《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办法》解读

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国信证券客户经理考核管理

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营业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。 5 客户经理的主要职责是： � 按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识； � 遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户开发、产品销售等业务宣传和拓展活动； � 积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。 � 在明示各项证券产品真实情况（或有风险与预期收益）的前提下，向客户销售产品； � 建立完善的客户档案，根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资需求，为客户制定适合的理财计划； � 营业部安排的其他工作。
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4 基金、理财等金融产品销售产生的申购费、认购费，客户经理可以提取 45%的提成，经纪业务管理部另有要求的，按要求执行。客户赎回基金所得的赎回费不提成。同时从基金、理财等金融产品销售产生的申购费、认购费中提取 5 ％用作团队营销活动费用和对营销主管的奖励费用。 5 客户证券交易手续费（净手续费）的设置不得低于 0.1%，低于 0.1％的
第四章考核，晋级与奖惩
1 应聘人员被录用，经培训后上岗，即成为见习客户经理。第一个月开发
客户资产不足 50 万元或手续费收入不足 2000 元者，即解除聘用，且不予提成；前三个月开发客户资产不足 100 万元或手续费收入不足 1 万元者，即解除聘用；前六个月累计开发客户资产不足 300 万元或手续费不足 3 万元者，即解除聘用；任职见习客户经理满一年仍未达到客户经理标准者，即解除聘用。
第三章业务拓展费及收入提成管理
1 外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部

《国信证券客户经理管理规定》解读

错误
正确
★标准答案：错误
☆考生答案：错误
★考生得分：5分评语：
5.公司建立客户经理管理制度、业务支持系统和风险监控系统，对客户经理及其执业行为实施集中统一管理。（5分）
错误
正确
★标准答案：正确
☆考生答案：正确
D.以上都不对
★标准答案：B
☆考生答案：B
★考生得分：5分评语：
3.各分支机构聘用客户经理应与其签订劳动合同，（）代表公司与客户经理签订劳动合同。（5分）
A.分支机构营销总监
B.分支机构人事部门
C.分支机构负责人
D.分支机构市场部
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：5分评语：
4.根据培训对象，客户经理培训分为（）（5分）
4.公司合规管理总部客户经理管理职责包括：（）（10分）
A.对客户经理执业行为及公司营销管理工作的合规性进行审查、监督和检查
B.提供与客户经理管理有关的合规咨询和法律服务
C.配合分支机构和有关部门开展与客户经理管理有关的培训
D.协助处理与客户经理有关的合规风险事件
★标准答案：A,B,C,D
☆考生答案：A,B,C,D
★考生得分：5分评语：
3.营销团队采取区域管理的模式。分支机构根据本地的行政区划、城市功能布局、营销渠道规模及渠道网络分布和区域市场潜力等因素，划定若干营销区域，每个营销区域可设区域经理若干名。（5分）
错误
正确
★标准答案：错误
☆考生答案：错误
★考生得分：5分评语：
4.公司经纪事业部是客户经理的主管部门。（5分）
1.客户经理应聘须提交的材料不包括（）：（5分）
A.个人简历
B.身份证复印件，并提供原件

国信证券客户经理管理制度

国信证券客户经理管理制度一、背景和目的国信证券作为一家专业的证券公司，拥有大量的客户资源和资金运作需求。

为了保障客户利益，提高客户满意度，制定客户经理管理制度是十分必要的。

本制度旨在规范客户经理的行为准则和工作方法，确保客户经理能够有组织、有纪律地进行工作，保持公司形象并为客户提供优质服务。

二、客户经理职责1.开拓新客户：客户经理应积极寻找潜在客户，发掘并开展新业务。

3.提供投资建议：客户经理应熟悉证券市场，为客户提供专业的投资建议，并根据风险偏好和客户需求制定个性化的投资方案。

4.资金运作：客户经理应根据客户的需求和市场状况制定合理的资金操作计划，并及时进行操作，确保客户的资金安全和收益。

5.宣传公司产品：客户经理应了解公司的产品和服务，并积极宣传，推广并销售公司各类金融产品。

三、客户经理绩效评估1.客户数量：根据客户经理所管理客户的数量和质量进行绩效评估，数量不少于一个月新增客户数的5%。

2.客户满意度：客户经理需要定期进行客户满意度调查，并根据调查结果进行改进和调整。

3.业绩完成情况：客户经理的业绩完成情况是评估其绩效的重要指标，应定期提供相关报表以评估其工作实绩。

四、培训和提升1.新员工培训：对新入职的客户经理进行系统的培训，包括金融知识、市场分析和销售技巧等，以提高其专业素养。

2.岗位培训：定期对客户经理进行岗位培训，加强其工作能力和技能。

3.综合素质提升：鼓励客户经理积极参加金融类培训和学习，提高其综合能力和专业素质。

五、奖惩机制1.优秀客户经理：公司将对在工作表现突出的客户经理进行表彰和奖励，包括奖金、荣誉证书等。

2.不合格客户经理：对表现不符合要求的客户经理，公司将给予相应的警告、降职或解聘等处理。

六、监督和反馈1.督导考核：公司将定期对客户经理的工作进行督导与考核，并提供必要的指导与辅导。

2.反馈机制：公司鼓励客户提供对客户经理工作的评价和建议，并及时采取措施改进和优化服务质量。

国信证券客户服务投资顾问方案

国信证券客户服务投资顾问方案国信证券北京分公司客户服务中心V客组分析师收入分配及绩效考核办法根据公司全面客户关系管理经营战略部署及相关规定～结合北京分公司实际～制定客户服务中心V客组分析师收入分配及绩效考核办法如下:一～客户服务中心V客组分析师工资构成及福利保障分析师分为三类:一类是处于试用期内的分析师,一类是已转正但未分配客户的分析师,一类是已转正且分配了部分客户的分析师。

分析师工资构成=基本工资+绩效工资+开发提成+销售奖励。

1、基本工资分析师基本工资分为1500、1700、1900、2100、2300、2500元六档。

基本工资根据分析师学历、既往工作经验、薪资水平确定。

其中试用期分析师基本工资按85%发放。

2、绩效工资绩效工资为根据分析师绩效考核结果发放的效益工资。

分析师绩效工资=绩效考核系数*月度标准绩效工资。

已转正但未分配客户的分析师每月的月度标准绩效工资参照当月北京分公司总体经营情况和员工绩效工资水平具体确定。

试用期分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正未分配客户的分析师月度标准绩效工资的80%确定。

已转正且分配了部分客户的分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正但未分配客户的分析师月度标准绩效工资的150%确定。

3、开发提成开发提成=新客户提成+金色阳光账户开发提成新客户是指分析师自行开发,下挂经纪人,的全部客户。

金色阳光帐户是指分析师开发的非本人名下的金色阳光账户客户。

1新开发客户和金色阳光账户开发提成佣金提成比例统一按以下标准执行: 客户实收佣金水平客户类别佣金提成比例2.5‰,佣金?3‰ 1类 7%2‰,佣金?2.5‰ 2类 6%1.5‰,佣金?2‰ 3类 5%0.8‰?佣金?1.5‰ 4类 4%0.6‰?佣金,0.8‰ 5类 3%4、销售奖励销售奖励为根据北京分公司、客户服务中心员工销售基金、理财产品奖励和金天利等其他业务开发奖励制度的规定～可以记入个人收入的部分。

计算公式为: 销售奖励=基金、理财产品销售奖励+其他业务开发奖励+有效户开户奖励。

中信证券绩效考核制度

中信证券绩效考核制度第一章总则第一条为切实履行《公司法》、《证券法》,维护股东利益最大化,建立有效的薪酬激励和约束机制,根据国家有关法律、法规和中信证券股份有限公司（以下简称“公司”《章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定,在公司整体人力资源管理框架下制定本制度。

第二条本办法适用对象为与公司签订正式《劳动合同书》,并在公司领取薪酬的员工。

第三条公司薪酬管理应遵守以下基本原则（一薪酬与公司整体业绩挂钩;（二薪酬与风险、责任相一致;（三薪酬激励与薪酬约束相统一;（四短期激励与中长期激励相结合;（五薪酬分配市场化、货币化、规范化;（六薪酬制度改革与相关配套改革同步进行。

第二章管理机构第四条薪酬与考核委员会负责制定公司高级管理人员的考核标准并进行考核;负责制定、审查、落实公司高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。

第五条薪酬与考核委员会的主要职责如下（一根据金融及证券行业的特点,根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关单位相关岗位的薪酬水平,制定并执行适合市场环境变化的绩效评价体系、具备竞争优势的薪酬方案以及与经营业绩相关联的奖惩激励措施（二薪酬政策主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;（三根据董事会审定的薪酬方案,审查公司高级管理人员的履行职责情况,并对其进行年度绩效考评;（四负责对公司薪酬制度执行情况进行监督（五董事会授权的其他事宜。

第六条人力资源部是公司负责员工薪酬管理的专门机构,具体承办有关薪酬管理的各项事宜。

第三章薪酬构成与确定第七条员工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊奖励和保险福利构成。

第一节基本年薪第八条基本年薪是员工年度基本收入。

基本年薪的确定通过员工的岗位职级工资标准套定得到,岗位职级工资标准主要根据工作职责、承担责任、重要性、经营规模、同业水平等因素综合确定。

第九条公司按照特殊薪酬待遇引进的关键人才,可不套定岗位职级工资标准,具体薪酬标准（含工资和奖金,及其他福利通过劳资双方协商确定。

《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办法》解读.doc

一. 单选题（共5题,共25分）1. 客户经理绩效考核分=营销业绩考核分+（）（5分）A.考勤分B.客户满意度打分C.行为品质考核分D.以上都不对★标准答案：C☆考生答案：C★考生得分：5 分评语：2. 客户经理薪酬发放通过公司哪个系统发放（5分）A.营销管理信息系统B.人力资源管理系统C.CMOAD.CRM★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：5 分评语：3. 营销业绩考核指标为( )和新增托管资产等。

（5分）A.新增客户数B.新增股东卡数C.净佣金收入D.新增有效户数★标准答案：D☆考生答案：D★考生得分：5 分评语：4. 客户经理被记过（）者解除劳动合同（5分）A.一次B.两次C.三次D.四次★标准答案：B☆考生答案：B★考生得分：5 分评语：5. 《客户经理绩效考核与薪酬管理办法》规定对客户经理考核应该坚持的原则（5分）A.行为品质与营销业绩并重B.只看营销业绩C.只看行为品质D.以上都不对★标准答案：A☆考生答案：A★考生得分：5 分评语：二. 多选题（共5题,共50分）1. 客户经理的级别包括：（）（10分）A.客户经理B.高级客户经理C.明星客户经理D.金牌客户经理★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：2. 客户经理的薪酬构成包括：（）（10分）A.基本工资B.绩效工资C.代客理财收入D.推荐股票提成★标准答案：A,B☆考生答案：A,B★考生得分：10 分评语：3. 客户经理行为品质考核包括但不限于以下内容（10分）A.客户经理营销行为规范管理相关规定B.客户经理资格管理相关规定C.客户经理劳动合同管理相关规定D.客户经理客户服务方面的相关管理规定★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：4. 分支机构可视情况给予违法违规客户经理以下处罚：（）（10分）A.警告B.记过C.解除劳动合同D.处以罚金★标准答案：A,B,C,D☆考生答案：A,B,C,D★考生得分：10 分评语：5. 证券资金账户满足下列条件要求的，方为合规证券资金账户：（10分）A.非实名开户B.客户身份合法合规C.资金来源合法D.开户原始资料完整★标准答案：B,C,D☆考生答案：B,C,D★考生得分：10 分评语：三. 判断题（共5题,共25分）1. 新增有效户的标准，由各分支机构根据实际情况和市场景气周期自行确定，但最低不能低于本办法的规定（5分）错误正确★标准答案：正确☆考生答案：正确★考生得分：5 分评语：2. 各分支机构可在本办法的框架内，制定适合本部门的客户经理绩效考核与薪酬福利实施细则，确定客户经理的基本工资标准和绩效工资计提办法，报分支机构负责人核准后执行。

证券公司资产管理总部薪酬与绩效考核管理办法

资产管理总部薪酬与绩效考核管理方法〔草稿〕第一章总那么第一条为建立科学的考核鼓励机制，合理考核资产管理业务，充分调动资产管理总部的业务积极性，促进资产管理业务不断开展，根据?资产管理业务管理制度?及相关制度，结合公司实际情况，特制定本方法。

第二条公司对资产管理总部实行全本钱独立考核，单独核算。

资产管理总部营业净收入的40%上缴公司，营业净收入的60%作为资产管理总部可支配的费用总额〔包括部门运营费用、公司分摊费用、部门年度绩效、部门员工工资及福利费用〕。

第三条资产管理业务工程包括：定向资产管理工程、集合资产管理工程、银行理财投资参谋工程、专项资产管理工程以及经主管机关批准的其他创新工程。

第四条本方法适用于资产管理总部经营绩效考核及员工薪酬管理。

第二章薪酬管理第五条资产管理总部各岗位薪酬结构为：根本工资＋岗位绩效＋绩效奖励＋福利。

第六条公司对资产管理总部各岗位年薪〔根本工资+岗位绩效〕实行弹性管理，原那么上资产管理总部各岗位年薪标准为6—28万元。

岗位职级及年薪标准设置如下：资产管理总部员工年薪标准根据员工职级确定，员工定级及职级调整管理细那么由资产管理总部自行制定，报公司领导审批。

第七条根本工资资产管理总部各岗位根本工资为年薪标准的40%，根本工资根据员工职级确定，按月发放。

第八条岗位绩效岗位绩效指员工履行其岗位职责到达考核要求而确定的考核性收入，按照全体员工年薪的60%确定总额，经考核后分配发放。

岗位绩效由资产管理总部按月考核，次月发放。

资产管理总部月度经营亏损的，岗位绩效按80%发放，年底根据全年实际经营业绩进行清算。

第九条绩效奖励绩效奖励是根据资产管理总部经营成果确定的考核性收入。

绩效奖励的核算及分配方式按本方法规定执行。

第十条福利员工福利按国家和公司有关规定执行。

第十一条资产管理总部部门年度绩效具体分配方案由资产管理总部自行制定，经公司领导审批通过后，报公司人力资源部备案。

第三章绩效考核及分配第十二条公司对资产管理总部全本钱考核，考核基数为资产管理总部营业净收入的60%。

客户经理的考核与激励机制

客户经理的考核与激励机制客户经理在公司的销售业绩和客户满意度方面发挥着至关重要的作用。

为了确保客户经理的工作能够持续积极且有效地推动销售和服务，公司需要建立一套有效的考核与激励机制。

首先，公司可以通过设立明确的销售目标来考核客户经理。

销售目标可以分解为年度、季度或月度目标，以确保客户经理的业绩持续增长。

目标应该具体、可衡量且与公司整体销售策略一致。

客户经理的销售额、销售增长、客户数量和客户满意度等指标可以用于评估他们的绩效。

其次，公司可以采用不同的激励措施来激励客户经理。

这些激励包括薪资奖励、绩效奖金、佣金和其他福利。

薪资奖励根据客户经理的销售业绩给予适当的加薪。

绩效奖金则可以根据客户经理达成的销售目标来进行发放。

佣金可以根据客户经理负责的客户订单或销售额来计算，激励其积极主动地寻找客户和完成销售交易。

其他福利如提供员工优惠购买、灵活工作时间和培训机会等，也可以增加客户经理的工作满意度和工作动力。

此外，公司还可以通过定期的绩效评估和反馈来考核客户经理。

通过与客户经理进行互动沟通，定期对其个人和团队的表现进行评估。

评估结果应该具体、客观和公正，并及时向客户经理提供反馈和指导。

这有助于客户经理了解自身的工作表现和不足之处，并提供改进的机会。

同时，这也可以让公司及时调整销售策略和改进服务，以满足客户需求。

除了以上考核与激励机制，公司还可以建立客户经理之间的竞争机制。

通过设立排名竞赛、团队奖励和荣誉称号等激励方式，激励客户经理们相互竞争，共同提升销售业绩和客户满意度。

这不仅可以提高客户经理的工作积极性和团队合作精神，还可以增进团队凝聚力和整体业绩的提升。

总结而言，客户经理在公司中扮演着重要的角色，建立一套有效的考核与激励机制对于保持他们的工作动力和积极性具有重要意义。

通过明确的销售目标、合理的激励措施、定期的绩效评估和反馈以及竞争机制，可以不断激发客户经理的工作热情和专业素养，从而推动销售业绩和客户满意度的提升。

国信经纪事业部薪酬讲解ppt课件

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标准绩效(N)
标准绩效(N)=n+标准市值/10万
实习客户经理甲3月份n=8户,标准市值120 万。他的3月份N=8+（120/10）=20
他的3月份主动销售收入 =N*K=20*120=2400（元）
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举例
标准绩效N = n + 标准市值/10万
10000股工商银行，股价7.04元，实际市值=10000*7.04=70400元;实收佣金0.25%
主动收入：2171元；被动收入:24500元；
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长期发展原则
1、产品特点：
一次零价格成交，重复消费
2、从业时间越长，客户积累越多，市值累计越大，佣金提成越高。
3、客户经理的发展方向
A、理财规划师 B、职业经理人
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长期发展原则
2003年1月 2003年2月 2003年3月 2003年4月 2003年5月 2003年6月 2003年7月 2003年8月 2003年9月 2003年10月 2003年11月 2003年12月
10000股工商银行，股价7.04元，实际市值=10000*7.04=70400元; 佣金0.25%
实收佣金
标准市值=实际市值* ———
0.18%
＝70400×0.25％/0.18％
＝97777.7元
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有效户(n)
同一客户,同一资金账户, 累计实际市值>=30,000元。含沪/深(A/B)及三板股票
备注
在国信证券上海北京东路或淮海西路营业部成功开立银证转帐资金帐户
含追加，当月实际市值<3万
帐户内当月所有个股累加的收盘市值的峰值

2019年证券公司营业部绩效考核办法.doc

证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。

第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。

第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。

第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。

公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。

公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。

第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。

年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。

第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。

第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。

各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。

第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。

员工月工资总额的60%纳入绩效考核。

岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。

挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。

营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。

第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。

中信证券薪酬与绩效管理

四、组织结构
高级管理层
执行委员会下属机构
特殊奖励
为尽快打造公司核心竞争力，鼓励创新协助精神，公司设立“创新奖”、“协作奖”、“忠诚奖”等特殊奖励。
三、绩效管理体系
目标管理预算管理考核指标及办法
绩效管理的两大支柱之一：目标管理。
启用《业务计划书》来实现统一规范化的目标管理模式。包括绩效评估平衡计分卡、业务规划、资源配备、人力资源等内容。
中信证券薪酬与绩效管理机制
内容提要
发展战略薪酬体系绩效考核体系组织结构
一、发展战略
未来战略方向
差异化竞争应对未来激烈竞争格局
大型综合券商，多元化业务模式组织架构将会重构，以适应内部
交叉及混业的业务发展趋势以客户为中心
二、薪酬体系
基本原则薪酬结构
基本原则
（一）薪酬与公司整体业绩挂钩；（二）薪酬与风险、责任相一致；（三）薪酬激励与薪酬约束相统一；（四）短期激励与中长期激励相结合；（五）薪酬分配市场化、货币化、规范
年初确定个人绩效目标，半年结束后进行绩效回顾和上半年工作总结，对全年绩效指标及目标进行最终调整确认，年终实施具体考核。
上下级之间的绩效沟通和绩效辅导贯穿于全年的工作中。
绩效考核三个关键阶段准备阶段：每年的11 月1 日-11 月30 日完成系统绩效目标登记确认，完成员工个人工作总结提交（自评）、360 度评估人的选人登记和汇报上级审批等工作。实施阶段：每年的12 月1 日-12 月31 日完成员工能力素质评估、员工工作业绩评估、业务类员工量化业绩指标确认等一系列工作。沟通阶段：次年1 月1 日-1 月31 日进行绩效结果查询，各部门和业务线行政负责人或“绩效指导”与员工进行绩效反馈及面谈。

客户经理薪酬考核管理实施细则

客户经理薪酬考核管理实施细则一、概述客户经理是企业的重要岗位之一，对于企业的业务发展和市场拓展起着关键作用。

为了保证客户经理的绩效和薪酬的合理性，需要建立一套科学的薪酬考核管理细则。

二、考核指标1.销售业绩销售业绩是客户经理的核心指标，可以从销售额、销售量、产品质量等多个维度进行考核。

2.客户满意度客户满意度是衡量客户经理服务质量的关键指标，通过客户反馈、投诉率等方面进行评估。

3.市场拓展能力市场拓展能力要求客户经理对市场动态、竞争对手情况等有较好的了解，并能够有效制定并实施市场拓展计划。

4.团队协作客户经理通常需要与其他部门、团队协作完成工作，团队协作能力是评价客户经理能力的重要指标。

三、考核流程1.目标设定在考核期开始前，由上级、客户经理及相关部门共同确定考核目标，明确考核指标及权重。

2.绩效评估考核期结束后，根据考核指标进行绩效评估，包括客户经理的工作表现、业绩完成情况、团队协作等。

3.奖励与福利根据绩效评估结果，对表现优秀的客户经理进行奖励，包括薪资调整、提供特殊福利等，以激发其继续努力的动力。

4.发现问题与改进根据评估结果，及时发现问题所在，并针对问题进行改进和培训，以提升客户经理的综合能力和工作质量。

四、薪酬调整1.年度薪酬调整根据客户经理的年度绩效评估结果，可进行薪酬调整。

2.绩效奖金根据客户经理的实际绩效，考虑发放绩效奖金，激励其更好地完成工作任务。

3.长期激励对于表现出色的客户经理，可以考虑给予股权激励等形式的长期激励，以留住优秀人才。

五、考核管理制度1.公平公正考核管理实施过程中要保证公平性和公正性，避免评定过程中出现主观因素对结果产生影响。

2.多维度评估综合考虑客户经理在业务拓展、客户满意度、团队协作等方面的表现，进行综合评估。

3.及时反馈在考核结束后，及时对客户经理进行绩效反馈，指出表现优点和存在的问题，并提出改进措施。

4.培训支持为客户经理提供必要的培训和支持，提升他们的专业技能和综合素质，以适应日益复杂多变的市场环境。

证券公司绩效考核管理办法

证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。

本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。

考核原则（一）公开、公平、公正性原则。

（二）全员考核、层级管理原则。

（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。

（四）部门考核与个人考核相结合原则。

第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。

年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。

（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。

（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。

（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。

（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。

第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。

（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。

各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。

营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。

（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。

国信证券客户经理管理制度

国信证券客户经理管理制度第一章总则1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的，并在本营业部有效管理下，为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的证券客户经理。

具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。

2 为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。

客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。

第二章客户经理的聘用及其职责1 营业部为拓展业务，对外聘用专门人员作为客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格：●具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；●具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽条件；●具备一定的金融证券专业知识；●除见习客户经理以外，要求通过至少两门证券从业资格考试科目。

●达到公司或营业部规定的其它条件。

营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。

《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不得录用为客户经理。

2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期免冠照片等必要材料。

应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。

3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等四级。

4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同；达到公司规定的客户经理考核标准，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由营业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。

5 客户经理的主要职责是：●按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识；●遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户开发、产品销售等业务宣传和拓展活动；●积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。

●在明示各项证券产品真实情况（或有风险与预期收益）的前提下，向客户销售产品；●建立完善的客户档案，根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资需求，为客户制定适合的理财计划；●营业部安排的其他工作。

券商薪酬考核制度

券商薪酬考核制度汇总了一下博瑞论坛里各位同学发表的各券商的薪酬考核制度，供大家参考1联合新的薪酬制度其实还不错1200有责任底薪（4个户）就是一个户300开户奖150提成保底15%开2-3户25%4--X户35%（X忘记了）新的薪酬制度还不错只是不知道什么时候又改2广州银河证券：1500底薪第一年30%提成第二年就只有24%提成第三年就减少为19%提成然后就不会再掉了。

我们就按最低提成算。

但是每升一级，提成就会增加3%升一级后底薪增加500元，最低提成增加到22%如果资产是1000万的话，那就是底薪2500，最低提成25%不过普通级开始有三个考核指标普通客户经理的月均净手续费收入是3000有效户、新增资产、月均净手续费收入4：3：3的考核开户奖100见习客户经理一个月4个有效户25W资产普通客户经理6个新增有效户（占40%）30W新增资产(占30%）月均净手续费收入3000（占30%）完不成任务当月只发70%提成前三月试用期平均4个户25万资产就可以转为普通客户经理如果可以第一个月6个有效户160万资产就可以直接转为普通客户经理（底薪1500）400万才可以升级高级客户经理（底薪2000）3中投证券建设三马路营业部：底薪：任务：实习1030+餐费补助7703个有效户，50万左右的资产普通1330+餐费补助7703个有效户，50万左右的资产转正要求是500万高级1930+餐费补助770高级是6个高级是100万高级要1500万金牌金牌7个金牌1503000万钻石实习10%，普通15，高级18，金牌20，钻石22，业绩做的好的话可以上一个级别的提成有效户的标准是帐户里面有5000就可以都是配银行网点的实习底薪1030+餐费补助770本科学历补贴600普通的话就加多300，高级加9004海通江南西营业部有效户1万以上开户奖100三个月9个有效户或80W资产转正，每个月3个有效户或80W资产考核。

底薪试用1280，转正1680，400W资产好像是2000。

《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办方法》解读

公司财〔〕号
对于下发《中铁二十局公司
固定财产管理目录及折旧年限表》的通知
公司所属各单位：
为增强公司固定财产及其折旧的管理，一致固定财产折旧政策，依据国家相关法律法例、《公司会计制度》及总公司相关文件要求，联合局公司公司实质，现将《中铁二十局公司固定财产管理及折旧年限表》予以订正，详细规定以下：
一、公司仍采纳均匀年限法计提固定财产折旧；
二、公司固定财产估计残值率为5％；
三、公司在履行《公司会计制度》后而对固定财产的折旧年限、估计净残值等进行的调整，应作为会计估计更改进行会计办
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理。

四、表中未列出的固定财产，可参照表中同类固定财产的规定履行，没法参照的一律按5年掌握；
五、本表自2009年1月1日起试行，由公司财务部负责解说。

附件：施工公司固定财产折旧年限表
二○○九年二月三日
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施工公司固定财产折旧年限表
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《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办方法》解读施工公司固定财产折旧年限表
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《国信证券客户经理绩效考核与薪酬管理办方法》解读
主题辞：固定财产管理折旧
抄送：审计部、保障部、财务部。

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