SA8000认证审核文件清单
SA 8000 审核(验厂)前准备
SA 8000 审核（验厂）前准备目錄1. 预备文件 (3)2. 招聘 (4)3. 雇员档案 (4)4. 未成年工及有关文件 (5)5. 劳动合同 (5)6. 工时及工时记录 (6)7. 工资及工资记录 (7)8. 加班津贴 (9)9. 件工计算 (10)10. 扣款- 住房、膳食、供应品 (12)11. 强制劳动 (13)12. 工人权利 (13)13. 社会保险 (14)14. 福利 (14)15. 员工访谈 (15)16. 四个一致原则 (15)17. 最低健康及安全标准 (16)17.1急救设备供应 (16)17.2出口 (16)17.3通道 (17)17.4疏散方法 (17)17.5防火设备 (17)17.6工厂楼面 (18)17.7卫生间 (19)17.8工作环境 (19)17.9化学品的储存和搬运 (20)17.10食物预备及食堂设施 (21)17.11宿舍 (22)1. 预备文件雇主应保管好下列12个月的现场记录，并在稽查开始时预备妥当以提供给社会稽查员审查：1）雇员档案2）雇员劳动合同3）未成年工健康检查的记录4）所有工人的考勤记录（最近3个月作基础，如有需要会检查12个月的记录）5）所有工人的工资记录（最近3个月作基础，如有需要会检查12个月的记录）6）所有工人的计件工资率记录（如适用的话）7）综合计算工时工作制的批文（如适用的话）8）缴纳社会保险记录9）所有合法要求的合格证和执照10）生产记录（最近3个月作基础，如有需要会检查12个月的记录）11）劳资双方工资谈判协议12）纪律处分记录13）机器维护记录14）事故和人员伤害记录15）医疗临床诊断记录16）分包商/ 供货商记录2. 招聘1）所有雇用决定只能按照受教育水平、培训和被证明的技能或能力作出。
这些雇用决定不应以个人特征，如气质、性别、婚姻状况和宗教信仰为依据。
2）禁止雇用未满十六周岁的童工。
3）儿童在任何时候都不得进入生产区。
SA8000审核表
SA8000审核表社会责任政策声明：1、包括遵守SA8000标准要求的承诺；2、包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺；3、包括持续改进的承诺；4、有效地记录，实施并维持；5、传达给全体员工，对公众公开；6、提供社会责任管理运行框架；7、是否全面承诺，最高管理者是否签字确认；8、没有误导；9、覆盖范围适当。
1 童工1.1 是否有直接或间接使用或支持童工的证据?招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?（中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
）1.2 是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3 是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4 公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?（中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
）2 强迫劳动2.1 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3 健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1 是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2 是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3 是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4 是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5 是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6 如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4 结社自由和集体谈判权4.1 公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2 结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持?公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3 工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5 歧视5.1 公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄。
SA8000审核清单
SA8000社会责任管理体系审核文件清单1.1童工是否有直接或间接使用或支持童工的证据?中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
招工记录是否有工人年龄文件?招工时，是否有效地检查工人年龄文件?工人年龄文件证明是否过期?1.2是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达?是否向学龄儿童提供教育支持?童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时?1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外?是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检?中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?2.1强迫劳动是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据?是否所有工人都自愿受雇用工作?是否使用监狱劳工或士兵?是否要求交纳押金或扣押工人身份文件?是否检查工厂所有区域?下班后，工人是否可以自由离开?是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑?工人是否可以根据法规规定自由辞工?通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?3.1健康与安全工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制?3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故?是否采取切实可行的措施控制职业危害?易燃易爆物品是否安全存放?是否免费提供个人防护用品?机器设备是否有适当的安全装置?有害物品是否妥善存放和使用?是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下?是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?3.1安全出口是否有清楚的标志?安全出口是否足够?厂房结构是否安全并妥善保养?是否有“三合一”厂房?3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求?3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录?3.4是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁?是否建立事故报告、调查和处理程序?是否保存工伤及事故记录?是否建立应急反应方案?是否定期演习和测试?是否有足够受过训练的急救员和急救箱?必要时能否得到紧急医疗救护?3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够?是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用?工人使用厕所和饮水是否受到限制?若有必要，是否提供卫生的食物存放设施?饭堂设备及食物是否卫生、干净?3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生?宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要?男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私?是否提供足够的澡堂或淋浴设备?是否提供洗衣、晾衣设备?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法律法规要求?4.1结社自由和集体谈判权公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利?4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时、公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权?公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持? 公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会?公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通?4.3工人代表是否受到歧视?工人代晨能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否了解并尊重法津法规要求?5.1歧视公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为种族社会等级国籍宗教残疾性别性取向政治团体工会会员年龄在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为?招工工资报酬和福利培训机会升职解职退休5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的仅利? 公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视?5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触?公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?6.1征戒性措施公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱?公司是否制定征罚性措施的程序，是否提供申诉途径?公司是否提供足够的文件、记录和相关证据?公司管理层是否，了解井尊重法律法规要求?7.1工作时间每周正常工作时间是否超过48小时?采用中国法规规定每周工作40小时。
SA8000-2014社会责任管理体系审核清单
-Resignation Arrangement辞职安排
on Records职工代表选举记录
-Worker Feedback Records / Worker Representative Meeting工人的反馈记录/工人代表大会
-Special Position Permits & Licenses特殊岗位许可证
-Factory related Permit & Relevant Government Document
Factory floor plans厂房平面图
Employee manual员工手册/Factory rules and regulations厂规厂纪
1.Child labor &Young worker童工及未成年工
Child labor prohibition policy禁用童工守则
Recruitment Procedure招募程序
2.5h小時
1200
A
Quick Lunch, Schedule Review and Auditor Meeting午餐，附表审查及会议
1300-1330
A
SA Management Representative管理者代表
Management System Establishment管理制度的建立
-Qualification Certificate of Personal Protection Devices个人防护设备的资质证书
SA8000验厂清单
公司基本情况一、公司基本情况1、名称: xx（xx）制衣有限公司2、地址: xxxxxxxxxxxx3、电话：xxxxxxxxx4、传真：86-7xx-xxxx5、E-MAIL地址：6、公司成立时间：xx年xx月xx日7、是否有登记执照？（必要时请复印）有□无□8、是否有自营进出口权？有□无□二、司保障人权、遵守法律的状况政策法规10、新版本的地方/国家劳动法例书有□无□11、最新版本的地方/国家健康卫生及工业安全条例有□无□12、最新版本的地方/国家环保法规书有□无□15、13、止强迫性劳动；禁止雇佣童工；是□否□14、按国家法律或地方法规规定付给员工工资，并高于最低生活保障。
是□否□工时工资16、三个月所有员工的工资记录有□无□17、近三个月所有员工的工卡记录有□无□18、所有员的人事记录(包含相片及身份证复印件) 有□无□19、职工最小年龄是多大？____________岁20、职工的最低工资是多少？_____________元21、每周/每天的工作时间是多少？_________ 天/每周_________小时/每天三、工作场所的安全防范与卫生健康22、供电，供水是否有困难？是□否□23、工厂有无用电保护？车间内的温、湿度可否进行调节? 有□无□可调□不可调□24、有效的消防设备及逃生防护设备是□否□25、有紧急疏散指示灯及应急照明灯的？是□否□26、是否安全存放易燃易爆品？是□否□27、最近一年期限内由消防部门颁发的消防审核登书或检查意见书有□无□28、是否每五千平方英尺最少有3名标准培训灭火人员,且有名单及有效登证书吗? 是□否□29、过往六个月的内的走火警演习记录(最好有照片提供) 有□无□30、工厂每层楼两端是否都各有一不上锁的紧急逃生出口是□否□31、是否按每100人中至少要有2人应接受急救训练?且附有名单及有效的证书? 是□否□32、全部灭火器必须未过有效期,且将会检查至少3个减火器,抽看是否在有效期内? 是□否□33、是否所有走通道保持畅通未未受阻塞？（所有通道应保持最少两英尺之宽度）是□否□34、是否在每车间装有烟雾探测报警器？是□否□35、是否按每5000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？是□否□36、是否每25-35人有一个廁所所使用是□否□37、工厂是否干净清洁？是□否□38、工厂是否有足够的通风？是□否□39、工厂有无经过训练的医务人员？有□无□40、每个部门，楼层是否配有一个急救药箱？有□无□41、过往六个月的工伤意外记录有□无□42、全厂噪音是否低于90分贝？若高出标准，是否向工人免费提供护耳罩等防护设备？是□否□有□无□43、厂建筑面积是多少？建筑结构是木结构/钢筋混凝土结构/钢结构？占地面积有多少？建筑面积____________；建筑结构__________；占地面积____________宿舍44、公司是否提供一定数量的职工集体宿舍？是□否□45、是否每个工人至少有50平方英尺的生活空间？是□否□46、是否每10-12人有一个廁所所使用？（宿舍）是□否□47、是否每10-12人有一独立淋浴间使用？（宿舍）是□否□48、是否在每个房间装有烟雾探测报警器？是□否□49、是否按每3000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？是□否□50、是否每层楼之两端各都有一不上锁的条急逃生出口？是□否□51、是否有足够的通风及保温？是□否□四、环境保护：52、公司本身以及生产、排污过程中环保是否符合当地法规。
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单文件编写及审核指南
5.当维修时，应该有可替换的系统；
6.所有消防通道须符合法规规定（中国是1.2M），楼梯的扶手不得低于1M
7.用校准过的噪声仪定期测试噪声；
8.危险废弃物要清楚标示、储藏以防止污染；
9.定期体检
10.每100个人一个急救箱，箱内至少要有医用纱布、剪刀、手套和绷带；
2.强迫和强迫劳工
2.1
组织不得使用或支持使用第29号国际劳工组织公约中规定的包括监狱劳工在内的强迫或强制劳动，也不可保留员的个人身份证明原件，且不能要求员工在受雇之时交纳“押金”
1.不使用强迫劳工包括债务工、契约工以及监狱工等
2.不收取押金、不扣押原始证件
1.公司政策，禁止强迫劳动程序
2.管理层手中保留的证件原件
1.除常规要求许可证外，新版认证审核时，多增加一个危废物处理许可证；
2.安全门需由里到外开而不需要任何工具，开度足够，足够的逃生出口，一楼至少两个（如果审核中，一楼的两个逃生出口，其中一个被堵，根据被堵塞的严重情况，可能会被开严重不符合项），窗户不能作为逃生的通道之一；
3.至少一年两次检查消防水泵的状态，能否出水；
3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安变化，旧版本监狱劳工在指南有提及，但是2014版本已将监狱劳工放入条款里，更明确禁止使用任何形式的监狱劳工
2.2
任何组织或向组织提供的劳工实体都不可以为了强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
没有变化
1.2
组织应建立、记录、保持旨在拯救童工的书面政策和程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。组织应该给这些儿童提供足够的经济和其他支持以使其接受学校教育直到超过定义的儿童年龄。
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单(SA8000-2014文件编写及审核指南)
和强迫劳工3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安职责
7.员工/管理层访谈
劳动程序
2.管理层手中保留的证
消防安全管理程序
化学品管理程序
急救程序及急救员证急救药箱管理规定及检
12.哺乳期妇女的工作场所安全
13.害虫诱捕（潜在的健康问题，纠正措施程序）
14.宿舍设施（个人安全，宿舍，充足的生活空间，隐私，混住，浴室清洁并不限制合理的使用）
用水，饮用水质检测证明
9.洗手间干净
10.食品存储Array、培训、升值机会、退休））
3.很少有女性担任主管职位（男女比例）
4.小组集中面谈
序，并为公司所理解和运用。
SGS验厂清单
SGS—SA8000 认证文件清单（PRC）1/3委托人：审核日期：工厂：合同编号：审核员：工厂政策、程序和规章制度营业执照工厂组织机构图管理人员名单厂房平面图员工手册常规厂规厂纪员工守则1、童工未成年工健康检查报告禁用童工的政策身份证、暂住证等证件童工补救程序(做SA8000认证用)未成年工保护政策未成年工登记证2、强迫性劳动按金/押金记录员工借贷记录保安员守则/工作权责保安员资格3、健康和安全保安服务合同健康及安全政策安全主任资格证/结业证劳动安全许可证劳动卫生许可证有毒有害作业职工健康检查报告健康及安全训练及记录工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）建筑结构安全合格证3.1 工厂建筑临时性建筑结构的批复建筑消防合格证建筑结构装修整改批复消防工程验收合格证消防计划/程序消防演习记录/计划3.2 消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录消防上岗证噪声测试及监察报告3.3 噪声听觉保护用品安全鉴定证锅炉压力容器使用登记证3.4 锅炉/压力容器年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所）司炉操作证（质量技术监督局）3.5 危险化学品化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录化学品储存记录化学品物质安全资料表（MSDS）危险化学品储存记录车间有毒有害作业监测报告3.6 劳保用品个人劳动保护用品产品安全鉴定证3.7 饭堂卫生饭堂卫生许可证及工作人员饭堂工作人员健康证3.8 电梯/升降特种作业人员操作证机/铲车等设备电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证3.9 急救急救训练记录急救人员证书预防性健康体检卫生培训合格证3.10 健康检查企业工人健康证3.11 电气电路检查报告4、结社自由和工会会议记录/工会与公司的协议书工会协议书员工代表（工会代表）名单选员工/工会代表选举程序员工/工会代表权责工会活动记录工会委员呈报表工会委员会批复集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册5、歧视反歧视政策6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序惩罚性措施的记录7、工作时间工作时间安排工卡/考勤表现场检查工时控制记录（综合计算法）综合计算工时批准生产记录现场检查工资/升职政策工资级数政策8、报酬当地最低工资文件工资计算方法加班工资政策工资记录现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序工资支付政策伙食/宿舍津贴文件当地工伤保险/保险实施细则/失业/ 养老/医疗/生育社保交费记录劳务合同8.1 社会安全用工许可证（劳动局）。
SA8000审核文件清单
SA8000体系审核文件清单
1.工资表（过去十二个月）
﹡有员工签名工资表（如工资以现金支付）
﹡相对应工资表的银行存款证明（如以银行存款支付工资）
2.工卡或考勤记录（过去十二个月）
3.生产记录（过去十二个月）
4.人事花名册及员工个人档案
5.未成年工体检及劳动局登记记录
6.劳动合同
7.中介工人协议（如适用）
8.外籍员工（如适用）许可证和政府批文
9.集体谈判协议（如适用）
10.社会保险收据，名单和社会保险凭证
11.工商营业执照
12.消防检查报告或合格证明文件
13.消防演习记录、急救演习/紧急疏散计划
14.厂规或员工手册，包括以下几个方面：
﹡招聘政策
﹡纪律处分程序
15.政府有关当地最低工资规定文件/政府的劳动法的通知（如适用）
16.特种设备认证证书如电梯、锅炉
17.特种工人上岗证（如电梯工锅炉工上岗证、电工，锅炉许可证等）
18.厨房卫生许可证
19.厨工卫生许可证
20.厂房平面图
21.从当地政府的特殊批文，如延长加班批文，综合计算工时工作制的审批
22.健康与安全计划及培训记录
23.工伤事故记录及工伤记录等
24.环保证书（如适用）
25.其他文件，根据工厂位于特定区域的实际情况
注：以上是审计时要求提供的一般文件，如果审计人员有合理提出要求提供其他与审计有密切关系的文件，审计人员有权要求查阅其他不在上述清单内的文件。
【SA8000内审完整内容】SA8000-2014社会责任内部审核记录
SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2019年12月24日--26日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2019-12- 16 审核: Eric附件：内部审核计划内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
五、内审员宋国徽(审核组长)、吴光辉、王兴全六、审核内容审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）6.1审核发现本次审核共发现观察项1项，一般不符合项1项，共发出CPAR 2份，详细情况参阅下表：备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000：2014标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
SA8000认证文件清单
SA8000认证文件清单SA8000认证文件清单不仅可以帮助审核员认知SA8000，而且可以让读者了解SA8000认证系统如何在实际中的操作。
因而，本指引既为审核员提供了工作指引，也为推行SA8000企业中的经理和员工提供了很好的培训材料和系统监督工具。
本指引主要目的是为实施SA8000的企业提供了一系列有关方法和技巧的建议。
背景案例包括历年所发生的与审核问题相关的社会状况以及不同国家法例修改的来龙去脉。
本指引所列明的案例，只是部分典型，并非涵盖一切。
案例罗列的本意在于帮助感兴趣的审核员了解不同的情形以及针对不同的情形而需要开展的不同程度的调查。
本指引的修订同步于SA8000标准的修订，而列明案例的含意是提醒审核员要不断关注不同国家的法律法规和劳工状况。
本指引适用于：审核员、承包商、品牌商、零售商、生产单位（农场/工厂/服务提供机构等）及其他利益相关者譬如工人、工会和非政府组织（NGO）。
本指引可以作为内审员、外审员、顾问师准备和实施审核并安排跟进的工具。
有意推行SA8000的企业雇主可以借助本指引的要求建立社会责任管理系统、实施纠正措施等；同时，通过本指引，有助于界定管理层的权责，也有利于让员工知道自己的权利。
相对实行内审的公司而言，本指引同样提供了有用的工具，譬如如何建立内部监督以保证所有供应商符合均SA8000的要求。
本指引针对SA8000标准条文提供了详尽的解释和背景案例，标准的九大条款在本指引里面分为三大部分：·？标准解读：本部分包括SA8000条款、条款的定义和解释以及条款的内在含义。
·？审核要点：本部分包括审核要点、遵守标准的证据以及进行工人面谈的建议。
·？背景知识：本部分包括了案例研究、ILO公约及其他法律文本的引用。
本指引以“审核流程”作为最后一章，在此章里面，不仅陈述了实际审核流程，而且也涵盖了准备阶段和跟进审核的要求。
在信息收集方面，文章还要求审核员通过多途径收集信息，譬如可以通过当地非政府组织（NGOs）、工会代表等。
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据文件清单(SA8000-2014文件编写及审核指南)
和强迫劳工3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安职责
7.员工/管理层访谈
劳动程序
2.管理层手中保留的证
消防安全管理程序
化学品管理程序
急救程序及急救员证急救药箱管理规定及检
12.哺乳期妇女的工作场所安全
13.害虫诱捕（潜在的健康问题，纠正措施程序）
14.宿舍设施（个人安全，宿舍，充足的生活空间，隐私，混住，浴室清洁并不限制合理的使用）
用水，饮用水质检测证明
9.洗手间干净
10.食品存储Array、培训、升值机会、退休））
3.很少有女性担任主管职位（男女比例）
4.小组集中面谈
序，并为公司所理解和运用。
SA8000审核条款及文件清单
SA8000审核条款及文件清单SA8000标准适用于世界各地，任何行业，不同规模的公司。
其依据与ISO9000质量管理体系及ISO14000环境管理体系一样，皆为一套可被第三方认证机构审核之国际标准。
SA8000审核条款如下，供参考：文件/许可证/证书1. 许可证，许可证和/或证书被法律和更新维护以保留其有效性。
这些文件是由一个有效的和被认可的法律实体签发的，并发给该组织拥有它们，具有适当的位置、范围和有效期。
这些文件包括，例如：经营及经营许可证；消防安全及电气证书；如锅炉、发电机、电梯、燃料及化学储水箱等设备；及建筑、排放及废物处理许可证。
2. 可以在一次（最大占用）的建筑物内最多允许的人的最高纪录。
多层建筑，每层最大入住人数是公开张贴在相应的层。
3. 网站上的个人名单可以实时制作，以便准确的头数可以执行。
健康和安全委员会1. 为健康和安全委员会的定期职业健康和安全风险评估记录程序可用的风险评估包括当前和潜在的健康和安全的危害，包括人体工程学的风险和地理风险和威胁，如飓风，地震活动，洪水和滑坡。
2. 委员会接受事故调查和安全卫生检查和风险识别。
3. 委员会参与了所有事件调查。
人类工效学1. 适当的和准确的记录的措施，以解决人类工效学的健康和安全委员会的健康和安全风险评估所确定的风险保持。
2. 工作站的设计或修改，符合健康和安全风险的结果评估，以尽量减少身体应变。
训练1. 人员都接受了紧急疏散，消防演习每年至少发生一次。
所有人员，包括新的人员，都知道演习程序，并认为它是例行程序。
2. 人员被培训的危险和紧急情况的认可和适当的行动。
3. 个人防护装备的正确操作和储存（PPE），工具，机械设备。
3. 授权人员对所需的培训和技能的工具、系统、工作和工作区域进行培训，未经授权的人员被训练以避免使用或访问这些工具、系统和工作区域。
4. 化学处理程序的培训，对化学品的安全使用和处理，以及任何有关的医疗，如果需要。
BV SA8000审核要求
朱耀威/孙成兰
7.1工厂应有一套关于歧视问题的书面政策和/或程序文件，并公开张贴供全体员公查阅。记录其发布日期，包括在招聘、补
歧 贴、培训、晋升、终止合同、退休或其他与用工有关的方面，不因种族、阶层、国籍、宗教、年龄、残疾、性别、婚姻状况 7.0 视 、怀孕、性倾向、社团倾向的理由对员工歧视
7.2检查关于歧视的投诉渠道和记录，并确认投诉已得到有效处理
贺新媛/向彩云
惩 戒 6.0 性 措 施
6.1工厂须有一套禁止使用精神及肉体虐待的程序文件。程序至少应当涉及罚款、正式警告程序、解除合同的依据、对不可接 受行为的教育引导，及对不可接受行为的合理处罚。程序还应有包括调查方法和根据调查采取行动的投诉程序 6.2工厂应就纪律程序与员工沟通，且员工已基本了解其内容。可接受的沟通方式包括：口头介绍（签定劳动合之前或签定合 同时）、随时可被员工查询，如在公告牌上，在图书馆中或在员工手册中公布 6.3不应使用体罚以及身体胁迫 6.4不应有任何威胁性行为。不可接受的行为包括：令人产生惊恐的行为、让人感到受辱和受欺负的行为、粗暴言词、身体接 触。观察管理人员与下属之间、以及员工之间的相处情况 6.5采取纪律措施应通过正常的管理措施来执行。不得使用保安人员来对员工执行纪律。核查保安人员合同中所规定的义务与 责任并询问保安人员 6.6纪律罚款应合法
368361815.xls
责任人
员 工 8.0 代 表
朱耀威/孙成兰
设 施 9.0 安 全
9.1工厂应该有一套关于健康、安全、环境及工作条件的政策声明 9.2工厂应有高层管理代表负责健康、安全、福利以及常规设施的事宜 9.3生产中的粉尘、碎屑及碎料应定期收集到适当的收容点并及时处理。应在废碎料产生的源头处设置粉尘收集系统或自动废 料收集系统等工程控制设备 9.4厂房所有区域应定期维护保养和检查。工厂也可按厂务环境管理程序文件和时间计划表进行此项工作 9.5应有一定数量且经过专门培训的人员负责机器故障或紧急事件时的保养维修工作,机器设备的安全装置应良好保养，包括 定期检查以确保其正常功能。安全检查记录应保存 9.6张贴应急电话号码及使用方法，以便紧急事件发生时使用 9.7工厂应建立一套的温度调节程序书或计划 9.8在人员工作的所有工作场所均应提供充足照明 9.9工厂应建立废弃物处理的作业程序,并应检查最近一次收集废弃物的日期记录 9.10所有建筑的形貌完整性与结构的完整性均应经过专业评估，以确保建筑物能够承载其中的机器与人员的重量,记录其发布 ADM邓庆明/拜群生，林 日期 崇恩 9.11锅炉，无火压力容器以及熔炉应每年经过专业认证,记录其发布日期 9.12楼面承载量的定期检测,检查最近一次的定期检测结果应当设有承载限制量的标示牌, 9.13应给员工提供适宜饮用的饮水,要有饮用水检测报告 9.14应按员工性别提供充足的卫生设施，卫生间数量取决于员工的数量 9.15应提供洗手设施并保证其功能和卫生条件 9.16保安人员应当接受职责和责任培训，培训应有记录。培训应包括紧急事件处理及防止未经许可人员、车辆出入厂区。应 培训保安人员妥善处理各种情况而不侵犯他人，培训内容应包括防止打斗、防止在禁烟区吸烟或过度噪音。保安用于宿舍安 全时应更加认真培训，以确保保安不侵犯员工隐私，或发生擅自进入或滥用各种设施情况 9.17可燃/易燃物品区域，应张贴“吸烟区”标志。划定所有使用及储藏可燃/易燃物的场所和明火可导致危险的场所，并在 此区域张贴“禁止吸烟”的标志,要划出"吸烟区"
SA8000认证审核准备清单
7、工作时间
工作时间安排
√
工卡/考勤表
现场检查
工时控制记录（综合计算法）
现场检查
综合计算工时批准
√
8、报酬
生产记录
现场检查
工资/升职政策
√
工资级数政策
√
当地最低工资文件
√
工资计算方法
现场检查
加班工资政策
√
工资记录
现场检查
工资条/工资项目清单/发工资程序
现场检查
工资支付政策
√
伙食/宿舍津贴文件
现场检查
√
3.5 危险化学品
化学危险品仓库审批许可证
剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录
√
化学品储存记录
现场检查
化学品物质安全资料表（MSDS）
现场检查
危险化学品储存记录
现场检查
车间有毒有害作业监测报告
√
3.6 劳保用品
个人劳动保护用品产品安全鉴定证
√
3.7 饭堂卫生
及工作人员
饭堂卫生许可证
√
饭堂工作人员健康证
委 托 人 ： 审 核 日 期 ： 工 厂 ： 合 同 编 号 ： 审 核 员：
项目
工厂政策、程序和规章制度
副本或检查
Yes
Noor
(N/A)
备注
常规
营业执照
√
工ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ组织机构图
√
管理人员名单
√
厂房平面图
√
员工手册
√
厂规厂纪员工守则
√
1、童工
禁用童工的政策
现场检查
身份证、暂住证等证件
现场检查
童工补救程序
SA8000认证审核报告
审核报告是审核工作的重要成果，是审核形成的正式文件。
审核报告应在审核组长的指导下编写，由审核组长签名确认。
审核报告通常包括如下内容：1 •被审核方的基本情况(1)被审核方名称、地址、电话、传真、邮编；⑵审核类型、目的、范围、依据、方式(全面/部分/抽样)；(3)审核日期及程序。
2.认证机构及审核组成员名单(姓名、审核职务)3 •审核结果及评价(1)被审核方简介；(2)被审核方参与人员名单；(3)审核过程简况；①审核了哪些社会责任管理体系文件；②审核了哪些部门的社会责任活动；③审核了公司哪些文件和记录；④访问了多少工人，分别在哪些部门；⑤审核中发现的严重不符合项和轻微不符合项数目；⑥不符合项分布(按要素或部门)；⑦审核过程中是否遇到障碍或限制，是否收集完整、全面的资料和证据；⑧对被审核方社会责任管理体系运行情况的评价；4.被审核方采取纠正行动的方案5•预计被审核方采取纠正行动的时间及跟踪意见6.审核组对被审核方作出审核结论，决定是否推荐注册(1)社会责任管理体系对审核准则的符合情况；(2)体系是否得到了正确的实施与保持；(3)管理评审过程是否确保社会责任管理体系的持续适用性与有效性。
7.申明审核基于抽样调查的方法进行&审核报告发放范围9.声明所附文件件数及页数10.审核方与被审核方签名及签署日期11.附件(1)审核计划；(2)社会责任管理手册审核表；(3)不符合项分布表；(4)不符合项报告表；(5)出席首次、末次会议签到表；(6)其他有关说明材料。
审核报造完成后，应按合同规定要求，由审核组长将报告提交给委托方，由委托方决定发放范围和对象。
注意，审核报告属高度保密文件，委托方具有独家所有权，没有委托方的许可, 不得将审核报告内容透露给任何第三方。
表4社会责任管理体系审核报告格式社会责任管理体系审核报告编号：被审核方：地址：电话：传真：邮编: 审核类型审核日期审核目的审核范围审核依据审核组成员：组长A组B组认证机构名称：认证机构授权代表签名：日期：年月日社会责任管理体系审核报告编号：一、被审核方简介二、参加审核的被审核方主要代表三、审核简介：已经审核了的被审核方的社会责任管理体系文件。
XXXX-9-2SA8000文件
SA8000范本文件SA8000（社会责任）管理系统程序 1—行政—02行政部年 月曰文件制修订记录文件名称: 文件编号:制订部门：制订日期：页 数:SA8000（社会责任）管理系统手册是我公司建立和实施管理系统，是 发展，维持及实施相关政策的管理方案，是为控制我公司社会责任及安全 卫生损失而建立的；是改善本厂作业环境，劳动条件，加强劳动保护，维 护社会责任的指导性文件，其政策与实务是绝对符合标准要求和相关法规 规定的。
SA8000 （社会责任）管理系统手册是根据 SA8000实施及内容审核及参 照IS09001-1994品质管理标准系统，ISO14OO-1996标准的环境管理系统， BS-8800-1996标准样式的职业健康与管理要求，当地相关法律法规编写的。
此手册不受产业、公司规模限制，具有普遍性和适用性，社会发展和国际 社会的要求日趋完善，推行SA8000管理系统能改善与工人及相关利益团体 的关系，提高企业形象及声誉，能增强员工的向心力、凝聚力和公司的竞 争力。
、，言、p ・刖第一节公司简介4.1公司名称:总公司: 地址:4.2公司简介：本厂创建于1982年，总部于香港。
座落在深圳平湖镇的生产基地，厂房面积超过16万平方尺，可容纳2500名员工同时工作。
现拥用员工1400多人。
生活设施齐全。
公司主要产品包括：塑料玩具、布毛绒玩具、电子玩具及赠品，以外销欧、美、日本市场为主。
主要生产设备有：注塑、吹塑、搪胶机械、电动衣车；装配生产线、供电及模具制造设备。
公司采用或准备采用的管理系统有：职业安全卫生管理系统、社会责任管理系统、环境管理系统，产品质量管理系统并组建有相应的管理网络。
4.3厂房分布图：第一栋：外厂第五栋:第二栋：职员餐厅第六栋:第三栋：车缝、装配生产第七栋:第四栋：注塑、装配生产第八栋: 4.4公司组织架构（见下页）厂部、货仓、喷油注塑、装配生产发电房工模制造、搪胶、吹塑修订日期版本 1.0 页次4/34安全管理委员会质量管理委员会OHSMS管理委员会\8000管理委员会总经理厂长产品工程部经理：品质部经理：生产部经理：会计部经理：人事部经理：工模型部经理：、招用劳务工必须建立人事档案，人事档案内容包括姓名、性别、籍贯、学历、工 作简历、婚姻关系、出生年月、身份证号码、家庭地址、联系人及入厂的日期、 升职、调薪、培训、离厂日期等。
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Annual Boiler inspection certificate锅炉/压力容器年检合格证
tor / Attendant Certificate锅炉/压力容器操作员上岗证
Valid safe operation certificate电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证
1.Child labor & Young worker童工及未成年工
Child labor prohibition policy禁用童工守则
Recruitment Procedure招募程序
Personal documents of worker (ID card, birth certificate, education certificate)员工身份证明如身份证,暂住证副本
Health and safety inspection & record劳动安全许可证,劳动卫生许可证
Health and safety training program & record健康及安全培训与记录
Accident/injury report and record工伤记录
Building structure safety / Real estate certificate建筑结构安全合格证
Worker Health Certificate车间有毒有害作业员工健康检查记录
Electricity inspection report电工检查记录
4. Freedom of association结社自由
Freedom of collective bargaining policy自由集会结社政策
SA8000认证审核文件清单
General一般
Business license营业执照
Organization chart公司架构图
Management business card管理人员名片
Factory floor plans厂房平面图
Employee manual员工手册/ Factory rules and regulations厂规厂纪
Specialized safety training特种作业人员操作证如焊工,电工,
Approval certificate of chemical warehouse
化学危险品仓库审批许可证,剧毒物品使用许可证(氰化物等)
Register / record of chemical goods化学危险品出入记录
Security guard’s contract保安员合约
/ Contract of security guard company保安公司合约
3. Health and safety健康与安全
Health and safety policy健康及安全程策
Safety officer / representative安全主任资格证
2. Forced labor强迫性劳动
Records of deposits lodged押金登记
Records of large/long term loan from factory员工借款数据
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
/ Dangerous chemicals inventory化学危险品之账目
MSDS of dangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Fire inspection procedure & record消防设施检查程序及记录
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Fire exit indicators/emergency lighting消防出口及应急灯位置图
Meeting minutes of union工会会议记录
Union agreements工会协议
List of worker’s representative员工代表名单
Selection program of worker’s representative员工代表选举办法及记录
Approval document of temporary building/construction加建或临时建筑合格证
Building fire safety certificate建筑消防合格证,
Fire approval of building decorations / renovation消防工程验收合格证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Water tank Cleaning record水缸清洁报告
First aid kits and maintenance record急救箱之管理程序及记录
Trained first aider急救训练记录及证书
Fire hose / extinguisher inspection / record消防栓及灭火器检查记录
Noise testing / monitoring report嘈音测试/监查报告
Air quality车间有毒有害作业空气监测报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Remedy action plan / remediation procedure童工补救计划/程序
Young worker protection policy未成年工保护政策
Young worker registration approval from labor bureau未成年工登记证
Annual health examination report未成年工健康检查记录