尽职调查所用相关表格

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尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表

尽职调查文件明细表模板-人员简历情况表人员简历情况表是尽职调查过程中的重要一环，通过梳理被调查人的教育背景、工作经历、职务变动等情况，可以对其能力和经验进行全面评估。

以下是人员简历情况表的相关参考内容，供参考：被调查人基本信息：姓名：性别：出生日期：国籍：婚姻状况：教育背景：在这一部分，需要详细列出被调查人的教育经历，包括就读学校、所学专业或学位、获得的学位等。

可以按时间顺序列出，以便更清晰地了解被调查人的学历背景。

工作经历：1. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：2. 公司名称：职位：起止时间：工作职责：任职期间的成就或荣誉：需要详细记录被调查人的工作经历，包括公司名称、职位、工作起止时间、工作职责和在职期间的成就或荣誉。

职务变动：这一部分是对被调查人在职务上的变动情况进行梳理和记录，包括晋升、调动等职务变动，以及相应的时间和原因。

职务变动的频率和稳定性可以对被调查人的职业发展态势进行评估。

专业资格和荣誉：在这一部分，需要列出被调查人所获得的专业资格证书、荣誉和奖项，并注明获得时间和颁发机构。

这有助于评估被调查人的专业技能和专业声誉。

其他信息：在这一部分，可以记录一些其他相关的信息，比如被调查人的专业培训经历、专业知识和技能、社会活动参与等情况，以便对被调查人综合能力进行全面评估。

以上是人员简历情况表的一些参考内容，尽职调查人可以根据具体情况进行适当调整和补充。

在填写人员简历情况表时，要确保信息准确、完整，并尽量收集相关的证明材料，以保证尽职调查的客观性和可靠性。

尽职调查所用相关表格(全)

尽职调查所用相关表格表格一：股东出资情况被调查企业：（签章）____年___月被调查企业：（签章）______年___月表格三：公司主要设备情况被调查企业：（签章）_______年____月表格四：公司相关无形资产清单表格五：生产设施及生产过程调查被调查企业：（签章）______年___月表格六：公司主要技术及研发情况被调查企业：（签章）______年____月表格七:原料、主要辅助材料采购及供应情况被调查企业：（签章）_______年____月表格八：产品主要销售客户统计（_____年）被调查企业：（签章）______年____月表格九：产品销售收入与成本费用明细表被调查企业：（签章）________年____月表格十：管理费用明细被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_______年____月表格十二：主要财务数据统计表被调查企业：（签章）_______年____月被调查企业：（签章）_______年___月表格十四：公司账务指标分析被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）______年____月被调查企业：（签章）_____年____月表格十七：与同业竞争和关联关系相关情况调查表被调查企业：（签章）______年___月表格十八：公司产品情况统计表被调查企业：（签章）________年____月17表格十九：主要产品单位成本表被调查企业：（签章）产品名称：_____年____月产量__________17表格二十：在建工程明细表被调查企业：（签章）________年____月17表格二十一：固定资产、累计折旧及资产减值准备明细表说明：1.如固定资产本期有减少情况，则在“备注”栏中说明减少原因；2.明细项的设置可根据公司实际情况调整；3.有用于抵押、担保的固定资产中应在“备注”中予以说明抵押的目的、抵押资产的范围、金额。

17表格二十二：主要产品生产能力、产量、销售量统计表（产品名称列示方法应与“主营业务收入、成本和毛利明细表”口径一致）被调查企业：（签章）_________年____月17表格二十三：公司人力资源情况调查表格二十四：高管人员对外投资及兼职情况调查被调查企业：（签章） ______年____月。

尽职调查工作表

编号大类及小类要点
详尽要点
1
公司基本情况
1.1 公司概要
注册地、注册资本、法定代表人、主营业务、各类荣誉称号
1.2 历史沿革
历史沿革
1.3 组织结构
组织结构（含参控股公司）
1.4 财务简况
财务简况
2
行业情况
按照目标企业当前主要业务并参考其
2.1 行业界定
潜在或规划的业务予以恰当界定，通常需要界定成范围宽窄不同的两个目
高管层的能力、激情
管理层是否向投资人报喜不报忧（可能因为想欺骗、可能因为没有对忧虑之事的解决办法、可能已经恐慌、可能不觉得对投资人有责任报告）
管理层是否向投资人报喜不报忧（可
能因为想欺骗、可能因为没有对忧虑
之事的解决办法、可能已经恐慌、可
能不觉得对投资人有责任报告）
员工流动性、报酬、学历的高低
2.6 行业驱动因素
决定行业中各企业的收入及盈利分化的关键要素
2.7
行业近期重大事近期重大收购或者投资案例、近期重
项
大政策变化等
3
公司业务与技术
3.1 生产
了解投入品、生产流程；公司在生产环节做了什么事来维持或者改善利润
了解主要供应商名单；是否注重长期
3.2 采购
利益而非短期利益（如以非常严苛的
标行业产品、用途、分类
2.2 行业基本情况
行业的上下游行业的企业总量、主要企业名单
行业管理体制及政府政策
行业其他基本情况
2.3 2.4
行业的需求行业五力结构
收集行业过往需求量数据
确定影响行业需求量的主要因素及排序；了解影响行业需求量各关键因素的过往变动；预测影响行业需求量各关键因素的未来变动趋势；预测行业需求量的未来变动趋势（分中长期和短期）行业进入壁垒和威胁（政府的政策控制，规模经济，产品差异化，资本需求，客户转换成本，获得分销渠道难易，原有企业的专利或保密技术，原有企业封锁了最优资源来源，原有企业的地点优势，原有企业的学习或者经验曲线，原有企业专享的补贴，对新进入者的预期反击）替代品威胁（现实和潜在的替代品，替代品满足同样功能的价格上限，替代产品的性价比与目标产业的相比如何，替代产品厂商盈利很高否）竞争激烈程度（竞争对手众多否，竞争对手势均力敌否，产业增长快还是慢，固定成本是否很高，客户看重产品的差异化否，客户转换成本高否，大的规模经济性或者明显的周期性从而导致长期生产能力经常过剩否，厂商退出壁垒高否，部分竞争对手非利润最大化追求否）

尽职调查报告详细表格

尽职调查报告第一部分：企业概况表一：基本情况单位：万元企业名称住所经营范围企业类型成立时间职工人数法人代表姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩总经理姓名性别年龄民族籍贯最高学历联系方式常住地起止年月工作/学习单位、任职主要业绩第一大股东背景所能享受的重大优惠政策有关审批情况股东结构1股东名称法人代表占股比例应投金额实投金额投资方式备注2345合计表二：财务情况资产负债单位：万元资产上年数本期数负债及权益上年数本期数货币资金银行短期借款短期投资其它短期借款应收账款应付账款应收票据应付票据减：坏账准备应付工资存货未交税金长期投资其它未交款固定资产一年内到期的长期负债固定资产净值银行长期贷款在建工程负债合计资产合计净资产合计损益表销售收入上年数本期数销售成本上年数本期数产品1：产品1：产品2：产品2：产品3：产品3：销售费用管理费用毛利率：产品1财务费用产品2营业利润产品3利润总额销售费率所得税管理费率净利润营业利润率每股收益营业净利率表四：公司组织与管理管理层姓名职务专业及学历背景管理/技术人员变动情况（三年内或自创立以来）团队评价知识结构管理水平组织架构团队合作员工人员分布部门人数主管业务内容区域备注劳动力统计30岁以下30-40岁40岁以上平均年龄教育程度高中以下高中-大专大专-本科本科以上其它薪酬结构薪金制度高管人员平均月薪最高最低普通员工平均月薪最高最低月工资支出总额年支出总额工资占费用比交通、通讯补助标准其它说明奖励制度高管持股情况年终资金发放标准其它说明福利制度年社会保险支出总额年人均社保支出年住房补贴支出总额年人均房补支出其它福利支出总额年人均福利支出补充说明表五：技术分析核心技术来源及所有权专利/专有技术名称所有人来源方式备注主要技术指标和技术先进性专利/专有技术名称主要技术指标领先程度其它说明研发能力技术依托研发小组组成技术更新周期其它说明主要产品/业务技术水平产品名称所用专利/技术产品性能备注产品生产技术所处阶段（基础研究/中试小批/大批量生产）产品名称所处阶段生产/试验情况备注后续开发能力（技术贮备与创新安排）项目名称研发单位投资规模研发周期技术存在的纠纷或潜在纠纷项目名称潜在问题说明表六：生产过程及设施主要设备生产用地车间位置建筑面积使用面积所有权属使用成本其它说明重要设备来源设备/生产线名称位置来源购买价/租金按使用年限估计总成本附加条件备注设施维修保养/折旧政策设备名称维修/保养记录所花费用折旧政策生产过程生产原料及主要辅料原料名主要用途单价进货渠道订货周期占材料成本比其它生产流程图独有的工艺及技术说明质量保证情况质量认证情况质量检验流程环保问题目前与潜在的环保问题已完成的环保工程及效果面临经费问题估计其它说明注：1、生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出2、重要设备来源：购入、融资租赁、经营租赁3、生产原料进货渠道：本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写第二部分：市场分析表七：行业与市场行业背景目标产品市场规模与增长潜力目标客户公司产品主要竞争对手及市场份额竞争对手名目前所占市场份额未来三年市场份额依据资料营销策略与竞争对手比较项目本公司竞争公司产品品种、性能产品价格营销机构及销售半径销售人员地域分布及人数、培训计划销售程序分销渠道、配套市场/直销及分销商数量及分布广告与促销计划表八：风险与对策分类风险分析对策原材料供应与储运融资能力局限行业风险市场风险销售市场发展不平衡价格政策性风险WTO风险其它表九：拟投资计划拟投资金额投资分期情况占股比例溢价情况投资经理对项目的整体评价投资方案。

尽职调查表格(范本)

金额
单位：万元
占比（%）
帐龄
合计：
（大额／异常情况说明）
其他应付款
（最近的主要明细情况）
债权人名称
金额
单位：万元
占比（%）
款项内容
合计：
财（大额／异常情况说明）
务
状况
应付票据
截止：年月（最近的主要明细情况）
调
查长期截止：年月（最近的明细情况）
负债
实收（含变动的情况）资本
销售收入
参与调查的人员
企业接待的人员及其职务
综合意见
金额
占比库龄
单位：万元滞销风险分析
应收帐款
合计：
（大额／异常情况说明）
截止：2011 年 12 月（最近的主要明细情况）
债务人名称
金额
哈密金裕矿业
4611.2
哨上石场
4.1
水麻路基队
2.8
祥澜一队
3
祥澜二队
3
合计：
4624.1
（大额／异常情况说明）
占比% 99.65 0.09 0.06 0.06 0.06 99.92
实力调查
经营业绩调查
上下游客户关系
主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限
供货商品
年供货量市场价格货款结算方式
主要下游客户及结算方式：
客户名称
合作
年限
销售商品
年订货量
销售货款结算方
价格
式
单位：元
企业财务
状况
财及变务化趋状势况调查
库存截止：货物
年月（最近的主要明细情况）明细

尽职调查表

尽职调查表尽职调查表是在进行某项业务交易、合作或投资前，对相关信息进行系统性调查和评估的工具。

以下是一个通用的尽职调查表的示例，具体内容可以根据实际情况进行定制：尽职调查表基本信息：被调查方名称：行业/领域：注册地及经营地：成立时间：法律形式：财务状况：最近三年财务报表：利润表资产负债表现金流量表应收账款和应付账款情况：应收账款逾期情况应付账款逾期情况经营状况：市场份额和竞争对手：目标市场份额主要竞争对手及其地位供应链和生产能力：供应链可靠性生产能力及产能规划法律合规：公司合规性：公司是否符合相关法规和许可证要求是否存在过去或现在的法律诉讼人力资源：员工情况：公司员工总数及分布高层管理团队背景劳动合同和福利：劳动合同情况员工福利方案知识产权：专利、商标和版权：公司拥有的专利、商标和版权是否存在知识产权纠纷技术和信息系统：关键技术和信息系统：公司核心技术信息系统安全性评估环境和社会责任：环保政策和执行：公司环保政策是否存在环保问题或违规行为社会责任活动：公司社会责任项目参与社区和慈善活动情况风险和机会：风险评估：公司面临的主要风险针对这些风险的风险管理计划未来发展机会：公司未来发展规划和预期机会交易条款：合同和法律文件：相关合同的审查合同是否包含特殊条款其他注意事项：其他需要调查的重要事项：需要特别关注的问题或信息这只是一个尽职调查表的范例，实际使用时需要根据具体业务和合作方的情况进行调整和完善。

在进行尽职调查时，确保综合考虑各个方面的信息，以做出全面、明智的决策。

尽职调查表格

所有者权益合计
资产合计
负债及所有者权益合计
损益表
主营业销售收入
产品销售成本
其中：产品收入
其中：产品成本
产品收入
产品成本
产品收入
产品成本
销售费用
销售税金及附加
其他销售收入
其他销售支出(含税金及附加)
销售利润
管理费用
其它业务利润
其中：管理人员工资
营业利润
长期租赁费用
Hale Waihona Puke 投资收益折旧费用其中：项目收益
办公费用
目标
客户
表八：财务预测单位；（万元）
损益表预测
项目
第一年
第二年
第三年
销售收入
其中：产品
产品
产品
销售成本
其中：产品
产品
产品
毛利率
销售费用及流转税金
管理及财务费用
利润总额
所得税金
净利润
现金流量预测
投资需求
流动资金投入
折旧
销售收现
销售付现
所得税
现金净流入
资产负债表预测
流动资产
其中：应收账款
存货
其它
固定资产
主要业绩
第
一
大
股
东
背
景
所能享受
重大优惠
政策情况
1、
2、
3、
公
司
股
东
结
构
股东
名称
法人
代表
占股
比例
应投
金额
实投
金额
投资
方式
甲
方
乙
方
丙
方
丁
方

财务尽职调查表格清单

所有土地使用权证、房产证原件，如已进行抵押提供他项权证，未支付的土地对价及其相关支付安排的文件（如有）无形资产、长期待摊费用的性质、资本化的方法和标准，及摊销政策任何资产永久性减值的冲销详情，例如减值的计算表
现金及银行存款(于相关期间各期期末的余额) 贵公司现金及银行存款的明细 2015年最近期末所有银行账户的银行余额调节表及对账单原件相关期间的现金流量表详述所有现金使用的限制，如：用于贷款抵押的现金
13.1
关联方清单及关联交易清单
13.2
Байду номын сангаас
主要关联交易的相关合同，披露的主要条款包括定价政策、相互担保等（如适用）
13.3
与关联方的余额明细以及还款条款
13.4
所有重大关联交易的明细及其支持性文件
13.5
关联方及股东提供的借款明细，余额以及合同
13.6
其他关联公司为贵公司提供的服务/代垫的费用的明细，收费标准，以及相关合同
12
销售费用、管理费用及其他收入/费用（如有）
12.1
每年/每期销售费用明细
12.2
每年/每期管理费用明细
12.3
每年/每期其它经营收入/费用明细
12.4
每年/每期财务费用明细
12.5
营业外收入及支出按性质列示的明细
12.6
非经常性项目按性质列示的明细
12.7
研发费用的性质及用途明细（如有）
13
关联交易 (于相关期间交易金额及相关期间各期期末的余额）
4 4.1
4.2 4.3
所需资料固定资产（包括在建工程，如有）、长期待摊费用及无形资产（包括土地使用权）， (于相关期间各期期末的余额) 固定资产清单（清单中应包括购买日期、可使用年期、类别、成本、每年折旧额、累计折旧、残值及净值）按固定资产类别、原值及累计折旧列示的明细（例如分为房屋建筑物、生产机械设备、车辆、其他办公设备四项）固定资产确认及折旧计提的政策（包括折旧计提方法，不同类别固定资产的折旧年限，残值率等）

尽职调查表格(范本)

尽职调查评价报告企业名称企业性质项目名称投资期限项目经理受理日期投资回报率项目来源□银行推荐 □中介机构介绍 □公司内部人员提供□回头客户 □慕名而来 □其他所处行业□房地产 □建筑施工 □交通运输 □商贸、服务□制造 □科技 □金融 □其他项目简要介绍企业主注册情况企业名称：成立时间：注册资本：法定代表人：经营期限：贷款卡号：实际控制上年是否年检：体资格调查人：注册地址及电话：电话：□自有 □租赁办公地址及电话：电话：□自有 □租赁仓库地址：□自有 □租赁注册号：执照号：国税登记号：地税登记号：法人代表实际住址及电话：实际控制人实际住址及电话：其他情况说明：股东及其出资比例序号股东名称出资额出资比例出资方式是否到位1234主要股东的背景情况介绍：经营范围管公司治理结构理水平调查调查领导素质调查信息披露制度调查经营状况调查行业调查及企业在行业中的地位竞争对手调查及企业的竞争优势经营模式调查经济实力调查经营业绩调查上下游客户关系主要上游客户及结算方式：原材料供应商合作年限供货商品年供货量市场价格货款结算方式主要下游客户及结算方式：客户名称合作年限销售商品年订货量销售价格货款结算方式财务状况调查企业财务状况及变化趋势单位：元物明细金额占比库龄滞销风险分析合计：应收帐款单位：万元债务人名称金额占比%帐龄回收风险分析哈密金裕矿业4611.299.65哨上石场4.10.09水麻路基队2.80.06祥澜一队30.06祥澜二队30.06合计：4624.199.92（大额／异常情况说明）其他应收款截止：年月（最近的主要明细情况）（大额／异常情况说明）应收票据截止：年月（最近的主要明细情况）财务状况调查长期投资截止：年月（最近的主要明细情况）固定资产截止：年月（最近的主要明细情况）单位：万元主要固定资产名称原值净值占比在用状态办公设备机械设财务状况调查备运输设备合计：其它资产截止：年月（最近的主要明细情况）银行借款前两年度银行借款变动情况：最新银行借款情况：（日期：年月）贷款银行贷款余额（万元）贷款期限抵押物年利率（%）农业银行嵩明县支行6.65合计：（异常情况说明）应付帐款截止：年月（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）帐龄合计：（大额／异常情况说明）其他应付款（最近的主要明细情况）单位：万元债权人名称金额占比（%）款项内容财务状况调查合计：（大额／异常情况说明）应付票据截止：年月（最近的主要明细情况）长期负债截止：年月（最近的明细情况）实收资本（含变动的情况）销售收入（含对销售收入的核实情况）销售成本各项费用（单位：万元）年度营业费用管理费用财务费用三项合计占收入比重年年年投资收益营业外收入、支出纳税情况（前两年及最近的纳税情况）单位：万元年度增值税营业税所得税关税附加税其它合计年年年依此计算的销售收入和利润与提供的比较是否相符：□相符 □基本相符 □不相符说明：现金流量单位：元20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符□不相符20 年：流入量流出量净流量经营活动现金流投资活动现金流筹资活动现金流合计：该年度经营活动现金流与提供的销售收入比较是否相符：□相符□基本相符 □不相符上季度银行平均存款余额：上季度月平均回笼资金：其他情况重大事项调查关联企业情况（包括但不限于：与本企业的关联关系、股东结构、经营状况、财务状况、银行负债状况、关联往来、关联交易等情况）多元化投资重大合同组织体制稳定性法律诉讼事项高管人员稳定性投资用途合理性的调查具体用途调查需求量调查期限调查投资退出方式的可靠预计现金流入量预计现金流出量现金净额股权回购分析性调查风险因素分析及风险防范对策企业实地调查过程描述实地调查的日期参与调查的人员企业接待的人员及其职务企业资料的收集及真实性核实经营数据真实性的提取方式及核实其他情况的核实综合意见。

尽职调查表模板

***投资尽职调查表一、***基本情况1.1 基础信息（2）是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？（3）近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？（4）公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。

1.2 股东和股权结构信息如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

1.3 组织架构及团队介绍（1）组织架构图（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）（5）技术团队情况二、投资管理情况2.1公司的投资理念是什么？2.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）2.4公司旗下产品采用何种投资策略/方法/系统管理？2.5产品发行情况及业绩表现（1）产品发行情况公司于20XX年X月自主发行第一只基金。

截至20XX年X月X日，共自主发行XX只基金，基金规模XX亿元。

公司作为投资顾问发行XX只基金，基金规模XX亿元。

在基金募集或投资运作过程中，不存在违法、违规、严重违反基金合同或损害投资者利益行为的情况。

基金运作详细情况如下：填写说明：（1）正在运作的受托管理和顾问管理基金，请全部填写；（2）管理类型包括受托管理和顾问管理；（3）基金类型包括：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金；（4）若管理人未有自主发行的基金，可填写高级管理人员或投资团队过往曾经管理的基金。

（2）产品业绩表现请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。

尽职调查表格

力程度
统
计其它
具体关键人员依赖程度描述
高管人员平均月薪
普通员工平均月薪
月工资支出总额
报
薪金
制度
酬交通、通讯等
结
补助标准
构
其他
说明
最高最高年工资支出总额
最低最低工资支出占费用支出比
- 10 -
高管持股情况
奖
励
年终奖金
计
发放标准
划
其他
说明
保险、年社会保险支出总额
福利年住房补贴支出总额
其中：
实收资本
资本公积
盈余公积
（公益金）
未分配利润
外币报表折算差额
所有者权益合计
负债及所有者权益合计
损益表
产品销售成本
其中：
产品成本
产品成本
产品成本
销售费用销售税金及附加
其他销售支出(含税金及附加)
管理费用其中：管理人员工资
长期租赁费用折旧费用办公费用其他费用
财务费用其中：
利息支出
汇兑损失（溢余为负）所得税少数所有者权益经常性收入占总收入比报表比率分析销售毛利率销售净利率
一年内到期长期债券投资
其他流动资产
上年数
长期投资合并价差固定资产其中：固定资产原值
减：累积折旧固定资产净值固定资产清理
在建工程待处理固定资产净损益
无形资产及递延资产其中：无形资产
递延资产
本期数
资产负债表负债及所有者权益流动负债其中：银行短期借款
其他短期借款
单位（万元）
上年数
本期数
-9-
管理/技术人员

尽职调查表(周莹)

小企业贷款尽职调查及审查审批表本笔业务概要借款人全称安徽天源乳胶技术有限公司马鞍山分公司法人代表张静注册资本100万元贷款卡号11111 企业代码1234信用等级最高授信申请金额40万元整利率24.4%期限40天尽职调查报告一、基本情况(一)基础资料*1、营业执照、组织机构代码证书、税务登记证明是□否□及最新年检证明2、纳税证明文件是□否□3、特殊行业证明文件是□否□4、环保合格证明是□否□5、客户近一年的水电费收费清单是□否□*6、客户业主或主要股东个人身份证是□否□*7、企业章程是□否□*8、验资报告是□否□*9、贷款卡是□否□*10、贷款申请书是□否□*11、借款人专用印鉴卡是□否□*12、董事会(股东会)成员和法定代表人或授权委托是□否□人名单和签字样本13、法人代表人授权委托书原件(业务申请由授权委是□否□托人办理时)14、同意融资的董事会或股东会决议是□否□15、能用于编制近两年或当期资产负债表、损益表、是□否□现金流量表的基本信息或已编制好的财务报表*16、借款人、法定代表人或企业实际控制人的人行是□否□征信系统查询授权书*17、人民银行征信系统查询报告(包括借款人、业主是□否□及高管人员信用状况)18、其他必要的资料文件是□否□(二)担保资料1、法人担保人营业执照(年审证明)、公司章程、验是□否□资报告2、如保证方式，保证人财务信息及财务资料是□否□3、如为抵质押方式,抵质押物证明资料是□否□4、抵质押物有权处分人(包括财产共有人)同意抵质是□否□押的证明。

5、出租状态抵押物的租赁合同和承租人放弃优先受是□否□偿权的声明。

6、个人担保人身份证件及婚姻证明是□否□(三)补充说明：该企业是以代加工和销售乳胶制品的有限公司。

公司注册资本100万元，到2011年12月底，公司资产总额为162万元，实现主营业务收入20万元，利润总额14万元。

经审查，该企业营业执照、组织机构代码证均已经过年审，目前贷款卡有效，借款人主体具备合规、合法性。

全套风险控制尽职调查表格

风险控制尽职调查报告调查截止时间：负责人：第一部分企业概况说明：1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

表二：财务报表单位（万元）表三：报表说明表四：公司组织与管理表五：技术分析表六：生产过程及设施调查说明：1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。

第二部分市场分析表七：行业与市场表八：财务预测单位；（万元）表九：风险与对策第三部分拟投资计划第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。

二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同；如有项目空白未填请注明原因。

三、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件，签名负责。

1.企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；2.公司章程；3.贷款证；4.公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；5.公司所有知识产权产权所有证书；6.近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；7.企业发展项目计划书/商业计划书；8.被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证；四、投资决策通过后，投资经理应准备以下资料提请公司付款9.被投资企业及转让方股东法人代表证明书、授权委托书；10.股权转让协议(原件)/增资扩股协议；11.被投资企业董事会/股东会决议(原件)；12.被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明；13.本公司同意投资的股东会/董事会决议；14.付款通知书；15.风险投资尽职调查报告；16.其它项目经理或股东会认为需要的资料。

尽调清单一览表

尽职调查资料清单信托项目尽职调查过程中需要合作方提供的资料清单如下表。

表中资料原件、复印件均须加盖提供资料单位的公章，具体内容视项目情况而定。

一、融资方提供的资料目录序资料名称备注号1 融资方基本情况简要说明书2 融资申请书3 已连续办理年检手续并由工商管理部门加盖年检章的法人营业执照副本复印件（或具有开展该业务的主体资格的其他证明材料）4 税务（国税、地税）登记证复印件5 组织机构代码证复印件6 贷款卡（贷款卡密码及流水号）及贷款卡使用证复印件7 基本帐户开户行及帐号8 （最近一次注册资本变更后的验资报告）近3年历次验资报告9 现行的公司章程10 法定代表人证明书11 法定代表人个人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件12 法定代表人签字样本13 信用等级证明或银行授信额度证明复印件（如有）14 经合格中介机构审计或有权部门审查的近三年的财务报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、报表附注、审计报告）15 最近一期的会计报表16 最近一个期末在各家金融机构融资情况表（金额、时间、期限、担保方式等）17 最近一个期末对外担保情况（债权人、债务人、担保额度、期限、担保方式）18 当前涉诉以及其他（如或有负债）19 交易对手主营业务情况介绍，需要提供交易对手过往操作的相关项目情况统计（包括项目名称、项目简介、项目当前运行状态、项目已投入金额、待投金额、盈亏状况），同时提供相关权属证明及协议、批复等资料予以辅助验证。

二、保证、抵/质押方式担保方提供的资料目录序资料名称备注号1 担保人基本情况简要说明书2 已连续办理年检手续并由工商管理部门加盖年检章的法人营业执照副本复印件（或具有开展该业务的主体资格的其他证明材料）3 组织机构代码证复印件4 法定代表人证明书及签字样本5 法定代表人个人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件6 最近一次注册资本变更后的验资报告7 现行的公司章程8 税务（国税、地税）登记证复印件9 基本帐户开户行及帐号10 最近一期的会计报表11 抵（质）押物权属证明书；12 由具有规定资质的且经我公司认可的中介机构出具的抵/质押物价值评估报告；13 经会计师事务所审计的近三个年度的财务报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、报表附注、审计报告）14 最近一个期末应付帐款、应收帐款明细表（对象、到期时间、金额等）15 最近一个期末在各家金融机构融资情况表（金额、时间、期限、担保方式等）16 最近一个期末对外担保情况表（债权人、债务人、担保额度、期限、担保方式等）17 当前涉诉以及其他（或有负债）18 提供个人连带担保责任人的身份证明、个人信用记录及其他财产证明及个人简历等资料。

尽职调查表 (2)

收购项目尽职调查内容目录表1：公司法律事务尽职调查提纲 (1)表2：财务尽职调查提纲 (3)表3：人力资源状况尽职调查提纲 (6)表4：企业资产及生产管理状况尽职调查提纲 (8)表5：市场状况及竞争态势尽职调查提纲 (10)表6：营销及售后服务尽职调查提纲 (12)表7：企业产品研发情况尽职调查提纲 (16)表8：采购及供应体系尽职调查提纲 (17)表9：产品质量体系尽职调查提纲 (18)表10：IT/管理信息系统尽职调查提纲 (19)表11：公共关系的尽职调查提纲 (20)表12：风险因素的尽职调查提纲 (22)表1：公司法律事务尽职调查提纲1公司结构、公司事项1.1公司的组织机构图（包括所有参控公司、股权比例、出资方式）、公司股权比例及所有非全资子公司的主要股东名单，以及各股东的股权比例及出资方式，表明公司机构以及决策人员（股东大会、监事会、董事会、总经理、副总经理层等）的组成名单、职能职责。

1.2公司及关联企业营业执照、公司章程复印件。

1.3与各关联企业的协议复印件（包括股东单位、个人及下属参控股公司），例如租赁、服务、销售、采购、支持、控制、盈亏转移、担保协议等。

1.4最近三年内有关股权变更协议及重大资产购买或出售协议、对外投资协议。

2政府关系2.1政府税收优惠政策。

2.2与政府签订的协议清单及复印件。

3其他重大协议3.1公司最近三年合作、投资、管理和经营委托协议及兼并、分立、重组、分拆等有关的价值超过人民币100万元的协议.3.2独家供货或销售协议及限制经营范围的协议。

3.3技术开发协议、与科研机构的合作协议。

3.4公司所拥有的知识产权、商标及其他的专用技术。

3.5担保协议，财产、股权质押状况。

4索赔和司法程序4.1正在或可能发生诉讼、争议、仲裁的索赔或被索赔的事项清单，并详细说明该诉讼等的争议金额，是否涉及刑事责任、普通或循环索赔、产品责任索赔、数额超过人民币50万元的环境问题或者是否对公司有特别明显影响。

尽职调查工作表

了解销售模式；销售能力（销访谈销售部门（了解具体的销售模式）售、广告、配送、收款等）是访谈竞争对手否高人一等访谈客户是否注重长期利益而非短期利益（如有否对遇到困难的客户访谈客户提供帮助，有无以非常严苛的为发现新的产品增长点、进一态度对待客户）访谈公司高管步提高销售额，管理层是否决研究投入的资金量及研究人员访谈研发部门多少；各类研发人员能否密切访谈合作研发机构配合、团结作战；研发人员与访谈公司高管生产人员、销售人员协调沟通怎样；高管了解商业研究的波自行分析核对过往较长期内研发单位是否不断推出动性并长期支持既定的研发否；研发的项目是否作了认真了高利润的新产品的市场调研、是否有较大的市场空间；合作研发项目的选择短期发展计划以及是否明确、访谈公司高管，并自行分析中长期发展规划以及是否明确访谈公司高管，并自行分析分析公司的销售额有无充分的自行分析完成（根据行业需求及公司发展规划确市场潜力，至少几年内收入额定）大股东及核心管理人员动力足够否（其持股比例足够否）小股东与大股东、核心管理层关系是否良好（过往有何冲突以及冲突如何解决的）；小股东对大股东、核心管理人员是否有适当约束（重大事项是否提前商量、重大情况是否及时告知、财务情况是否按时提交、关联交易有无回避表决）高管层其他成员动力机制和约自行分析完成访谈小股东、小股东的董事代表索取重大事项、关联交易的表决文件
2.3
行业的需求
行业进入壁垒和威胁（政府的政策控制，规模经济，产品差异化，资本需求，客户转换成本，获得分销渠道难易，原有企业的专利或保密技术，原有企业封锁了最优资源来源，原有企业的地点优势，原有企业的学习或者经验曲线，原有企业专享的补贴，对新进入者的预期反击）替代品威胁（现实和潜在的替代品，替代品满足同样功能的价格上限，替代产品的性价比与目标产业的相比如何，替代产品厂商盈利很高否）竞争激烈程度（竞争对手众多否，竞争对手势均力敌否，产业增长快还是慢，固定成本是否很高，客户看重产品的差异化否，客户转换成本高否，大自行收集资料并分析完成，必要时访谈行业专家。的规模经济性或者明显的周期分析时先分析各要素本身的性质或大小，再考虑该性从而导致长期生产能力经常要素对上一层要素的影响的权重，从而提炼出关键过剩否，厂商退出壁垒高否，的要素。最后得出行业盈利能力高低的大致判断。部分竞争对手非利润最大化追 □不适用 □不必要

尽职调查表格

尽职调查表格风险投资尽职调查报告调查截止时间：投资经理：第一部分企业概况表基本情况单位（万元）总经理及简历第一大股东背景1、 2、 3、1、2、3、所能享受重大优惠政策情况有关审批情况说明:1、企业类型填：有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件;4、投资方式指：现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

表二：财务报表单位（万元）表二：报表说明产品/服务名销售量单位单价销售额占总销售百存货说明价值形成时间形成原因备注资本年以上购入时间用途购入价值现在评估价存货总,名称景表四：公司组织与管理构表五：技术分析进技术依托■研发/ 组组丿小成技术〕新周更期术指标及技术先性研发力说能生产流程图独有的生产工艺设施及技术说明质量「认质量证情〕保证情况验流程说明:1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；4、资产负债表可用企业原资产负债表替代。

第二部分市场分析表七：行业与市场*策略及与竞争对手比较分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布广告与促销计划表八：财务预测单位；（万元）损益表预测项目__________ 第一年第二年_________ 第三年销售收入其中产品表九：风险与对策第三部分拟投资计划表十：投资计划表，填写内容可不同;投资方案第四部分填表说明一、表中内容若填写不下可附另页。

二、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期）如有项目空白未填请注明原因。

尽职调查与风险初审报告表格

其中：
1.收入项目
金额
2.支出项目
金额
工资性收入
日常生活支出
财产性收入
教育支出
经营性收入
经营性支出
其他收入
其他支出
每月收入合计
每月支出合计
每月收支结余
为核实其月收支的真实性，调查人员对其银行存折以及现金收支进行调查。其中，对银行存折的调查结果为：最近三个月银行存折的借方月平均发生额为_____元；贷方月平均发生额为_____元。其银行存折流水是否能基本印证贷款申请人的月收支情况（□是；□否）。
表2.尽职调查与风险初审报告（适用于自然人客户）
申请人姓名
性别
出生
年月
学历
婚姻
状况
身份证
号码
户籍地址
省市县（市、区）乡（镇、街）村（巷）号
现住址
省市县（市、区）乡（镇、街）村（巷）号
职业
工作单位
单位电话
单位地址
家庭电话
手机号码
家庭人口数
家庭劳动力人口数
家庭主要收入来源
家庭成员是否有吸毒、赌博的恶习
3.拥有的其他财产（国债、股票等有价证劵、存单、所持有其他公司的股权）。
（二）截至调查日，该自然人客户债务总额为______元；每月应支付利息______元。
其中：
原欠款
月利息
已还款
未还款
月还款额
1.民间借款
2.房产按揭款
3.汽车按揭款
4.经营性借款
负债合计：
（三）截至调查日，该自然人客户每月收入______元；每月支出______元。
七、风险管理部意见
风险经理签名：风险管理部经理签名：
年月日年月日

人力资源尽职调查表格

1、2、3、4、附表3. 人力成本统计表
企业名称：
截止日期：2014年*月*日年度奖金总额：指当年实际发生的年度奖金在内的税前支出；填表说明：
招聘费用：指当年实际发生的用于招聘的各项费用，包括招聘广告费、猎头咨询费、摊位费及会务费等；
工资总额：指当年实际发生的包括基本工资、岗位工资、月度和季度奖金及各项现金补贴等在内的税前支出；保险费用：指当年实际发生的各项保险、福利费用，包括各种商业保险费用；(不包括在工资总额内，指公司承担部分。

个人承担部分
含在工资总额内)
5、6、7、8、其他费用：指当年实际发生的用于员工的其他人事费用。

⑧＝②＋③＋④＋⑤＋⑥+⑦
统计单位为：万元
员工分类定义和数字与《人员结构统计表》相同。