2018最新版证券从业资格考试《证券交易》Word版教材 便于记笔记
2018证券从业法律法规重点详解,必过
证券从业证券市场基本法律法规三色笔记汇总证券市场基本法律法规第一章第一节证券市场的法律法规体系证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章与规X文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会与中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则。
中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规X和有序发展起到了重要的作用。
现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民XX国证券法》《中华人民XX国证券投资基金法》《中华人民XX国公司法》以与《中华人民XX国刑法》等。
此外，《中华人民XX国物权法》《中华人民XX国反洗钱法》《中华人民XX 国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
部门规章与规X性文件由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据法律和国务院行政法规规定，其法律效力次于法律和行政法规。
其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》.证券市场自律性组织与其职责证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理；中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记与权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收与相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
2018年证券从业资格考试基本知识考点4
2018年证券从业资格考试基本知识考点4参加证券从业资格考试的同学们，为你整理“2018年证券从业资格考试基本知识考点4",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。
更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年证券从业资格考试基本知识考点4证券买卖中交易费用的种类(一)佣金佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
(二)过户费过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
这笔收入属于中央结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。
(三)印花税印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。
我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。
为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。
股票的非交易过户1.股票非交易过户的类型(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。
(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。
2.股票非交易过户的操作流程(1)申请人填写并提交股份非交易过户申请表及相关申请资料。
(2)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后交复核员实时复核。
(3)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将申请表及资料交营业部分管负责人审核;营业部分管负责人在股份非交易过户申请表上实时审核签字后交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还申请人，其余资料留存。
(4)经办人向申请人预收取非交易过户的一切费用并出示相应凭证。
(5)按照中央结算公司上海分公司或中央结算公司深圳分公司的要求，将股份非交易过户申请材料以特快专递方式寄送(中央结算公司深圳分公司)或传真至公司经纪业务管理部门(上海证券的非交易过户)。
证券市场基本法律法规(2018新大纲考点)知识点归纳速记
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司。
2018证券从业考试新大纲章节新增汇总
第六章 证券投资基金 57个
第七章 金融衍生工具 10个 第八章 金融风险管理 5个
第一节 证券投资基金概述 11个 第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体 整节新增5个 第三节 基金的募集、申购赎回与交易 整节新增17个 第四节 基金的估值、费用与利润分配 8个 第五节 证券投资基金的监管与信息披露 整节新增13个 第六节 非公开募集证券投资基金 整节新增3个 第一节 金融衍生工具概述 第二节 金融远期、期货与互换 1个 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 5个 第四节 其他衍生工具简介 4个 第一节 风险概述 1个 第二节 风险管理 4个
78个
第三节 投资者适当性管理 整节新增14个
第四节 从业人员管理 8个
第一节 证券经纪 20个
第二节 证券投资咨询 1个
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 1个
第三章 证券公司业务规范 112个
第四节 证券承销与保荐 第五节 证券自营 第六节 证券资产管理 26个
第七节 证券公司信用业务 整节新增18个
第一节 合伙企业法 整节新增26个
第一章 证券市场基本法律法规 第四节 证券法 7个
39个
第五节 证券投资基金法
第六节 期货交易管理条例
第七节 证券公司监督管理条例
第一节 公司治理、内部控制与合规管理 整节新增37个
第二章 证券经营机构管理规范 第二节 风险管理 整节新增19个
第八节 证券公司场外业务 整节新增34个
第九节 其他业务 12个
第一章 金融市场体系 3个 第二章中国的金融体系与多层次资本市场 7个
第三章 证券市场主体 4个
第四章 股票 26个
第五章 债券 23个
第一节 金融市场概述 1个 第二节全球金融市场 2个
2018证券从业资格考试-金融市场基础考纲对照知识点【范本模板】
金融市场基础知识——2018证券从业资格—考纲知识点对照目录第一章金融市场体系 (3)第一节全球金融体系 (3)第二节中国的金融体系 (12)第三节中国多层次资本市场 (31)第二章证券市场主体 (40)第一节证券发行人 (40)第二节证券投资者 (46)第三节中介机构 (52)第四节自律性组织 (66)第五节监管机构 (73)第三章股票市场 (75)第一节股票 (75)第二节股票发行 (93)第三节股票交易 (98)第四章债券市场 (110)第一节债券 (110)第二节债券的发行与承销 (124)第三节债券的交易 (139)第五章证券投资基金与衍生工具 (146)第一节证券投资基金 (147)第二节衍生工具 (163)第六章金融风险管理 (177)第一节风险概述 (177)第二节风险管理 (183)第一章金融市场体系第一节全球金融体系掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训.一、金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象,以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和,广而言之,是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
比较完善的金融市场定义是：金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制.二、金融市场的分类（一）按交易标的物划分按照金融市场交易标的物划分是金融市场最常见的划分方法。
按这一划分标准，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。
1．货币市场货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
ahrkglv证券从业资格考试基础知识笔记
ahrkglv证券从业资格考试基础知识笔记!_一个人总要走陌生的路，看陌生的风景，听陌生的歌，然后在某个不经意的瞬间，你会发现，原本费尽心机想要不记得的情况确实就这么不记得了..基础知识笔记第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1．证券是指用以证明或者设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或者第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或者证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让与买卖的所有权或者债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券与资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的进展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行与交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。
从纵向来划分，证券市场能够分一级市场与二级市场。
从横向来划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3．证券市场是社会化大生产与商品经济进展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，进展中国家与地区的证券市场国际化将有较大进展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化进展趋势。
2018年证券从业资格考试《证券市场基础知识》三色笔记 新版 根据最新教材整理
结合新版教材，在原三色版笔记上进行完善，然后压缩整理，便于学习，可以直接打印。
使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
培训师督促60分以下者加大复习力度。
将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。
④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。
证券从业金融市场基础知识必过考点2018年版
改革前：证券从业考试分5个科目，分别为：证券基础知识，证券交易，证券投资基金，证券投资分析，证券发行与承销。
其中《基础知识》的必考科目，后4科是选考科目。
改革后：证券从业考试变为分层级考试，由低到高分别是一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质考试，不同层次考试对应不同的考试科目。
证券一般从业资格考试含2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》;证券专项业务类资格考试分别为3科：保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》;高级管理资质考试3科分别为：证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试、证券公司合规管理人员胜任能力测试。
说明：证券一般从业资格考试两科成绩合格，即具备入行资格。
通关一般从业资格考试,即可参加专项业务类考试。
专项考试三科可选一科，也可报考多科。
但执业时只能申请一个岗位，不能重复申请。
《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。
证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记一第一章金融市场体系第一节全球金融体系金融市场的概念金融市场是指以金融资产为交易对象、以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
(2018最新版)2.6.2股票 债券和保险
三、商业保险
第二章
注意：商业保险作为一种理财方式，并不能避免风险的发生，只是在 风险发生后，将损失转移到保险人身上，因此是规避风险的有效措施。
含义
含义：商业保险是投保人与保险公司遵循公平互利、协商一 致、自愿订立的原则，签订保险合同，对于合同约定的可能 发生的事故因发生所造成的损失承担赔偿保险金的责任。
@《创新设计》
课前预习：债券
债务 证书，即筹资者给投资者的 23 ______________ 债务凭证 (1)含义：一种 22 _______ ，承诺在
一定时期内支付约定的利息，并到期偿还本金。
○
○
筹集资金 (2)作用：企业或政府 24 ______________ 的另外一种重要方式。
(3)分类：根据发行者不同，分为国债、金融债券和企业债券。
分类
发行主体：银行和非银行金融机构 金融 特点：安全系数高于企业债券、低于政府债券，收 债券 益高于政府债券和银行，可进入一定市场流通转让， 流通性较强。
企业 发行主体：企业 债券 特点:期限长、可转让、风险大、收益高
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融资
(1)含义：从狭义上讲，融资即是一个企业筹集资金的行为与过程。 从广义上讲，融资也叫金融，就是货币资金的融通，是当事人通过各种方式 到金融市场上筹措或贷放资金的行为。这里要注意，对于资金的需要方(主要 是企业)而言，就是融资；而对于资金的提供方(主要是其他企业、个人、国 家等)而言，就是投资。 (2)途径： ①直接融资：是指政府、企业等直接从社会上(如企事业单位、居民等)筹资。 一般来说，是通过发行债券、股票以及商业信用等形式融通所需资金。 ②间接融资：是以金融部门为中介，由金融部门(如商业银行、信用中介、储 蓄机构)通过吸收存款等形式积聚社会闲散资金，然后以贷款等形式向非金融 部门(如企业等)提供资金。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》速记笔记道·琼斯工业股价平均数道·琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。
长期以来，道·琼斯股价平均数被视为*性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最灵敏的指标。
究其原因，主要是因为该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且持续地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步，指数由最有影响的金融报刊《华尔街日报》即时而详尽报导等。
我国主要的基金指数我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。
债券发行价债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。
债券的发行价格能够分为：平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。
在面值一定的情况下，调整债券的发行价格能够使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平。
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标;按照价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
债券发行方式1.定向发行定向发行又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行。
2.承购包销承购包销指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。
3.招标发行招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结
2018年证券从业资格考试《证券交易》知识点加重点总结第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是相互联系的。
证券交易的原则是反应证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三公原则。
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易，以及其他金融衍生工具的交易等。
1.股票交易。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管入托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
基金的创新，2004年12月20日，深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易；2005年2月23日，上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF是Exchange Traded Funds的缩写，常译为交易所交易基金。
目前，上海证券交易所称其为交易型开放式指数基金。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，它可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)
证券从业证券交易重点三色笔记完整版(DOC 39页)使用方法介绍：1、三色勾画法。
红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、复习流程。
第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。
培训师督促50分以下者加大复习力度。
第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。
培训师督促55分以下者加大复习力度。
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第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。
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④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。
4、模拟测试中各项目单独列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。
②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。
③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。
④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，加强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
证券从业考试《证券市场基础》 课堂笔记 第八章 证券市场法律制度与监督管理
第八章证券市场法律制度与监督管理第一节证券市场法律、法规概述一、法律（一）《中华人民共和国证券法》2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效1．调整范围。
核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2．主要内容。
共分12章，分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。
3．修订的主要内容。
2005年对《证券法》修订的内容主要有：（1）完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量。
（2）加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险。
（3）加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。
（4）完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场市场秩序。
（5）完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度。
（6）强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为。
（7）对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。
（二）《中华人民共和国公司法》2005年10月27日修订，2006年1月1日起实行。
1．调整范围。
核心在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。
2．主要内容。
《公司法》共分13章219条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券，公司财务和会计，公司合并和分立，公司破产、解散和清算，外国公司的分支机构，法律责任等内容制定了相应的法律条款。
3．修订的主要内容2005年对《公司法》修订的主要内容包括：（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业。
关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
2018证券从业资格考试《证券交易》Word版教材便于记笔记
2018证券从业资格考试《证券交易》
Word版教材便于记笔记
证券交易
目录
前言
随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及XXX颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。
凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
证券市场基本法律法规(2018新大纲考点)知识点归纳速记
《证券市场基本法律法规》（2018新大纲）知识点归纳记忆1.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%2.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%计入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。
3.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%~15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以 5万~50 万的罚款。
4.股票发行数字条件：(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币 4 亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%(4)发行人在近3年没有重大违法行为。
5.债券发行数字条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%(3)最近3 年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
6.股票上市的数字条件：(1)公司股本总额不少于人民币 3000万元。
(2)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币 4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
(3)公司最近3 年无重大违法行为。
7.债券上市的数字条件：(1)公司债券的期限为1年以上。
(2)公司债券实际发行额不少于人民币 5000 万元。
尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%8.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少 5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
证券从业考试证券交易章节重点十.doc
证券从业考试证券交易2015章节重点十特殊交易事项特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息;交易异常情况处理等。
(一)开盘价与收盘价(掌握)开盘价收盘价上海证券交易所当日该证券的第一笔成交价当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
深圳证券交易所同上收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，同上规定。
(二)挂牌、摘牌、停牌与复牌(熟悉)挂牌证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。
上市证券实施挂牌交易。
摘牌将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。
上市期届满或依法不再具备上市条件的，摘牌。
停牌证券仍然位于证券牌价表中，但停止进行交易①股票、封闭式基金交易出现异常波动的，停牌②上市公司披露定期报告、临时公告，停牌。
③涉嫌违法违规交易的证券，特别停牌。
复牌处于停牌中的证券恢复进行交易停牌的证券恢复交易。
深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形时，可对其实施盘中临时停牌措施：情形临时停牌时间盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的30分钟盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的30分钟盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的停牌至14:57★证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。
▲对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报;复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续当日交易。
(三)除权与除息(掌握)需要进行除息与除权的情形送股、配股、派息除权、除息处理日期在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日计算公式除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。
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证券交易目录前言 (6)第一章证券交易概述 (6)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (6)一、证券交易的概念及原则 (6)二、证券交易基本要素 (7)三、证券交易机制 (13)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)一、会员制度 (14)二、交易席位和交易单元 (16)第二章证券交易程序 (18)第一节证券交易程序概述 (18)一、开户 (18)二、委托 (19)三、成交 (19)四、结算 (20)第二节证券账户和证券托管 (20)一、证券账户管理 (20)二、证券托管与存管 (21)第三节委托买卖 (23)一、委托形式 (23)二、委托内容 (23)三、委托受理、执行与委托撤销 (27)第四节竞价与成交 (29)一、竞价原则 (29)二、竞价方式 (29)三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)四、竞价结果 (32)五、交易费用 (33)第五节交易结算 (38)一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (38)二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (39)第三章特别交易事项及其监管 (41)第一节特别交易规定与交易事项 (41)一、特别交易规定 (41)二、特殊交易事项 (47)三、固定收益证券综合电子平台 (49)第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (50)一、交易信息 (50)二、交易行为监督 (52)三、合格境外机构投资者证券交易管理 (53)第四章证券经纪业务 (54)第一节证券经纪业务概述 (54)一、证券经纪业务的含义 (54)二、证券经纪业务的特点 (55)三、证券经纪关系的建立 (55)第二节证券经纪业务的营运管理 (60)一、经纪业务营运管理的一般要求 (60)二、经纪业务主要环节的操作规范 (60)三、投资者教育及咨询服务 (74)第三节证券经纪业务的营销管理 (76)一、证券经纪业务营销的主要内容 (76)二、证券经纪业务营销实务 (77)三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (85)一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (85)二、证券经纪业务的主要风险 (88)三、证券经纪业务风险的防范 (89)四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (90)第五章经纪业务相关实务 (93)第一节股票网上发行 (93)一、网上发行的概念和类型 (93)二、股票上网发行资金申购程序 (94)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (96)一、分红派息 (96)二、配股缴款 (97)三、股东大会网络投票 (99)第三节基金、权证和转债的相关操作 (100)一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (100)二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (102)三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (105)四、权证的交易与行权 (106)五、可转换债券转股 (107)第四节代办股份转让 (108)一、代办股份转让的概念和业务范围 (108)二、代办股份转让的资格条件 (109)三、代办股份转让的基本规则 (110)四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (111)第五节期货交易的中间介绍 (113)一、证券公司中间介绍业务 (113)二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (113)三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (114)第六章证券自营业务 (115)第一节证券自营业务的含义与特点 (115)一、证券自营业务的含义 (115)二、证券自营业务的特点 (115)第二节证券公司证券自营业务管理 (116)一、证券自营业务的决策与授权 (116)二、证券自营业务的运作管理 (116)三、证券自营业务的风险监控 (117)第三节证券自营业务的禁止行为 (119)一、禁止内幕交易 (119)二、禁止操纵市场 (120)三、其他禁止的行为 (121)第四节证券自营业务的监管和法律责任 (121)一、监管措施 (121)二、法律责任 (122)第七章资产管理业务 (123)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (123)一、资产管理业务的含义及种类 (123)二、资产管理业务资格 (124)第二节资产管理业务的基本要求 (125)一、资产管理业务管理的基本原则 (125)二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (125)三、客户资产托管 (126)第三节定向资产管理业务 (127)一、定向资产管理业务的基本原则 (127)二、定向资产管理业务运作的基本规范 (127)三、定向资产管理合同 (130)四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (130)五、定向资产管理业务的内部控制 (130)第四节集合资产管理业务 (131)一、集合资产管理业务运作的基本规范 (131)二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (135)三、集合资产管理计划说明书 (136)四、集合资产管理合同 (136)五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (137)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (138)一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (138)二、资产管理业务的风险及其控制 (138)第六节资产管理业务的监管和法律责任 (140)一、监管职责 (140)二、监管措施 (140)三、法律责任 (140)第八章融资融券业务 (143)第一节融资融券业务的含义及资格管理 (143)一、融资融券业务的含义 (143)二、融资融券业务资格 (143)第二节融资融券业务的管理 (145)一、融资融券业务管理的基本原则 (145)二、融资融券业务的账户体系 (145)三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (146)四、融资融券业务合同与风险揭示 (147)五、客户开户、提交担保品与授信 (149)六、融资融券交易操作 (151)七、保证金及担保物管理 (152)八、权益处理 (154)九、信息披露与报告 (156)第三节融资融券业务的风险及其控制 (156)一、证券公司融资融券业务的风险 (156)二、证券公司融资融券业务风险的控制 (157)第四节融资融券业务的监管和法律责任 (158)一、融资融券业务的监管 (159)二、法律责任 (159)第九章债券回购交易 (160)第一节债券质押式回购交易 (160)一、债券质押式回购交易的概念 (160)二、证券交易所债券质押式回购交易 (161)三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 (162)第二节债券买断式回购交易 (164)一、债券买断式回购交易的含义 (164)二、全国银行间市场买断式回购交易 (164)三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 (165)第三节债券回购交易的清算与交收 (167)一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (167)二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 (169)第十章证券登记与交易结算 (172)第一节证券登记 (172)一、证券登记概述 (172)二、证券登记的种类 (173)第二节证券交易清算与交收 (175)一、清算与交收的概念 (175)二、滚动交收和会计日交收 (175)三、清算与交收的原则 (176)第三节结算账户的管理 (177)一、结算账户的开立 (177)二、结算账户的管理 (177)三、结算账户的撤销 (178)第四节证券交易的结算流程 (178)一、交易数据接收 (178)二、清算 (178)三、发送清算结果 (179)四、结算参与人组织证券或资金以备交收 (179)五、证券交收和资金交收 (179)六、发送交收结果 (180)七、结算参与人划回款项 (180)八、交收违约处理 (180)第五节结算风险及防范 (181)一、证券结算风险的概念和种类 (181)二、证券结算风险的防范措施 (181)三、我国的结算风险防范和管理措施 (182)后记 (183)前言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。
凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。
上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。
中国证券业协会2010年6月第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。
同时，这些特征又互相联系在一起。
证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。
而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。
同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。