越高，以及员工信息安全意识的提高，对风险有了新的认识或产生新的风险，因此，应按规定周期连续进行风险评估。
七、有效性测量的结果
我公司信息安全的目标为重大信息安全事件（事故）为零。
为完成公司的信息
安全目标，公司通过多种渠道进行检测和分析，如制定文件，明确达成目标中所遇到的风险的监控，包括对风险处理计划执行的监测，风险等级的分析检测，网络访问的检查，技术符合性的监测以及安全日志审核以及安全事件的监督等。
通过各种手段的监测，我公司信息安全达到规定的目标，目前没有发生重大信息安全事件，事故为0。
八、任何可能影响信息安全管理体系的变更
目前公司的体系运行正常，尚无重大变更。
九、改进的建议
我公司的信息安全贯标工作，是由各部门积极投入到贯标工作中来，项目进度控制合理，总体来说实施质量较好，发现并处理了一批隐藏较深的重大隐患，建立了系统化的信息安全管理控制体系，大大提高了信息安全风险的掌控能力。
在看到成绩的同时，我们也应看到信息安全贯标工作的复杂性。
1、应不断提高全员的信息安全意识，保证管理体系的有效运行和持续改进，提高体系文件的运行效率，通过体系外审视最近的目的。
2、加强对体系文件的宣贯和学习，讲究方式，提高效率；加强对软件及应用专业知识和相关法律法规的学习，确保他们具有与其所承担任务相适应的工作能力。
3、加强对变更后威胁的认识，并据此完善调查制度，逐步建设一套完善的应急监测、响应系统。
4、进一步了解管理部门、社会各界需求业的需求，细分这些需求，逐步满足这些需求，增强本公司竞争力。
5、日常监测工作的安排要提前，加强计划性，细化月计划、周计划，使各项工作开始之前有足够的时间准备，降低忙中出错的几率。