管理体系内部审核管理程序
IATF16949内部审核管理程序(含流程表格)
内部审核管理程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的1.1 验证质量管理体系是否符合规定的计划安排以及标准和顾客要求，是否得到了有效地建立、实施、保持及改进，从而不断提高质量和完善质量管理体系。
1.2按计划对常规产品或新产品的实现过程进行审核，以验证过程的符合性、有效性。
1.3对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认产品是否符合技术要求/图纸、法律法规等要求，以发现质量缺陷和防止不合格产品交付。
2.0范围适用于：公司质量管理体系所覆盖的所有过程和要求的体系审核；公司产品生产过程验证；公司产品抽样验证。
3.0职责3.1 总经理a）负责批准年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；b）负责批准内部审核报告（体系）。
3.2 管理者代表a）全面领导内部质量审核工作；b）选定审核组长和审核员；c）审核年度内部审核计划和内部审核实施计划（体系）；d）审批内部审核实施计划（过程/产品）和内部审核报告（过程/产品）。
3.3 综合办负责编制年度内部审核计划（体系/过程/产品），并负责组织实施。
3.4 审核组长负责编制、组织实施内部审核实施计划，并负责编制内部审核报告。
4.0程序内容4.1 体系审核控制程序4.2 过程审核控制程序4.3 产品审核控制程序4.4 其他管理要求4.4.1 体系审核的依据：a）IATF16949标准；b）质量管理体系文件，如质量手册、程序文件、作业文件、控制计划等；c）顾客要求、合同；d）法律法规。
4.4.2过程审核的内容可包括：a) 生产过程是否按控制计划执行；b）现场各工序的作业是否与作业指导书一致；c) 生产过程确定的质量目标是否达成；d) 稳定能力是否达到要求；e) 是否按控制计划规定的反应计划执行；f）工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求。
4.4.3 过程审核应审核到每一（不同的）生产过程。
正常情况下，同一审核可以适用于代表/验证相似的生产过程。
QEHS管理体系内部审核程序
审核程序版本号：0目录1.0 目的2.0 适用范围3.0 职责4.0 程序5.0 相关文件6.0 相关记录受控状态: 发放号：审核程序版本号：01.0目的对质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核作出规定，验证管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。
2.0适用范围适用于管理体系的全部要素及其所覆盖的全部产品、过程、生产班次和各岗位。
3.0职责管理者代表负责内部体系审核的策划和组织，体系主管负责内部体系审核计划的制定及不符合项的汇总.内审组实施审核及跟踪。
审核程序版本号：0 4.0程序审核程序版本号：0审核程序版本号：05.0相关文件无6.0相关记录内审员资格证书年度内审计划审核实施计划内部审核检查表内审首、末次会议签到表审核程序版本号：0 审核不符合报告审核不合格项跟踪数据报告审核程序版本号：0附—、内审员能力要求及资格确认一、能力要求1、具体包括四个方面的工作能力要求；（制定审核计划；实施审核；编制审核报告，跟踪和监督）2、能力的构成；知识要求A、掌握实施质量管理体系所依据的标准，包括IATF16949标准、AIAG 5大技术手册或相应VDA手册（包括产品审核与过程审核）等）；B、掌握实施环境、职业健康安全管理体系所依据的标准，包括 GB/T24001及ISO45001的标准。
C、掌握审核技巧；（包括沟通技巧；过程方法审核技巧；审核思路）D、掌握审核管理的知识和技能；（审核计划、组织、管理）E、内审员最好还有相应的本产品及制程知识。
注：审核时，审核员具备被审核体系对应的审核员证书即可。
经验要求A、具有一定从事质量管理与企业管理的经验；B、具有审核经验；（对第一次参加者，可作为观察员看待，让其积累经验）C、具有一定工厂生产经验行为道德要求A、正直、诚实B、保密C、独立性二、资格确认对于内部审核员资格确认，可通过笔试加实做来考核。
笔试的试卷内容应覆盖相应实施质量管理体系所依据的标准实做时，可通过做正式内审员对其进行评估来考察。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核管理程序
6.3 《内部审核检查表》
6.4 《内部审核报告》
6.5 《不符合报告》
6.6 《不符合项分布表》
6.7 《通知会议及会议记录》
3.3.3 编写内审报告；
3.3.4 负责对纠正措施的跟踪验证结果确认。
3.4内审员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
4、工作程序
4.1年度内审计划
4.1.1 根据拟审核的活动和区域状况和重要程度及以往审核的结果由管理代表负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划》，确定审核的范围、频次和方法，报总经理批准。每年内审至少一次。另外出现以下情况时由管理者代表组织进行内部审核；
4.3.3.9运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取预防措施；
4.3.3.10所有记录是否完整、有效和符合要求；
4.3.3.报告
4.3.4.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出《不符合报告》给相关部门领导确认。
e.存在的主要问题分析；
f.对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方，以及相关部门的改进措施。
4.3.4.5 末次会议
4.3.4.5.1参加人员：总经理、管理代表、内审组成员及受审部门领导，与会者签《首末次签到表》，审核组长主持会议。
4.3.4.5.2会议内容：内审组长重申审核目的，公布不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期。
a.审核目的、准则、范围、方法；
b.内部审核的工作安排；
c.审核组成员；
d.审核时间、地点；
e.受审部门及审核要点；
f.开会时间；
内部质量管理体系审核控制程序
1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。
3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。
3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。
3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。
3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。
4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。
4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。
4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。
4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。
审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。
4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
管理体系内部审核程序
管理体系内部审核程序文件编号：Z(H)C-8.2.2(4.5.4)-05版号：A/0生效日期：2002-08-01共 3 页第 1 页1目的通过内部审核，验证管理体系是否符合标准和公司管理体系的要求，管理体系是否得到实施和保持，及时发现存在的问题并采取纠正措施，使管理体系持续、有效运行。
2范围适用于本公司管理体系（质量管理体系和环境管理体系）的内部审核。
3职责3.1管理中心负责编制年度内审计划，协助管理者代表组织内审，组织对审核发现问题采取纠正/预防措施并进行有效性跟踪验证，负责管理内审资料和记录，并将审核报告、纠正/预防措施及跟踪情况提交管理评审。
3.2管理者代表负责组织内审，任命审核组长，组成审核组并批准年度内审计划、内审日程计划和审核报告，负责向总经理报告内审结果。
3.3 审核组长：1) 根据年度内审计划，编制内审日程计划，对审核组进行任务分工。
2) 检查审核员编写的检查表和其它文件。
3) 组织审核实施工作。
4) 确定不合格项。
5) 编制审核报告。
3.4审核员：1) 服从审核组长领导，接受审核组长分配的工作。
2) 编写检查表。
3) 充分收集审核证据，填写检查记录。
4) 协助审核组长完成审核任务。
3.5 受审核部门配合审核工作，对审核发现的不符合项制定和实施纠正和预防措施。
4程序4.1年度审核计划的编制4.1.1每年1月份，管理中心编制年度内审计划，年度内审计划呈报管理者代表批准后，传递到相关部门，计划包括下列内容：a) 审核的目的b) 审核的依据c) 审核范围及方式共 3 页第 2 页d) 审核的时间安排4.1.2审核采用集中审核方式，每年至少审核一次。
4.1.3如出现以下情况由管理者代表及时组织进行增加内审：a) 组织机构、管理体系出现重大变化和问题；b) 出现重大质量（环境）事故或用户（相关方）连续投诉；c) 法律、法规及其它要求发生重大变更；d) 在接受第二、第三方审核之前；4.2内审的准备4.2.1管理者代表任命一名具有内审资员格的合适人选担任审核组长，选择有资格的人员组成审核组。
ISO9001质量管理体系内部审核操作流程
ISO9001质量管理体系内部审核操作流程ISO9001质量管理体系内部审核操作流程是组织对其质量管理体系的一次自我评估和审核，以确保其有效性和符合ISO9001的要求。
以下是一个包含1200字以上的ISO9001质量管理体系内部审核操作流程。
一、准备阶段1.确定内部审核的目标和范围，确定需要审核的过程和部门。
2.选派审核组长，负责组织和协调内部审核活动。
3.编制内部审核计划，确定审核时间表和人员安排。
4.确定内部审核的程序和方法，包括审核的形式（文件审核、现场审核等）。
5.分配审核员，培训审核员，确保他们了解内部审核的要求和方法。
6.收集和准备内部审核所需的文件和信息，例如质量手册、程序文件、工作指导书、工作记录等。
二、执行阶段1.召开内部审核启动会，向参与审核的人员和被审核单位介绍内部审核的目的、流程和要求。
2.进行文件审核，审查质量手册、程序文件等是否符合ISO9001的要求，是否有效实施。
3.进行现场审核，根据内部审核计划，分别进入各被审核单位进行现场审核。
4.进行审核，按照审核计划和程序，对被审核单位的各个过程进行审核。
包括对工作指导书的执行情况、工作记录的填写完整性和准确性等进行审核。
5.记录审核发现，审核员应准确、完整地记录审核发现的问题、不符合项和建议，并确保记录可以追溯到具体的现场或文件。
6.对审核发现进行分类和整理，将问题和不符合项按照重要性和紧急性进行分类，并整理成内部审核报告。
三、整改阶段1.将内部审核报告发送给被审核单位，并协助其整理、分类审核发现，并提出整改计划。
2.负责跟踪整改计划的执行情况，确保整改措施的有效性和时效性。
3.对整改措施的执行情况进行复核，并确认问题和不符合项是否得到了合理的解决。
4.根据整改情况评估被审核单位的纠正措施的有效性和效果。
四、报告阶段1.汇总内部审核报告和整改情况，编制内部审核结论报告。
2.将内部审核结论报告提供给被审核单位和管理层，对审核结果和整改措施进行说明。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
ISO27001内部审核管理程序
文件制修订记录1、目的1.1本文件编写的目的是规定了公司进行内部审核的工作内容和方法。
以评价公司ISO27001:2022标准的符合性以及有效性；监督过程的执行效果、发现问题，确保管理体系持续有效地运行，并为其持续改进提供依据。
1.2.范围适用于对公司信息安全管理体系内的所有内审活动。
2、术语定义有效性：计划的活动被实现的程度，以及计划的结果的达成程度。
内部审核：有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。
审核方法：可以分为文件审核和现场审核；通过交谈、查阅文件、现场操作检查收集质量活动的客观依据；现场发现的问题应由各运维小组负责人确认并记录。
3、职责A、管理者代表负责负责审批《内部审核计划》；组织和领导内部审核工作；向管理评审会议汇报内部审核情况；根据计划组织内部审核活动的实施；C、管理运营部负责人按照本程序的要求编制《内部审核计划》；负责内部审核的计划和实施工作，组织对纠正措施的验证跟踪及文件的管理工作。
D、内审员负责内部审核活动的具体实施；E、各相关部门负责按内部审核计划准备并提供与本部门有关的审核所需的资料；执行规范、配合内部审核组完成审核工作；针对不合格项合制定和实施纠正措施。
4、作业内容4.1审核频率常规情况下内部审核活动每年进行一次。
此外，在下列情况下，经管理者代表批准可以增加临时内部审核。
➢组织机构、管理体系、工作环境发生重大变化；➢发生重大服务事件或信息安全事件，顾客有重大投诉；➢第三方认证或注册审核前。
4.2作业说明4.2.1内部审核的策划内审计划的制定1）管理运营部人员根据管理体系需求提出审核需求，制定《内部审核计划》，上报管理者代表审核并由最高管理者批准。
➢一般情况下审核组长由管理者代表担任，也可由总经理指定公司某部门负责人担任；➢内审组长拟订审核组成员，报管理者代表审批；➢在进行被审核对象分组时，应注意审核员与被审对象之间没有直接领导关系或审核的内容与自己的工作直接关系。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是验证实验室质量活动是否符合管理体系及ISO/IEC 17025相关准则文件的要求，并检查《质量手册》及相关文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻，为管理体系的改进提供依据，以保证管理体系有效运行及不断得到完善。
1. 质量管理科负责制定内部管理体系年度审核计划。
2. 最高管理者负责年度内审计划和附加审核的审批。
3. 质量负责人指定内审组长及内审员，组织内审的实施。
4. 内审小组成员负责制定并执行内部审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
1/ 75. 受审核部门配合内部管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
1. 审核计划：质量管理科负责制定《内审年度计划》，报质量负责人审核后，最高管理者审批。
2.《内审年度计划》的内容(1) 内审的目的、范围和依据；(2) 审核时间。
3. 内审前的准备3.1内审小组的组成(1) 审核人员必须是接受过内审员培训、并经考核合格的内审员。
(2) 内审员必须与其被审部门无直接的责任关系。
(3) 审核组长由质量负责人指定具有内审员资格，并具有较强工作能力的内审人员担任。
2/ 73.2在内审前10天，由内审组长召开审核小组会议，确定《内审实施计划》，并进行任务分工。
3.3《内审实施计划》应涵盖实验室生物安全的内容。
3.4《内审实施计划》经质量负责人审核，最高管理者批准后，提前一周以书面形式下达到受审部门。
3.5受审部门接到通知后，应安排人员配合并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在审核前3天通知审核组，经协商另行安排。
3.6审核组长根据审核实施计划在现场审核前，组织内审员编制《内审检查表》。
3.7《内审检查表》内容，涵盖实验室生物安全内容和所有在固定及非固定场所开展的检测活动：(1) 受审部门及部门负责人；(2) 审核项目；(3) 依据的标准条文；(4) 审核的内容、采用的方式；(5) 审核员、审核日期。
内部质量管理体系审核的流程
内部质量管理体系审核的流程
一、背景介绍
内部质量管理体系审核是指组织内部进行质量管理体系的内部审核，通过对质量管理体系的评审和评估，确保组织按照既定的质量管理体系要求进行运作。
本文档将详细介绍内部质量管理体系审核的流程。
二、内部质量管理体系审核流程
内部质量管理体系审核流程包括以下几个步骤：
1.起草审核计划
1.1 确定审核周期和频率
1.2 确定审核团队成员
1.3 制定审核范围和目标
1.4 制定审核计划和时间表
2.准备审核程序和材料
2.1 确认审核程序和要求
2.2 收集相关审核材料
2.3 审核材料的整理和准备
3.进行审核
3.1 对审核对象进行准备
3.2 进行审核过程和记录
3.3 确认审核发现并记录
4.分析和评估审核结果
4.1 对审核结果进行整理和分析
4.2 根据审核结果评估，并制定改进措施
4.3 提出合理建议和意见
5.提出审核报告和执行建议
5.1 编写审核报告
5.2 提出改进建议和执行计划
5.3 与相关部门进行讨论和确认
6.监督和跟踪执行
6.1 监督改进措施的执行情况
6.2 跟踪改进效果并进行评估
6.3 定期进行内部质量管理体系审核
三、附件
1.本文档所涉及的附件清单：
四、法律名词及注释
1.质量管理体系：指组织为实现产品和服务质量要求而建立、实施和维护的一系列相互关联的活动、责任、政策、程序、流程和资源。
五、全文结束。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
质量管理体系内部审核程序
质量管理体系内部审核程序1 目的确保本公司QMS的有效性和符合性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。
2 适用范围本程序适用于公司QMS的各过程及接受本公司QMS控制的供方。
3 职责3.1 管理者代表负责内部质量审核（以下简称内审）领导工作。
3.2 公司办负责公司内审组织、实施及管理。
3.3 公司各个部门配合，接受内审。
4 基本要求4.1 内审流程内审流程图见图1。
图1 内审流程图4.2 内审重点验证QMS及其质量过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进计划和措施。
4.3 内审计划公司办根据标准和实际需要编制内审年度计划（Q/RS1029-01）并组织实施，内审时应编制审核活动计划（Q/RS1029-02）和检查表（Q/RS1029-03）,审核活动应按计划和检查表实施，内审应覆盖QMS所有过程、部门和场所，每年至少一次。
4.4 内审人员4.4.1 内审人员的资格条件：a) 内审人员应是所有部门负责人或主要骨干；b) 内审人员必须通过QMS内审课程培训并考试合格；c) 内审人员必须由总经理确认授权。
4.4.2 内审人员的职责a) 内审组长的职责——组建审核组，选择审核成员；——制定审核计划，准备工作文件，布置审核成员工作；——主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行；——确认内审员审核发现和不合格项报告；——提交审核报告，向受审方提出改进建议和要求；——整理审核实施中形成的所有文件，并作好分发、归档工作。
b) 内审员职责——根据审核要求编制检查表；——按审核计划完成审核任务；——将审核发现形成书面资料，编制不合格项报告，并整理、保存与审核有关的文件；——支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核；——参加公司组织的第二方审核。
4.4.3 内审人员的管理a) 挑选符合条件人员接受QMS内审课程培训，内审人员的数量、素质应能满足内审需要；b) 选择与受审核方无直接责任的内审人员进行内审活动，以确保审核的独立行和公正性，并经总经理授权后开展工作；c) 审核后，应对内审人员的专业知识、工作能力和工作表现予以评价考核。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程管理体系内部审核是指组织对自身管理体系进行定期审核的过程，其目的是评估该体系的有效性、合规性和持续改进的能力。
在进行内部审核时，需要遵循一定的流程，以确保审核的全面性和客观性。
下面是一般的管理体系内部审核流程：1.确定审核计划：在开始内部审核之前，审核团队需要与组织内相关部门和人员进行沟通，确定审核的范围、时间和目标，制定详细的审核计划。
2.准备审核材料：审核团队需要事先准备相关的审核文件和资料，包括管理体系文件、程序和记录等。
3.进行评审：审核团队开始对管理体系进行评审，按照事先制定的审核计划和程序进行审核。
评审可以包括文件评审、实地考察和访谈等方法。
4.收集证据：在评审的过程中，审核团队需要收集相关的证据，以评估管理体系是否符合要求。
证据可以来自文件和记录，也可以来自现场观察和访谈。
5.识别不符合项：在评审的过程中，如果发现管理体系存在与要求不符的问题或不符合项，审核团队需要识别并记录下来。
不符合项可以包括与法规法规要求不符、流程不完善、记录不完整等。
6.编写审核报告：在评审结束后，审核团队需要编写审核报告，其中包括评价管理体系的有效性和合规性，记录发现的不符合项和建议的改进措施等。
审核报告应该客观、全面地反映出评审的结果。
7.提出改进措施：审核报告中应该包含针对不符合项的改进措施建议，以帮助组织改进和提升管理体系的效果和效能。
这些措施可以包括流程改进、培训提升、文件修订等。
8.进行跟踪：审核团队应该对提出的不符合项和改进措施进行跟踪，确保组织采取有效的措施进行改进和纠正。
跟踪可以通过随后的内部审核或定期的评估来完成。
9.总结和反思：审核团队应该对整个审核过程进行总结和反思，评估审核的有效性和改进的机会。
根据反思的结果，可以进一步优化和完善内部审核的流程。
总的来说，管理体系内部审核的流程可以分为确定审核计划、准备审核材料、进行评审、收集证据、识别不符合项、编写审核报告、提出改进措施、进行跟踪以及总结和反思等步骤。
质量管理体系内部审核程序
内部评审1、内部评审:企业应定期组织内部评审，当企业质量体系发生重大变化时应进行专项内部评审。
2、内部评审的组织：企业应组成由质量管理部门牵头，相关管理及业务部门专业技术人员参加的内部评审小组。
3、内部评审的实施：企业应按照本规范并结合管理实际制定内部评审标准，对企业质量控制及业务经营各环节实施全面审核。
4、内部评审的程序：内部评审应按照编制计划、制订方案、现场评审、确定缺陷、落实整改、总结报告等程序进行。
5、内部评审文件:现场评审和考核结束后要形成缺陷项目及整改建议文件.6、内部评审报告；质量管理部门应监督各环节缺陷内容的整改及改进措施的落实，并形成评审报告，报告应包括组织、计划、实施、结果、评价、结论、改进措施及整改结果。
质量体系内部审核管理程序目的制订质量体系内部审核的内容、基本程序以及审核的管理要求,以检查企业各项质量活动和有关结果是否符合要求，并确定质量体系的适宜性、充分性和有效性。
范围质量体系内部审核工作。
责任质管部部长具体组织执行，各部门配合。
内容1 质量体系内部审核的准备1.1 组成审核组质管部部长为审核组长,审核组成员(以下简称审核员）由业务部部长、办公室主任、质管员担任。
审核员不参加与其有直接责任的项目或部门的审核。
1.2 编制审核计划审核组长负责编制“质量体系内部审核计划”，审核计划主要内容包括：审核目的、范围(包括各部门）、依据（以质量体系文件为准）、上一次内审提出的问题、日期、审核员及分工,审核日程安排.1.3 编制审核检查表审核检查表由审核员根据审核计划和分工进行编写，审核组长指导、检查、协调、批准。
审核检查表内容有：GSP条款内容、具体实施情况记录。
1.4 通知审核内审前一星期将“质量体系内部审核计划”通知各受审核部门。
2审核实施2。
1 首次会议2。
1。
1 现场审核前召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持,与会人员签到，填写“参加会议人员签到单”，办公室主任填写“质量体系内部审核会议记录”。
管理体系内部审核程序
(56)现场审核计划的控制及调整；
(57)审核气氛的控制；
(58)审核方法的控制；
(59)不合格项的审定及审核结果和结论；
(60)就其他相关方面与被审核方联系协调。
审核证据的收集
(61)收集审核证据的四种方式
沟通——与被审核方人员交谈；
查阅——运行文件及记录；
观察——现场运行效果；
《不合格报告》的开具
(79)审核员负责填写被审核方、审核日期、不合格事实描述、不合格对应条款（标准条款号、体系文件的条款）和不合格性质（严重不合格项和一般不合格项）等内容，并签字确认。填写时注意准确描述不合格事实，力求精练，具有可重查性及可追溯性，包括要求将审核发现的不合格事实发生的内容、时间、地点（部门）、设施（设施编号）、文件（文件名称与编号）、记录（记录名称、编号、日期）、人物（一般不直接写人名而写职务、工号等）等描述清楚，判定不合格项的理由也要在事实的描述中自然带出，要注意便于被审核方理解和采取纠正和预防措施；
综合部协助管理者代表推荐具有审核资格的审核员组成审核组，负责编制年度内部审核计划和保存内部审核记录。
审核组长负责组织实施、协调、控制和管理内部审核活动，其职责包括：
(1)负责评审管理体系文件；
(2)策划审核活动，组织编制《内部审核实施计划》；
(3)组织、指导审核组工作，控制、协调审核全过程；
(4)组织确定审核结论；
(92)审核组长准备末次会议上的发言。
与被审核方的沟通协调会
会议目的
(93)审核组会议所讨论结果与被审核方达成一致共识；
(94)被审核方确认并签署不合格报告。
会议要求
(95)审核组长组织召开；
(96)会议一般控制在半小时左右为宜；
质量管理体系文件：内部审核程序
内部审核程序1目的通过公司内部对质量管理体系进行审核，以验证和评价质量活动和有关结果是否符合质量体系文件要求及这些要求是否有效地实施并达到预期的目标，确保体系持续有效地运行并为体系的改进完善提供依据，特制定并执行本程序。
2 范围本程序适用于公司建立的质量体系覆盖范围产品和区域的内部体系审核活动的全过程。
3 职责3.1质量审核室隶属公司总经理直接领导，管理者代表代管，办事机构由行政部代管并向总经理和管理者代表报告审核工作。
3.2管理者代表负责组织内部质量管理体系审核活动，批准内部质量管理体系审核计划、任命审核组长、并指派审核员、批准审核报告，监督纠正措施的实施。
3.3 行政部负责内部质量管理体系审核计划编制和内部审核的管理工作；负责对有关部门为消除质量管理体系的不符合项所采取的原因分析和纠正措施及其实施过程的跟踪、检查、验证归零工作。
3.4 审核组长全权负责审核阶段的工作，对审核过程进行控制，提交审核报告。
3.5 审核员在审核组长领导下，负责编制分工范围内的检查表，完成分工范围内的审核任务，收集证据，开具不符合项报告，报告审核结果。
3.6 各相关部门按审核计划要求配合审核组工作，提供资料接受审核，针对不符合项制定并实施相应的纠正措施。
4 管理程序4.1 内部审核方案策划4.1.1 公司内部质量管理体系审核分为：4.1.1.1例行审核，即每间隔12个月至少进行一次覆盖所有部门（或过程）的审核。
4.1.1.2 追加审核当有下列情况时，可临时决定开展内部质量管理体系审核：a) 组织机构、管理体系发生重大变化时；b) 出现重大质量事故或连续出现顾客投诉时；c) 法律、法规及其他外部要求变更；d) 在质量管理体系认证证书到期换证前。
4.1.2 内审计划编制每年由行政部根据公司本年度质量管理体系运行的实际情况，及以往审核的结果，对内部审核方案进行策划，规定审核的准则、范围、方法，编制年度《内部质量体系审核实施计划》。
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管理体系内部审核管理程序
重庆长江黄金游轮有限公司发布
xx-02-25实施
xx-02-20发布管理体系内部审核管理程序 YYN-CX12xx 管理体系内部审核管理程序1目的对QHSE管理体系内部审核过程进行有效控制，及时发现体系中的不合格，不断改进和提高QHSE的符合性和有效性。
2 范围适用于公司QHSE内部审核过程的控制。
3 职责3.1 管理者代表负责指定内部审核组长。
3.2 内审组长负责组建内部审核组，编制.实施《内部审核计划》，编写《内部审核报告》和审核批准《不符合报告》。
3.3 管理者代表负责批准《内部审核计划》和《内部审核报告》，负责领导内部审核工作。
3.4 内审员具体负责内审工作，编制《内审检查表》和《不符合报告》。
3.5 各部门配合内审组做好内审工作。
3.6 稽核质监部负责保管内部审核的有关资料及记录。
4 程序4.1 审核方案的策划4.l.1 审核准则 a）在确定的范围内审核；
b）保持客观性；
c）收集并分析与被审核的QHSE有关的足以对其下结论的证据；
d）审核员不应有偏见和受其他有可能损害审核工作客观性的影响；
e）审核员不应审核自己部门的工作；
f）遵循独立.公正的准则。
4.1.2 审核范围 a）旅游运输及相关管理活动；
b）公司各有关部门及所有场所。
4.1.3 审核频次通常每年至少进行一次完整的内审，遇有下列情况时应增加内审频次： a）当合同要求或顾客要求时；
b）当机构和职能有重大变化时；
c）发生严重不合格时；顾客及相关方有严重投诉时；监督检查不合格时或有重大违规行为时；
d）第三方审核认证或监督审核前；
e）公司领导提出要求时。
4.1.4 内审目的通过开展内部审核，发现体系运行中的不合格，并通过实施纠正和预防措施进一步提高QHSE的符合性和有效性。
4.1.5 内审方法内审可以集中在一段时间内进行也可滚动进行，审核全年应覆盖标准的全部条款.部门.区域及所有作业活动。
4.2 审核的职责4.2.1 审核人员的资格条件4.2.1.1 内部审核人员应是部门负责人或主要骨干；4.2.1.2 内部审核人员必须通过QHSE内部审核培训并考试合格。
4.2.2 审核人员的职责4.2.2.1 内审组长的职责 a）组建审核组，选择审核成员；
b）制订《内部审核计划》，准备工作文件，布置审核成员工作；
c）主持审核会议，控制现场审核过程，使审核按计划和要求进行；
d）向管理者代表报告在审核过程中遇到的重大障碍；
e）确认内审员审核发现和不合格项报告，审核批准不合格报告并编制内审报告；
f）提交《内部审核报告》，清晰明确地报告审核结论，提出改进建议和要求；
g）整理审核实施中形成的所有文件，并安排好分发.归档工作。
4.2.2.2 内审员职责 a）根据审核要求编制《内审检查表》；
b）按审核计划完成审核任务；
c）将审核证据形成书面资料，编制《不符合报告》，整理与审核有关的文件；
d）支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正和预防措施，并实施跟踪审核；
e）参加公司第二方审核。
4.2.3 内审人员的管理 a）挑选符合条件的人员接受QHSE内审员培训，内审人员数量.素质应能满足内审需要；
b）内审员不应审核自己部门的工作，以确保审核过程的公正性和客观性。
4.3 审核的实施过程4.3.1 管理者代表指定内审组组长。
4.3.2 内审组长负责建立审核组。
根据内审活动目的.范围和内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核组。
4.3.3 编制《内部审核计划》审核组成立后，由内审组长编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后，组织召开审核组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员都能清楚地了解审核任务，以便做好审核前的准备工作。
4.3.4 编制《内审检查表》内部审核开始前，内审员应根据分工编制《内审检查表》，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的问题。
检查表应覆盖管理体系及各标准的的全部要求，包括本公司.顾客.相关方及法律法规的一些要求。
检查表使用后其主要检查内容宜相对稳定，逐渐形成标准检查表，为以后内审提供参考。
4.3.5 通知审核经批准的《内部审核计划》一般提前一周通知到受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。
以文件形式发放时由质检中心负责发放，收件部门人员应签收。
4.3.6 首次会议4.3.6.1现场审核正式开始前应召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员须签到。
4.3.6.2 首次会议时间一般不超过半小时。
4.3.6.3 规模较小.时间较短或常规性审核，可不召开首次会议。
4.3.6.4 首次会议召开的主要内容： a）向受审核部门介绍审核组成员分工情况；
b）声明审核准则.范围.目的和依据；
c）简要介绍实施审核所采用的方式和程序；
d）在审核组和受审核部门之间建立联系；
e）宣读《内部审核计划》，澄清审核计划中不明确的内容。
4.3.7 现场审核4.3.7.1 现场审核时，内审人员应坚持以下审核原则： a）以客观事实为依据的原则，客观事实以证据为基础，可陈述.验证，不含有任何个人猜想.推理成份；
b）标准与实际核对的原则，凡标准与实际未核对过的项目，都不能判为合格或不合格；
c）依次递进审核的原则，审核包括：实际有没有.做没做.做得怎样三个问题依次递进；
d）独立公正原则；
e）有重点审核原则。
如果拟审核的过程复杂.区域面积广.重要程度高.对管理体系的有效性和符合性影响大，则应加大对这些区域和活动的审核力度。
4.3.7.2 收集客观证据内审员根据审核计划和检查表有目的有重点地收集客观证据，下列情况可作为客观证据： a）存在的客观事实；
b）与被审核的有关责任人员的谈话；
c）现行有效的文件和记录。
内审员应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据（与审核有关的客观事实）并记录，避免事后追忆。
4.3.7.3 形成审核发现内审员对所记录的审核证据并依据审核准则进行整理分析形成审核发现，编写审核发现。
4.3.7.4 编制《不符合报告》内审员对审核发现进行评审后编制《不符合报告》。
内审员应在当天把所有审核证据向审核组长通报，审核组长应对当天审核证据进行审查并形成审核发现。
审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核部门负责人的确认并签字。
凡证据充分的不合格事实，受审核部门负责人不得强调客观理由，必须确认并签字。
不合格项按其性质分为严重.一般和轻微三种：4.3.7.4.1 严重不合格项： a）过程和结果与管理体系文件要求严重不符；
b）造成系统性失效；
c）造成区域性失效；
d）会造成严重后果的失效。
4.3.7.4.2 一般不合格项凡明显不符合规定要求或对服务.产品有显著影响的不合格。
4.3.7.4.3 轻微不合格项凡孤立的.偶然发生的，并对体系及结果无显著影响的不合格。
4.3.8 末次会议4.3.8.1 审核结束后应召开末次会议，由审核组全体人员和受审核部门相关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员签到。
末次会议时间一般不超过1小时，并应做好记录。
4.3.8.2 末次会议的主要内容： a）重申审核范围.目的和依据；
b）审核说明；
c）审核过程概述；
d）宣读《不符合报告》；
e）提出纠正和预防措施要求；
f）公司领导讲话。
4.3.9 纠正或纠正措施的实施和验证4.3.9.1 末次会议结束后一周内，审核组长应向管理者代表提交《内部审核报告》。
4.3.9.2 《不符合报告》应作为《内部审核报告》的附件分发给各个部门，分发给部门的《内部审核报告》只附上与该部门有关的《不符合报告》。
4.3.9.3 内审中被判定的不合格项，相关责任部门必须及时进行原因分析，采取相应的纠正或纠正措施并在规定期限内完成，内审人员应对采取的纠正或纠正措施进行跟踪验证并记录验证的结果，并向管理者代表报告。
5 相关记录 CX/JL12-01 《内部审核计划》保存期：3年CX/JL12-03 《不符合报告》保存期：3年 CX/JL12-02 《内审检查表》保存期：3年 CX/JL12-04 《内部审核报告》保存期：3年5。