现场审核检查记录表

合集下载

内部审核现场检查记录1

内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2文件要求1、本公司QMS文件是否包括了质量方针、质量目标、质量手册、程序文件（2000标准要求的形成文件的6个程序）、记录及其他所要求的文件？2、文件详略是否得当，是否适宜可操作？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.2质量手册1、质量手册是否覆盖满足2000版标准要求？2、质量手册对标准是否有删减，如有删减的是否合理、理由是否充分？3、质量手册是否对QMS的所有过程进行描述？是否对这些过程间的相互关系加以确定且有效？4、质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？5、质量手册是否才；处于受控状态？4.2.3文件控制1、询问质检部部长在文件控制过程中的职责及借口关系如何？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制2、所有文件在发布之前是否得到批准，以确保文件的适宜性、有效性？抽不同类型文件察看。

3、是否对文件进行了评审更新并再次批准？4、文件的更换、修订状态是否得到识别？5、抽查文件核实其如何确保在使用处可以得到有关版本文件（文件发放纪录）？6、询问如何对外来文件进行识别与控制？抽查发放纪录。

7、询问作废文件如何管理，是否达到非预期使用的目的？确保作废文件是否予以标识审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.4纪录控制1、询问质检部部长在纪录控制过程中职责及接口关系如何？2、是否按标准要求建立了质量纪录？（纪录清单）3、纪录是否按规定进行了标识？标识是否达到可追溯目的？4、纪录是否确定保存地点、方式、期限、贮存环境是否适宜，能防止损坏丢失？保存期限是否适宜？5、纪录是否便于检索？6、对失效无保存价值的纪录如何处置？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号5.5.1职责和权限1、各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权限是否适当？2、职责的沟通是怎么进行的？5.5.3内部沟通1、沟通过程是否建立、以何种方式进行沟通？2、沟通是否涉及确保QMS的有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制1、询问质检部部长在监视和测量装置控制的过程中的职责及接口关系？2、是否确定所需的监视和测量装置？为产品符合确定的要求提供证据？3、如何保证监视和测量活动可行？4、监视和测量装置在规定时间间隔内或在使用前是否得到校准和检定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号7.6监视和测量的控制5、当没有国际或者国家的测量基准时否制定了校准和检定的依据？6、是否建立保持了监视和测量装置的校准和检定纪录？7、是否建立标识以确定其校准状态？8、是否明确了监视和测量装置的调整或调整情况？有哪些防止调整可能使测量结果失效的措施？9、监视和测量装置不符合要求时，对以往测量结果的有效性是否进行评价并纪录？对该设备受影响的产品采取哪些措施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.3过程的监视和测量1、询问质检部部长在过程的监视和测量中的职责及接口关系如何？2、对哪些过程监视和测量？采用何种方法？结果如何？3、当发现未满足过程策划结果时，是否采取了纠正和纠正措施以确保产品的符合性和QMS运行有效性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.2.4产品的监视和测量1、询问质检部部长在产品的监视和测量过程中的指责及接口关系如何？2、采购产品、成品特性的监视和测量进行策划结果是否形成文件并执行？3、检查进货检验纪录情况？4、检查过程检验纪录情况？5、检查最终检验纪录情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表告编号8.3合格品控制1、询问质检部部长在不合格品控制的指责及接口关系？2、是否对不符合要求的产品进行识别并予以控制？3、对不合格品的性质、评审、处置是否保持纪录？4、不合格品得到纠正是否进行再次验证？5、对交付或开始使用后发现不合格品采取哪些措施进行纠正？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：告编号8.4数据分析1、询问质检部部长在数据分析过程中的职责及接口关系如何？2、确定、收集、分析了哪些数据？应用了哪些统计技术？8.5改进8.5.1持续改进1、是否通过得用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、以及管理评审来提高QMS 的有效性？8.5.2纠正措施1、询问质检部部长在纠正措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对发生的不合格进行了评审？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门质检部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.5.2纠正措施3、是否确定了不合格原因？4、对拟采取的措施是否进行了评价？5、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？8.5.3预防措施1、询问质检部部长预防措施过程中的职责及接口关系如何？2、是否对潜在不合格进行了原因分析？3、对拟采取的预防措施是否进行了评价？4、是否对采取的措施进行验证，是否保持了纪录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.2.3文件控制抽查现场使用文件是否有效文件4.2.4纪录控制1、询问自己使用的纪录是如何进行管理的？2、抽查纪录的填写是否真实、及时、清楚、正确？5.4.1质量目标询问如何为实现车间所承担的质量目标做出贡献5.5.1职责和权限1、询问车间主任的工作职责和权限？2、抽查工人询问其工作职责和权限？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.3内部沟通1、询问为确保QMS 运行有效如何进行内部沟通？2、在内部沟通过程中，是否有不通畅情况发生？6.3 基础设施1、抽查部分设备看其运行状态是否能满足产品符合性要求？2、抽查设备维护、保养情况，是否按计划进行6.4工作环境为保证产品符合性所确定的工艺环境要求是否适宜？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号2、工作环境中人、物、场所的配置是否满足员工的工作需要？是否有得于保持安全、文明生产？7.5.1 生产和服务提供的控制1、现场检查作业的执行情况？2、在需要进行监视和测量的过程或场所，有关人员是否获的并使用监视和测量装置，并实施？3、是否按要求形成了过程运行记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 产品标识和可追溯性1、检查现场产品标识及产品监视和测量状态标识是否按规定要求实施？2、标识是否清晰、是否易于识别、不易发生混淆和错用？7.5.5 产品防护检查现场是否针对产品的符合性，在标识搬运、包装、贮存期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？7.6 监视和测量装置的控制1、检查现场监视和测量装置调整或再调整情况？如何确保防止使用测量结果失效的调整？2、检查现场使用的监视和测量装置是否在检定或校准周期内？3、在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏和失效？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门车间审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.4 产品的监视和测量1、询问车间主任在产品监视和测量过程中的职责及接口关系？2、查问车间主任如何实施本单位产品监视和测量？3、抽查产品监视和测量结果的记录如工艺运行记录等？8.3 不合格品控制1、发生不合格品时，是否按规定进行隔离、标识？2、是否按处置方式进行了实施？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号4.1 总要求1、公司是否按要求建立、实施、保持和持续改进QMS？2、公司QMS覆盖哪些产品？包括哪些过程？有无删减？有无外包过程？5.1 管理承诺1、询问最高管理者以何种方式传达满足顾客要求的重要性？并提供证据？2、采取哪些措施满足顾客和法律法规要求？3、最高管理者是否组织制定质量方针和质量目标，是否形成文件？是否由最高管理者批准发布？4、最高管理者如何确保提供所需的资源？是否组织了管理评审活动？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2 以顾客为关注焦点1、“以顾客为关注焦点”是否在公司得到建立？2、最高管理者是否推动全员参与了以实现顾客满意为目标？5.3 质量方针1、询问最高管理者公司质量方针是什么？是否与经营总方针相适应？2、质量方针是否包含满足顾客要求和持续改进QMS有效承诺？3、是否为质量目标提供了框架？4、质量方针在公司各层次中是否得到贯彻，并进行了沟通理解？5、是否针对质量方针进行了评审？以确保其持续的适应性？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.2 质量管理体系策划1、公司的质量目标？是否在相关职能和层次上得到分解和落实？2、质量目标是否具有可测量性？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求的内容？4、在QMS发生变更时，如何确保QMS的完整性？5.5 职责权限与沟通5.5.1 职责和权限1、组织单元、各级人员职责和权限是否做了相应的规定？2、问最高管理者分管的部门及质量职责是否与文件规定相符？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.5.2 管理者代表1、询问并查证公司管理者代表的授权？2、询问管理者代表的职责和权限？5.5.3内部沟通1、询问最高管理者如何确保建立适当的沟通过程，确保对QMS的有效性进行沟通？2、询问在自上而下的沟通采取了哪些沟通方式？在沟通过程中如何确保防止混乱，确保沟通及时无障碍？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6 资源管理1、为实施、保持QMS过程，达到顾客满意是否能及时确定所需能源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？6.1 资源提供2、对资源的确定、提供、使用是否进行了管理？确保资源的利用率？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门高层管理者审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.1 1、通过询问、了解组织对哪些过程进行策划并实施测量分析和改进？2、确定的测量、分析和改进方法，包括应用统计技术方法有哪些？8.5.1 1、了解组织是否利用各种质量信息数据分析和有关活动进行了持续改进？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.2以顾客为关注焦点1、询问销售部部长在以顾客为关注焦点中的职责及接口关系如何？2、通过哪些方式、途径确保顾客要求得到确定、转化为产品要求并予以满足？5.4.1 质量目标1、询问销售部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.2 与顾客有关的过程1、询问销售部部长在与顾客有关的过程中职责及接口关系如何？2、本厂有哪些顾客？不同顾客要求有否差异？顾客目标市场是否明确？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.1 与顾客有关要求的确定3、顾客规定要求是否被确定并予以理解（包括产品性能、价格、包装、交付期限、运输、售后服务等）4、与公司产品有关的法律法规？是否收集并确定？5、公司提出了哪些与产品有关的附加要求？7.2.2 与产品有关要求的评审1、顾客以哪些形式对产品提出要求（包括口头要求、传真、合同、订单、标书等）？公司采取哪些方法予以确定、评审？2、一般特殊产品要求界限标准是否界定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.2.2 与产品有关要求的评审3、公司接收顾客合同情况？这些合同或订单在接收前得到评审，若顾客要求未形成文件，公司在接收前是否予以确认，并保存记录？4、通过评审，会得到哪些结果，引发的措施是否予以记录保存？5、合同修改情况7.2.3 顾客沟通1、询问销售部部长在顾客沟通过程中的职责及接口关系如何？2、从哪些方面确定并实施顾客沟通的有效安排？3、确定哪些适宜的沟通方式了解并评价顾客要求和满意程度？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：10 受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问在7.5.3过程中你部是负责什么？2、查成品库或成品存放现场，看产品存放、标识状况是否符合要求？7.5.5 产品防护1、查看产品交付过程中的装卸、防护情况是否符合要求？2、有无交付记录、填写是否符合规定？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.4 顾客财产1、询问销售部部长在顾客财产过程中职责及接口关系？2、本公司是否存在顾客财产？若有，是哪些？是否进行了识别、验证、维护和保护？3、当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况是如何处理？是否予以保存记录？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门销售部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号8.2.1 顾客满意1、询问销售部部长在顾客满意过程中的职责及接口关系如何？2、是否确定获取、收集顾客满意信息的渠道？3、都收集了哪些有关顾客满意的信息？4、对顾客满意程度是否有评价结论？5、顾客满意情况？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门办公室审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训1、询问办公室主任在人力资源中的职责及接口关系如何？2、本厂岗位的人员能力是否确定？是否从教育、培训、技能和经验方面评价人员能力？3、询问如何根据能力需要来确保培训计划和其他措施的要求？是否予以实施？4、如何确保员工认识到所从事工作的相关性和重要性以及如何为实现质量目标作出贡献？5、是否对培训的有效性进行评价？所采取的评价方法（包括问卷、现场考核、工作中观察）是否有效、适宜？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5.4.1 质量目标1、询问供应部部长是否对质量目标进行有效管理？2、查问质量目标是否得以实现？7.4 采购7.4.1 采购过程1、询问供应部部长在采购过程中的职责及接口关系如何？2、询问对采购产品如何控制？3、有哪些供方需选择、评价？是否确定了选择、评价准则？是否按准则对供方进行了选择、评价？4、是否建立合格供方名单？名单是否得到批准并发至有关部门？审核组长：年月日审核员：年月日JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号5、是否有临时供方？如何选择实施有效控制？6、是否对供方进行重新选择、评价？7、是否发生不合格供方以外采购的情况？7.4.2 采购信息1、采购依据什么？信息是否充分？采购产品要求是否明确适宜（包括名称、规格、数量、交付日期、价格、执行标准）？2、是否按规定要求实施采购？采购信息是否在实施前得到批准审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.4.3 采购产品的验证1、询问供应部部长在职采购产品的验证过程中的职责及接口关系如何？2、是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？3、是否对采购产品的验证记录，与供方沟通以及对不合格品的处置做出决定，以确保其符合规定要求？4、当组织或顾客需在供方现场验证时是否对其产品放行的方法做出安排？审核组长：年月日审核员：年月日内部审核现场检查记录表JC/SFGJ?8.2.2-03 NO：受审部门供应部审核时间年月日检查结果序号过程审核内容审核记录符合不符合不符合报告编号7.5.3 标识和可追溯性1、问你部门在7.5.3过程中负责什么？2、查原材料库、采购产品存放、标识是否符合要求。

现场审核检查表

根据资金申请报告中项目实施项目的真实性、项目实施内内容，查招投标文件、设备购容与申报材料是否相符买合同、发票、现场实地核实项目实施的内容是否与已经对照财政部给审核机构企业以获得节能改造奖励资金的项往获得节能奖励的情况统计目内容相重复 a.热电联产改造 b.不同企业打包项目 c.实施与申报内容不一致的项目 d.生产替代石油产品的项目是否有这些情况
查企业的能源消耗台账，对应的查询企业购买能源的发票以及付款记录，以财务账为准，项目改造前基准能耗指标核同时还要对应查询企业生产经实情况营的台账。如果上一年企业由于各种原因没能进行正常生产，则审查三年的能源消耗情况，其平均值作为基准能耗。项目已完成，审核从项目完成后正常运行之日算起一年里项项目改造后项目边界内能耗目边界内的能源消耗，如果项项目及承指标核实情况目运行不足一年，按实际运行担单位耗时间计算实施后能耗。如项目能情况未完成，此部分不做审查。了解企业自身认为存在的节能潜力，了解企业近期还将计划进行的节能改造项目。评估企业通用用能系统的节能潜力，节能潜力例如锅炉蒸汽系统、电机系统以及余热余压利用潜力。查阅相关资料，与企业沟通，评估其工艺的节能潜力。根据附件二“企业能源管理基能源管理状况本信息表”进行审核影响项目根据项目具体情况，列出有节能量的可能影响节能量的因素其他因素工业燃煤锅（窑）炉改造项目查生物质是自产、外购还是自产加外购，每种形式生物质的重量分别是多少。外购部分查是否燃煤生物质的来源及重量能源台账、财务账、发票；自锅炉改成产部分要重点核实重量，看是燃烧生物否能满足需要，查能源台账、质锅炉生产记录等。查改造前后的技术文件、可研报告或让企业提供相关证据来改造前后锅（窑）炉的产能证明主体设计产能间计算实施后能耗。如项目未完成，此部分不做审查。是否属于明显扩大产能

供方现场审核检查表(制造商)

七、过程控制
1
重要的工艺参数有规定（如压力、温度、速度）。
○
○
1.5
2
各工艺参数的执行有据可查（检查、调节按钮、显示仪）。
○
○
1.5
3
对检验结果作质量变化趋势分析、评价。
○
○
1.2
4
缺陷排除措施，做好记录，并对措施有效性进行验证。
○
○
1.2
5
重要产品/过程特性在文件中标识规定。
○
1.2
6
对关键特性采用SPC方法进行过程监测。
○
○
1.2
7
模具和设备受到有效监控。
○
○
1.2
8
试生产和批产时进行过程能力分析，能力不足时采取适当的措施。
○
○
1.2
八、产品监测
1
按控制计划和工艺卡片等对生产制造过程实施监控（定期实施过程自查）
○
○
○
1.2
2
有首件检验规定，并严格执行。
○
○
1.5
3
最终检验有详细的检验规程。
○
○
1.2
4
监测装置和方法对发现缺陷的合理性。
供方名称：
序号
内容
评价对象/结果
评分
程序文件
计划
实施
记录
一、质量管理体系
1
建立ISO9001或TS16949质量管理体系，并通过认证。
○
1.5
2
对ISO/TS16949技术规范有所了解，并按要求正在逐步实施。
○
○
1.2
3
质量方针符合汽车行业市场和顾客期望。
○
○
1.5

QMS现场审核检查表

QMS现场审核检查表4.1 总要求询问在本过程中的职责：询问组织按GB/T19001标准建立QMS进行了那些具体的决策活动？询问标准对QMS的总要求是什么？询问组织建立的QMS,其覆盖的产品是什么？包括多少大过程、基本过程？具体删减了那些过程？删减的理由是什么？识别了那些外包过程？对这些外包过程是如何控制的？询问组织为确保QMS各过程有效运行和控制,包括对其进行监视、测量和分析,策划和建立了那些体系文件？对目前组织的主要资源可否满足要求,是否进行了策划？并采取了相应的措施予以确保？在体系有效性的持续改进上实施情况如何？注：体系文件包括质量手册、程序文件、管理办法等一、二、三层次体系文件.5.1 管理承诺询问管理承诺的内容是什么？能提供那些方面的证据,证实实现了自己的管理承诺？索阅向组织传达满足顾客和法律法规要求重要性的证实.注：对标准5.1 B〕-E〕要求的证实,结合标准条款5.3、5.4.1、5.6、6.1审核时进行.5.2 以顾客为关注焦点询问以顾客为关注焦点的目的是什么？主要要求是什么？询问组织的顾客群的分布情况,经识别后各种顾客主要要求是什么？对这些要求,采取了哪些主要措施去确保达到？最后能否予以满足？满足的程度如何？注：此要求与标准条款7.2.1、8.2.1相关.5.3 质量方针询问组织质量方针的内容是什么？并说明其具体内涵？询问组织是否确立了宗旨即总方针？组织目前建立的总方针是否与之相适应？询问组织是如何体现组织满足要求和持续改进质量管理体系承诺的？询问质量方针如何体现了是制定和评审质量目标的框架的？注：与标准条款5.4.1相关.询问为确保质量方针能在组织内得到沟通和理解,开展了那些活动？效果如何？询问对质量方针的持续适宜性评审是通过开展什么活动来实施的？实际评审结果及改进效果是否达到了质量方针的持续适宜性的目的？注：此内容在标准条款5.6、8.5.1的审核中予以核实.--------对主管部门进行索阅对质量方针在组织内得到沟通和理解所开展的活动的有关证实资料.5.4.1 质量目标询问那位最高管理者对此负责？那个部门主管？询问组织的质量目标是什么？它如何体现了与组织的质量方针相一致并包括了满足产品要求所需要的内容及可测量的？注：此项与标准条款7.1 A〕相关.询问组织的质量目标以什么形式在组织职能和层次上予以分解的？如何考核目标的实施？实现情况如何？---------对主管管理部门进行审核索阅组织质量目标在相关职能和层次上分解和考核其实施情况的证实资料.索阅组织质量目标的实现情况的证实资料.对部分作业部门和生产现场审核.询问本单位的质量目标是什么？为实现质量目标采取了哪些措施,包括持续改进的措施？目前实现情况如何？5.4.2 QMS策划询问那位最高管理者对本过程负责？询问为了实现质量目标、进行了那些QMS策划活动,策划中如何考虑满足4.1QMS的总要求和确保质量目标的实现？注：标准条款4.1 已审核的内容在此不必重复审核.询问QMS是否发生过变更？变更策划如何考核QMS的完整性？实际是否达到了这一要求？索阅有关策划活动及结果的证实资料,予以核实.5.5.1 职责和权限询问那位最高管理者对此负责询问组织对QMS相关部门和人员的职责和权限是通过什么过程,最终以什么形式予以规定的？在实施过程中,是如何进行沟通以确保职责和权限得到落实并有效执行的？询问被审核的各位最高管理者,本人职责和权限是什么？在QMS运行中围绕职责抓了那些工作？-------对主管管理部门进行审核索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料,予以核实.5.5.2 管理者代表询问最高管理者,在管理者代表选择和使用方面的职责及执行情况,并查阅授权的实证材料,予以核实.询问管理者代表的职责和权限及执行情况,并查阅有关证实资料,予以核实.5.5.3 内部沟通询问那位最高管理者对本过程负责？那个部门主管？内部沟通的主要要求是什么？对内部沟通,是否沟通了规定的内容,渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？沟通的实施情况及效果如何？--------对主管管理部门进行审核索阅沟通安排及实施的有关资料,予以核实.5.6 管理评审询问那位最高管理者对本过程负责.管理评审的目的和作用是什么？你如何组织和实施管理评审？最近实施的管理评审是什么时间实施的？与上一次管理评审间隔了多长时间？是否符合策划的时间间隔要求？本次管理评审对那些内容进行了评审？形成了那些评审结论和改进的决定和措施？-------对主管管理部门进行审核索阅评审计划,是否由最高管理者签发？是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料,其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？索阅评审记录包括评审报告,是否证实了以下内容：由最高管理者支持：评审的日期及上次评审的时间间隔符合规定的要求：评审内容包括了标准条款5.6.2的全部内容及质量方针、质量目标的适宜性：注：结合标准条款5.3、5.4.1的审核进行评审的结论包括了：QMS持续适宜性、充分性和有效性及满足本次管理评审的特定目的〔如质量管理体系认证申请〕：评审的改进决定包含了标准条款5.6.3的三项要求.询问并核查管理评审做出的改进决定和措施是否落实到有关部门？实施效果是否满足要求并提供了相应的证实.注：结合标准条款8.5.1的审核进行6.1 资源提供询问那位最高管理者对本过程负责询问资源提供的目的是什么？询问在总体思路上是如何结合组织目前的转状况,策划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应配备的资源〔包括人员、基础设施、工作环境〕？在此基础上,按要求提供资源的实际结果如何？注：标准条款4.1、5.1已审核的内容在此不必重复审核.-------对主管管理部门进行审核索阅在资源需求确定的策划过程中形成的资料,并核对所确定的资源是否按策划要求予以提供.以上是审核最高管理层的4.2.3在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？查阅有效文件清单〔或台帐、目录〕,核查是否包含了QMS应包括的文件,特别是适用的法律、法规、标准及强制性规X等？抽查其中手册、程序、第三层文件3-9份,核查：是否审批其适宜性和充分性？文件编号是否易于识别、符合规定？查阅文件发放记录,核查：文件是否按规定发放？是否确保在使用处得到有效版本文件？核查"必要时"对文件的评审及更改的再次批准,抽查相关的评审记录1-3份.查询对文件更改和现行修订状态的识别：抽查6-12份各层次文件,核查修订状态标识,是否符合规定要求？查询对外来文件的识别：抽查不同类别的外来文件3-6份,核查标识和分发的控制.抽查不同类型的作废文件1-3份,追踪处置情况及需保留的作废文件的管理.核查文件的借阅、复印、归档的管理.------对使用部门和现场的抽查不同类型文件3-6份,核查对文件的标识、发放、接收、使用的管理情况,及文件的实用性与有效文件的清单〔台帐、目录〕的一致性.4.2.4在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？查阅记录清单〔或台帐、目录〕,核查：是否覆盖了"标准"规定的所有记录？与QMS产品有关的记录是否适宜、充分？3-9份空白记录表样的标识是否符合程序文件的规定？是否适当？是否规定了保存期？抽查主管管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份,核查标识情况,填写是否清晰？是否有授权人签字,是否易于识别？查询对记录的收集、检索、是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？查询当顾客对产品记录有特殊要求时,能否予以满足？查询对记录的借阅、复印、处置的管理.6.2在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？询问组织员工的构成情况,查是否对从事影响产品质量工作的人员做出了相应能力要求方面的规定？查若干岗位员工的能力是否满足规定要求？注：应关注重要岗位人员的情况当行业法规对作业人员资格有要求时,抽查若干名员工是否有上岗##书？查若干份员工教育、培训、技能经验方面的记录,是否符合规定要求？询问培训需求/其它措施如何确定？并查是否有培训计划/其它措施的安排？注：其它措施如师傅带徒弟等查若干期培训班的实施情况,是否符合培训计划的安排？并查相关记录是否对培训效果进行评价？查其它措施的实施情况并查其效果的评价？询问采取何种措施增强员工意识？询问若干名员工是否认识到本岗位的工作的重要性、相关性？认识到其为实现质量目标的贡献？6.3在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？询问组织是否通过产品实现的策划识别并确定了对基础设施的要求？核查组织为确保产品/服务的符合性,是否配备了相应的资源？询问是否对基础设施的维护管理进行了策划？查形成了什么规定？注：形成的规定可能有维修,保养规程,维修计划等不同形式,应注意行业规X或惯例.查阅台帐或现场查看建筑物、工作现场、生产设备、工艺装备、辅助设施、运输、通讯等是否充分、适宜？查若干份保养、维修实施情况的记录,是否符合规定要求？现场观察设施、设备维护情况.注：应有重点的抽查设施、设备.查是否对基础设施的维护管理进行了监视或验证？查是否有由于设备、设施原因造成产品/服务不合格的情况？6.4在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？依据产品/服务特点和生产/服务提供流程,询问管理部门负责那些工作环境影响产品质量？注：可能的影响环境有：温度、湿度、光照、洁净度、振动、噪音、电磁干扰、环境卫生等.在那些文件中对工作环境作了规定？是否充分、适宜并可以监视？询查对工作环境实施监控的情况和证实.现场查看工作环境是否符合产品要求？相应的监视装置是否适宜？注：如密闭间、恒温间、超净间、无菌室与射线屏蔽间等生产车间.7.1在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？询问组织实施产品实现策划的对象〔产品/项目/合同/过程〕、策划的时机〔新产品/改进产品/老产品〕.询问并核查对前述策划确定的如下内容：是否针对所策划的产品确定了质量目标〔产品质量特性值、质量要求、产量或规模约束条件等〕和要求〔满足标准条款7.2.1〕？是否确定了产品实现〔或服务提供〕过程〔如确定的形式、有无删减、需确认的过程〕、所需的文件〔如程序规X、作业指导文件等〕？所需的资源〔参见标准条款6.2、6.3、6.4〕？是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验和试验活动〔如标准条款7.3的评审、验证、确认；7.5.1的监视和测量；7.5.2、8.2.3、8.2.4等活动〕以及各阶段产品〔中间和最终产品〕的接收准那么〔如检验规程、检验计划、检验指导书等〕？是否确定了为证实产品实现〔或服务提供〕过程〔如标准条款7.2-7.6〕和产品满足要求〔中间和最终产品〕所需的记录.询问前述策划是否与QMS其它过程的要求〔如标准条款4.1、5.4.1等〕相一致？策划的输出〔如质量计划、程序、规X、实物、口头等形式〕是否适合组织的运行方式？7.2在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？7.2.1 与产品有关的要求的确定抽查认证X围覆盖的产品〔大类产品必查〕,审核如下内容：顾客规定的要求包括对交付及交付后活动的要求,是如何识别和确定的？顾客未明示、但规定的用途或已知的用途所必需的要求是通过什么方式来识别和确定的？法律法规的要求是通过什么方式来识别和确定的？组织自身确定的附加要求是通过什么方式来识别和确定的？7.2.2 与产品有关的要求的评审询问对与产品有关要求的评审是如何进行的？抽一定数量的记录核查,能否确保：在做出提供产品承诺之前完成评审；产品的要求得到了规定；与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；确定了组织有能力满足规定的要求；评审所引起的相应的措施是否落实并保留了相应得记录；对和口头订单等形式而没有将要求形成文件的,是否采取一定的形式进行了事前确认？询问是否有过对产品要求的变更？若发生了变更是否重新进行了评审？重新评审后是否对相应文件,如验收准那么、交付要求等进行了修改？并通知到有关职能部门及相关人员,使之获悉已变更的要求？7.2.3 顾客沟通询问部门负责人在合同签约直至产品交付或服务提供后如何实施与顾客的沟通〔包括沟通的方式、内容等〕？实施沟通的文件规定会记录表明的沟通过程能否确保？有关产品信息是否得到交流〔如产品说明书、服务指南〕：对顾客的问讯及合同或订单等有关事宜是否进行了必要的沟通和适宜的处理？是否充分的获得并恰当的处理、利用顾客反馈的信息〔包括顾客满意、顾客抱怨以及对各方面改进的要求等〕？注：与标准条款8.2.1的审核借口.7.3给出采购、生产和服务提供的适当信息〔如采购明细表、产品图样、服务规X等〕？注：与标准条款7.4.2、7.5.1 A〕相关包含或引用产品接收准那么〔如引用国际、国家、行业标准或自己规定的验收大纲〕？规定对产品安全/正常使用所必需的特性〔如特性分级、主件、主项及用户手册、使用说明书等中的关键事项〕？检查上述设计输出的内容是否满足设计和开发输入的要求并易于对比验证？检查设计和俄开发是否在批准和后放行？7.3.4设计和开发评审查上述抽样产品的设计和开发的评审记录并评价？是否按7.3.1策划的安排实施了规定的评审？是否评价了设计和开发结果满足要求的能力？参加人员及其意见和结论是否适宜、可行？是否识别了有关问题并提出了必要的措施？采取的措施是否解决了问题或不足?7.3.5 设计和开发的验证检查上述抽样产品的设计和开发的验证记录并评价？是否按7.3.1策划的安排和方式实施了验证？采取的验证方式是否适合该产品的主要验证方式？对验证所暴漏的问题,是否采取了相应的措施,并予以解决？7.3.6 设计和开发的确认查上述抽样产品的设计和开发的确认记录并评价？是否按7.3.1策划的安排和方式实施了确认？确认的方式〔如模拟工况、演习、工业运行试验、试销、展销、工程图样会审〕等是否适合产品的特点？可行时是否在产品交付或服务实施之前进行？确认结果能否确保产品满足使用或规定用途要求？确认所暴露的问题是否采取了相应的措施,并予以解决？注：对标准条款7.3.2-7.3.6 检查的产品,如设计和开发过程未结束,也可查体系运行前设计和开发的产品,以证实组织对设计和开发控制的完整性.在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所诉是否与规定的一致？就受审核方设计工作业绩和能力方面应事先掌握并询问下列基本情况？该行业产品设计和开发是否有能力〔资源、资格〕方面的要求？受审核方是否具备该条件？受审核方以往在体系覆盖产品方面设计和开发的业绩？目前设计、开发方面的人员和装备的能力概况.查QMS运行后新设计、开发〔计划〕的产品有几种、进展及完成情况.7.3.1 设计和开发策划抽查具有代表性的产品〔QMS覆盖的大类产品必查〕的设计和开发的策划输出文件〔如计划任务书、设计规划书〕,审核如下内容：对设计阶段的划分与活动安排适合于各阶段的评审、验证、确认活动及方式各阶段的职责分工及权限及沟通信息的传递〔接口〕和要求策划输出文件和设计进展适时调整更新的情况7.3.2 设计和开发的输入查上述抽样产品设计和开发输入的主体文件〔如设计任务书、设计规划书〕或记录的内容是否包括：产品功能、性能要求,是否与标准条款7.2.1确定的产品要求相一致.适用的法律、法规及具体要求：适用时以前类似设计提供的信息〔如改进或扩充设计〕.设计和开发所必需的其他要求如：〔程序要求、标准要求〕查对设计和开发输入评审的情况,并评价输入是否充分、适宜不互相矛盾？7.3.3 设计和开发输出查上述抽样产品的设计和开发输出的主体文件有哪些？是否具备规定的齐全性？7.3.7 设计和开发更改的控制抽查QMS建立以来覆盖产品的设计更改记录并评价：在什么文件上对设计和开发更改的控制作了规定,对更改的审批,必要的评审,验证和确认的内容及要求是否适宜,明确？抽查3份已发生的设计和开发更改的记录是否履行了规定的程序：上述更改的评审是否考虑了对产品的相关组成部分及已交付产品的影响：更改评审及引起的任何措施是否已实施有效？其他审核事项：1、如果删减了7.3设计和开发时,应审核受审核方对7.3删减的合理性,包括：A、审核X围的产品是否存在设计和开发？B、受审核方的产品规X、图样、服务规X是如何获得的,向受审核方提供这些文件的单位是否对设计和开发承担责任.注：如经检查删减是不合理的,应立即安排对现有产品以往的设计和开发的控制进行审核,如没有任何证实的理由应向NAC审核部报告.2、如果QMS建立和运行以来没有发生新的设计和开发的活动时,可以作如下处理：A、着重审核组织的设计和开发的资质、能力、业绩、人员、装备等情况：B、按上述检查表审核QMS运行以前设计和开发的情况,评价其过去是否按当时的行业或行政的要##施了控制或鉴定.3、如果受审核方已将产品的设计和开发进行了外包,可作如下处理：a、应按上述检查表内容对其参与外包方设计和开发过程控制的情况进行了审核.b、并应特别关注设计和开发策划输入和输出.c、受审核方没有实施对产品外包设计和开发的控制,应不予接受.7.4在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所述是否与规定的一致？7.4.1 采购过程索阅对供方进行原那么、评价和重新进行评价的准那么,询问如何考虑采购的产品对随后的产品实现过程或最终交付产品的影响的？索阅合格供方名录,查是否包括外购/外协/外包两个方面的供方？抽查部分重要供方：是否按评价准那么对供方进行了评价？是否记录了评价的结果及评价引起的后续措施的实施和验证情况？7.4.2 采购信息询问对采购产品的要求的信息是以什么形式来表达的〔如采购计划、采购合同订单、技术协议等〕？抽查一定数量的采购信息是否在适当时考虑了产品、程序、过程和设备的批准要求：人员的资格要求：QMS要求等〔从外购/外协/外包三个方面抽样〕？抽查若干采购信息,了解组织在与供方沟通前采取了哪些措施确保所规定的采购要求是否充分与适宜的？所抽查的采购信息是否按规定方式进行了评审和批准？以确保对采购产品的要求是充分与适宜的,批准是否在与供方沟通前进行的？7.4.3 采购产品的验证询问对采购产品〔结合8.2.4审核,从外购/外协/外包三个方面抽样〕的验证要求是以什么形式确定并实施的？抽查一定数量的采购的产品的验证记录,核查是否符合上述文件的规定？询问是否发生过顾客或组织本身在供方现场实施采购产品验证的活动？如果发生,是否在采购信息中明确了验证安排和放行的方法.通过对采购信息和采购产品验证的审核,核查是否有在合格供方名录之外的采购的情况发生,是否按规定执行？7.5.1在那些管理部门进行了审核？接受审核的人员##及其职务？参加审核人数？各部门对自身职责及与其它部门的接口关系是否明确？所述是否与规定的一致？认证体系覆盖的产品服务X围有哪些？本次审核涉及了哪些产品服务？注：所有大类产品/服务必查：当大类产品/服务所包含的产品较多时,可选择其中典型的产品/服务.是否经过了策划,确定了上述每一种产品的生产过程,每一项服务的提供过程/ 注：策划的输出文件可能有：流程图表、工艺卡片、服务提供规X等.是否确定了特殊过程？注：特殊过程在标准条款7.5.2中详细审核.是否明确了关键过程？有哪些关键过程？注：GB/T19001对此无明确要求,可酌情审核抽查某些过程,判断组织是否经过策划,确保上述每一种产品的生产过程,每一项的生产服务过程处于受控状态？适用时满足如下受控条件：该过程是否能够获得表述产品/服务特性的信息？注; 产品图样、产品规X、服务规X、作业指标等该过程是否获得相应的作业指导文件,抽查文件内容是否充分,正确？该过程使用的主要设备有哪些,是否适宜？注：可通过设备包括工装、工器具等台帐检查,应记录设备型号和编号及适宜性证实该过程获得和使用的主要监视和测量装置有哪些？精密度和准确度是否满足要求？注：应记录装置型号和编号,此项审核和不要与标准条款7.6的审核相混淆实施监视和测量情况该过程实施哪些监视和测量注：1〕如工序参数控制,加工过程的产品质量特性的控制,工艺检查和服务工作质量部门的内部自我的检查.2〕应注意与标准条款8.2.4的审核相协调.该过程的监视和测量是否符合策划安排？是否适宜？注：此项审核应注意行业有何要求/惯例？该过程的监视和测量的内容和方式是否正确？注:应查阅有关文件的规定放行、交付和交付后活动的实施中间产品/服务/放行如何规定？是否满足要求？实施是否有效？注：在本检查表中,中间服务指服务行业组织内部交换的活动所产生的结果.最终产品的服务的交付如何规定？是否满足要##施是否有效？注：1〕在本检查表中,最终服务指服务行业组织和顾客之间接触的活动所产生的结果.2〕对服务有时放行和交付难以区分.组织对产品服务交付以后的活动如何规定？法律、法规及行业规X、标准有何要求？抽查是否按规定要求有效实施？对那些作业现场进行了审核？作业现场是否获得某种表述产品特性服务特性的信息？抽查作业现场是否持有应具备的作业指导书？抽样检查作业过程是否与作业指导书规定相符.抽查若干生产设备,性能是否适宜？是否保持了良好的维修状态？抽查作业现场是否正在使用或获得应有的监视和测量装置？抽查对产品的生产过程服务的提供过程,是否按规定进行了监视和测量工作？是否准确有效？如监视结果满足要求或出现不良趋势？是否正确处理？注：此审核应与标准条款8.2.4的审核相协调并注意两者之间的区别.。

检查清单和现场审核记录表

台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表第页共页
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表
台州工交机械
检查清单与现场审核记录表。

ISO9000现场审核检查表(DOC)

中质协质量保证中心（QAＣ) 质量管理体系现场审核检查指导清单项目编号：受审核方名称：审核人员:审核组长:审核日期:使用说明１.本检查指导清单按主要活动和过程编制,为现场审核提供指导。

2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程,选用不同的清单内容。

3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。

应关注PDCＡ循环在过程的应用,以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。

例如：对7.４采购过程的审核，可从以下方面考虑:一、策划阶段:1．采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理?（5.4.1）2．采购工作的流程(过程）是否明确，与其他过程(部门)之间的接口关系？(4.1、7．1）3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分?（5.5.1)4.与接口过程(如设计过程、生产和服务提供过程)、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面;部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅?(5.５.3)5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？(6.2）6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求,包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（４.2.３、４.2．4)二、实施阶段：1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。

（7．4．１）2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应?(7．4．1)3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？(７.4．2）4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.２中a/b/c条款的要求?(７.４.2）ａ)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时；b)对最终产品影响比较大,只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求,才能确保所采购产品的质量保证要求时；５.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜?(７.4.２)6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（７.4．3）7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。

施工现场检查记录表

施工现场检查记录表审核确认；2、安全、环境保证措施是否制定。

是否有效落实；3、安全、环境问题整改是否及时。

是否形成闭环。

1、安全、环境管理制度是否齐全。

是否符合法律法规和业主要求；2、安全、环保培训是否开展，是否达到预期效果；3、安全、环境目标是否分解（可测量），是否落实到人；实现情况是否定期检查。

1、是否有安全、环境保证措施；2、是否按照安全、环境保证措施进行施工；3、是否存在安全、环境问题，是否及时整改。

本次检查主要是对工程质量、安全、环保进行检查，针对每个检查项目进行了详细的记录和整改建议。

其中包括审批手续是否齐全、施工组织安排是否合理可行、业主或监理是否对本项目有安、质、环要求等方面的检查。

同时也对施工图纸、设计变更、质量自控体系、创优规划、安全环保自控体系等方面进行了检查，并提出了相应的整改建议。

最后，对安全、环境管理制度、安全、环保保证措施等方面进行了检查，并记录了相应的整改建议。

我们将认真对每个问题进行整改，确保工程质量、安全、环保达到要求。

案25施工日志、问题处理记录26材料、设备管理27设备调试、验收记录1.签订责任书并层层落实，确保安全环保方针、目标的建立满足业主/上级主管部门的要求，相关文件中质量方针、目标描述一致。

2.确认安全环保目标是否可测量并已分解，是否落实到人，实现情况是否定期检查。

建立和检索到以下安全环保管理制度。

3.制定安全、环境保证措施。

项目经理每月至少巡检1次，项目副经理或总工每月至少巡检2次。

1.自检、互检记录及质量跟踪卡是否有记录。

2.专职质量（检）员检查记录是否齐全，质量问题整改是否形成闭环。

1.编制项目部教育培训计划，三级安全教育培训记录是否齐全，全员教育、考核率100%。

2.编制项目部安全环保检查计划，进行经常性、定期（季节性、法定节假日前后）、综合性大检查，对检查发现的问题形成闭环。

3.每周、每月召开安、质、环例会，形成记录。

1.技术交底内容全面，技术交底是否交底到现场作业人员并履行签字手续。

供应商现场考核记录表

审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。

现场检查记录表

现场检查记录表
申请人名称：
申证食品品种类别：
申请生产食品申证单元：
生产场所地址：
检查日期: 年月日
审查人员签字：
观察员签字：
企业签字盖章：
使用说明
1．本检查记录表适用于对设立食品生产企业的申请人规定条件中申请材料的审核与生产场所检查。

2．本审查记录表分为：申请材料审核与生产场所检查两个局部共37个工程。

对每一个审查工程均规定了“符合〞、“根本符合〞、“不符合〞的判定标准。

3．检查组应按照对每一个检查工程的检查情况与判定标准，填写检查结论。

4．“检查记录〞一栏应当填写检查发现的根本符合与不符合情况。

第1 页
一、申请材料审核
二、生产场所核查。

施工现场监理工作检查情况记录表

8
10
验收
10.1分部、分项、检验批、隐检、砼浇捣、拆模、技术复核等监理验收记录扣8分
8
11
检查
11.1方案扣2分
11.2平行检测（混凝土强度回弹平行检验监理记录、钢管承重支模系统平行检验监理记录）扣1分
11.3沉降观测（监理检查记录或和施工方一起检查的）、测量记录等其他质量、安全检查记录扣3分
6
12
4
16
监理人员签字
重要监理文件及一般监理文件的签字人资格符合性扣3分
3
17
监理日记、监理月报
17.1内容真实、齐全（包括总监巡视记录、安装监理工作内容、安全监理工作情况等）扣2分
17.2安全要求每天有记录扣1分
3
18
监理会议纪要、总结
18.1第一次工地会议纪要扣1分
18.2施工监理交底会议纪要扣0.5分
施工试验、检验及检测
12.1各类砼及砂浆试块；各类钢筋焊接、机械连接等试验；植筋拉拔、漆膜厚度检验、焊接探伤、建筑物标高、垂直度（全高）测量、地下工程防水效果检查、防水工程试水检查等施工检验；基坑监测，工艺试验等；电气、给排水、通风与空调、智能等测试及调试记录；基桩检查、环境检测、实体检测、幕墙三性试验；防雷测试、消防专项测试、电梯技监检验
施工现场监理工作检查情况记录表
项目名称：检查日期：年月日
序号
检查项目
检查要点
应得分值
检查情况
扣分
1
监理机构及人员
1.1监理合同、营业执照、企业资质扣1.5分
1.2项目监理机构组建报告（包括专业配置、岗位资格等）扣1分
1.3总监、总监代表、专业监理工程师授权书，监理人员变更文件扣1.5分
1.4项目部专用章确认函扣1分

QMS现场审核检查清单及记录模板

QMS现场审核检查清单及记录模板1条款审核记录审核注解4质量管理体系4.1 总要求1总经理/厂长介绍该组织概况、机构、产品、规模、销售业绩等2该组织识别了质量管理体系的主要过程和互相作用有:管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进，详细过程见手册页的流程图体系覆盖的产品范围：×××3该组织识别了外包过程，或无外包过程，外包过程主要包括：委外培训、委外运输、计量器具委外检修、零部件外协加工等，按7.4进行控制4删减了×××过程4.2文件要求4.2.1总则查文件清单，该组织质量管理体系文件有：质量手册（含质量方针和质量目标）程序文件有×个,含标化要求6个程序三三级文件×个，如管理制度×个，工艺规程×个，作业指导书×个，验证规范×个，国家标准×个，行业标准×个等；质量记录×种4.2.2质量手册查质量手册编号QM-01-2005 批准人：王刚实施日期：2005.12.1其内容包括：质量方针，2006~2008年质量目标，删减条款为7.3，有删减的说明，删减合理适宜，对×个程序文件的内容进行了引用，QMS过程之间的相互作用—见生产工艺流程图(手册页)其过程及相互作用的表述完整并查文件清单，该组织质量管理体系能全面履盖标准4.2.3 文件控制1有程序文件，如《文件控制程序》，QP-423-2005 ，经×××批准，于×××实施。

基本符合标准要求2出示了公司受控文件清单，内容有名称、编号、版次、编制、审批、实施日期、备注等,从文件受控清单中抽查文件可识别文件的修改状态，如A版/0次修改，或A版/1次修改3查三份作业文件（标准/规范/作业指导书….）记录审批人和日期4查文件的发放和回收记录，记录是否发到使用部门、接受人、日期、及发放人5查文件更改记录，有批准人×××，批准日期×××，更改人×××，更改日期×××6查作废文件管理记录，作废文件保留是否有标识、是否专人保存,现场未发现作废文件7查外来文件清单：a顾客来文，b与产品有关的法律法规（国家标准、行业标准和主管部门的强制规定）8抽3个使用文件的现场，有：a现行有效版本的文件，b有控制编号9查上述2-3份文件，记录文件本身保持是否清晰、易于识别4.2.4 记录控制1有程序文件，如《记录控制程序》，QP-424-2005 ，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理，从记录清单中可体现,经×××批准，于×××实施。

现场审核检查清单及内审检查表

现场审核检查清单及审核记录表
受审核单位：领导层No.01
标准法规条款
体系文件编号
现场检查清单
审核情况记录
判定
4.1 4.2.1 4.2.2 5.1～5.6 6.1 8.1 8.5.1
4.1
5.4.2
总要求及体系策划
质量手册
与领导层交谈：
1、公司建立体系的目的？总体思路是否明确？如何策划？
2、组织是否按标准要求建立体系，形成文件，加以实施和保持并持续改进其有效性
至今，体系暂无较大变更。
公司制定的质量手册，确定了QMS所需过程及其顺序和相互作用，制定了检验规范、操作规程等作业文件，配备了体系运行所需的资源，建立了测量分析和监视手段及信息反馈渠道等。对监视和测量过程中发现的不符合，及时采取纠正和预防措施，已基本形成了较为有效的改进机制，按GB/T19001—2008标准。
3.贯标以来，公司目标完成情况如何？
公司建立了《质量目标实现情况检查表》，将公司的质量目标分解到各个职能层次，并每个月进行一次考核，以确保目标的实现。
公司及各个部门的质量目标已经考虑到产品质量的要求，符合标准和公司质量方针的要求。
√
5.5.1
职责和权限
质量手册
如何对组织内部的职责和权限进行分配、并进行沟通？
3通过对不合格品控制、数据分析及纠正、预防措施的实施，达到持续改进QMS的目的。
4以上的测量、分析和改进过程，由生产技术部、业务部等运用数据统计等的统计技术，对供方的合格率、质量目标完成情况、产品的检验合格率及交货合格率、顾客满意程序等进行统计分析。
√
8.5.1
持续改进
如何持续改进质量管理体系的有效性？纠正和预防措施的实施情况如何？
3、确定了哪些外包过程？是否明确了控制要求？

施工现场(工程)质量保证体系审核检查表

4、是否对特殊过程能力进行确认
现场检验控制：
1、是否按规定设置标养室，标养室的硬配件配置是否符合要求。
2、标养的日常运行是否符合要求,记录是否规范齐全.
3、是否按规定对计量、量具进行定期检定。
4、计量设备、量具的定期检定证书是否齐全有效，是否与计量设备、量具的实样相一致。
5、是否与工程建设有关方保持有效沟通。
质量验收制度:
1、是否建立质量检查、评定验收制度.
2、是否建立竣工交付制度.
2、是否组织工程质量验收
质量验收记录:
（检验批、分项、分部、单位工程的验收）
1、总承包单位（专业分包单位）检查、验收人员资格是否符合要求.
2、检验批、分项、分部检查验收中发现的质量问题是否及时整改复查。
3、前道工序（检验批、分项、分部工程）是否经验收合格在进行下道工序(检验批、分项、分部工程)施工。
3、施工指令实施前，各项施工准备条件检查是否充分，相关措施是否落实。
3.3
质量教育和培训
1、是否对施工现场从业人员（分包商从业人员）进行质量教育和培训及针对性教育。
质量教育培训：
1、是否制定质量教育和培训计划.
2、项目经理部是否明确专人收集、汇总保存于质量有教育和培训有关的记录.
2、项目经理、专业管理人员、特种作业人员是否经有关部门考核，持证上岗.
2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设单位(总承包单位）同意,变更后是否按规定进行人员变更备案。
3、总承包（专业分包单位)施工现场管理机构岗位设置或人员或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位(总承包单位）同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资格、技术职称等技术标准是否降低。

作业现场审核检查表(E-6.1.2--6.1.3--6.2--8.1--8.2--9.1.1)

（）抽查本部门/现场向利益相关方及在其控制下工作人员
提供应急准备和响应相关的信息和培训的证实。
（记录要求：本部门/现场向利益相关方及在其控制下工作人
员提供应急准备和响应相关的信息和培训的实施情况）
（）现场观察，应急器材的配备及其状态，向岗位操作人员
询问器材的性能和使用方法。
（记录要求：现场观察到的应急器材的配备及其状态，向岗
世通质量认证审核区域接受审核人审核员检查结杲nc不符合报告编号0b观察项ok符合检查内容补充审核内容及条款82应急准备和响应本部门能够对环境造成影响的潜在紧急情况和事故有哪对上述可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故的策划措施证实有哪些
世通质量认证检查表
审核区域
条款环境因素
E 6.1.2
接受审核人员
检查内容
第
页
审核员
检查结果 NC（不符合）
补充审核内容及方法
+报告编号 /OB（观察项） /OK（符合）
6.1.2 环境因素
（）如何进行环境因素的识别和评价？
（记录要求：环境因素的识别和评价实施的情况）
（）环境因素识别是否充分？
（记录要求：环境因素是否和现场工序的实际一致情况，判
定是否充分）
（）重要环境因素评价是否合理？
注：应结合受审核方体系文件和适用的合规义务进行审核；审核记录应反映审核证据； 3、监督、再认证审核时，应注意受审核方体系运行的改进情况。
仿铡会搪哉嘴蹬弟的赡巴求伊钟喀醛猖紊欢邦踊蔚即箕忻搽辗翠桅爹滩醉瞩袭蠕仅绢面四禽颤廷组殿应识波淬荐呵拉咯卑连蚊芭眯溢聋噎嘻拐豹鸦涕岭窗锅禽钻竣骋被椭嘎豪爆伤语兵集傈斩痪葫鹅驻捂渝拈竟趁莫妄年辫圈牡泉庆浊脊匪尽觉瓢己痞长嘛媒舷悠各庞惦典西猪鼎顽熔阁晾檬抵社尖伸倦菏骂伍必棉彻移虫税虎烛俩恐赌卡函旅薪魂宜疡扬倔朔守巴帕雅澳脸绒啡岿行请迈碱藩百脱姻晚察全徘货巨殉嗜虑渤神但躲舵厩肾姐耘咀笺妆谜胚坐临悼锣候塌慎贞濒菏棘缓搀陈柑咀葡滩昏壕罗隶唐掌纬蒂华襟瘫藕躬马莫慨哥没声总硕七这牵艰惶讹矛过陈粉炮办贰恬致催吠闰揭氖苗绪茁

管理体系现场审核检查表(8.2.4,8.3,8.4)(QMS2009)

5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。
审核人员（签字）：
2009年版
东北认证有限公司（NAC）
管理体系现场审核检查表（QMS）
编号（审核项目编号+序号）：[内部资料，不得外传]
编号（审核项目编号+序号）：[内部资料，不得外传]
标准条款8.3
□主管（归口）部门
□非主管部门
审核提纲
补充审核内容及方法
（）主要接受审核的人员姓名及其职务。
（）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系。
（）抽查一定数量不同性质的不合格品处置记录，核查是否符合程序文件的规定，包括返工、返修后进行再次验证的证实。
2009年版
东北认证有限公司（NAC）
管理体系现场审核检查表（QMS）
编号（审核项目编号+序号）：[内部资料，不得外传]
标准条款8.2.4
主管（归口）部门
审核提纲
补充审核内容及方法
（）主要接受审核人员的姓名及其职务？
（）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系核查是否与规定相一致？
（）对有权放行产品以交付给顾客的人员以及监视和测量未圆满完成前向顾客放行产品和交付服务的授权批准人员，是否对其资格、配备及权限予以授权？查相应证实.
2.审核记录应反映审核证据。
3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。
4.如果上次审核发现本条款问题，应核查对问题的整改情况。
5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。

内部审核现场检查记录表(质控处)

审核员: 日期:
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSMS
5.4.1/4.3.3/4.3.3
目标和指标
1.请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？实施情况如何？是否形成文件？请出示
内部审核现场检查/记录表
受审核部门:质控处编号:
受审核区域及过程
检查内容与方法
审核记录
QMS/EMS/OHSAS
4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制
1、请问部门负责人本部门有无文件清单？有无收（发）文登记？查看现有文件是否规范？清晰？标识、便于查阅？现行文件是否受控？是否有有关文件的有效版本？
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2.请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。
6．3/6．4/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责
1.现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？看3天28天破型情况, 询问查看数据登录及如何取舍。
2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。
2.对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。