新三板律师尽职调查文件清单
新三板法律尽职调查文件清单(最新版)
新三板法律尽职调查文件清单(最新版)新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单新三板业务法律尽职调查文件清单前致：公司言北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。
为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。
金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。
如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。
在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。
2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。
3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。
5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。
6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。
随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。
北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、[键入文字]法律尽职调查文件清单文件编号1基本信息1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司提供日期不适用注释2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案）2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件1金明律师事务所2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转让协议等。
(律所)新三板尽职调查清单
(律所)新三板尽职调查清单新三板业务法律尽职调查清单一、主体资格（请前往注册地工商部门打印自公司设立至今的所有工商登记资料）（一）公司的历史沿革资料。
包括：1、公司审批机关批准公司设立的批文；2、公司目前有效的及所有曾经生效过的营业执照、公司组织机构代码证；3、公司目前有效的及所有曾经生效的公司章程；4、公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；5、公司历年的工商年检资料；6、公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；7、公司审批机关批准公司增资扩股的批文；8、公司每次增资扩股的董事会和股东会的决议。
9、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。
各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二）公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图3、公司的基本存款账户；4、会计核算体系及财务制度；5、金额较大的其他应收、应付款；6、公司近三年财务会计报表及附注、有关情况说明等。
四、公司的章程公司自设立以来的所有章程、章程修正案，以及股东会对章程进行制定、修改的历次会议资料，包括股东名册、签到册、表决票、会议决议、会议记录等。
五、公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况1、公司设立至今，股东会所有的决议、记录等资料；2、公司设立至今，董事会所有的决议、记录等资料；3、公司设立至今，监事会所有的决议、记录等资料；4、公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
六、公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况1、公司设立以来，公司董事、监事和高级管理人员及其变化情况；2、公司的董事、监事、高级管理人员在公司股东单位兼职情况；3、公司的董事、监事、高级管理人员在其他单位投资或兼职的情况。
新三板法律尽职调查清单
律师事务所关于之法律尽职调查清单致：律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！特别说明：1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响，请立即通知我们。
附表附表1 分支机构清单分支机构清单附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图4-2 股权结构图附表5 主营业务清单5-1 业务统计表（进场后填写）5-2 原材料采购统计表注：请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单6-2 在建或拟建项目清单附表7 主要资产清单主要资产清单附表8 重大债权债务清单8-1 贷款、担保等融资性合同清单8-2 重大采购、销售等经营性合同清单8-3 报告期末债权债务清单注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。
新三板法律尽职调查清单
关于XXXX股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单敬启者：XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXXX股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（下称“新三板”）项目进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司或部门印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：XXXX@,138XXXX7823XXX律师XXXX律师事务所二〇XX年XX月XX日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
新三板尽职调查清单
新三板尽职调查清单关于XXX有限公司项目之律师尽职调查清单致：XXX有限公司北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受华浩博达的委托，为其提供新三板挂牌转让专项法律服务。
为确保上述法律服务的顺利进行，我们需要在贵公司的配合下开展工作。
为此，我们编制了律师尽职调查清单（以下简称“调查清单”），请贵公司按调查清单所列的内容及要求搜集整理相关文件或资料，以便我们能够准确掌握并解决贵公司与挂牌转让相关的法律问题。
随着调查工作的不断深入，我们将会对调查清单的有关内容进行调整或补充，由此带来的不便请贵公司谅解。
同时，请贵公司向本所承诺并保证：按照本所限定的时间及要求及时完成对相关文件或资料的提供，并对所提供的文件或资料的真实性、准确性、完整性负责。
本调查清单分为指引及正文两个部分。
1本尽职调查清单旨在为XX有限公司拟新三板挂牌转让提供法律依据之目的，取得有关标的公司组织结构、经营运作、财务状况等方面的资料，进行初步尽职调查。
2请公司以书面形式并按本调查清单所列的顺序，提供相关文件资料的完整、齐全的复印件。
按本清单所附文件目录参考格式提供文件目录。
345除特别说明外，提供文件、凭证、书信等资料系指提供相关资料的复印件。
除特别说明外，本调查清单所指合同或协议系指已经订立但尚未履行完毕的合同或协议。
在公司提供了相关文件资料后，可能会有新的情况或文件资料在本项目进行期间出现，其中有对上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请务必及时完整地以书面形式提供。
6所有提供的文件资料一式二份（包括有关文件的复印件、目录、一览表的书面和电子文本，一份公司留档，一份律师事务所查验和存档），敬请公司将本清单发给公司的相应的职能部门，并按本指引的要求准备相关文件并将各部门提交的文件进行汇总，建立资料库。
7提供的文件应用文件夹装订，且在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔）。
新三板律师尽职调查文件清单
备忘录封面客户: xxxx有限公司发送者: xxxx律师事务所发送人: xxx律师发送日期: xxxx-xx-xx文件主题: 新三板项目尽职调查文件清单总页数: 30（含本页）xxxxx律师事务所关于xxxx公司新三板项目的尽职调查文件清单（第1号）xxxx有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）：本所十分荣幸为贵公司的本次新三板挂牌项目提供专项法律服务，为了全力协助并推动本次新三板挂牌项目的稳健、高效开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。
本所律师将通过前期尽职调查工作，全面核查与本次新三板挂牌项目有关的问题、并提出相应的法律解决措施或建议。
为方便贵公司相关领导及同事配合本所律师开展前期尽职调查工作，本所律师特别制作了《关于xxxx有限公司新三板挂牌项目的尽职调查文件清单》，请贵公司协调有关同事及时向本所律师收集、提供有关资料，并书面或口头回复相关问题。
其中，对于需待贵公司按照本次新三板挂牌项目进展逐步完成相关步骤或工作后方能提交的文件，贵公司可待相关步骤完成后及时提供给本所律师。
为确保贵公司本次新三板挂牌项目的圆满完成，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料须确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
贵公司提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但需在复印件上加盖贵公司公章，并提供原件供本所律师核对。
本所律师在查阅有关文件资料的过程中，将根据工作进展程度和情况向贵公司及时提供需要进一步补充的文件清单，反馈相关情况，并就工作中发现的问题同贵公司和其他有关机构共同协商解决。
在贵公司本次新三板挂牌项目进程中，无论任何时候，贵公司如有任何问题，请及时与本所律师联系。
本所律师联系方式：xxx律师，电话xxx，邮箱：xxxxxx律师，电话xxx，邮箱：xxx顺颂商祺！一、释义关联方：包括下述关联法人和关联自然人（1）关联法人：包括直接或间接控制贵公司的法人，及由该等法人直接或间接控制的除贵公司及贵公司下属企业以外的其他法人；持有贵公司5%以上股份的法人；由下述第（2）项“关联自然人”直接或间接控制的，或由“关联自然人”担任董事、高级管理人员的除贵公司及贵公司所属子公司以外的其他法人；以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者贵公司根据实质重于形式原则认定的其他与贵公司有特殊关系、可能导致贵公司利益对其倾斜的法人。
新三板挂牌 某律师事务所尽职调查文件需求清单列表
某律师事务所关于某有限公司新三板项目尽职调查清单致贵公司：本所十分荣幸为贵公司新三板上市项目提供专项法律服务，为了全力协助本次新三板挂牌项目的稳健开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。
为方便贵公司相关领导及同事配合本所开展尽职调查工作，本所特别制作了本清单。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 贵公司；(2) 贵公司控股和参股企业；(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
目录一、贵公司的主体资格及历史沿革 (3)二、贵公司的股东及其实际控制人 (3)三、贵公司对外投资公司的情况 (4)四、贵公司的业务和技术情况 (4)五、贵公司的财务情况 (5)六、贵公司的重大合同 (5)七、贵公司的债权债务和担保 (5)八、贵公司的主要财产 (6)九、贵公司的知识产权 (7)十、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (7)十一、贵公司的税务 (8)十二、贵公司的管理层及员工 (8)附表一：重大合同统计汇总表 (9)附表二：贷款合同汇总表 (10)附表三：担保情况汇总表 (11)附表四：土地汇总表 (12)附表五：房产汇总表 (13)附表六：土地租赁汇总表 (14)附表七：在建工程汇总表 (15)附表八：房屋租赁汇总表 (16)附表九：知识产权汇总表 (17)一、贵公司的主体资格及历史沿革1.1请提供贵公司现行有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国税和地税)、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等所有政府登记、许可、备案文件。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
新三板挂牌法律尽职调查清单致：XXX有限公司因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务，本所律师向贵公司发出本文件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。
对本调查清单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。
本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。
特别提示：1.请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写清单并提供文件：如公司能够提供清单列出的某项文件，请提供完整、准确的文件文本（包（1）括其附件及任何修订、补充文件）复印件，根据本次资料的实际提供情况，请在这项文件后代表“有”对应的“完整提供”、“部分提供”“未提供”一栏的“□”处画“√”。
若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。
（2）如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□”处画“√”，并作出书面说明/解释（如基于某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他）；如公司认为清单列出的某项文件不适用，请在该项文件后代表“不适用”一栏的“□”处画“√”。
（3）在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。
（4）在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
2.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司经营或者未来新三板挂牌造成影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
3.按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括后续的任何增补和修订。
为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号并按照编号制作具体的文件交接清单。
注意：1. 此尽职调查问卷清单由公司填写并加盖公司公章。
2. 公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖公司公章。
新三板挂牌上市法律尽职调查清单
房屋属于被调查公司的，应提供房产证。
（2）、
自建但尚未取得产权证的物业：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，其中已竣工验收的物业还需提供房屋竣工验收备案表，准备对外销售的房屋还需提供房屋预售许可证或销售许可证。
（3）、
出让土地：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、土地出让金支付收据。
（4）、
从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同、国有土地使用权转让合同、国有土地使用权证、土地转让价款支付证明。
（5）、
从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同、国有土地使用权证、租金支付凭证。
（二）、调查重点关注
1、
被调查公司需提供获得该贷款或其他财务支持（如财政补贴、先征后返等）的任何批准文件。
八、诉讼、仲裁和行政处罚
（一）、调查程序及内容
1、
被调查公司需提供相关的司法文件，包括但不限于立案通知书、追加第三人通知书、仲裁受理通知书，起诉书或仲裁申请书，答辩状、仲裁答辩书，反诉状、仲裁反请求书，法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书，和解协议；若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书，若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提供有关申请书或答辩文件及法院的裁定书等。
被调查公司需提供房产证、土地使用权证、固定资产明细表、机动车行驶证等。
2、
通过该调查掌握公司的资产情况。
（二）调查重点关注
1、被调查公司的所占用土地是以何种方式取得的：
新三板法律尽职调查清单样本
律师事务所
关于
之
法律尽职调查清单
致:
律师事务所( 下称”本所”) 非常荣幸担任 ( 下称”委托方”) 之专项法律顾问, 对 ( 下称”贵公司”) 进行法律尽职调查, 以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。
为了及时、有效地完成本次法律尽职调查, 为本项目提供准确、专业、有效的法律意见, 本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。
请贵公司, 并督促其它被调查对象, 按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件, 并于【】年【】月【】日前提供给本所律师。
对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合, 本所表示衷心的感谢!
特别说明:
1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日, 请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。
2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据, 贵公司应保
证所提供的文件真实、准确、完整, 并保证所提供的复印件与其原件一致无误。
3．对于以下每一项, 如所有相关文件均已提供, 请在”已提供”栏中打勾, 表明该项文件已提供完毕; 如稍晚提供, 请在”待提供”栏中打勾, 并在”备注”栏中注明由何人负责在何时提供; 如不适用于贵公司或本次调查中不可提供, 请在”不适用”栏中打勾, 并在”备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。
4．如若现场调查结束后, 贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息, 且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影响, 请立即通知我们。
新三板法律尽职调查清单
初步法律尽职调查清单致：广州XX集团有限公司北京市XX（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广州XX集团有限公司（以下简称“XX”或“贵司/公司”）委托，就贵司拟进行股份制改制及拟新三板挂牌项目提供法律服务。
为此，本所将对贵司及贵司下属企业、关联企业的历史沿革、注册资本和股权结构、生产经营资质、业务经营情况、资产与负债等方面进行必要的法律尽职调查。
本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司及下属公司、关联方的相关文件、资料及其他信息，以便完成法律尽职调查。
本所提请贵司理解、配合和支持本所的法律尽职调查工作。
重要说明：1.法律尽职调查是一个持续的过程，随着调查的不断深入，本所律师将根据需要不时对本清单进行澄清、修正、补充或完善。
2.本清单不应被理解为穷尽了所有应提供的文件，如有未列或未明确列出，但可能对交易决策产生影响的事项或文件，请贵司本着诚实信用原则主动进行说明并提供相关文件。
3.贵司按照本清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补、修订或更新。
4.本清单须在贵司就本清单所列所有项目逐一做出回答后由贵司盖章确认，贵司按本清单提供的所有文件须由贵司盖章确认其真实性、准确性和完整性。
5.贵司提供文件，请按以下要求整理、归档和装订：a)如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有本清单列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件稍后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某项文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作出解释，请在“备注”栏予以说明。
b)对于提供的所有文件资料，请贵司根据本清单内容、顺序、编号进行分类，并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容，以方便文件整理和本所律师核对。
c)提供的文件请用文件夹统一装订，并在各文件夹首页附上本文件夹之文件目录。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打孔，纵向装订。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
第1页 共9页
xxx 律师事务所
调查事项
文件 / 资料
反馈信息备注（提供情况》和最近经年检的《组 织机构代码证》 1.2 工商局打印的公司自设立至今的全套工商登 记文件
（ 2） 如公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件后代表“没有”一栏的“□” 处画“√”，并作出书面说明 / 解释（如基于 某种原因无法提供或暂时无法提供、遗失或其他） ；如公司认为清单列出的某项文件
不适用，请在该项文件后代表“不适用” 一栏的“□”处画“√” 。
（ 3） 在本清单中，提及“近两年”是指当年及过去的两个完整会计年度。 （ 4） 在本清单中要求提供的清单文件请按本清单后附的附表格式填写。
东提供最新的《营业执照》 、工商局打印的企业信
息咨询报告、现行有效的公司章程、公司简介等， 自然人股东 提供身份证复印件、 近五年任职经历等
2.4 公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺
有 ( 完整提供□ 部分提供□
设定质押，若设定质押请提供相关主合同、 质押合 未提供□ ) 没有□ 不适用□
同及质押登记文件， 以及相关公司董事会、 股东会 决议和相关审批文件等； 若已解除质押， 请提供解
持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和 未提供□ ) 没有□ 不适用□
相关文件
2.7 公司股东是否存在境内居民境外投资外汇登
有 ( 完整提供□ 部分提供□
记的情形，若有，请提供相关的外汇登记文件和
未提供□ ) 没有□ 不适用□
变更的文件
2.8 公司股东是否与第三人签订转让、 回购所持公 有 ( 完整提供□ 部分提供□
新三板项目法律尽职调查清单
序号
项目
审核要点
一、公司成立及历史沿革
一般
1 2
⑴ ⑵ ⑶
⑷ 2
⑸
当地工商网站上披露的公司（包括其分支机构）基本登记信息资料 公司（包括其分支机构）设立至今的所有工商登记档案资料 公司（包括其分支机构）名称预核准通知书工商 公司设立时的章程工商 公司设立时的验资报告工商 公司（包括其分支机构、子公司）设立时的批复、批准证书分支机 构、子公司的工商 公司（包括其分支机构）设立时的企业法人营业执照正、副本工商
有资产管理部门、发展改革部门及商务主管部门等）； 19、 注册资本变更后，公司是否重新签发了出资证明书； 20、 注册资本变更后，公司是否修改了股东名册； 21、 股份公司发行股份是否同股同价；
22、 公司减资手续是否符合法定程序；
特殊
7 未认缴增资的其他股东关于放弃优先权的承诺或者确认函
8 注册资本变化前后的章程
2 决定注册资本变更的股东（大会决议）
2、 公司的注册资本是否已经按期全额缴纳；
3 决定注册资本变更的董事会决议
3、 公司的出资情况是否与章程记载一致；
4 对出资验证的验资报告
4、 如以非货币资产出资的，该等出资的比例是否符合有关法律法规的规定；
5 注册资本变更前后的股东名册
5、 非货币资产出资是否已经过户到公司名下；
9 公司设立时法定代表人签发的股东出资证明书（如有） 其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组
10 建，公司历史上的重大时间的简要说明等（如有）
11 访谈调查笔录和其他有关文件
二、出资
一般
1 记载公司注册资本、实收资本变化的企业法人营业执照正、副本 1、 股东的出资形式是否符合有关法律的规定；
新三板尽职调查清单(法律)_最新修正版
新三板尽职调查清单（法律部分）（仅为进入股转系统挂牌之目的）提供文件注意事项*****股份有限公司（下称“公司”）拟通过证券公司推荐股份在股转系统挂牌公开转让，为帮助公司实现这一目标，本公司需对公司的历史沿革、股本演变、资产、重大债权债务、规范运作等方面进行尽职调查。
现就提供尽职调查文件注意事项提示如下：一、本文件清单所列文件请提供纸质复印件及电子扫描件（PDF）。
PDF电子版用作电子申报使用，请务必保证扫描件清晰、文档规范、按标题归类到文件夹；复印请统一使用A4纸复印，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致性。
二、请尽可能搜集书面证据。
为便于参考，所提供的文件/回答须按本清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单序号一致），并提供分类文件目录，然后夹入大型活页文件夹内。
三、本文件清单所列明文件请尽量一次性完整提供。
若已提供了文件，请在文件备注一栏标明“√”，确实不适用的，则在文件备注一栏标明“不适用”。
若暂时无法提供，请在清单备注栏说明。
请在清单每一页加盖公司公章。
四、同一类文件请按时间先后顺序排列。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。
六、请公司事先准备本文件清单所列文件。
根据公司的时间安排，我们会派人到公司协助收集，若有疑问请随时咨询。
七、对于公司所提供的资料、信息，我们将严格保密。
八、本文件清单仅供公司进入股转系统挂牌之用，请勿将本清单传阅于任何第三方或用于其他任何目的。
九、随着对公司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求公司提供进一步的资料。
谢谢合作！新三板项目尽职调查清单（法律部分）附件一：组织结构附件二：股权结构图附件三：关于担任公司股东、董事、监事及高级管理人员的调查表说明:因公司（以下简称“股份公司”或“公司”）准备在全国中小企业股份转让系统挂牌,您作为股份公司的股东/董事/监事/高级管理人员，根据有关法律法规的规定和要求，现请您如实填写本调查表并提供有关材料。
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备忘录封面
客户: xxxx有限公司
发送者: xxxx律师事务所
发送人: xxx律师
发送日期: xxxx-xx-xx
文件主题: 新三板项目尽职调查文件清单
总页数: 30（含本页）
xxxxx律师事务所关于xxxx公司新三板项目的
尽职调查文件清单
（第1号）
xxxx有限公司（以下简称“公司”或“贵公司”）：
本所十分荣幸为贵公司的本次新三板挂牌项目提供专项法律服务，为了全力协助并推动本次新三板挂牌项目的稳健、高效开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。
本所律师将通过前期尽职调查工作，全面核查与本次新三板挂牌项目有关的问题、并提出相应的法律解决措施或建议。
为方便贵公司相关领导及同事配合本所律师开展前期尽职调查工作，本所律师特别制作了《关于xxxx有限公司新三板挂牌项目的尽职调查文件清单》，请贵公司协调有关同事及时向本所律师收集、提供有关资料，并书面或口头回复相关问题。
其中，对于需待贵公司按照本次新三板挂牌项目进展逐步完成相关步骤或工作后方能提交的文件，贵公司可待相关步骤完成后及时提供给本所律师。
为确保贵公司本次新三板挂牌项目的圆满完成，贵公司对本文件清单所涉问
题的答复和提供的文件资料须确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
贵公司提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但需在复印件上加盖贵公司公章，并提供原件供本所律师核对。
本所律师在查阅有关文件资料的过程中，将根据工作进展程度和情况向贵公司及时提供需要进一步补充的文件清单，反馈相关情况，并就工作中发现的问题同贵公司和其他有关机构共同协商解决。
在贵公司本次新三板挂牌项目进程中，无论任何时候，贵公司如有任何问题，请及时与本所律师联系。
本所律师联系方式：
xxx律师，电话xxx，邮箱：xxx
xxx律师，电话xxx，邮箱：xxx
顺颂商祺！
一、释义
关联方：包括下述关联法人和关联自然人
（1）关联法人：包括直接或间接控制贵公司的法人，及由该等法人直接或间接控制的除贵公司及贵公司下属企业以外的其他法人；持有贵公司5%以上股份的法人；由下述第（2）项“关联自然人”直接或间接控制的，或由“关联自然人”担任董事、高级管理人员的除贵公司及贵公司所属子公司以外的其他法人；以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者贵公司根据实质重于形式原则认定的其他与贵公司有特殊关系、可能导致贵公司利益对其倾斜的法人。
具有以下情形之一的法人视同为贵公司的关联法人：
A 根据与贵公司或其关联方签署的协议或作出的安排，在该等协议或安排生效后，或在未来十二个月内，将具有上述情形之一的；
B 过去十二个月内，曾经具有上述情形之一的。
（2）关联自然人：包括直接或间接持有贵公司5%以上股份的自然人，贵公司董事、监事和高级管理人员；直接或者间接控制贵公司的法人的董事、监事和高级管理人员；前两款所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司或者贵公司根据实质重于形式原则认定的其他与贵公司有特殊关系，可能导致贵公司利益对其倾斜的自然人。
下属企业：包括贵公司所属全资、控股、参股及挂靠企业，以及虽不存在前述情形但贵公司可以对其实施控制的企业。
高级管理人员：指贵公司总经理、副总经理、董事会秘书（如有）、财务负责人。
二、提示
1、请贵公司指定专人负责本问卷所列问题的书面回复，并按照本问卷要求提供有关文件资料。
本问卷及相关文件资料应注意保密。
2、为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项贵公司可先与本所律师口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所律师提供相关文件资料。
3、对于本问卷清单所列相关文件资料，如有重复的部分的，可不再重复提供，但请在相应表格之备注中予以说明。
三、尽职调查文件清单
河北和融兴律师事务所Xxx公司新三板项目组2014年10月31日
附件之表格A
公司截至目前所使用、拥有权利的土地情况1的说明
填表日期：年月日
1请列明该公司截至目前使用、拥有的全部土地使用权，包括有土地证及无土地证的土地。
2若截至目前仍未取得土地证，请注明“无土地证”并列明原因。
3权属类型：划拨/出让/租赁等。
4无土地证的土地，请注明已使用该宗土地的年限及未来将使用的年限。
5用途请分别注明土地证上写明的用途及实际用途，并以“/”间隔。
6如该宗土地被设定抵押，请列明该宗被抵押土地的面积、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记（包括登记日期、机关等）情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若将该宗地出租，请提供租赁合同及登记文件。
7取得方式是指：股东投资、受让取得、租赁取得等方式，并请提供相关发票、出让/转让/租赁协议等。
第24 页共30 页
附件之表格B
公司截至目前所使用、拥有的房产8情况的说明
填表日期：年月日
8请列明该公司截至目前正在使用、拥有的全部房产，包括有房产证及无房产证的土地。
9公司截至目前若尚未取得房产证，请注明“无房产证”，并列明原因。
10请提供贵公司截至目前正在使用房产所对应的土地使用权之土地证证号及土地使用权人，若无土地证请注明“无土地证”并列明未取得土地证的原因。
11如设定抵押，请提供抵押的房产的建筑面积、价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记（登记日期、机关）情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议；若将该房产出租请提供租赁合同及登记文件。
12取得方式：股东投资、自建、受让或其他取得方式，并请提供购置协议、发票等资料。
第25 页共30 页
附件之表格C
公司截至目前使用、拥有的生产经营设施13情况的说明
填表日期：年月日
13成套设备可不单独填列，但请列明成套设备由哪些具体设施构成，并列明成套设备价值总额。
此表中的机器设备不包括车辆。
14请列明该公司目前正在使用机器设备的情况，并请提供购置合同、发票或取得该等机器设备的批复文件。
15取得方式：股东投资、受让、购买等。
16请注明该机器设备是否还在使用，是否已被公司处置，包括是否被转让、报废、置换、核销或其他变更情形，如有，请注明被处置的资产总额以及相关处置的文件资料。
17如设定抵押或质押，请书面说明抵押或质押物价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押或质押的登记情况，并请提供有关抵押或质押协议和抵押或质押所担保的主债务之协议及抵押或质押登记文件。
第26 页共30 页
公司截至目前使用、拥有的车辆18情况的说明
填表日期：年月日
18请列明该公司截至目前正在使用、拥有的车辆，并提供车辆行驶证。
19截至目前未取得车辆行驶证的，请注明“无行驶证”，并书面说明原因。
20请说明车辆是否被设定抵押，若有，请提供抵押物价值、期限、所担保的主债务内容（主债务金额、种类、期限、主债务合同编号）以及抵押登记情况，并请提供有关抵押协议和抵押所担保的主债务之协议及登记证明文件。
第27 页共30 页
公司截至目前存在的在建工程21情况的说明22
填表日期：年月日
21请列明该公司截至目前存在的在建工程，若无，请出具说明或在本表格中明确注明不存在该情形。
22若存在本表格所列明的政府批准文件之外的其他批准、核准及备案等文件，请在备注中说明并请一并提供。
第28 页共30 页
公司目前享有的知识产权23情况的说明
填表日期：年月日
23知识产权包括：专利、专利申请、商标、商号、品牌、版权、服务标识、专用技术、域名、软件著作权和技术秘密等；如有，请提供相关权属证书、协议或其他文件资料；如公司不享有任何知识产权，请注明。
24取得方式：自行开发、受让、被许可使用、股东出资等。
第29 页共30 页
公司正在或将要实施的知识产权合同25情况的说明
填表日期：年月日
25知识产权合同包括转让、许可使用、开发、研制、咨询、服务合同等，如有，请提供相关合同文本、批准及登记备案文件（如需）；如不存在该等合同，请注明。
26如已经批准或备案，请提供批准文件或备案登记文件；如不需要审批或备案登记，请注明。
第30 页共30 页。