《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍 课后测验
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷4(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A．2B．3C．4D．5正确答案：A解析：提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经两名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文件。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序2．发审委会议适用普通程序时，参加发审委会议的发审委委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．74B．75C．95D．96正确答案：B解析：发审委会议适用普通程序时，每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序3．在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )内未收到过证券交易所的公开谴责。
A．2年1年B．3年2年C．3年1年D．2年2年正确答案：C解析：在创业板上市公司首开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序4．( )是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
A．招股说明书B．股票发行公告C．招股说明书摘要考试大论坛D．首次公开发行股票的申请报告正确答案：A解析：招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
c14059课后测试100分
一、单项选择题1. 网下投资者被证监会采取市场禁入措施的，禁入期满后（D）内不能重新在证券业协会备案。
A. 六个月B. 十二个月C. 二十四个月D. 三十六个月2. 如果拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，主承销商和发行人应当在网上申购前（C）周内连续发布投资风险特别公告。
A. 一B. 二C. 三D. 四二、多项选择题3. 《首次公开发行股票配售细则》要求主承销商应当有负责配售决策的相关委员会，配售决策委员会的具体职责包括（ABCD）。
A. 制定配售工作规则B. 确定配售原则和方式C. 履行配售结果审议决策职责D. 执行配售制度和程序4. 《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（ABCDE）。
A. 承销商路演推介、询价B. 承销商定价、配售C. 承销商撰写并发布投资价值研究报告D. 承销商信息披露活动E. 网下投资者报价行为5. 《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订，本次修订的的依据包括（ABCD）。
A. 修订后的《证券发行与承销管理办法》（证监会98号令）B. 证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告【2014】4号）C. 对IPO专项核查发现的问题D. 新发布的《首次公开发行股票配售细则》6. 《首次公开发行股票承销业务规范》对簿记建档的要求为（ABCD）。
A. 承销商应当选定专门的场所用于簿记建档B. 簿记场所应当与其他业务区域保持相对独立，且具备完善可靠的通讯系统和记录系统，符合安全保密要求C. 簿记建档开始前，主承销商应当明确簿记现场人员，相关人员进入簿记现场应当签字确认D. 主承销商应当对簿记现场人员进行严格管理，维持簿记现场秩序7. 《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》第三条规定网下投资者应具有基本条件，包括（ABCD）。
A. 具备一定的股票投资经验B. 具有良好的信用记录C. 具备必要的定价能力D. 监管部门和协会要求的其他条件三、判断题8. 首发股票路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。
C23101S 网下投资者注册管理考试题
C23101S 网下投资者注册管理考试题【第一部分单项选择】1、基金管理公司注册网下投资者，下列应当满足的条件是（）。
A.具有良好的信用记录B.产品总规模最近两个季度应均为10亿元（含）以上C.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品D.持有非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于6000万元答案：A2、网下投资者存档备查的定价依据、定价决策过程等相关资料的系统留痕时间、保存时间或最后修改时间应为：A.询价结束前B.定价结束前C.配售缴款前D.上市交易前答案：A3、根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列说法正确的是A.参与询价的网下投资者应当按照首发证券项目主承销商的要求提供相关信息及材料，确保所提供的信息及材料真实、准确、完整B.网下投资者在首发证券项目网下询价时，应通过证券业协会网下申购平台提交定价依据及其给出的建议价格或价格区间C.未提交定价依据、建议价格或价格区间的网下投资者，可以参与询价D.网下机构投资者应当于提交定价依据后履行内部审批流程答案：A4、网下机构投资者独立撰写研究报告建立合理估值定价模型，应至少采用几种合理的估值定价方法？A.一种B.两种C.三种D.如有特殊情形可申请不采用答案：A5、证券公司推荐注册网下投资者和配售对象，（）应当保证其符合基本条件以及公司内部规则和程序。
A.证券公司B.投资者C.配售对象D.证券业协会答案：A6、自行注册的网下专业机构投资者，发现自身或所管理的配售对象不符合规定注册条件的，应当A.及时向协会报告并申请暂停或注销账户B.及时更新网下投资者及其管理的配售对象注册信息C.及时向协会提交网下投资者及其管理的配售对象展期申请答案：A7、证券公司注册网下投资者，其从事首发证券研究和投资的人员应具备（）年（含）以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验。
A.1B.2C.3D.4答案：B8、网下投资者应建立首发证券研究机制，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写：A.首发证券定价报告B.首发证券研究报告C.首发证券投资风险报告D.首发证券风险控制报告答案：B9、下列条件中，拟向协会推荐注册网下投资者的证券公司应当满足的是（）。
2023年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题
2023年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题1. 【判断】新股研究报告至少应当包括发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容，这个说法正确吗？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第二十五条网下机构投资者的定价依据应当至少包括内部独立撰写完成的研究报告，研究报告包括但不限于以下内容：（一）发行人基本面研究。
对行业发展规律和趋势、对发行人商业模式、业务前景和管理层的运营管控能力等进行研究，分析发行人核心竞争优势；（二）发行人盈利能力和财务状况分析。
包括但不限于对发行人未来会计期间的重要财务事项作出谨慎合理的预计和测算，并对重要假设条件和参数进行清晰详细的阐述；（三）合理的估值定价模型。
网下投资者应至少采用一种合理的估值定价方法。
采用绝对估值法的，应包括估值定价模型、模型假设条件、主要估值参数设置的详细说明、严谨完整的逻辑推导过程。
采用相对估值法的，应包括可比公司选择以及选择依据、严谨完整的逻辑推导过程；（四）对有老股转让安排的首发证券发行进行敏感性分析（如有）；（五）具体报价建议或者建议价格区间等。
2. 【判断】网下投资者的分类评价包括关注名单、异常名单、限制名单、精选名单这几种类型？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》第四条协会根据本指引对网下投资者进行分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单、精选名单，并对不同名单投资者采取相应的自律管理方式。
3. 【单选】关于首发证券研究机制以下说法正确的是 [单选题] *A. 坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究(正确答案)B. 首发证券研究报告无需履行审批程序C. 无需对发行人投资价值等进行深入分析，即可撰写首发证券研究报告D. 经研究确定的首发证券价格或价格区间可以随意修改答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第十八条网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程，对业务开展情况进行全面管理，确保业务开展符合本规则的有关规定：（一）建立首发证券研究机制、研究报告撰写和审批机制，坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究和研究报告撰写工作，采用严谨的研究方法和分析逻辑，建立必要的估值定价模型，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写首发证券研究报告，审慎提出研究结论，合理确定首发证券价格或价格区间，并严格履行研究报告审批机制；（二）应建立健全必要的投资决策机制，通过严格履行决策程序确定最终报价；（三）制定完善的合规管理制度，对参与首发证券网下询价和配售业务情况进行合规审查，对是否与项目发行人或主承销商存在相关规则规定的关联关系、报价与申购行为等是否合规进行审查，并定期或不定期进行合规检查，确保业务开展合法合规；（四）制定完善的风险管理制度，对业务各环节可能出现的风险进行监测、分析和识别，并采取必要的风险控制措施及时有效防范化解风险，确保业务风险可测、可控、可承受；（五）制定完备的专项业务操作流程，明确操作程序、岗位职责与权限分工。
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则
科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则第一条为规范网下投资者参与科创板首次公开发行股票网下询价和申购业务,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等相关法律法规、监管规定,制定本细则。
第二条网下投资者参与科创板首次公开发行股票（以下简称首发股票）网下询价和申购业务、证券公司开展科创板网下投资者推荐工作、担任科创板首发股票主承销商的证券公司开展网下投资者管理工作等，适用本细则。
本细则未作规定的，适用《首次公开发行股票网下投资者管理细则》及其他业务规则规定。
上述主体开展科创板首次公开发行存托凭证相关业务时,参照适用本细则。
第三条证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，在中国证券业协会（以下简称协会）注册后，可以参与科创板首发股票网下询价。
第四条私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者，应符合以下条件：（一）已在中国证券投资基金业协会完成登记；（二）具备一定的证券投资经验。
依法设立并持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；（三）具有良好的信用记录。
最近个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；（四）具备必要的定价能力。
具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；（五）具备一定的资产管理实力。
私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为亿元（含）以上，且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品规模应为万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委托第三方托管人独立托管基金资产。
其中，私募基金产品规模是指基金产品资产净值；（六）符合监管部门、协会要求的其他条件。
券商开通科创板权限投资者知识测试答案
券商开通科创板权限投资者知识测试答案1，关于科创板的交易方式，以下说法不正确的是（D）A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.T+0交易2，科创板股票自上市首日起即可作为融资融券标的。
（B）A.正确B.错误3，科创板业务中，通过限价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（）；通过市价申报买卖时，单笔申报数量应不超过（C）A.5万股10万股B.5万股5万股C.10万股5万股D.10万股10万股4，以下关于盘后固定价格申报买卖科创板股票的规则中，说法不正确的是（D）A.盘后固定价格申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至15：30B.盘后固定价格申报单笔申报数量应当不小于200股，且不超过100万股C.盘后固定价格申报中收盘定价申报当日生效D.开市期间停牌的，停牌期间不可以继续进行盘后固定价格申报5，科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。
往下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商（）发行，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，（B）回拨给网下投资者。
A.中止、不可；B.中止；可以；C.继续；不可；D.继续；可以6，科创板企业所处行业和业务往往具有（D）特点，且可能存在首次公开发行前最近（）个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形。
A.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；1；B.研发投入规模小、盈利周期短、风险低；3；C.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；1；D.研发投入规模大、盈利周期长、风险高；3；7，投资者参与科创板股票的交易行为，以下说法不正确的是（A）A.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者可根据自己的交易习惯进行交易，不用考虑当前的市场情况B.投资者应当应当审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票价格的正常形成机制C.证券公司应当对客户的交易行为进行监督和管理，确保其符合交易所的规定，且不对市场价格产生不适当的影响D.对于可能严重影响交易秩序的异常交易行为，证券公司可拒绝接受客户委托，并及时向上交所报告8.科创板存托凭证在上交所上市交易，以（A）为单位，以（）为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格。
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷3(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发审委会议对发行人的股票发行申请可以行使( )次暂缓表决。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A解析：发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决1次。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序2．《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应由承销团承销。
A．3000B．4000C．5000D．6000正确答案：C解析：《证券法》第32条规定：“向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销。
”知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序3．自中国证监会核准发行之日起，发行人应在( )月内发行股票；超过此期间发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A．3B．4C．5D．6正确答案：D解析：自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序4．相关职能部门对发行人的申请发行文件初审完成后，由( )组织会议进行审核。
A．股票发行审核委员会B．中国证监会C．证券管理委员会D．证券交易所正确答案：A解析：相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由发审委组织发审委会议进行审核。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序5．发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
A．5 3B．7 4C．9 5D．11 6正确答案：A解析：发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过。
首次公开发行股票网下投资者备案管理细则
附件2首次公开发行股票网下投资者备案管理细则第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票（下称首发股票）网下投资者的备案和自律管理工作，根据《证券发行与承销管理办法》（下称《承销办法》）和《首次公开发行股票承销业务规范》（下称《业务规范》）的相关规定，制定本细则。
第二条本细则适用于：（一）网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务。
（二）具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作。
（三）担任首发股票项目主承销商的证券公司（下称主承销商）开展网下投资者选定和管理工作。
第三条中国证券业协会（下称协会）依据《承销办法》、《业务规范》以及本细则的相关规定，对网下投资者实施自律管理。
第二章网下投资者备案第四条参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会备案。
网下投资者备案，需满足以下基本条件：（一）具备一定的股票投资经验。
机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，开展A股投资业务时间达到两年（含）以上；个人投资者应具备五年（含）以上的A股投资经验。
（二）具有良好的信用记录。
最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。
（三）具备必要的定价能力。
机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。
（四）监管部门和协会要求的其他条件。
网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划，也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
股票配售对象是指网下投资者所属或直接管理的，已在协会完成备案，可参与首发股票网下申购业务的自营投资账户或证券投资产品。
第五条证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会备案。
第六条除本细则第五条所述六类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐备案。
《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍 课后测验
一、单项选择题1. 根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《细则》）的相关规定，首次公开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（）。
A. 机构投资者应当依法设立B. 机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上C. 机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验D. 机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上描述：null您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。
A. 一B. 二C. 三D. 四描述：null您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（）个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A. 十B. 十五C. 二十D. 三十描述：null您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（）。
A. 相应的研究力量B. 有效的估值定价模型C. 科学的定价决策制度D. 完善的合规风控制度描述：null您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（）等行为的网下投资者会被列入黑名单。
A. 无真实申购意图进行人情报价B. 未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息C. 故意压低或抬高价格D. 使用他人账户报价描述：null您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。
中国证券业协会关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知
中国证券业协会关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2017.11.24•【文号】中证协发〔2017〕296号•【施行日期】2017.12.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于修改《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的通知中证协发〔2017〕296号各证券公司、网下投资者：为进一步加强网下投资者的自律管理工作，我会对《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（以下简称规则）进行了修改，经协会第六届常务理事会第三次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予以发布。
修改后的《首次公开发行股票网下投资者管理细则》自2017年12月1日起实施，请遵照执行。
一、规则修改的主要内容（一）加强证券公司的推荐责任。
结合证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容，进一步加强证券公司的推荐责任，增加了证券公司应建立网下投资者适当性管理制度、定期开展网下投资者适当性自查等内容。
（二）明确主承销商的报送责任。
明确主承销商应在项目发行上市后十个工作日内在协会网下投资者管理系统报送网下投资者的违规信息及相关材料（包括网下投资者的违规情况说明、整改报告等），发现主承销商存在瞒报、欺报或未及时报送等情形的，协会将对其采取自律惩戒措施。
（三）完善自律处罚体系。
对网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现未申购或未缴款行为，未造成明显不良后果，且及时整改并主动提交整改报告的，免予处罚。
除整改后被免予处罚的违规情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单六个月；一个自然年度内出现上述情形两次（含）以上的，协会将其列入黑名单十二个月。
对于配售对象同一交易日的未申购行为或同一交易日的未缴款行为，视为一次违规行为。
二、新旧规则衔接为做好新旧规则的衔接，保障网下投资者合法权益，对于在申购日为2017年1月1日至2017年11月30日的首发项目中，出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的违规情形，按以下方式处理：（一）对于年内首次出现违规情形、违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”、未造成不良影响，并积极整改，且于2017年12月11日前通过主承销商向协会提交整改报告的配售对象，协会对其免予一次处罚。
c15033课后测验
c15033课后测验第一篇：c15033课后测验一、单项选择题 1.杠杆：A.很少用于固定收益套利B.始终有风险C.可以是固定收益套利基金的良好策略，因为债券价格差异一般较小D.被商品期货交易委员会禁止您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2.对冲基金经理为了吸引投资者应该展现的三个主要特征是：A.头寸、占有与业绩B.整体状况、业绩与血统C.激进、能力与分析技巧D.监管、相对价值与风险规避您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.可转债有两种主要回报来源：A.静态与动态B.长期与短期C.在岸与离岸D.股票与债券您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.套利策略：A.不被广泛讨论B.基于“均值回归”概念C.基于市场不断扩张的假设D.一般被称为“市场侧重”您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.管理期货主要包括：A.随机性与系统性B.规律性与系统性C.随机性与规律性D.复杂性与规律性您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：6.“统计”与“固定收益”是两种A.方向性策略B.套利策略C.计算投资者风险容忍度的方法D.业绩费用选择您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：7.证券市场中性基金经理使用的两种策略是：A.选股与betaB.配对交易与统计套利C.可转债与固定收益套利D.动态回报与静态回报您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：8.管理期货：A.一般在全世界现金外汇市场交易货币B.仅持有多头头寸C.不受监管D.因其稳定性备受推崇您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：9.D规则基金一般：A.为公司提供短期贷款，换取股票或其他衍生品B.为财富500强规模的公司提供长期贷款C.购买处于财务困境的公司股权D.试图平衡多头投资与空头投资您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：10.卖空者：A.创建在市场下跌时盈利的证券组合B.分为指数基金与侧重基金C.既持有多头头寸，也持有空头头土寸D.可能有波动您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：试卷总得分：100.0第二篇：课后测验一、单项选择题1.在搜索引擎上推广网站，利用人们对于搜索引擎的依赖和使用习惯，在人们搜索信息的时候，把所要营销的信息展现在用户面前，提高网站可见度，从而带来流量的网络营销活动是（）。
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2024年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。
从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（）。
A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A2、以下属于股票的特征的有（）。
A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】 D3、在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。
A.证券投资咨询业务资格B.证券经纪业务资格C.证券自营业务资格D.证券承销与保荐业务资格【答案】 D4、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B5、关于基金资产估算的频率，通常相关法规会规定一个（）的估值频率。
A.最小B.适合C.最大D.固定【答案】 A6、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。
A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制【答案】 D7、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债B.降低企业所得税率C.提高资本市场的印花税率D.增加财政盈余或降低赤字【答案】 C8、金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。
A.①④B.②③C.①②③D.①②③④【答案】 A9、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A10、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B11、证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B12、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷5(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷5(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保荐机构的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于( )年。
A．5B．7C．9D．10正确答案：D解析：保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程并妥善保存，保存期不少于10年。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序2．对于首次公开发行股票并上市，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A．1B．2C．3D．4正确答案：B解析：首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序3．对于上市公司发行新股、可转换公司债券，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A解析：上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序4．持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
知识模块：首次公开发行股票的准备和推荐核准程序5．首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )。
A．2000万B．3000万C．4000D．5000正确答案：B解析：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则
上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则第一章总则第一条为规范拟在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市的公司首次公开发行股票网下发行业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条通过上交所网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的询价、申购、资金代收付及股份初始登记，适用本细则。
第三条参与首次公开发行股票网下发行业务的网下投资者及其管理的证券投资产品（以下简称“配售对象”），应当符合《证券发行与承销管理办法》等有关规定。
第四条证券资金结算银行经向中国结算上海分公司书面申请并获准，可成为本细则所称网下发行结算银行（以下简称“结算银行”）。
第二章基本规定第五条根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的网下投资者提供申购平台进行报价及申购。
第六条根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商通过上交所申购平台提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条网下投资者及配售对象的信息以中国证券业协会登记备案的数据为准。
上交所从中国证券业协会获取网下投资者及配售对象相关信息。
主承销商应根据事先公告的报价条件对网下投资者的资格进行审核，承担相关信息披露责任，并向申购平台确认拟参与该次网下发行的网下投资者相关信息。
第八条主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前两个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元（含）以上，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
参与网下申购业务的网下投资者及其管理的配售对象持有上海市场非限售A股股份市值计算，适用《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》规定的市值计算规则。
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．200B．500C．800D．1000正确答案：B解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露2．凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A．发行公告书刊登B．发行C．发行申请批准D．上市公告书刊登正确答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露3．发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露4．总资产规模为( )元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．1亿B．5亿C．8亿D．10亿正确答案：D解析：总资产规模为10亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露5．在招股说明书中就股利分配政策，发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
A．1B．2C．3D．4正确答案：C解析：发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
首次公开发行股票的信息披露练习试卷4(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的信息披露练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．招股说明书结尾应列明备查文件,备查文件不包括( )。
A．发行保荐书B．财务报表及审计报告C．内部控制鉴证报告D．发行公告正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露2．总资产规模为( )亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。
A．7B．8C．9D．10正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露3．在新旧会计准则过渡期间,拟上市公司在编制和披露( )年及1期比较财务报表时,应当确认2007年1月1日的资产负债表期初数,并以此为基础,分析《企业会计准则第38号———首次执行企业会计准则》第五条至第十九条对可比期间利润表和可比期初资产负债表的影响,按照追溯调整的原则,将调整后的可比期间利润表和资产负债表作为可比期间的申报财务报表。
A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露4．发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的,应针对价格变动对公司利润的影响作( )。
A．稳定性分析B．敏感性分析C．持续性分析D．波动性分析正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露5．发行人应披露会计师事务所的审计意见类型。
( )被出具带强调事项段的无保留审计意见的,应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
A．财务报表B．招股说明书C．招股意向书D．发行公告正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露6．发行人应披露( ),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A．发行当年的发展计划B．未来2年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来2年的发展计划正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的信息披露7．下列项目中,( )不是招股说明书全文文本扉页应该有的内容。
首次公开发行股票的操作练习试卷8(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷8(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
知识模块：首次公开发行股票的操作2．上海交易所上网发行资金申购流程中T+2日进行( )工作。
A．投资者申购B．资金冻结C．验资及配号D．公布中签率，组织摇号抽签正确答案：C解析：上海交易所上网发行资金申购流程为：T日投资者申购；T+1日资金冻结；T+2日验资及配号；T+3日公布中签率，组织摇号抽签；T+4日公布中签号，未中签部分资金解冻；T+4日后主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
知识模块：首次公开发行股票的操作3．上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的( )。
A．10%B．15%C．20%D．25%正确答案：D解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，特殊情况除外。
知识模块：首次公开发行股票的操作4．上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按( )自动锁定。
A．50%B．60%C．70%D．75%正确答案：D解析：上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。
知识模块：首次公开发行股票的操作5．发行人申请首次在创业板公开发行股票，其最近1期末净资产应不少于( )万元。
沪、深市场首次公开发行股票网上网下发行实施细则(2016年修订)问答
沪、深市场首次公开发行股票网上网下发行实施细则（2016年修订）问答第一部分：关于《首次公开发行股票网上发行实施细则》1.本次修改的主要内容是什么？答：本次修改的主要内容包括：一是取消新股申购预缴款。
投资者申购日（T日）进行申购时无需缴纳申购款，T+2日中签后，投资者根据中签结果缴纳认购款。
二是落实网上投资者申购约束机制。
投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，将被列入限制申购名单，自结算参与人（证券公司及托管人等，下同）最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。
三是投资者自主表达申购意向。
证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。
四是剩余新股由主承销商包销或按其他方式处理。
中签后认购资金不足的，相应的中签新股由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。
五是公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，全部向网上投资者定价发行，不进行网下询价和配售。
2.本次修改在市值计算规则方面是否有变化？答：在市值计算规则方面没有变化（具体可参考2014年我公司关于首次公开发行股票网上按市值申购业务问答，网址：我公司网站-服务支持-客服中心-问题集锦，/zdjs/wwtjd/service_tlist.s html）。
3.网上新股发行的具体流程？答：流程如下：（1）T日，投资者根据可申购额度进行新股申购；当日配号，并发送配号结果数据。
（2）T+1日，主承销商公布中签率，摇号抽签，形成中签结果。
（3）T+2日，主承销商公布中签结果，投资者查询中签结果；日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金。
（4）T+3日15:00前，结算参与人向中国结算申报其投资者放弃认购数据；16:00，中国结算对结算参与人进行认购资金交收处理，将认购资金划入主承销商资金交收账户。
（5）T+4日，主承销商将认购资金扣除承销费用后划给发行人，公布发行结果。
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一、单项选择题
1. 根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》（以下简称《细则》）的相关规定，首次公
开发行股票网下投资者应具备一定的股票投资经验，下列不属于对机构投资者的基本要求的是（）。
A. 机构投资者应当依法设立
B. 机构投资者持续经营时间达到两年（含）以上
C. 机构投资者具备五年（含）以上的A股投资经验
D. 机构投资者开展A股投资业务时间达到两年（含）以上
描述：null
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投
资者的定价能力进行综合评价，于每年（）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
描述：null
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（）个工作日内，将项
目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。
A. 十
B. 十五
C. 二十
D. 三十
描述：null
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（）。
A. 相应的研究力量
B. 有效的估值定价模型
C. 科学的定价决策制度
D. 完善的合规风控制度
描述：null
您的答案：C,D,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 根据《细则》的相关规定，证券业协会建立首发股票网下投资黑名单制度，存在下列（）等行为
的网下投资者会被列入黑名单。
A. 无真实申购意图进行人情报价
B. 未按本细则要求报送信息、瞒报或谎报信息
C. 故意压低或抬高价格
D. 使用他人账户报价
描述：null
您的答案：C,A,B,D
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理
子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，
深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 根据《细则》的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配
售工作时应予以优先考虑。
（）
描述：null
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 网下投资者指定的股票配售对象可以为债券型证券投资基金或信托计划，也可以为在招募说明书、
投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。
（）
描述：null
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。
（）
描述：null
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。