外部性ppt课件(1)
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外部性的例子ppt课件
矫正性税收对环境更有利： ➢矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，
只要减少污染的成本低于税收；
➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
术的激励；
➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污
染的企业继续减排的激励。
精选ppt
17
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
精选ppt
26
情形3：
➢Jane拥有平静与安宁的权利
Dick养Spot的利益=$800 Jane承受Spot狂吠的成本=$500
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 ➢私人结果 = 有效率的结果
无论最初的权利如何分配，私人市场 最后能达到有效率的结果
恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室 气体的排放。
精选ppt
21
关于污染的经济分析的评价
一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价;
然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁
的水的价值必须与它们的成本进行比较;
以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，
因此能增加公众对于清洁环境的需求.
➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
精选ppt
12
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来Leabharlann 决问题的激励。 例如：✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
只要减少污染的成本低于税收；
➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
术的激励；
➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污
染的企业继续减排的激励。
精选ppt
17
矫正性税收的例子：汽油税
汽油税的目标在于消除三种负外部性：
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
精选ppt
26
情形3：
➢Jane拥有平静与安宁的权利
Dick养Spot的利益=$800 Jane承受Spot狂吠的成本=$500
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 ➢私人结果 = 有效率的结果
无论最初的权利如何分配，私人市场 最后能达到有效率的结果
恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室 气体的排放。
精选ppt
21
关于污染的经济分析的评价
一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价;
然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁
的水的价值必须与它们的成本进行比较;
以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，
因此能增加公众对于清洁环境的需求.
➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
精选ppt
12
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来Leabharlann 决问题的激励。 例如：✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
公共经济学——外部性理论-PPT
四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386405
2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950）
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
一、外部性理论的演进
①在交易费用为零 的情况下，不同的 产权安排都能导致 资源配置的帕累托 最优。既然交易费 用为零，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始状态，由 于自愿协商会马上
②有了交易费用概 念就不需要外部性 概念，传统的外部 性问题ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ质是交易 费用问题，即节省 界定产权的外生交 易费用与节省产权 界定不清引起的内 生交易费用之间的 两难冲突问题。
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。
《外部性矫正》PPT课件
环境容量及其价值的确定。确定区域内
允许的污染物排放量，即环境容量，并确定
环境容量这一资源的价值。
h
9
排污权配置。在现有污染源之间、以及现
有污染源与将来污染源之间进行合理有效的排
污权分配。通常由政府制定统一价格后在拍卖
市场拍卖。
信息收集。具有不同边际成本的污染源进
行交易，所以，需要大量的有关价格、需求量
染的关系。
（2）税率的确定
税率不能过高，否则会导致过分清洁
而付出过高的代价；
税率不能高度统一，应设计差别税率；
税率不能固定不变，应设计弹性税率。
但是分类执行又有麻烦。
h
14
2、政府规制
规制能满足政府所要达到的目的。但是， 规制使污染者失去选择的自由；
污染者认为只要不超量生产就不必治污，
从而会鼓励企业进入污染性行业；
诺思的定义：当某个人的行为所引起的个
人成本不等于社会成本时，个人收益不等于社
会收益时，就存在外部性。
这个定义显然是从收益与成本角度来推敲
的。在人与人之间的交互行动中，一个人的成
本可能就是另一个人的收益，一个人的收益又
可能是另一个人的成本。但是如果产权不清楚，成本或收益便无
从谈起。所以，成本和收益的界定以产权制度
张五常和杨小凯却认为，外部性概念模
糊不清、同义反复、没有意义。
自马歇尔以后，经济学家们从不同角度
对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问
题具有不可分割性；
h
2
奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现
个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不
是单向的；
第四讲 外部性 《财政学》PPT课件
MPC 20 Q
MD 40 2Q
财政学 第四讲
7
代数例子
MB MPC 300 Q 20 Q Q1 140 MB MSC MPC MD
300 Q 20 Q 40 2Q Q是社会理想状态？
财政学 第四讲
9
外部性
▪ 当某一实体（一个人或企业）的活动以 市场机制之外的某种方式直接影响他人 的福利时，这种影响称为外部性 （externality）。
▪ 注意：之所以称为直接影响，是因为这 种没有通过价格传递。
▪ 举例
财政学 第四讲
1
外部性的性质
▪ 企业和消费者都可能产生外部性
• 生产中的外部性与消费中的外部性
▪ 庇古税 ▪ 创造市场 ▪ 规制
财政学 第四讲
16
庇古税 ▪ 由庇古（1932）提出。
▪ 庇古税（Pigouvian tax）就是对污染者 每单位产量征税，其税额正好等于污染 者在效率产量水平上造成的边际损害。
财政学 第四讲
17
图4.4 庇古税分析
财政学 第四讲
18
代数例子
▪ 回到前面的例子:
许可证可以自由转让。
▪ 上述两种方法对效率的影响相同。但对 分配的影响却大相径庭。
财政学 第四讲
22
创造市场vs庇古税
▪ 如果政府知道有效率的污染水平是多少， 两种方法等价。
▪ 实践中，政府其实并不知道有效率的污 染水平在哪里，也不知道企业私人边际 成本和边际收益。那么采用许可证的方 法，至少降低了最终污染水平的不确定 性。
财政学 第四讲
26
各国的实践
▪ 欧洲国家多数采用庇古税。 ▪ 美国主要采用规制方法，《清洁空气法案》。 ▪ 美国也实践了排污许可证的方法。1990年《清
MD 40 2Q
财政学 第四讲
7
代数例子
MB MPC 300 Q 20 Q Q1 140 MB MSC MPC MD
300 Q 20 Q 40 2Q Q是社会理想状态？
财政学 第四讲
9
外部性
▪ 当某一实体（一个人或企业）的活动以 市场机制之外的某种方式直接影响他人 的福利时，这种影响称为外部性 （externality）。
▪ 注意：之所以称为直接影响，是因为这 种没有通过价格传递。
▪ 举例
财政学 第四讲
1
外部性的性质
▪ 企业和消费者都可能产生外部性
• 生产中的外部性与消费中的外部性
▪ 庇古税 ▪ 创造市场 ▪ 规制
财政学 第四讲
16
庇古税 ▪ 由庇古（1932）提出。
▪ 庇古税（Pigouvian tax）就是对污染者 每单位产量征税，其税额正好等于污染 者在效率产量水平上造成的边际损害。
财政学 第四讲
17
图4.4 庇古税分析
财政学 第四讲
18
代数例子
▪ 回到前面的例子:
许可证可以自由转让。
▪ 上述两种方法对效率的影响相同。但对 分配的影响却大相径庭。
财政学 第四讲
22
创造市场vs庇古税
▪ 如果政府知道有效率的污染水平是多少， 两种方法等价。
▪ 实践中，政府其实并不知道有效率的污 染水平在哪里，也不知道企业私人边际 成本和边际收益。那么采用许可证的方 法，至少降低了最终污染水平的不确定 性。
财政学 第四讲
26
各国的实践
▪ 欧洲国家多数采用庇古税。 ▪ 美国主要采用规制方法，《清洁空气法案》。 ▪ 美国也实践了排污许可证的方法。1990年《清
经济学-外部性PPT课件
❖ １、税收和补贴：庇古税，补贴的道理跟高薪养廉 相同。
❖ ２、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的 行为。
27.04.2021
精选ppt课件2021
12
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
4、外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
27.04.2021
精选ppt课件2021
5
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体
❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
27.04.2021
精选ppt课件2021
8
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
❖ ２、政府规制：以强制手段制止一些人或者企业的 行为。
27.04.2021
精选ppt课件2021
12
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
4、外部性的私人解决办法：科斯定理
❖ １、科斯定理：不论产权配置给谁，只要 交易成本为零，各方之间总可以达成协议， 实现资源的帕累托配置。
❖ 沈阳市中级人民法院经第二次审理后认为：公民的合法财产 受法律保护。由于“飞防”的飞机超低空飞过，噪声致使张 廷岩饲养的肉食鸡受到强列震动，出现死亡、生长缓慢等现 象，给其造成一定的经济损失。对此，有关责任者应当承担 相应的赔偿责任。故法院判决：推广中心应承担35％的赔偿 责任，农航站应承担35％的责任，大南村和西章士台村分负 20％和10％的责任。即4家单位各赔偿张廷岩损失总计9万 余元。
机制实现的。 ❖ ２、外部性有正的外部性，也有负的外部性。 ❖ ３、外部性既可能是个人造成的，也可能是
企业造成的。 ❖ ４、外部性的极端情况就是公共产品。
27.04.2021
精选ppt课件2021
5
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
外部性举例
❖ 汽车的行驶中会排出有害气体
❖ 一项新技术发明 ，一个新的管理方法
❖ 再审，新民市法院依据《民事诉讼法》和《民 用航空法》有关规定作出如下判决：
27.04.2021
精选ppt课件2021
8
中国人民大学 公共管理学院 教育研究所
张廷岩案
❖ 被告苏家屯区农用航空服务站赔偿原告张廷 岩的67只死鸡的经济损失1033.94元，案件受 理费和其他费用5265元，由苏家屯区农用航 空服务站承担201.35元，由张廷岩承担 5063.69元。
微观经济学--外部性PPT课件
5
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
6
负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
9
铝市场
铝的 价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场量
需求 (私人价值)
铝的数量
10
铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
11
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
1
第10章 外部性
2
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
机器人数量
20
生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
21
外部性的内在化: 补贴
市场失灵: 外部性
如果对旁观者的影响是不利的， 这种 外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是有利的， 这种 外部性称为正外部性。
6
负外部性的例子
汽车废气 工厂的大量废气排放 宠物的狂叫 邻居巨大的装修声音
7
正外部性的例子
免疫 修护文物古迹 技术研究 奥运会？
8
由于买者与卖者在决定其需求量或供给 量的时候忽略了他们行为的外部效应， 因此存在外部性时，市场均衡并不是有 效的。均衡并没有实现社会总利益的最 大化。
9
铝市场
铝的 价格
0
供给 (私人成本)
均衡
市场量
需求 (私人价值)
铝的数量
10
铝市场与福利经济学
需求曲线反映买者的评价，而供 给曲线反映卖者的成本。均衡数量， 即市场量，使买者总价值最大化。因 此，没有外部性时，市场均衡是有效 率的。
11
铝市场与福利经济学
如果铝工厂排放污染（负外部性） ，这是，生产铝的社会成本大于铝生 产者的成本。
第4篇 公共部门经济学
第10章 外部性 第11章 公共物品和公共资源 第12章 税制的设计
1
第10章 外部性
2
考虑下面事情
钢铁厂生产钢铁赚得利润，但是产生了二氧化 硫，看不见的手可以阻止其排放过多的二氧化 硫吗？。 每年国庆，北京的天安门广场、上海的世纪公 园都会燃放烟火，有成千上万的人观看。为什 么没有企业以收门票的方式来进行商业运作呢 ？
机器人数量
20
生产中的正外部性
需求曲线和社会成本曲线相交决定最优 生产水平。 社会最适量大于市场均衡数量 市场量少于社会希望的需求量。 社会生产成本小于生产者成本。
21
外部性的内在化: 补贴
第二讲 外部性(一)
以上分析的几点结论
以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社 会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成 本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确 认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问 题。
– 哪些活动产生污染 – 哪些污染有害
– 损害的价值是多少
讨价还价与科斯定理
•外部性引起的无效率的 根本原因在于缺乏产权 •双方讨价还价的条件是： MD>(MB-MPC) •在Q*右边的任一产量 水平上，莉萨愿意支付 的钱都大于MB－MPC。 相反，在Q*的左边， 巴特减少产量而索要的 钱大于莉萨愿意支付的。 因此，莉萨只愿意为 巴特把产量正好减少到 效率水平Q*而付钱。总 之不管谈判的收益如何分 配，产量最终会维持在 Q*。
几点注意事项
一切补贴都体现了从整个纳税人到受补贴者的一种再 分配。即使补贴的结果具有效率，但对分配的影响也 许是不合意的。 一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看需 要补贴。如医生。
举例
– 美国：对业主自用住房的补贴 – 高等教育：只要大学毕业生的收入反映了他们较高的生产力，
就不存在外在性，补贴就存疑
外部性
外部性影响了第三方的利益。尽管她（
他）不直接参与一些活动，却能够分享 他人活动所带来的好处，或承担他人活 动的不良后果。
外部性会导致帕累托不效率：
可能使太多稀缺资源被用于产生负外部
性的活动；
或者，太少资源被用于能够带来正外部
性的活动。
外部性
正外部性的例子：
环境优美的社区或社区内教育水平高
– 环境、动物保护
外部性的内生化
把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。
– 比如，如果巴特买了渔业，他会愿意降低产量水平，
第五章 抑制外部性 《政府经济学》PPT课件
制定规则,限制某一集团对另一集团产生负外部性; 通过法律系统规定一系列财产权以减弱负外部性。Leabharlann 第三节 抑制外部性的公共政策
在比较这四种补救方法之前,我们先驳斥一种普遍存在 的谬论:即我们不允许个人或公司对其他人或公司造成任何 负外部性,如要求工厂绝对不能对水和空气造成一点污染。 大多数经济学家认为,这种绝对主义的态度是不合情理的。 实际上,污染存在社会成本(或任何其他负外部效用),但这种 成本不是无限而是有限的,人们愿意接受一些货币补偿而生 活在较脏的环境中。
一、外部性及种类划分
(1)正外部性与负外部性
正的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中 得以反映的经济效益,或者是指某些产品的社会效益大于其使用价 值的现象。
负的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中 得以反映的成本费用,或者说是指某一产品的社会成本大于生产者 私人成本的现象。
2.管制部门不容易了解企业的边际私人净效益曲线
二、庇古税和补贴
(五)补贴
同样,在正外部性的情况下,政府应当给予补贴。在一些 情况下,政府给一些商品以消费补贴(一般通过税收体系),因 为政府相信这种消费能带来正外部性。例如,历史建筑物修 复的开支,在税收方面得到优待,这是因为我们都从民族遗产 保护方面获益。
二、庇古税和补贴
外部性与征收庇古税
二、庇古税和补贴
(二)最优庇古税的数学推导 社会净效益(NSB)由产生污染的经济活动的总效益减去
私人成本C,再减去外部成本EC: NSB=P×Q-C(Q)-EC(Q) (5.1)
式中:P为产品价格;Q为产生污染的经济活动的产量。在完全竞争的假设下,P值 不依赖于Q。
二、外部性与科斯定理
1.财产权的分配
在比较这四种补救方法之前,我们先驳斥一种普遍存在 的谬论:即我们不允许个人或公司对其他人或公司造成任何 负外部性,如要求工厂绝对不能对水和空气造成一点污染。 大多数经济学家认为,这种绝对主义的态度是不合情理的。 实际上,污染存在社会成本(或任何其他负外部效用),但这种 成本不是无限而是有限的,人们愿意接受一些货币补偿而生 活在较脏的环境中。
一、外部性及种类划分
(1)正外部性与负外部性
正的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中 得以反映的经济效益,或者是指某些产品的社会效益大于其使用价 值的现象。
负的外部性,指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中 得以反映的成本费用,或者说是指某一产品的社会成本大于生产者 私人成本的现象。
2.管制部门不容易了解企业的边际私人净效益曲线
二、庇古税和补贴
(五)补贴
同样,在正外部性的情况下,政府应当给予补贴。在一些 情况下,政府给一些商品以消费补贴(一般通过税收体系),因 为政府相信这种消费能带来正外部性。例如,历史建筑物修 复的开支,在税收方面得到优待,这是因为我们都从民族遗产 保护方面获益。
二、庇古税和补贴
外部性与征收庇古税
二、庇古税和补贴
(二)最优庇古税的数学推导 社会净效益(NSB)由产生污染的经济活动的总效益减去
私人成本C,再减去外部成本EC: NSB=P×Q-C(Q)-EC(Q) (5.1)
式中:P为产品价格;Q为产生污染的经济活动的产量。在完全竞争的假设下,P值 不依赖于Q。
二、外部性与科斯定理
1.财产权的分配
外部性PPT演示课件
2019/11/12
21
外
部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）， 出生于英国威尔斯登，早
年就读于伦敦经济学院，
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性，获得1991 年诺贝尔经济学奖。
2019/11/12
22
外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会
怎么样呢？如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
2019/11/12
28
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结
果会怎么样呢？如果他对噪音
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
2019/11/12
29
外
部
科斯定理：外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60 20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
2019/11/12
24
外
部
相关主题
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※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲 养蜜蜂帮助苹果树传授花粉，这有助于提高苹果产量和苹 果园收益，苹果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬， 养蜂人也就不能获得饲养蜜蜂的全部收益。
12
案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来 而受害。新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤， 这既降低了其他汽车司机安全行驶的速度，又增大了车祸 事故发生的可能性，而新增汽车的司机不需要对其他司机 提供补偿。
外部性可以为正，也可以为负
—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。也称为外部不经济。
—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality），也称为外部经济。 10
外 部 性
Positive
Negative
外部性的例子
4
目 录
1 外部性的概念 2 外部性的分类 3 解决外部性的方法
5
外 部 性
定义： 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部 性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人
的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应（External Effects）”
走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向
农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力
的，也称为“市场失灵”。
3
外
部 性
引言
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资 源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表 现之一。
外部性
1
外
部 性
引言
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上 飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇 古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田 间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗 上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民
赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。
（二） 合并
厂商之间的合并使外部性内在化。
如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增 加的企业(B)进行合并，则原先的外部性对于新成立的企业 (C)来说就内部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考 虑的成本与收益这时就成了新企业(C)的内部成本与收益。 这就使得新企业的私人成本收益同社会的成本收益相一致，
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
停止生产。因此，他的最大产
量位于MPC与MB的交点，产 量水平为Q1。
从社会的角度来看，社会成本 等于MPC＋MD，效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产量。 因此，产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点处。
14
外
部பைடு நூலகம்
负外部性的结论
性
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
15
外
部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性时，
市场对这种活动或产品的提供 不足。
16
外
部 性
外部性的对策
私人对策 （Private Rerponses）
约定成俗 (Social Conventions)
合并
(Coase Theprem)
科斯定理
(Mergers)
公共对策 (Public Rerponses)
或“外部经济（External Economies）”
外部性是市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够
完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际 受益。
6
外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它 必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果 是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花 粉
–邻家风景
–在电影院里打手机
–污染
–汽车尾气
–噪音
–爱叫的狗
11
案例
※作为一个讨厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。 他人吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用 水平。对于你所受到的伤害，身边的吸烟者没有被要求对 你进行补偿，那么他们选择吸烟的时间和地点时就不会考 虑你的利益。
7
外部性
外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立产权的结 果。
只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它 在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利 用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用， 因为没有人肯节约使用它。
外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配 置的无效。
8
外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本 （MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC） 发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效
益和成本，决策使资源配置失误。
9
外部性
外部性的分类
外部性可能由生产活动产生（Production externalities ），也可能由消费活动产生 （Consumption externalities） 。
税收 (Taxes ) 补贴 (Subsidies) 创造市场 (Creating a market) 规则 (Regulation)
17
外
部 性
（一）社会习俗
※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
18
外
部外性 性
12
案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来 而受害。新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤， 这既降低了其他汽车司机安全行驶的速度，又增大了车祸 事故发生的可能性，而新增汽车的司机不需要对其他司机 提供补偿。
外部性可以为正，也可以为负
—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。也称为外部不经济。
—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality），也称为外部经济。 10
外 部 性
Positive
Negative
外部性的例子
4
目 录
1 外部性的概念 2 外部性的分类 3 解决外部性的方法
5
外 部 性
定义： 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部 性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人
的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应（External Effects）”
走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向
农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力
的，也称为“市场失灵”。
3
外
部 性
引言
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资 源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表 现之一。
外部性
1
外
部 性
引言
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上 飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇 古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田 间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗 上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民
赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。
（二） 合并
厂商之间的合并使外部性内在化。
如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增 加的企业(B)进行合并，则原先的外部性对于新成立的企业 (C)来说就内部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考 虑的成本与收益这时就成了新企业(C)的内部成本与收益。 这就使得新企业的私人成本收益同社会的成本收益相一致，
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外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
停止生产。因此，他的最大产
量位于MPC与MB的交点，产 量水平为Q1。
从社会的角度来看，社会成本 等于MPC＋MD，效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产量。 因此，产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点处。
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部பைடு நூலகம்
负外部性的结论
性
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
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外
部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性时，
市场对这种活动或产品的提供 不足。
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外
部 性
外部性的对策
私人对策 （Private Rerponses）
约定成俗 (Social Conventions)
合并
(Coase Theprem)
科斯定理
(Mergers)
公共对策 (Public Rerponses)
或“外部经济（External Economies）”
外部性是市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够
完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际 受益。
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外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它 必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果 是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
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外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花 粉
–邻家风景
–在电影院里打手机
–污染
–汽车尾气
–噪音
–爱叫的狗
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案例
※作为一个讨厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。 他人吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用 水平。对于你所受到的伤害，身边的吸烟者没有被要求对 你进行补偿，那么他们选择吸烟的时间和地点时就不会考 虑你的利益。
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外部性
外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立产权的结 果。
只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它 在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利 用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用， 因为没有人肯节约使用它。
外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配 置的无效。
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外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本 （MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC） 发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效
益和成本，决策使资源配置失误。
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外部性
外部性的分类
外部性可能由生产活动产生（Production externalities ），也可能由消费活动产生 （Consumption externalities） 。
税收 (Taxes ) 补贴 (Subsidies) 创造市场 (Creating a market) 规则 (Regulation)
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外
部 性
（一）社会习俗
※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
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外
部外性 性