基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第3736篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.根据转让主体类型的不同，协议转让可以分为( )。

A、协议收购、对价偿还、股份回购

B、流通股协议转让和非流通股协议转让

C、协议收购和流通股协议转让

D、国有股协议转让和非国有股协议转让

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【知识点】：第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：D

【解析】：

协议转让是指买卖各方依据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办

理股份转让过户的业务。其分类有：(1)根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、

股份回购等。(2)根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和

非流通股协议转让。(3)根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转

让。

2.基金运行期间，基金管理人、基金托管人发生变更的，基金管理人应当在( )个工作日内向基

金业协会报告。

A、1

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：第10章>第2节>登记与备案的内容

【答案】：C

【解析】：

基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

基金合同发生重大变化；(1)

基金发生清盘或清算；(2)

基金管理人、基金托管人发生变更；(3)

对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。(4)

知识点：登记与备案的基本内容；市场主要以( )等市场为主。IPO3.对我国企业来说，境

外Ⅰ东京证券交易所Ⅱ香港证券交易所Ⅲ美国纳斯达克证券交易所Ⅳ纽约证券交

易所A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD >>>点击展开答案与解析：第7章上市转让退出概述节>>第2【知识点】B ：【答案】【解析】：市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所IPO对我国企业来说，境外、纽约证券交易所(NYSE)

等市场为主。(NASDAQ)人。，投资者不得超过(4.对于信托契约)型基金，按照《证券投资基金法》( )50 A、100 B、150 、C200

D、>>>点击展开答案与解析第章：第【知识点】4>4基金组织形式选择的影响因素节>D 【答案】：：【解析】．

对于信托(契约)型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过200人。但由于目前尚未能实现统一功能监管，还存在一些未按私募基金进行监管的私募类信托(契约)型基金。例如信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制”。

5.国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括( )。

A、推理法

B、成本法

C、市场法

D、收入法

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【知识点】：第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法

【答案】：A

【解析】：

对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法。

6.下列各项属于尽职调查作用的是( )。

Ⅰ帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估值所需信息

Ⅱ帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据

Ⅲ降低信息不对称可能带来的问题

Ⅳ提高中介机构自身的业务素质和人员素质

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用

【答案】：A

【解析】：

帮助投资方判断目标公司是否值得投资并获取项目估①价值发现，尽职调查的作用有：

值所需信息；②风险发现，通过获取目标公司的真实信息，识别和评估目标公司的主要风险，降低信息不对称可能带来的问题；③投资决策辅助，依据尽职调查中发现的目标公司的特点和风险，

帮助投资方在投资条款谈判、投资后管理重点内容、项目退出方式选择等方面的决策提供依据。

7.为了降低投资后的( )，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

A、流动性风险

B、经营风险

C、委托代理风险

D、财务风险

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【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式

【答案】：C

【解析】：

为了降低投资后的委托代理风险，投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。

8.公司型基金的最高权力机构是( )。

A、股东大会(股东会)

B、董事会

C、监事会

D、投资决策委员会

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【知识点】：第3章>第2节>公司型基金的概念和特点

【答案】：A

【解析】：

股东大会(股东会)是公司的最高权力机构。

9.息税前利润(Earnings Before Interest and Tax，EBIT)是在扣除( )利息之前的利润，所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权。

A、股东

B、债权人

C、所有出资人

D、债券

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相对估值法的原理与方法>节3第>章5：第【知识点】．

【答案】：B

【解析】：

息税前利润(Earnings Before Interest and Tax，EBIT)是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权，因此，息税前利润对应的价值是企业价值(EV)。

10.基金的收入扣除基金承担的( )之后，首先用于返还基金投资者的投资本金。

A、各项费用

B、税收

C、成本

D、包括A和B

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【知识点】：第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素

【答案】：D

【解析】：