2019年证券公司风险管理总结分析

2019年证券公司风险管理总结分析

一、宣导稳健风险文化 (2)

二、完善风险管理制度 (2)

三、健全风险组织架构 (3)

四、升级信息技术系统 (3)

五、优化风控指标体系 (4)

六、加强人才队伍建设 (4)

七、持续完善应对机制 (5)

公司始终把有效的风险管理和内部控制作为公司健康运营的基础，并通过实施全面风险管理和内部控制，全方位监测各业务运作，保障合规有效开展。公司按照《证券公司全面风险管理规范》等制度规范要求，持续优化和完善全面风险管理体系，不断夯实全面风险管理基础。

一、宣导稳健风险文化

公司始终奉行“诚信、稳健、规范、创新、高效”的经营理念，将培育内部风险管理文化、持续提高风险管理能力作为打造公司核心竞争力的基础性工作。在业务创新中，坚持以“制度先行、风险可测可控”为前提，并通过宣传、培训等手段促进全面风险管理内化为全体员工的自觉意识和行为习惯。

二、完善风险管理制度

公司制度体系由公司章程及相关议事规则、基本管理制度、一般管理制度、实施细则和部门内部规范性文件四个层级构成，形成了覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体员工，贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节的完备的制度体系。

报告期内，公司聘请专业咨询机构，通过差距分析和规划报告，优化和完善全面风险管理体系。通过优化风险偏好、风险容忍度和风险限额方案，优化和完善风险偏好指标体系。构建了公司内部信用评级体系。修订完善了配套制度和流程，截至报告期末，公司制定实施