公共行政研究方法复习笔记

几种研究的伦理要求
1，知情下的同意
即研究必须在参与者对于研究充分知晓并明确表示同意的前提下进行。通常由研究者以书面形式告知研究的目的、方式、可能的风险、危险和获益，由被调查者以书面形式表示同意被研究。
成立条件：
1，责任能力：即在相关信息上被研究者是否有能力作出负责的决定。通常明示同意需要有成年人作出。
一致性问题(Congruence problem)
操作定义是否真实准确地衡量了概念定义
例：经济的对外依赖程度
概念的理论语境
某些概念缺乏可操作性，对其研究就可能存在不连贯性。但是这些概念反而可能是理论的灵魂，其重要意义必须置于特定的理论探讨中。
理论：有机组织的概念系统，用以反映在概念间存在的规律性联系。
3，顺序
4，真实性
假说是对于研究问题的一个尝试性的答案，即对于所研究变量之间关系的明确表述。
假说可以基于理论推导、对直接观察的总结、直觉、或者它们的组合。
特征：
1，清晰：所有概念需定义清晰
2，特定：所研究变量的关系及其存在的条件须明确
3，可以用既有的方法验证：评价只能依赖现有方法
4，价值中立：避免研究者的价值介入造成偏差。
为进入实验，首先需要对各项概念进行操作化和量化。
学习实验设计的意义：经典实验设计的逻辑是理解所有其他研究设计的基础；并且，在实验设计下对于因果性的观察和推论相对直接容易
因果推论的一般逻辑
共变
两种现象存在共同变化的关系，即自变量和应变量的变化在现象上是相关的
共变考虑的仅是统计上的相关性
时间顺序
起解释作用的现象，即自变量，其变化先于应变量的变化
比较组设计
与经典实验的区别：组一和组二都不是随机取样，缺乏控制。
弥补的办法在与尽量使两个组相似，并且排除其他影响因素
差异测验的设计：通过将样本暴露于具有系统性区别的treatments，评估它们的不同效果
时间序列设计：当不存在比较组的情况下，可以采用时间序列的设计来分析自变量的影响。
控制序列设计：在时间序列分析基础上，添加一个比较组，该比较组尽可能和原实验组相似。
变量的分类
应变量、自变量与控制变量
虚假关系：自变量与应变量的共变关系没有因果联系，而是由其他原因造成的。
连续变量和离散变量、无穷变量与有限变量
关系是变量间的共变特征，即两个或多个变量的变化是否存在规律性的联系。
关系的方面：
1，方向(direction)：正相关还是负相关
2，强度(magnitude)：在多大程度上相关（从无相关到完全相关）
实验者的主观期望
对内在因素的消除主要通过引入控制组来实现，但这不是完美的。
外在因素:即影响实验组和控制组的可比性的因素。如自我选择
针对外在因素的解决办法
匹配：精确匹配和频率匹配（前者被后者包含）
随机化：使实验组和控制组的成员的选取概率一样。
4，归纳总结
外在合理性：即实验结果是否适用于更大的总体以及其他环境。关于个性与共性的两个主要考虑：
例如民主、动机、敌意、权力、快乐、幸福，都不能直接观察，而需要测量它们的经验的可观察的指标
抽象概念的指标通常存在多个方面
指标的选取要基于理论和客观实际，在选取得当与否上，存在合理性的问题
测量的水平
依据同构性的原则，与经验属性的概念结构相适应的数学符号系统存在四种测量水平：
名义水平
顺序水平
间距水平
比率水平
在高级别测量水平上获得的数据总可以在低级别测量水平上测量；反之未必
名义水平：数学或其他符号对被观察客体进行分类，类与类之间是平等的关系。例如肤色、国籍、宗教
名义水平测量的性质：
1，穷尽性
2，互斥性
3，等价性
4，确保其他性质条件下符号使用的随意性
统计应用的范围较小
局限在众数、定性差异、定性关联性等的测量上
4，数据转换：允许任何单调的变换
数学和统计计算的性能提高
可以进行大小比较，计算关联性等
间距水平：不仅显示了顺序关系，而且显示了不同观察值间的精确距离的测量手段。间距水平的测量有一个一般的和恒定的测量单位。例如智商、考试分数、出勤率、犯罪率等
间距水平测量的数学性质：
唯一性、对称性、交换性、替代性、结合性
典型的分析单位不清造成的方法论上的错误：
生态谬误：直接将群体的属性推论到个体。
例：社会边缘人群通常犯罪率较高，因此这些个人有更高的犯罪倾向
个体谬误：直接将个体属性推论到群体。
例：囚徒困境
变量是对于概念的量化，将概念转化为直接可测量的值，从而将概念间的关系转化为数量关系。这种转化通常服从于概念的操作性定义，该定义提供了一种区分的尺度。
研究设计的类型：
实验：刺激-反应的分析模式，实施控制，将刺激的效果孤立出来
准实验：缺乏控制下的实验
横截面分析：研究属性与倾向的关系
案例分析：缺乏控制、样本非随机选取下的个案调查
经典实验设计
实验使用的工具：
实验组和控制组
自变量，仅施用于实验组
应变量：实验组和控制组在施用自变量前后的测量值，即实验前和实验后的测试值
2、问题是对理论的发展：理论听众是谁
3、问题来自对于现实实践的反思：现实听众是谁
4、问题可以清晰界定：一到两句话的陈述
5、问题是可以管理的：研究者的现实需要
6、避免假问题：在实际上不具备现实或理论针对性的问题
例：对地方政府货币政策有效性的评估
7、避免以现象替代问题
分析单位是所分析的现象所依属的客体，表明了分析的层次，从而决定了数据的来源、研究的程序、经验总结的范围。分析单位的确定是对概念的具体化。
理论的功能：理解、解释和预测
理论的分类：按范围、功能、水平等
依水平分：
特别的分类：对于经验事实的一种武断的组织和总结。
类型体系：系统化分类，类别之间的关系是明确的。
概念框架：对过程或结构的描述性建构，将概念连接成一个解释框架。
理论体系：命题间的演绎关系的建立
模型是对事实的抽象，依据理论的指导，通过表现事实的基本特征，将其直观华、简单化和有序化。
案例研究的方法包括访谈、观察、以及各类相关资料的收集。
案例的选取要求具有特定意义：代表性、先导性、启发性、轰动性…
案例研究通常需要深入的描述与分析，贵在细节
案例研究可以与其他研究配合
各种方法的优劣处
实验设计
优点：1，通过操纵，时间顺序明显，易于确定因果顺序
2，通过控制内外在因素，有高的内在合理性
弱点：1，实验与真实的社会生活环境脱节
测量的三要素
1，数学或其他符号
2，分配/映射
3，规则
测量所使用符号的结构
同构性：既要求测量规则可以保证所测量的概念结构与所使用的数学符号的结构，存在类似或一致性。进一步讲，要求数学符号的结构反映了概念所反映的经验事实的结构。
直接测量与间接Leabharlann Baidu量
可直接观察物通常直接测量，如长度，同构性易于解决
抽象概念构成同构性的主要难题，通常我们测量概念的指标而非概念本身。
2，采用多元回归：在控制变量较多时使用
仪表板数据：将时间因素引入到横截面研究中
原因：属性本身不是完全独立于时间，倾向也可能随着时间而变化，从而必须考虑在时间维度上的属性与倾向的关系
仪表板数据是在连续的时间维度上获取横截面数据，从而可以观察时间的影响
案例研究是以探索研究或深度揭示为目的，对于某个时点上的某个案例或人群进行的研究。
A.实验中采用的样本的代表性
B.实验营造的特别环境、实验前测试等造成的因果关系的非现实性
实验设计的不足
代表性：比较难以找到有代表性的样本参与实验
可行性：实验存在诸多限制性条件、实验结果难以转化
研究范围：很多研究难以采取实验方式
四、准实验、横截面与案例研究
对于很多“实验”，实际不存在操纵和控制。
1)无法控制政策适用地的外部性和内部性因素
2)在很多情况下，我们仅仅选择了被认为最有利于实施政策的环境
3)政策存在自然的外溢效应
4)只是需要评估已实施政策的效果
5)其他
在这种情况下，所谓的实验，在操纵和控制各方面都存在不同程度的标准放宽，使得因果推论的力度减弱。弥补努力在于尽可能减少各方面的扰动，排除其他解释因素。
在准实验方法下，不再使用实验组和控制组的区分，如果存在两组，称为比较组
隐私保护的几个方面：
敏感信息：例如宗教偏好、收入、种族歧视、智商等
敏感环境：例如被调查者的家
信息的发布：是否发布的信息包含了可识别被研究人的信息
办法：
匿名：在问卷调查的信息中不包含姓名和其他一些识别性信息。
保密：删除识别性信息；报告大致信息；使用汇总信息
三、实验
研究设计是为具体检验假说的而设计的收集和运用数据的方法和途径
分类和总结的手段：概念是秩序的开端
理论的基本成分：理论的基础是概念及其组织
定义：定义是对概念的清晰和精确的表述。
定义的特征：
1，基于所定义事物的独有特征
2，非循环性的
3，正面定义的
4，清晰、确定的术语
概念定义：基于其他概念的概念界定
操作定义：将抽象概念变得可以直接观察或者具体衡量的程序和经验标准。
概念定义和操作定义分别针对了概念的内涵与外延。
二、基本概念
概念：抽象的符号，用以代表一个客体、属性、行为或现象。所有概念都与语言对应。
来源：人类认知活动的产物，反过来构成认知活动的基础。根据所指客体的不同，可以分为形象概念和抽象概念。
概念对于社会科学研究的功能：
形成交流和沟通的共同语言基础：intersubjectivity
提供研究的基本角度：学科的核心概念
弱点：内外在合理性都非常差，很难做因果性推论。
五、测量的测度与品质
测量：研究者将数学或其他符号，按照一定的规则，分配给经验属性（事件、客体、现象等）的程序。这种程序可以是既有的，也可以根据研究问题或设计而开发，测量作为一种工具提供了检验经验事实的一般基础。
测量基于概念的操作性定义，是对于操作性定义的进一步的量化过程。
2，自愿：即在知情权得到满足条件下，被研究者自由作出参与与否的决定，不受强迫，包括过程中。
3，完全信息：信息不可能真正完全的，但要合理(reasonable)
4，理解：被调查者对研究的理解，需要咨询、时间、简化的语言等
意义：既是学术道德的规范，也是规避法律风险的办法
2，隐私保护
隐私的保护除了基于权利观念外，还在于对于被研究者的安全、生活便利和利益的保护
模型的基本要素：构成要素及其相互关系
模型对于研究的意义：将研究问题、现象间的基本关系、可经验测试的命题，以直观的精炼的方式表现出来，形成对于理论的高度概括。
问题是研究的起点
怎么样确定研究问题
1、问题是可研究的：经验上可以研究
对价值的研究：偏好和信仰无法经验验证，但是可以研究人们为什么具有不同价值取向，以及价值的变化
数学和统计计算的性能优越
描述和推论统计运算都适用，数学四则运算适用
顺序水平：数学符号被用于表示在所测量客体间的顺序关系，即“大于”或“小于”的关系。例如名次、出场顺序等
顺序测量水平的性质：
1，非反身性(irreflexivity)：a = a, not a > a
2，非对称性：if a > b, then it is not true that b >=a
3，传递性：if a > b and b > c, then a > c
2，实验对象常常无法随机取得，缺乏代表性
横截面和准实验设计
优点：1，适于研究自然的真实的环境，易于做随机抽样
2，适合于对比组或比较组难于取得的情况
弱点：1，缺乏控制，因果性推论难以做出
2，缺乏操纵，因果性的方向需要通过逻辑或理论推导
案例研究
优点：可以在其他方法不能使用时，获得初步的数据，和尝试性的结论；获得深入的信息，解释内在的逻辑。
横截面研究设计
所探索变量关系的类型：属性-倾向
该关系与实验所研究的stimulus-response的区别
1，时间跨度与顺序不清晰：解释地区经济发展
2，自变量的特定性程度
3，控制的实现
通常横截面数据来自特定目的的调查或者政府和其他研究机构的统计数据
如何对其他因素进行控制
1，交叉表：在需控制变量数目较少时使用
时间顺序进一步考虑相关性的次序
非假性
在共变和时间顺序成立条件下，是否有确切证据说明自变量与因变量之间的关系，有其他替代性的解释因素。
实验的基本要素
1，比较
比较实验组和控制组以发现共变关系——对因变量的测量至关重要
2，操纵
操纵是对于treatment的把握，确保在时间顺序上，由treatment的施加而导致所观察现象的变化。操纵的有效性问题。
3，控制
内在合理性：即变量间的共变和时间顺序反映了因果联系而非受其他变量的影响。控制是排除假性关系和确定因果性的必要手段
影响实验内在合理性的因素：
内在因素：即在实验过程中对实验结果造成影响的treatment以外的其他因素。
历史事件
回归效应
实验客体的成熟
实验死亡率
测量工具
实验的各种诱导效应
被实验者与其他人的互动效果