产权理论

相比过高的交易成本。
• ②在特定区域内由政府颁布法规或由政府强制执 行契约的交易成本很高。
四.产权的属性
• 产权的属性：
• 1.排他性与非排他性
• 新制度经济学家认为，私有产权的决定性 特征是其具有较强的排他性。
• 德姆赛茨指出：排他性是指决定谁在一个 特定的方式下使用一种稀缺资源的权利。
• 产权排他性的实质是产权主体的对外排斥 性和对特定权利的垄断性。私有财产的排 他性一方面把选择如何使用财产和承担这 一选择后果之间紧密联系在一起，另一方 面使所有者有很强的动力去寻求带来最高 价值的资源的使用方法。
• 4.明晰性与模糊性
• 产权明晰是指不同产权或不同主体的产权， 其边界应尽量明确。任何产权形式，如果 其所有者是确定的且是唯一的，那么这个 产权就是明晰的。
• 产权模糊的两种情况：
• ①产权归属关系不清，即财产属于谁未明 确界定或者未通过法律程序予以肯定。
• ②财产在使用过程中，权利归属不清楚， 当产权出现分割、分离与转让等情况时， 财产各种权利主体变得不明确。
• 阿尔钦把产权解释为由政府强制和市场强 制所形成的两方面相互统一的权利，弥补 了其他学者分析的只把产权理解为国家权 利界定和实施的法权的不足，使政府强制 和市场竞争并行不悖地成为产权界定的理 论核心，这种观点是正确的。
• ④关于产权含义的功能界定
• 从定义要求的准确性、完整性来看，只从 产权的功能界定产权概念是不科学的，因 为产权的功能很多，很难一一列举。
概念区分1：所有权与产权
• 产权
– 产权是一组权利,是 可以分解的;
– 产权包含使用权,收 益权,处置权和转让 权;
– 产权的范围更广,如 特定空间上的安静 享用权.
• 所有权
– 把各种权利看作整 体;
– 产权分解后,所有权 变得不完备,因此便 不能以“所有权” 来形容任何一方拥 有的权利.
– 广义和狭义之分
• ②主体安排和决定客体使用方向的权能
• 4.使用权：产权主体利用、改变或消费客体的权 能
• 包括三种情况：①利用、应用而不改变客体的原 有状态②改变客体的某些状态，而不改变其根本 性质或物质存在形式③消费客体，即消灭它的原 有物质状态，转换它的存在形式
收益权是不是产权的内容?
• 一些制度经济学、文献将收益权与归属权、 占有权并列，这种说法是不妥当的，收益 权并不是一项独立的产权，而是任何一项 产权应有的内容，不能与其他权利并列， 因为任何一项产权都包括了主体的权能和 利益两个部分内容。
• ②.把产权看做是一种行为权，而不仅仅是 一种静态的所有权归属关系。
• ③.把产权视为一种经济性质的权利，视为 人们在使用资产过程中发生的经济、社会 性质的关系。
• 2.外延界定（从产权具体包括哪些权利，然后采取逐 一列举的办法来对产权的含义进行界定）
• 狭义：将产权界定为财产所有权，并进一步把财产所 有权归结为包含人对物的多方面权能的权利束。
• 归属权的含义：①表明对客体的归属、领 有关系，排斥别人违背他的意志和利益侵 犯他的所有物
• ②可在他的所有物上设置法律许可权 • ③利用所有者的权能收取一定的经济利益
• 2.占有权：指主体实际地或直接地掌握、控制或 管理客体，并对它施加实际的、物质的影响的职 能，即事实上的管领力。
• 3.支配权：①指所有权主体在事实上或法律上决 定如何安排、处理客体的权能
产权含义的界定和归类解释
• 学者们根据定义的角度和研究方法不同， 将产权分为四种类型：
• 1.内涵界定（对产权的本质特征进行界定） • 费雪和菲吕博顿等人认为:产权的本质不是
人对物的关系，而是由于物而发生的人与 人之间的行为关系。 • 关于产权的这种定义的三个特点：
• ①.把人与物的关系视为产权发生的直接现 象性原因，进而把人与人之间的关系视为 产权的本质所在。
• 2.共有产权
• 特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥 他人对该资源行使同样的权利，或者说，这种产 权是共同享有的。
• 最重要特点：共有产权在个人之间是完全不可分 的，即完全重合的。
• 例如：我步行穿过一块公共土地的权利与他人穿 过这块土地的权利是完全一样的。
• 新制度经济学家认为共有产权存在的原因： • ①建立和执行资源排他性权利时出现了与其价值
阿尔钦:一种通过社会强制而实现的对某种 经济物品的多种用途进行选择的权利。
巴泽尔：产权不仅仅是法律赋予的权利， 个人对资产的产权由消费这些资产、从这 些资产中取得收入和让渡这些资产的权利 和权力构成，人们对资产的权利不是永久 不变的，是他们自己直接努力加以保护、 他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。
• ②.关于产权外延含义的界定
• 狭义的界定把产权看作是财产所有权，进而把它 看作是与财产有关的一系列权利的观点是科学的。
• 广义的界定，巴泽尔等人把产权与人权等同的观 点是不正确的，因为人权中的选举权等要建立在 一定的物质基础之上，不是由人们对物、对财产 的直接关系而形成的。
• ③关于产权含义的形成机制
三.产权的形式
• 张五常:“产权结构可以采取各种不同的形式，私 人产权为一个极端，共有产权为另一个极端。”
• 根据产权归属主体的不同产权可以分为两种形式： • 1.私有产权：将资源的使用与转让以及收入的享
用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同 其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过 自由合约将这些权利让给别人，他对这些权利的 使用不受限制。
• 产权弱化的原因：产权无法进行交易
• 产权无法交易具体表现在两个方面：
• ①产权未得到明确确定，没有明确归属的产权， 自然无法进行交易。
• ②产权虽已有明确的归属，制度规范禁止产权参 与交易。
• 在现实生活中的体现：
• ①在不必要的情况下，将某项产权明令禁止
• ②不将产权明确界定给任何一方的权利主体，使 处于公共领域无法交易或者限制某项产权的交易 行为。
4.从功能上界定
德姆塞茨:产权是一个社会所强制实施的选 择一种经济品使用的权利。产权是一种社 会工具，其重要性就在于事实上它们能帮 助一个人形成他与其他人进行交易时的合 理预期。产权的一个主要功能是引导人们 实现将外部性较大地内在化的激励。
对四类产权定义的评价
• ①关于产权含义的内涵界定
• 菲吕博顿等人把人与物的关系视为产权发生的直 接现象性原因，进而把人与人的关系视为产权的 本质所在，这是对产权内涵的科学解释，是正确 的。
• 私有产权的可分割性是指对特定财产的各 项产权可以分属于不同主体的性质。
• 产权的可分解性是指权能行使的可分工性 和利益的可分割性。
• 产权可分割性应注意的问题：
• ①产权的可分解性不是无限度的，不是说， 产权可以无限分解，分得越细越好。
• ②不是任何一项产权都可以任意再次分解
• 3.可让渡性与不可让渡性
• 价格管制、对销售收益征收过高的税收以 及发生进入壁垒，所有者不能得到全部财 产收益时，或因使用产权的备选方案集受 到改变，可选择的行为空间缩小，其财产 不能用作最佳用途，不能得到最大收益时， 所有权就是残缺的。
水污染:产权残缺的案例
钢厂
养鱼场
考虑钢厂为了提高利 润而增产； 养鱼场承担了钢厂的 社会成本； 钢厂的自身最优产量 与社会最优产量。
牛津法律大辞典:产权“亦称财产所有权，是指存在于 任何客体之中或之上的完全权利，它包括占有权、使 用权、出借权、转让权、用尽权、消费权和其他与财 产有关的权利。
阿贝尔认为产权包括：所有权、使用权、管理权、分 享剩余收益或承担负债的权利、对资本的权利、安全 权、转让权重新获得的权利、其他权利。
• 3.从形成机制上界定
结论：在存在外部负效应时，竞争企业的 利润的最大化行为并不能自动导致资源的 帕雷托最适度配置。
• 埃格特森的产权弱化指政府对产权主体的 独占权加以一定的限制。
• 埃格特森认为：“如果一个人交换资产的 权利，获取并使用来自交换的收益的权利， 都没有受任何限制，就可认为产权没有被 弱化；例外的情况是某人毁坏了他人的资 源，而这个人没有权利这么做。按此定义， 限定你的开车速度就是削弱了你使用车的 权利，但禁止你开车轧人或者把车开进商 店橱窗里就不算弱化权利。”
• 共有产权一般不具有排他性（非排他性）
• 共有产权的组成成员是作为一个整体分享 共有产权的。共有产权在其内部成员之间 的共同分享上不具有排他性并不意味着它 不具有任何意义上的排他性，共有产权也 存在作为一个总体的对外排他性，不同的 共有主体之间，共有主体与私人主体之间 肯定具有排他关系。
• 2.可分割性和不可分割性
• ②信用关系产生和信用制度达到一定的完 备度。
• 私有产权的可让渡性可能受到限制，会出 现两种情况：
• ①德姆赛茨的所有权残缺②埃格特森的所 有权弱化
• 产权残缺可以理解为是对那些用来确定完 整的所有制的权力约束中的一些私有权的 删除。
• 原因：一些代理者(如国家）获得了允许其 他人改变所有制安排的权利,对废除部分私 有约束的控制已被安排给了国家，或已由 国家来承担。
济绩效》）
• 交易费用为正的假设
第一部分：产权的基本概念
• 一、产权的含义 • 产权是财产权利的简称 • 从经济学角度研究产权首推马克思：在《资本
论》中研究了资本主义社会的私有产权制度， 虽然没有提到产权，但经常提到所有权、所有 权关系、商品所有权和资本所有权。
• 科斯：将产权作为经济学的一个基本范畴纳入 到经济分析中，提出交易费用的概念，认为交 易费用和产权制度有密切关系，不同的产权制 度会形成不同的交易费用。
概念区分3：交易费用与产权
• 商品的交换实质上是产权的交易或让渡， 市场的交易是需要付出代价的。
• 交易费用是产权交易的一笔额外费用．它 愈是低，交易活动愈是能够顺利进行，由 此产生的社会福利也就愈大。
• 产权的界定与选择最佳的产权制度可以大 大节约交易费用。如：私有产权制度。
二、产权的内容ห้องสมุดไป่ตู้
• 1、狭义所有权又称归属权：产权主体把客 体当作自己的专有物，排斥别人随意加以 侵夺的权能和作用。
关于产权含义的总结
• ①产权不是指人与物之间的关系，而是由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。
• ②产权不是由个别权利构成的，而是一种 权利约束，可以分解为多种权利并统一呈 现一种结构状态。
• ③产权一方面是在国家强制实施下，保障 人们对资产拥有权威的制度形式；另一方 面又是通过市场竞争形成的人们对资产能 够拥有权威的社会强制机制。
产权理论
主要内容
• 第一部分： • 产权的基本概念（含义、内容、形式、特
性、起源、功能、产权保护） • 第二部分： • 外部效应及解决的不同思路 • 科斯的第一、第二、第三定理 • 科斯定理的相关定理 • 资产的属性与产权安排
产权经济学的前提假设
• 经济人的人格假设——利己主义 • 资源稀缺性假设 • 不确定性和复杂性假设 • 非完全竞争的市场假设 • 有限理性假设——（诺思《产权，制度变迁和经
• 产权的让渡是产权在不同主体之间的转手 和交易，按让渡内容的多少可以分为全部 产权的让渡和部分产权的让渡。按产权的 让渡时限可以分为永久性让渡和有限期让 渡。有限让渡的特点是相应的产权只在契 约期让渡，契约期满，有合法地回归原主 体手里。
• 产权有限期让渡产生的前提：
• ①特定财产的权利体系发生分解，即不在 属于同一个主体或者可以不属于同一个主 体。
概念区分2：产权与所有制
• 两者的联系 ①同时反映人们对财产的关系，但角度不同：政治
经济的-法和经济 ②所有制关系制约产权关系，要改变整个产权体系
的社会性质，就必须首先改变占主导地位的所有 制结构 • 两者的区别 所有制通常指制度关系，指社会的基本经济制度 ； 产权更多的是涉及产权的其他权能 • 两者的外延量不同 所有制的客体仅限于生产资科，而产权的角度包 括生产资料，也包括非生产资料
• 私有产权并不意味着所有与资源有关的 权利都掌握在一个人手里。
• 例如：一套房屋的所有者可以将其出租 给他人居住。在这种情况下，房屋的所 有权仍然属于房屋的所有者，但房屋的 使用权却属于另一个人。两个人拥有房 屋的不同产权。
• 私有产权的关键在于对所有权利的行使 的决策及其承担的后果完全是私人做出 的。