综合试题加复习资料

天风证券营销人员岗前培训综合试卷

营业部名称：员工姓名：得分：

一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）

1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C ）营业部

A 天河路营业部

B 什邡营业部

C 建邺路营业部

D 走马街营业部

2、《培训管理制度》中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（ B ）

A、知识培训

B、技能培训

C、素质培训

D、自我培训

3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（ A ）。

A 法律特征与经济特征

B 法律特征与书面特征

C 经济特征与书面特征

D 经济特征与权益特征

4.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ A ），单独立户管理。

A 商业银行

B 金融机构

C 证券公司

D 工商银行

5.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。

A 总经理

B 监事长

C 董事长

D 副董事长

6.封闭式基金基金单位的交易方式是（ B ）。

A 赎回

B 证交所上市

C 既可赎回，又可上市

D 柜台交易

7.开放式基金的交易价格取决于（ B ）。

A 基金总资产值

B 基金单位净资产值

C 供求关系

D 其他

8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（ D ）

A 资阳营业部中山路营业部

B 什邡营业部江油营业部

C 新津营业部资阳营业部

D 武候祠营业部走马街营业部

9、《考勤和休假管理制度》第十五条婚假规定中结婚登记日后（ C ）月内一次

性休完，未休完的不补休。

A 1个月

B 3个月

C 6个月

D 12个月

10.证券承销商的主要职能是（ A ）。

A 代理证券发行

B 证券经纪

C 自营交易 D.投资咨询

11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C ）

A 经济政策变动

B 投资周期波动

C 经济周期变动

D 对外贸易波动

12.股票未来收益的现值是股票的（D ）

A 票面价值

B 帐面价值

C 清算价值

D 内在价值

13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ C）

A 提供证券交易的场所和设施

B 制定证券交易所的业务规则

C 决定每日开盘价

D 管理和公布市场信息

14．证券经纪业务营销人员能同时在（ D ）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

A 3

B 2

C 4

D 1

15. 证券业自律性组织是指（ B ）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

16．在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（ C ）。

A 合规绩效的考核

B 合规问责制度

C 诚信举报制度

D 独立管理制度

17．客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（ B ）为主。

A 电话访谈

B 实地调查

C 间接调查

D 外部调查

18．甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C ）

A 张某

B 王某

C 李某

D 赵某

19．证券公司与客户之间的法律关系是（ B ）

A 直接代理关系

B 经纪关系

C 买卖关系

D 间接代理关系

20．以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的? ( D )

A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员

C发行人控股公司的监事 D持有公司百分之三以上股份的自然人

21、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（）天，员工的日工资按其月工资÷（）的标准核算。( D )

A 30 30

B 24 24

C 21 21

D 21.75 21.75

22．以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：( A )

A已公开的公司分配股利的计划

B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

23．证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有： ( B )

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

24．投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有：( C ) A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C为投资者提供证券咨询服务

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

25.本人到证券公司营业部开立证券账户时，需要带的材料为（A）。

A、本人有效身份证件

B、经公证的《授权委托书》

C、授权人身份证

D、被授权人身份证

26.委托他人办理开户业务时，代理人需带的材料不包括（D）。

A、代理人有效身份证

B、委托人身份证

C、经公证处公证的《授权委托书》

D、代理人过期身份证