证券期货基础知识

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期货从业《基础知识》知识点归纳

期货从业《基础知识》知识点归纳期货市场是金融市场的重要组成部分，对于投资者和金融从业者来说，掌握期货从业的基础知识至关重要。

以下是对期货从业《基础知识》中一些重要知识点的归纳。

一、期货合约的定义与要素期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

其要素包括：1、交易品种：明确交易的标的资产，如农产品、金属、能源等。

2、交易单位：每份合约所代表的交易数量。

3、最小变动价位：合约价格每次变动的最小幅度。

4、每日价格最大波动限制：防止价格过度波动。

5、合约交割月份：规定合约到期交割的月份。

二、期货交易的基本特征1、双向交易：投资者既可以买入开仓（做多），也可以卖出开仓（做空），只要方向判断正确就能获利。

2、保证金制度：投资者只需缴纳一定比例的保证金，就能进行较大规模的交易，但这也放大了风险。

3、当日无负债结算制度：每日交易结束后，对投资者的盈亏、保证金等进行结算。

4、到期交割：合约到期时，按照合约规定进行实物交割或现金交割。

三、期货市场的功能1、价格发现：期货市场通过众多参与者的交易，形成公平、公正、公开的价格，反映市场供求关系和未来预期。

2、套期保值：企业利用期货市场对冲现货市场的价格风险，锁定成本或利润。

3、投机：投资者通过预测价格波动获取利润，但同时承担较大风险。

四、期货价格的影响因素1、供求关系：商品的供求变化直接影响期货价格。

2、宏观经济因素：如经济增长、通货膨胀、利率、汇率等。

3、政策法规：国家的产业政策、货币政策、贸易政策等都会对期货价格产生影响。

4、天气因素：对于农产品期货，天气状况对产量和质量的影响较大。

5、心理因素：投资者的心理预期和市场情绪也会在一定程度上影响期货价格。

五、期货交易流程1、开户：投资者选择期货公司，提交相关资料并签署合同，完成开户手续。

2、下单：包括市价指令、限价指令、止损指令等。

3、竞价：期货交易采用公开竞价的方式，包括集合竞价和连续竞价。

证券、期货基础知识

证券、期货基础知识（一）证券基础知识1、证券及证券市场概述掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。

掌握证券交易市场的分类、定义、特征和职能。

掌握证券公司的功能和主要业务种类；证券公司内部控制的原则、目标与主要内容。

掌握证券登记结算公司以及证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制；证券服务机构及其从业人员的法律责任和行为规范。

2、证券产品—股票、债券、证券投资基金掌握股票、债券和证券投资基金的概念、性质、特征和类型。

掌握债券及其他固定收益类产品的特征和区别。

掌握银行间债券市场和交易所债券市场的交易品种、参与主体、交易方式等基本情况。

掌握证券投资基金的定义、特征和作用。

掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；交易所交易的开放式基金的概念、特点。

掌握基金管理人、托管人的概念与职责以及与基金当事人之间的关系。

掌握基金资产净值的含义；基金资产估值的概念及基本方法；基金的投资范围与投资限制。

3、证券交易掌握证券交易的含义、种类和方式。

掌握证券交易所和证券登记结算公司的概念和职能；证券的清算与交收的主要内容。

掌握股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数。

掌握主要国际证券市场及其股价指数。

掌握证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务的基本内容。

掌握回购交易的主要内容。

4、证券市场监管体系掌握证券市场监管的意义、原则、目标和手段；证券市场监管的内容和证券市场监管机构的主要类型、职责；证券市场自律性监管的主要内容。

5、证券市场对外开放掌握境外上市外资股（H股）的发行、上市条件。

掌握合格境外机构投资者、合格境内机构投资者制度概况。

证券市场基础知识

证券市场基础知识证券市场是指用于进行证券交易的市场，包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场等。

以下是一些证券市场的基础知识：1. 股票市场：股票是指公司融资的工具，持有公司股票意味着对公司拥有所有权。

股票市场主要分为一级市场和二级市场。

一级市场是公司发行新股的市场，投资者可以直接从公司购买股票。

二级市场是投资者之间进行股票交易的市场，主要通过证券交易所进行。

2. 债券市场：债券是指企业或政府机构发行的借款证明，持有债券意味着债权人对借款人有借款的权益。

债券市场主要包括债券交易所和场外交易市场。

债券交易所是债券交易的集中交易场所，场外交易市场是通过经纪机构进行的交易。

3. 期货市场：期货是指以标准化合约形式交易的金融衍生产品。

期货市场是交易期货合约的市场，主要包括商品期货市场和金融期货市场。

期货交易可以帮助投资者进行风险管理和投机操作。

4. 外汇市场：外汇是指不同国家货币之间的兑换。

外汇市场是完成外汇交易的市场，主要通过外汇交易所和银行进行。

外汇市场是全球最大的金融市场，每天的交易量达到几万亿美元。

5. 行情和报价：证券市场中，行情是指证券的价格和交易量等信息，可以通过电子交易系统和金融媒体获取。

报价是指市场上证券的买入和卖出价格，投资者可以根据报价进行交易。

6. 监管机构：证券市场通常有专门的监管机构来监督市场的运作，保护投资者权益，并维护市场的公平和稳定。

不同国家的证券市场有不同的监管机构，如美国的证券交易委员会（SEC）和中国的中国证券监督管理委员会（CSRC）等。

这只是一些证券市场的基础知识，如果你需要更深入的了解，建议参考相关的经济学和金融学的教材或网站。

证券市场基础必学知识点

证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。

2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。

股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。

4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。

债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。

5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。

期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。

6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。

期权市场是期权进行交易的场所。

期权可以用于投机、套利和风险管理。

7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。

基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。

8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。

不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。

证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。

9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。

常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。

证券基础知识

证券基础知识
证券基础知识包括以下内容：
1. 证券的定义：证券是指具有确定的权利，可以转让和交易的金融工具，包括股票、债券、期权、期货等。

2. 股票：股票是指公司向公众发行的权益类证券，持有股票意味着成为公司的股东，享有公司利润分配和决策权。

3. 债券：债券是指借款人向债权人发行的有固定利率和到期日的证券，债券持有人可以获取固定的利息收入，并在到期日收回本金。

4. 期权：期权是指购买或出售某一特定资产的权利，而非义务，可以用来对冲风险或进行投机。

5. 期货：期货是指一种按约定价格和时间买入或卖出标的资产的合同，合约标的可以是大宗商品、金融指数等。

6. 投资基金：投资基金是由一群投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行投资管理。

7. 证券市场：证券市场是进行证券发行和交易的场所，包括证券交易所和场外交易市场。

8. 证券交易所：证券交易所是一种具有法定地位的市场机构，负责股票和债券的交易和监管。

9. 市场行情：市场行情是指证券价格、成交量和交易数据等相关信息的总称，反映了市场的供求关系和投资者情绪。

10. 投资组合管理：投资组合管理是指管理和配置投资者的资金，以实现预期收益并控制风险。

以上是证券基础知识的一些概念，对于进一步了解证券市场和投资有着重要的意义。

在实际投资中，投资者还需要深入了解市场的动态、金融工具的特性以及风险管理等方面的知识。

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总

期货从业资格考试《期货基础知识》知识点汇总第一章期货市场概述第一节期货市场的产生和发展1、期货交易的起源于欧洲19世纪中期产生于美国芝加哥，1848年芝加哥期货交易所（CBOT）现代期货市场：标准化合约、保证金制度、对冲机制、统一结算芝加哥商业交易所（CME）:最大的肉类和畜类期货交易中心2007年CBOT和CME合并为芝加哥商业交易所集团（CME Group）:最大期货交易所伦敦金属交易所（LME）:最大的有色金属期货交易中心。

2、期货交易与现货交易、远期交易的关系3、期货交易的基本特征合约标准化、杠杆机制（保证金5%-10%，比例越低作用越大）、双向交易、对冲机制、当日无负债结算制度（下一日开市前）、交易集中化（会员制）4、期货市场的发展商品期货农产品期货金属期货主要品种为有色金属（除铁铬锰外的金属），诞生于英国，纽约商业交易所（NYMEX）拥有成交量最大的黄金期货合约能源期货纽约商业交易所（NYMEX）最具影响力金融期货外汇期货CME设立国际货币市场分部（IMM）利率期货:CBOT上市国民抵押协会债券（GNMA）合约股指期货:美国堪萨斯期货交易所（KCBT）开发价值线综合指数期货合约其他品种天气期货:CME推出，包括温度期货、降雪量期货、霜冻期货、飓风期货指数期货5、期货交易在衍生品交易中的地位交易量：北美:亚太:欧洲衍生品：股指类期货期权:利率类:外汇类衍生品远期:远期外汇合约受欢迎期货期权:选择权，分为看涨期权和看跌期权互换:利率互换和外汇互换第二节期货市场的功能与作用1、期货市场的规避风险、价格发现功能规避风险借助套期保值建立盈亏冲抵机制，锁定成本、稳定收益同种商品的期货价格和现货价格走势一致期货价格和现货价格随期货合约到期日的来临呈现趋同性投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件价格发现:预期性、连续性、公开性、权威性2、期货市场的作用锁定生产成本，实现预期利润利用期货价格信号安排生产经营活动提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济为政府宏观政策的制定提供参考依据有助于现货市场的完善和发展有助于增强国际价格行程中的话语权第三节中国期货市场的发展历程1、中国期货市场的建立1990年10月12日中国郑州粮食批发市场:第一个商品期货市场1991年6月10日深圳有色金属交易所，1992年上海金属交易所1992年9月广东万通期货经纪公司:第一家期货经纪公司1992年底中国国际期货经纪公司2、中国期货市场的治理整顿2000年12月29日中国期货业协会:期货行业自律组织清理后，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所，品种12种1995年2月国债期货“3.27”事件和5月“3.19”事件:“市场禁止进入制度”3、中国期货市场的规范发展2002年，证监会：《期货从业人员管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》:奠定基础2003年，最高法院：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》:完善2003年，《期货从业人员执业行为准则》:第一部行业性行为规范2004年，《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》:期货经纪公司建设成为金融企业2004年，证监会：《期货经纪公司治理准则》:明确公司制度规定2007年，国务院修订《期货交易管理条例》适用范围由商品期货交易扩大到商品、金融期货和期权合约，实行分级结算制度“期货经纪公司”改为“期货公司”，实行许可制度，由国务院监管机构颁发证期货公司还可申请经营境外期货经纪、期货投资咨询及其他业务2006年5月18日，中国期货保证金监控中心成立，由上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所出资兴办，为非营利性公司制法人。

期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)

2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案（典型题）单选题（共60题）1、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEX）。

A.香港证券交易所B.香港商品交易所C.香港联合交易所D.香港金融交易所【答案】 C2、现货交易者采取“期货价格+升贴水”方式确定交易价格时，主要原因为期货价格具有（）。

A.公开性B.连续性C.权威性D.预测性【答案】 C3、当香港恒生指数从16000点跌到15980点时，恒指期货合约的实际价格波动为（）港元。

A.10B.1000C.799500D.8000004、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的（）。

A.增加B.减少C.不变D.不一定【答案】 B5、某交易者在4月8日买入5手7月份棉花期货合约的同时卖出5手9月份棉花期货合约，价格分别为12110元/吨和12190元/吨。

5月5日该交易者对上述合约全部对冲平仓，7月和9月棉花合约平仓价格分别为12070元/吨和12120元/吨。

A.反向市场牛市套利B.反向市场熊市套利C.正向市场牛市套利D.正向市场熊市套利【答案】 C6、将募集的资金投资于多个对冲基金，而不是投资于股票、债券的基金是（）。

A.共同基金B.对冲基金C.对冲基金的组合基金D.商品基金7、将期指理论价格下移一个（）之后的价位称为无套利区间的下界。

A.权利金B.手续费C.持仓费D.交易成本【答案】 D8、关于股指期货套利的说法错误的是（）。

A.增加股指期货交易的流动性B.有利于股指期货价格的合理化C.有利于期货合约间价差趋于合理D.不承担价格变动风险【答案】 D9、某投资者共购买了三种股票A、B、C，占用资金比例分别为30%、20％、50%，A、B股票相对于某个指数而言的β系数为1.2和0.9。

如果要使该股票组合的β系数为1，则C股票的β系数应为（）A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】 B10、若投资者预期未来利率水平上升、利率期货价格将下跌，则可选择（）。

证券交易基础必学知识点

证券交易基础必学知识点1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。

2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公司的所有权。

股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回报与公司业绩相关等。

股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在分红和公司破产清算时有优先权。

3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款人对持有者的债务承诺。

债券的主要特点包括固定收益、低风险、有限期限等。

债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。

4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。

期货可以分为商品期货和金融期货。

期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。

期权可以分为认购期权和认沽期权。

5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。

中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。

7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负责监督和管理市场交易活动。

例如，美国的证券交易委员会（SEC）是美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责中国证券市场的监管工作。

8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。

投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管理策略等方式来降低风险。

9. 常用的投资分析方法：常用的投资分析方法包括基本分析和技术分析。

基本分析主要侧重于对公司基本面的分析，包括财务状况、行业前景、管理团队等；技术分析主要侧重于研究市场的历史价格和交易量等数据，以预测未来市场走势。

2022-2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案(典型题)

2022-2023年期货从业资格之期货基础知识题库附答案（典型题）单选题（共60题）1、在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（）。

A.将客户介绍给期货公司B.利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金C.代理客户委托下达指令D.代替客户签订期货经纪合同【答案】 A2、保证金比例通常为期货合约价值的（）。

A.5%B.5%~10%C.5%~15%D.15%~20%【答案】 C3、3月10日，某交易者在国内市场开仓卖出10手7月份螺纹钢期货合约，成交价格为4800元／吨。

之后以4752元／吨的价格将上述头寸全部平仓，若不计交易费用，其交易结果是（）。

A.亏损4800元B.盈利4800元C.亏损2400元D.盈利2400元【答案】 B4、8月1日，张家港豆油现货价格为6500元／吨，9月份豆油期货价格为6450元／吨，则其基差为（）元／吨。

A.-40B.40C.-50D.50【答案】 D5、我国10年期国债期货的可交割国债为合约到期日首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A.10B.不低于10C.6.5～10.25D.5～10【答案】 C6、8月和12月黄金期货价格分别为305.00元/克和308.00元/克。

套利者下达“卖出8月黄金期货和买入12月黄金期货，价差为3元/克”的限价指令，最优的成交价差是（）元/克。

A.1B.2C.4D.5【答案】 A7、某交易者买入执行价格为3200美元/吨的铜看涨期货期权，当标的铜期货价格为3100美元/吨时，该期权为（）期权。

A.实值B.虚值C.内涵D.外涵【答案】 B8、（）是指对整个股票市场产生影响的风险。

A.财务风险B.经营风险C.非系统性风险D.系统性风险【答案】 D9、企业的现货头寸属于空头的情形是（）。

A.计划在未来卖出某商品或资产B.持有实物商品或资产C.已按某固定价格约定在未来出售某商品或资，但尚未持有实物商品或资产D.已按固定价格约定在未来购买某商品或资产【答案】 C10、下列关于结算机构职能的说法，不正确的是（）。

证监会考试期货基础知识要点总结

1.2期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征和功能1.期货交易与现货交易：（1）联系：没有期货交易，现货交易的价格波动就难以回避；没有现货交易，期货交易就没有产生的根基，两者相互补充、共同发展。

2.期货交易与远期交易：（1）联系：两者有相似之处，主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定的时间以约定的价格买入或者卖出一定数量的商品。

3.期货交易的基本特征（1）合约标准化（2）杠杆机制（3）双向交易和对冲机制（4）当日无负债结算制度（5）交易集中化4.期货交易的功能：（1）规避风险功能（2）价格发现功能1.2期货交易所的性质与职能1.期货交易的性质：作为结算保证金的收取、管理机构，承担风险控制责任，履行计算期货交易盈亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。

2.期货交易所的职能（1）结算期货交易盈亏（2）担保交易履行（3）控制市场风险1.3期货结算基本制度（结算体系）1.国际结算体系：采用分级、分层的管理体系。

大体可以分为三个层次：第一个层次是由结算机构对结算会员进行的结算；第二个层次是结算会员与非结算会员之间的结算；第三个层次是结算层次是非结算会员对客户的结算。

2.国内结算体系：（1）中国金融期货交易所实行分级结算制度（2）其他三家期货交易所实行实行非分级结算制度。

郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所会员不做结算会员好非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员1.4期货中介机构的职能、性质和作用1.性质：依法设立、接受客户委托、按照客户指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其交易结果由客户承担2.职能和作用：作为交易者与交易所之间的桥梁好纽带，归属于非银行金融服务行业。

一般只能如下：（1）根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；（2）从事期货交易自营业务（目前我国受限）；（3）对客户账户进行管理，控制客户交易风险；（4）为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问2.1期货合约的概念、主要设计原理1.期货合约概念：由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

证券期货基础知识讲义

证券期货基础知识讲义一、证券市场概述证券市场是金融市场的重要组成部分，是企业筹集资金、投资者进行投资的重要场所。

它主要包括股票市场、债券市场、基金市场等。

股票是股份公司发行的所有权凭证，代表着股东对公司的所有权。

股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，并在公司决策中拥有一定的表决权。

股票市场的波动受到多种因素的影响，如公司的业绩、宏观经济环境、政策法规等。

债券是一种债务凭证，发行者按照约定的利率和期限向投资者支付利息并偿还本金。

债券市场相对股票市场来说，风险通常较低，但收益也相对较为稳定。

基金则是通过汇集众多投资者的资金，由专业的基金管理人进行投资运作。

基金的种类繁多，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等，投资者可以根据自己的风险偏好和投资目标选择适合的基金。

二、证券交易流程证券交易通常需要通过证券交易所或场外交易市场进行。

在进行证券交易之前，投资者需要在证券公司开设证券账户和资金账户。

当投资者决定买卖证券时，可以通过电话委托、网上交易或者到证券公司的营业部柜台进行委托下单。

委托指令包括买入、卖出、限价委托、市价委托等多种类型。

交易所在收到委托指令后，会按照一定的规则进行撮合交易。

成交后，投资者的证券账户和资金账户会相应地进行变动。

三、期货市场简介期货市场是一种标准化的远期交易市场，交易的对象是标准化的期货合约。

期货合约规定了在未来特定的时间和地点，交割一定数量和质量的商品或金融资产。

期货市场的主要功能包括套期保值和价格发现。

套期保值者通过期货交易来对冲现货市场的风险，而投机者则通过预测期货价格的涨跌来获取利润。

与证券市场相比，期货市场具有更高的杠杆效应和风险。

投资者在参与期货交易之前，需要充分了解期货市场的规则和风险，并制定合理的投资策略。

四、期货交易流程期货交易的流程与证券交易有一定的相似之处，但也存在一些差异。

投资者首先需要在期货公司开设期货账户，并缴纳一定的保证金。

保证金的比例通常由交易所规定，并且会根据市场情况进行调整。

期货入门有哪些知识_期货入门知识

期货⼊门有哪些知识_期货⼊门知识期货是相对于现货的⼀个概念，从严格意义上来说期货并⾮是商品，⽽是⼀种标准化的商品合约，在合约中规定双⽅于未来某⼀天就某种特定商品或⾦融资产按合约内容进⾏交易。

下⾯⼩编就为⼤家介绍⼀下期货⼊门的相关知识。

期货⼊门知识（⼀）期货交易：指买卖双⽅成交后不即时交割，⽽是按契约规定的成交价格、数量，到约定的交割期限后再履⾏交割⼿续的交易。

期货合约：期货合约是⼀种在将来的某个时间交割⼀定数量和质量等级的商品的远期合约或协议。

在已经批准的交易所的交易厅内达成，具有法律的约束⼒。

相对于现货的远期合约来说，具有标准化格式;便于转⼿买卖;实货交割⽐例⼩;履约率甚⾼。

期货交易所为期货合同规定了标准化的数量、质量、交割地点、交割时间，⾄于期货价格则是随市场⾏情的变动⽽变动的。

平仓：买⼊后卖出，或卖出后买⼊结算原先所做的新单。

单号：系统为委托单或成交单分配的唯⼀标识。

质押：指会员提出申请并经交易所批准，将持有的权利凭证移交交易所占有，作为其履⾏交易保证⾦债务的担保⾏为。

权利凭证质押仅限于交易保证⾦，但亏损、费⽤、税⾦等款项均须以货币资⾦结清。

限仓制度：是期货交易所为了防⽌市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场⾏为，对会员和客户的持仓数量进⾏限制的制度。

⼤户报告制度：是与限仓制度紧密相关的另外⼀个控制交易风险、防⽌⼤户操纵市场⾏为的制度。

逐⽇盯市制度：是指结算部门在每⽇闭市后计算、检查保证⾦账户余额，通过适时发出追加保证⾦通知，使保证⾦余额维持在⼀定⽔平之上，防⽌负债现象发⽣的结算制度。

套期保值交易：套期保值指在期货市场上买⼊(或卖出)与现货市场交易⽅向相反、数量相等的同种商品的期货合约，进⽽⽆论现货供应市场价格怎样波动，最终都能取得在⼀个市场上亏损的同时在另⼀个市场盈利的结果，并且亏损额与盈利额⼤致相等，从⽽达到归避风险的⽬的。

多头套期保值：多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨⽽给⾃⼰造成经济损失的⼀种期货交易⽅式。

证券、期货类基础知识

证券基础知识一、证券及证券市场概述1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。

证券是多种经济权益凭证的统称，可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。

证券的特征：（1）权益性；（2）流通性（3）机会性（4）风险性证券市场的含义：证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。

证券市场的特征:（1）交易对象和交易目的不同；（2）价格的决定因素不同；（3）市场风险和流动性不同；（4）市场的功能和作用不同证券市场的功能:（1）融通资金；（2）资本定价；（3）资本配置；（4）转换机制；（5）宏观调控；（6）分散风险2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。

证券市场的参与者的构成：包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介（交易所、证券商、其他中介机构等）、自律性组织和证券监管机构。

机构投资者是指从事证券买卖的法人单位，主要有非金融企业、金融机构和政府部门等。

各类机构投资者投资证券市场的相关规定：？3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。

私募股权基金一般是指从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。

私募是相对公募来讲的。

当前我们国家的基金都是通过公开募集的，叫公募基金。

如果一家基金不通过公开发行，而是在私下里对特定对象募集，那就叫私募基金。

创业投资基金(VentureCapitalFund)是指由一群具有科技或财务专业知识和经验的人士操作，并且专门投资在具有发展潜力以及快速成长公司的基金。

4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系；多层次资本市场的主要内容；主板市场与创业板市场的区别。

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场、次级市场。

证券市场的两个组成部分既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体。

证券期货知识100题

证券期货知识100题证券期货知识100题一．单选题1、投资者用交易和结算的资金账户在什么地方开立？（）答：证券营业部2、自然人开立证券账户必须持何种有效证件？（）答：本人有效身份证3、个人投资者到银行网点办理“银证通”开户，需持本人有效身份证件、银行同名储蓄存折及（）等资料。

答：深沪股东代码卡4、开立证券账户是否收费？（）答：收费5、上海证券交易所的开户费为（），深圳证券交易所的开户费为（）答：40元/户；50元/户6、客户存放在证券账户的资金（）。

答：按活期存款计息7、现实行的是浮动佣金制，按成交金额一定比例支付费用，规定其上限是成交金额的（）。

答：3‰8、沪市A股的交易佣金为不超过成交金额的0.3%，起点为（）答：5元9、A股交易的印花税为成交金额的（）%，由出让方单边缴纳。

答：0.110、在深圳证券交易所开户的投资者，可以利用同一证券账户在（）买入证券。

答：任一家证券营业部11、证券交易的特征主要表现为（）。

答：流动性、收益性和风险性12、证券经纪人只能接受（）家证券公司的委托，从事客户招揽和客户服务等活动。

答：113、连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负（）%的，属于异常变动。

答：2014、异常交易特别停牌制度的停牌及复牌时间由（）确定。

答：交易所15、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

答：首日上市的A股16、在开盘集合竞价的最后5分钟及收盘集合竞价期间，交易所（）撤消委托。

答：不接受17、上市证券公司终止上市后，中国证监会将准许合格的证券公司提供（）答：代办股份转让服务18、权证可以分批行权，行权后股票于T+1日最终交收点到帐，投资者可于（）卖出。

答：到帐次日（T+2）19、根据规定，证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。

证券基础知识知识点总结

证券基础知识知识点总结一、证券基础知识概述证券是指由发行人签发并承诺按照一定的条件支付一定金额的债权或股权凭证。

证券市场是一个由证券交易、证券发行和证券投资等环节组成的金融市场。

证券包括股票、债券、基金、期权、期货等多种形式。

在国内，证券市场由证券交易所和相关监管机构组成，证券交易所主要有上海证券交易所和深圳证券交易所。

在国际上，证券市场主要由纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等组成。

二、证券的发行和上市证券的发行是指发行人依法依规向公众募集资金，发行证券。

发行证券可以为公司向公众发行股票或债券，也可以为银行等金融机构发行金融衍生品等。

发行证券时，发行人需要向主管部门提交发行申请，并根据相关法律法规和审批程序进行发行。

发行证券需要提供相关的信息披露，包括发行人的财务状况、经营情况、发行人的主要股东、董事、高级管理人员等。

证券的上市是指发行人将发行的证券在证券交易所挂牌交易。

上市是指证券在证券交易机构公开交易，主要包括公司股票上市和债券上市。

上市要符合一定的条件，包括发行人的资产规模、收益情况、公司治理情况等。

经过审核，证券交易所会决定是否给予证券上市资格。

三、证券的基本种类1.股票股票是公司向投资者发行的一种股权凭证，代表着公司的股东权益。

股票是公司资本的一部分，持有股票即意味着持有了公司的一部分所有权。

2.债券债券是一种公司或政府向投资者发行的债务凭证，是借款人向债权人发行的一种有价证券。

持有债券的投资者可以获得固定的利息收入，同时在债券到期时可以获得本金。

债券有固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等不同种类。

3.基金基金是一种集合投资工具，由基金管理人根据基金合同设立并管理，收集投资者的资金，根据共同的投资目标和投资政策进行投资，为投资者谋取收益。

基金的种类有股票型基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。

4.期权期权是指在约定的期间内，按照合同约定的价格，买卖标的资产的一种权利。

证券与期货基础知识培训

期货合约的主要条款及设计
依据
一．合约名称——品种名称与交易所名称二．交易单位——每手期货合约所代表的标的商品的数量三．报价单位——元（人民币吨表示）四．最小变动价位——报价必须是最小变动价位的整数五．每日价格最大变动限制六．合约交割月份七．交易时间八．最后交易日九．交割日期一○．交割等级——标准交割等级采用交易量大的标准品的质量等级一一．交割地点——指定交割仓库一二．交易手续费一三．交割方式——现金或实物
期货合约的主要条款
期货交易制度
一．保证金制度---买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-10%）缴纳资金
二．当日无负债结算制度三．涨跌停板制度四．持仓限额制度---防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过
于集中于少数投资者五．大户报告制度---防范大户操纵市场价格、控制市场风险，头寸的
股票名词解释
一、开盘价是指开盘后第一笔交易的成交价即为当日开盘价
二、收盘价是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。
三、最高价四、最低价五、K线
K线图有直观、立体感强、携带信息量大的特点，能充分显示股价趋势的强弱、买卖双方力量平衡的变化。
日K线是根据股价一天的走势中形成的四个价位即：开盘价，收盘价，最高价，最低价绘制而成的。六、成交量七、成交额八、市盈率》》》是由每股股价除以每股盈利得出九、市净率》》》市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。
价格越高，供给量大，价格低，供给量小。
1、供给对价格的影响 2、需求对价格的影响 3、库存量对价格的影响
一般地说，价格高，需求小，价格低，需求大。
期货交易实例分析1
张先生为了进行期货交易，选择了一家期货经纪公司作为他的代理机构。在签合同后，把10万元的资金存入这家公司开设的交易帐户。某日他以16500元/吨的价格买入20手上海铜(1手为5吨)的多头合同，规定维持保证金为初始保证金的75%，如下问题：

证券期货基础知识真题

2021年12月期货从业资格考试《基础知识》真题（考生回忆版）一、单选题（每题0.5分，共24题，共12分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．（）要求同时买入和卖出两种或两种以上期货合约。

A．双向指令B．触价指令C．停止限价指令D．套利指令答案：D解析：套利指令是指同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令。

触价指令是指在市场价格达到指定价位时，以市价指令予以执行的一种指令。

停止限价指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为限价指令予以执行的一种指令。

双向指令是指客户向经纪人下达两个指令，一个指令执行后，另一个指令则自动撤销。

2．根据道氏理论，价格波动的趋势可分为（）。

A．上升趋势、下降趋势和水平趋势B．主要趋势、次要趋势和短暂趋势C．上升趋势和下降趋势D．长期趋势和短期趋势答案：B解析：道氏理论认为价格波动尽管表现形式不同，但最终可将它们分为三种趋势，即主要趋势、次要趋势和短暂趋势，故选择选项B。

3．下列选项中，不是期货交易流程中的必经环节的是（）。

A．交割B．结算C．下单D．竞价答案：A解析：由于在期货交易的实际操作中，大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入交割环节的比重非常小，所以交割环节并不是交易流程中的必经环节。

4．某交易者以1830元/吨买入1手玉米期货合约，并将最大损失额定为30元/吨，因此在上述交易成交后下达了止损指令，设定的价格为（）元/吨。

（不计手续费等费用）A．1800B．1860C．1810D．1850答案：A解析：止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的一种指令，题中是以1830元/吨买入期货合约，因此买入止损指令设定的价格为1830－30＝1800元/吨。

5．1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A．结算公司介入B．以对冲的方式了结持仓C．会员入场交易D．全权会员代理非会员交易答案：B解析：1882年CBOT允许以对冲的方式了结持仓，大大增加了期货市场的流动性。

证券期货基础知识

证券期货基础知识在金融市场的浩瀚海洋中，证券期货是不可或缺的一部分。

它们是金融工具，也是投资手段，为投资者提供了多样化的投资选择。

对于初入市场的投资者来说，理解和掌握证券期货的基本知识是成功投资的关键。

我们需要理解证券期货的基本概念。

证券是一种金融工具，代表了持有者的权益。

例如，股票是公司的一部分所有权，而债券则是债务证券，代表了借款人向贷款人支付的债务。

期货则是一种合约，其价格取决于未来的市场条件。

例如，商品期货的价格取决于未来特定日期的商品市场价格。

了解证券期货的投资策略是必要的。

对于股票投资，投资者需要研究公司的财务状况、行业地位和未来发展潜力。

对于债券投资，投资者需要债券的评级、利率和到期日。

对于期货投资，投资者需要预测未来的市场价格走势，并建立相应的投资策略。

对于风险控制的理解也是至关重要的。

证券期货投资具有一定的风险，投资者需要了解并掌握风险管理的方法。

这包括对市场走势的预测、投资组合的多元化以及适当的止损策略。

投资者应该了解相关的法规和监管政策。

金融市场是一个复杂的环境，需要适当的法规和监管来保护投资者的权益。

投资者应该了解并遵守这些规定，同时也要对市场中的欺诈行为保持警惕。

证券期货基础知识是成功投资的关键。

投资者需要理解基本概念、掌握投资策略、了解风险管理方法以及遵守法规和监管政策。

只有这样，才能在金融市场中取得成功。

在金融市场的浩瀚海洋中，证券和期货是引人注目的两个重要领域。

它们不仅在投资组合中扮演着关键角色，同时也是企业融资和风险管理的重要工具。

为了更好地理解这些市场，我们需要先掌握一些基础知识。

证券是证明持有人对某种财产所有权的法律凭证。

在金融领域，证券通常指股票、债券等金融工具。

它们可以代表公司的一部分所有权，为投资者提供参与公司收益和决策的机会。

证券市场则是这些证券交易的场所，它提供了投资者买卖证券的机制。

期货则是一种合约，约定在未来某一特定日期以特定价格交割某种资产。

期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析

2023年期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共50题）1、上海证券交易所个股期权合约的标的合约月份为（）。

A.当月B.下月C.连续两个季月D.当月、下月及连续两个季月【答案】 D2、期货公司不可以（）。

A.设计期货合约B.代理客户入市交易C.收取交易佣金D.管理客户账户【答案】 A3、以3%的年贴现率发行1年期国债，所代表的实际年收益率为（）%。

（结果保留两位小数）A.2.91B.3.09C.3.30D.3.00【答案】 B4、下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是（）。

A.距期货合约交割月份越近，交易保证金的比例越小B.期货持仓量越大，交易保证金的比例越小C.当某种期货合约出现连续涨跌停板的时候，交易保证金比例相应降低D.当某期货合约交易出现异常情况时，交易所可按规定的程序调整交易保证金的比例【答案】 D5、4月18日，大连玉米现货价格为1700元／吨，5月份玉米期货价格为1640元／吨，该市场为（）。

（假设不考虑品质价差和地区价差）A.反向市场B.牛市C.正向市场D.熊市【答案】 A6、对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。

A.基差从﹣10元/吨变为20元/吨B.基差从10元/吨变为﹣20元/吨C.基差从﹣10元/吨变为﹣30元/吨D.基差从30元/吨变为10元/吨【答案】 A7、下列关于股指期货和股票交易的说法中，正确的是（）。

A.股指期货交易的买卖顺序是双向交易B.股票交易的交易对象是期货C.股指期货交易的交易对象是股票D.股指期货交易实行当日有负债结算【答案】 A8、国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）。

A.期货交割结算价×转换因子-应计利息B.期货交割结算价×转换因子+应计利息C.期货交割结算价／转换因子+应计利息D.期货交割结算价×转换因子【答案】 B9、某交易者在2月份以300点的权利金买入一张5月到期、执行价格为10500点的恒指看涨期权，持有到期时若要盈利i00点，则标的资产价格为（）点。

证券中的常见知识点

证券中的常见知识点一、什么是证券证券是指公司、金融机构或政府等法人和其他组织以书面形式发行并且证明其债权或所有权的工具。

它可以代表人们投资于企业或政府债务的权益，也可以作为交易工具在证券市场进行买卖。

二、股票1. 定义：股票是购买公司股份的一种金融工具，持有股票意味着持有该公司的一部分所有权。

股票持有者可以享受公司分红和资产增值带来的回报。

2. 特点：股票的价值根据市场供需关系进行波动，股东有权参与公司的决策，并且享有对公司财务状况进行审计的权力。

3. 类型：常见的股票类型包括普通股票和优先股票。

普通股票享有表决权，但风险较高；优先股票则享有优先分红权，但通常没有表决权。

三、债券1. 定义：债券是债务工具，是公司或政府借债时发行给债权人的一种凭证。

债券发行者承诺按照约定时间和利率向债券持有人支付借款本金和利息。

2. 特点：债券通常具有固定的利率和到期日，投资者可以通过购买债券来获得稳定的利息收入。

债券通常被视为相对较低风险的投资工具。

3. 类型：债券的类型很多，包括公司债券、政府债券、可转换债券等。

不同类型的债券具有不同的收益和风险程度。

四、期货1. 定义：期货是一种约定在未来特定时间和价格买卖标的资产的金融合同。

标的资产可以是商品、货币、股指等。

期货合约规定了交割日期、价格和品种等细节。

2. 特点：期货可以用于对冲风险、投资获利或套利交易。

期货交易通常使用杠杆，使得投资者可以用较少的资金控制更多的资产。

3. 品种：期货市场包括商品期货、金融期货和其他期货。

常见的期货品种包括原油期货、黄金期货、股指期货等。

五、期权1. 定义：期权是一种买卖标的资产的权利，而不是义务。

期权合约赋予持有者在特定时间以约定价格买入或卖出标的资产的选择权。

2. 特点：期权交易可以用于对冲风险、获利或套利交易。

期权具有时间价值，它受到时间剩余和标的资产价格波动的影响。

3. 类型：期权市场包括认购期权和认沽期权。

认购期权授予买入标的资产的权利，认沽期权授予卖出标的资产的权利。