外部性ppt课件(1)
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※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
外部性可以为正，也可以为负
—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。也称为外部不经济。
—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality），也称为外部经济。 10
外 部 性
Positive
Negative
外部性的例子
7
外部性
外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立产权的结 果。
只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它 在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利 用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用， 因为没有人肯节约使用它。
外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配 置的无效。
外部性
1
外
部 性
引言
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上 飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇 古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田 间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗 上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民
赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。
停止生产。因此，他的最大产
量位于MPC与MB的交点，产 量水平为Q1。
从社会的角度来看，社会成本 等于MPC＋MD，效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产量。 因此，产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点处。
14
外
部
负外部性的结论
性
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向
农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力
的，也称为“市场失灵”。
3
外
部 性
引言
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资 源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表 现之一。
（二） 合并
厂商之间的合并使外部性内在化。
如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增 加的企业(B)进行合并，则原先的外部性对于新成立的企业 (C)来说就内部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考 虑的成本与收益这时就成了新企业(C)的内部成本与收益。 这就使得新企业的私人成本收益同社会的成本收益相一致，
税收 (Taxes ) 补贴 (Subsidies) 创造市场 (Creating a market) 规则 (Regulation)
17
外
部 性
（一）社会习俗
※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
18
外
部外性 性
15
外
部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性时，
市场对这种活动或产品的提供 不足。
16
外
部 性
外部性的对策
私人对策 （Private Rerponses）
约定成俗 (Social Conventions)
合并
(Coase Theprem)
科斯定理
(Mergers)
公共对策 (Public Rerponses)
※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲 养蜜蜂帮助苹果树传授花粉，这有助于提高苹果产量和苹 果园收益，苹果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬， 养蜂人也就不能获得饲养蜜蜂的全部收益。
12
案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来 而受害。新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤， 这既降低了其他汽车司机安全行驶的速度，又增大了车祸 事故发生的可能性，而新增汽车的司机不需要对其他司机 提供补偿。
4
目 录
1 外部性的概念 2 外部性的分类 3 解决外部性的方法
5
外 部 性
定义： 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部 性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人
的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应（External Effects）”
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花 粉
–邻家风景
–在电影院里打手机
–污染
–汽车尾气
–噪音
–爱叫的狗
11
案例
※作为一个讨厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。 他人吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用 水平。对于你所受到的伤害，身边的吸烟者没有被要求对 你进行补偿，那么他们选择吸烟的时间和地点时就不会考 虑你的利益。
8
外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本 （MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC） 发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效
益和成本，决策使资源配置失误。
9
外部性
外部性的分类
外部性可能由生产活动产生（Production externalities ），也可能由消费活动产生 （Consumption externalities） 。
或“外部经济（External Economies）”
外部性Leabharlann Baidu市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够
完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际 受益。
6
外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它 必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果 是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
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外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
外部性可以为正，也可以为负
—外加于一个人或一些人的成本是负外部效应 （negative externality）。也称为外部不经济。
—外加于一个人或一些人的好处是正外部效应 （positive externality），也称为外部经济。 10
外 部 性
Positive
Negative
外部性的例子
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外部性
外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立产权的结 果。
只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它 在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利 用。相反，如果全部或部分资源是共有的，它就会被滥用， 因为没有人肯节约使用它。
外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配 置的无效。
外部性
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部 性
引言
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上 飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇 古补贴）。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田 间经过，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗 上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民
赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。
停止生产。因此，他的最大产
量位于MPC与MB的交点，产 量水平为Q1。
从社会的角度来看，社会成本 等于MPC＋MD，效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产量。 因此，产量水平定在MB和 MSC两条曲线的交点处。
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部
负外部性的结论
性
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平，一种物品产生负 外部性时，这种物品的产量多。
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外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向
农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力
的，也称为“市场失灵”。
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引言
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资 源达不到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表 现之一。
（二） 合并
厂商之间的合并使外部性内在化。
如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增 加的企业(B)进行合并，则原先的外部性对于新成立的企业 (C)来说就内部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考 虑的成本与收益这时就成了新企业(C)的内部成本与收益。 这就使得新企业的私人成本收益同社会的成本收益相一致，
税收 (Taxes ) 补贴 (Subsidies) 创造市场 (Creating a market) 规则 (Regulation)
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外
部 性
（一）社会习俗
※某些社会习俗可以看作是为了使
人们对其产生的外部性负责。
※例如，关于不乱丢垃圾和不在电
影院聊天的公德。
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部外性 性
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外
部 性
正外部性的图形分析
当个人或企业产生正的外部性时，
市场对这种活动或产品的提供 不足。
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部 性
外部性的对策
私人对策 （Private Rerponses）
约定成俗 (Social Conventions)
合并
(Coase Theprem)
科斯定理
(Mergers)
公共对策 (Public Rerponses)
※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲 养蜜蜂帮助苹果树传授花粉，这有助于提高苹果产量和苹 果园收益，苹果园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬， 养蜂人也就不能获得饲养蜜蜂的全部收益。
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案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来 而受害。新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤， 这既降低了其他汽车司机安全行驶的速度，又增大了车祸 事故发生的可能性，而新增汽车的司机不需要对其他司机 提供补偿。
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1 外部性的概念 2 外部性的分类 3 解决外部性的方法
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外 部 性
定义： 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部 性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人
的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应（External Effects）”
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花 粉
–邻家风景
–在电影院里打手机
–污染
–汽车尾气
–噪音
–爱叫的狗
11
案例
※作为一个讨厌吸烟的人，你会因为身边的人吸烟而受害。 他人吸烟不仅会影响你的身体健康，而且会降低你的效用 水平。对于你所受到的伤害，身边的吸烟者没有被要求对 你进行补偿，那么他们选择吸烟的时间和地点时就不会考 虑你的利益。
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外部性
存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本 （MPC）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC） 发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效
益和成本，决策使资源配置失误。
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外部性
外部性的分类
外部性可能由生产活动产生（Production externalities ），也可能由消费活动产生 （Consumption externalities） 。
或“外部经济（External Economies）”
外部性Leabharlann Baidu市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在，或者市场价格不能够
完全反映出一项商品或服务的的真实边际成本或边际 受益。
6
外部性的后果
在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它 必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果 是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。