风险防控问卷调查表六

七
资产 处置
5、企业资产的征 拆、收储位置
（1）招聘遵循公开、公平、公正原 1、区属公有企业 则和差额选拨、择优录取原则 招聘人员 （2）差额选拨原则上，候选人数与 招聘需求人数不得低于3:1 （1）各直管公司（机构）的董事长 、副董事长、总经理、副总经理、监 事会主席、总会计师，由区公资办提 名、考察，报区公资委研究同意后， 由区公资办任免，报区委组织部备 案； （2）各直管公司（机构）的董事、 监事，由区公资办考察、任免、委 2、对各直管公司 派； （机构）中层以上 （3）各直管公司（机构）中层及下 及下属公司班子成 属公司经营班子成员，由各直管公司 员的管理 （机构）提名，并与区公资办联合考 察，报区公资办同意后（其中管理类 企业的班子成员须征求业务主管部门 意见，涉及机关和事业编制人员兼任 的，须报区公资委），中层正职及下 属公司经营班子成员由区公资办任 免，中层副职由直管公司（机构）任 免。
二
工程 发包
（1）施工单位工程造价估算在10万 元以下的，勘察、涉及、监理、咨询 2、工程直接发包 等服务单项合同估算价2万元以下 的，由公司发包小组集体讨论，并将 发包结果上报公司领导班子审批
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三
工程 变更
1、小型工程变 更：一次变更估算 金额增加在5万元 （含5万元）以下 2、一般工程变 更：一次变更估算 金额增加在5-10万 元（含10万元） 3、重要工程变 更：一次变更估算 金额增加在10-50 万元（含50万元） 4、重大工程变 更：一次变更估算 金额增加在50万元 以上的工程变更
业务监管系统问卷调查表（二） 廉洁风险点及防控措施汇总
序 廉政风 号 险类 对应的风险点
（1）支付单项工程造价10万元以上 的项目，须由公司班子讨论审批；
廉政风险点
（1）未按规定对工程进行招投 标；
原因分析
防控措施
请用户给出具体的 防控措施
1、未达到公开招 标及区政府集中采 （2）5万元～10万元以下（含10万 （2）对中标单位履约监管不严； 元）的项目，须由公司总经理审批； 购限额的项目 （3）5万元以下（含5万元）的项 (3)重大工程项目及工程等施工、 目，须由公司主管领导审批（特殊项 材料采购、招投标、工程付款及预 目或重点项目除外） 结算等工程项目管理中，违反有关 （1）推荐不少于3家以上符合资质要 程序和制度，出现违规违纪的情 况; 2、10万元以上的 求的工程项目 免公开招标或采购 （2）5万元以下（含5万元）的项 (4)工程施工中存在施工材料、质 的工程项目 目，由公司工程部提出推荐资信良好 量与招标文件不一致; 的工程单位 （1）造价100万元以上或建筑面积 1500平方米以上的建筑、装修、安装 (5)工程合同管理风险 、园林绿化和分包工程 3、工程施工招标 （2）造价200万元以上的公路桥梁、 (6)工程变更签证风险 范围 市政、水利工程和电力基本建设工程 （3）造价300万元以上的设备供应工 (7)对项目的真实性、可行性以及 程 资料真实性、准确性的把关不严
（1）利用职务之便，在人事招聘 、考核工作中以谋权私利 （2）违反“三重一大”民主集中 制的原则 （3）在干部管理、选拨和任用方 面可能存在违法干部选拨任用制 度，导致干部管理混乱、违规提拔 的风险； （4）办理先进集体、优秀个人评 选及在人员培训等工作中存在违规 操作，以权谋私
八
人员招 聘选拔
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六
企业投 资监管
（1）项目投资额超过备案额度10%以 （16）不按上级规定发放集资款， 返还是否公平、公开、公正； 4、需重新上报审 上的 核的情况 （2）项目自审核意见出具之日起一 （17）土地储备补偿标准掌握不 年内未能实施但拟继续实施的 一； （1）年度投资总额不超过企业净资 产额3%的一般投资项目由企业按照投 （18）在项目投资合作过程中，通 资管理制度规定的程序决策并组织实 过不正当手段，为对方排除竞争对 施。项目实施前，下属企业的项目报 手或促成不成熟的项目达成合作 5、一般投资项目 直管公司备案，直管公司的项目报区 公资办备案。 实施及监管 （2）项目投资额超过备案额度10%以 上的，应及时将有关情况说明上报直 管公司和区公资办，同时提出预算的 调整安排。 （1）全面验收或交接完成后，及时 6、企业投资项目 上报完成情况；项目完成后的三年时 的事后监督 间内，继续上报情况。 第 5 页，共 7 页
（9）不按规定编制、执行和监督 财务预算； （10）本部资金管理及使用，财务 收入不入账、坐支或白条抵库 （11）处理数据不及时、不准确， 导致不能准确和及时预测形势； （12）公务接待制定标准、核算费 用方面未按规定执行； （13）企业破产清算、清产核资、 清算审计方面不规范，存在漏洞 （14）报销费用额度开支方面，财 务数据把关不严； （15）财务票据的审核、复核、使 用和保管不规范；
（1）由公司工程部组织和审核变更 方案，公司主管领导审批后签发变更 令实施 （1）由公司工程部组织和审核变更 方案,公司主管领导和总经理审批后 签发变更令实施 （1）由公司工程部与财务部联审变 更方案，提交公司领导班子审批后签 发变更令实施 （1）由公司工程部组与财务部联审 变更方案，公司招投标小组讨论通过 后签发变更令实施
资金使 五 用管理
（4）“三重一大”执行不强，在 （2）同一项目单笔开支超过人民币1 决定重大投资项目、大额资金使用 万元时执行“双签”制度 审批方面易出现偏差； （3）500万元以下（含500万元）的 自有资金计划调整，经中心（公司） （5）乱用、滥用各项征收土地金 的相关程序核准后，报区公资办备 额； 案；500-5000万元由公资办审批， 5000万元以上由区公资委审批 3、日常财务工作 （1）费用报销流程 （6）办理土地储备融资贷款时审 核不够细致； （7）未按规定使用和管理资金， 监管不严； （8）财务核算不合法、不规范；
一
工程招 投标
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（1）市政道路造价800万元以上的工 (8)对投资项目进行数据收集、汇 4、监理或总承包 程和造价1000万元以上或建筑面积2 总、统计、分析并提交分析报告不 招标的范围 万平方米以上的设备供应工程 及时 （1）A.施工单项合同估算投资30万 元以上（含30万元），100万元以下 5、经发展规划和 的 统计局批复须公开 （2）勘察、设计、监理、咨询等服 招标的 务单项合同估算价10万元以上（含10 万元），50万元以下的 （1）施工单项工程造价估算在10万 元以上（含10万元），100万以下 (9)在工程建设与管理中，接受施 工方的吃请及财务馈赠 (10)对建设工程项目的规划设计、 跟踪及后期服务管理不到位 (11)对经营性项目开展可行性研究 和专家论证分析不准确
四
零星工 程签证
（1）由工程项目经理或现场主管填 3、3000元以上 报工程量增减表及办理相关书面协 （含3000元），2 议，交部门经理加具意见后，再由公 万元以下的零星工 司预决算作出复核，经公司分管副总 程签证 经理及总经理审批后，由部门经理作 出签证 第 3 页，共 7 页
（1）大额资金（含银行存款和有价 证券），单一支付项目使用资金30万 元以上（含30万元），实行“双签” 1、大额资金使用 （1）滥用职权、贪污受贿； 审批制度（由指定的两名企业领导班 子成员或被授予大额签批权人员）， 并报公司财务部备案 （2）当同一项目单笔开支超过人民 （2）大额资金使用没有按财经纪 币100万元（含100万元）时执行“联 律执行； 签”制度 2、专项、自有资 （1）所有涉及专项资金的支出，由 金审批 总经理审批后开支 （3）资金的调拨、支付和账务管 理方面存在违规处理；
5、工程变更申报 （1）申报期限不得超过7天（变更事 及审批工作时限 件发生后7天内） （1）招标后需要变更设计或增加工 6、工程施工类变 程量的，增加造价不得超过该项工程 更造价限额 中标总造价的10% （1）由工程项目经理或现场主管加 1、1000元以下的 具意见后，交部门经理签证，并向主 零星工程签证 管领导汇报 2、1000元以上 （含1000元）， 3000元以下的零星 工程签证 （1）由工程项目经理或现场主管书 面向部门经理汇报并加具意见后，经 公司分管领导审批并签名同意后，由 部门经理作出签证
（1）在资产租赁、资产处置、企 （1）资产账面原值50万元以下（含 业产权转让过程中，通过不正当手 50）万的，由各直管公司负责审批， 段，给对方以照顾、或要求下属企 1、企业固定资产 报公资办备案； 业给予照顾等； 报废 （2）账面原值50万元以上的，由各 （2）（历史）债权债务的追收、 直管公司审核，公资办审批。 处置方面未能按规处理； （1）资产账面原值在10万元以内 的，由各直管公司审批，报公资办备 （3）未按有关流程进行单项资产 2、企业流动资产 案；10万元以上的，由各直管公司审 处置的审批； 核，公资办审批。 （1）促销或优惠价格在正常销售价 格的90%以下的，视同产品削价处 理； （2）产品削价后售价高于成本价 3、产品削价处理 的，由直管公司审批，报公资办备 案；低于成本价的，由直管公司审 批； （3）直管公司本部产品的削价处理 由公资办审批。 （1）资产的评估价值在50万元以下 4、企业固定资产 （含50万元）的，由直管公司审批， 、无形资产、折价 报公资办备案； 收购的债权包资产 及企业产（股）权 （2）资产的评估价值在50万元以上 的，由直管公司审核，报公资办或公 的转让 资委审批。 （1）补偿价值或资产评估价值在50 万元以下（含50万元），由直管公司 审批，报区公资办备案； （2）补偿价值或资产评估价值在50 万元以上的，由直管公司审核，报公 资办或公资委审批。 第 6 页，共 7 页
（2）借款管理规定
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（1）应在收到完整审核材料后，10 个工作日内完成初稿，10个工作日内 完成审核，并给予书面回复。 （1）对投资总额的影响可能甚至明 2、企业年度投资 显超过原计划10%的，企业应按新增 计划的备案 项目重新备案或审核才能继续实施。 1、审核制度 （1）原计划时间内未能实施或企业 拟不实施的； 3、经审核的重大 或特大投资项目在 实施过程中，应及 时书面报告区公资 办的情况 （2）不能按计划投资时间完成的； （3）股权结构发生重大变化，导致 企业控制权转移的； （4）投资合作方严重违约，损害出 资人权益的； （5）项目在近期内有重大违法经营 情况的。