2018最新版证券从业资格考试《证券交易》Word版教材 便于记笔记

证券交易

目录

前言 (6)

第一章证券交易概述 (6)

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (6)

一、证券交易的概念及原则 (6)

二、证券交易基本要素 (7)

三、证券交易机制 (13)

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)

一、会员制度 (14)

二、交易席位和交易单元 (16)

第二章证券交易程序 (18)

第一节证券交易程序概述 (18)

一、开户 (18)

二、委托 (19)

三、成交 (19)

四、结算 (20)

第二节证券账户和证券托管 (20)

一、证券账户管理 (20)

二、证券托管与存管 (21)

第三节委托买卖 (23)

一、委托形式 (23)

二、委托内容 (23)

三、委托受理、执行与委托撤销 (27)

第四节竞价与成交 (29)

一、竞价原则 (29)

二、竞价方式 (29)

三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)

四、竞价结果 (32)

五、交易费用 (33)

第五节交易结算 (38)

一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (38)

二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (39)

第三章特别交易事项及其监管 (41)

第一节特别交易规定与交易事项 (41)

一、特别交易规定 (41)

二、特殊交易事项 (47)

三、固定收益证券综合电子平台 (49)

第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (50)

一、交易信息 (50)

二、交易行为监督 (52)

三、合格境外机构投资者证券交易管理 (53)

第四章证券经纪业务 (54)

第一节证券经纪业务概述 (54)

一、证券经纪业务的含义 (54)

二、证券经纪业务的特点 (55)

三、证券经纪关系的建立 (55)

第二节证券经纪业务的营运管理 (60)

一、经纪业务营运管理的一般要求 (60)

二、经纪业务主要环节的操作规范 (60)

三、投资者教育及咨询服务 (74)

第三节证券经纪业务的营销管理 (76)

一、证券经纪业务营销的主要内容 (76)

二、证券经纪业务营销实务 (77)

三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)

第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (85)

一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (85)

二、证券经纪业务的主要风险 (88)

三、证券经纪业务风险的防范 (89)

四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (90)

第五章经纪业务相关实务 (93)

第一节股票网上发行 (93)

一、网上发行的概念和类型 (93)

二、股票上网发行资金申购程序 (94)

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (96)

一、分红派息 (96)

二、配股缴款 (97)

三、股东大会网络投票 (99)

第三节基金、权证和转债的相关操作 (100)

一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (100)

二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (102)

三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (105)

四、权证的交易与行权 (106)

五、可转换债券转股 (107)

第四节代办股份转让 (108)

一、代办股份转让的概念和业务范围 (108)

二、代办股份转让的资格条件 (109)

三、代办股份转让的基本规则 (110)

四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (111)

第五节期货交易的中间介绍 (113)

一、证券公司中间介绍业务 (113)

二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (113)

三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (114)

第六章证券自营业务 (115)

第一节证券自营业务的含义与特点 (115)

一、证券自营业务的含义 (115)

二、证券自营业务的特点 (115)

第二节证券公司证券自营业务管理 (116)

一、证券自营业务的决策与授权 (116)

二、证券自营业务的运作管理 (116)

三、证券自营业务的风险监控 (117)

第三节证券自营业务的禁止行为 (119)

一、禁止内幕交易 (119)

二、禁止操纵市场 (120)

三、其他禁止的行为 (121)

第四节证券自营业务的监管和法律责任 (121)

一、监管措施 (121)

二、法律责任 (122)

第七章资产管理业务 (123)

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (123)

一、资产管理业务的含义及种类 (123)

二、资产管理业务资格 (124)

第二节资产管理业务的基本要求 (125)

一、资产管理业务管理的基本原则 (125)

二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (125)

三、客户资产托管 (126)

第三节定向资产管理业务 (127)

一、定向资产管理业务的基本原则 (127)

二、定向资产管理业务运作的基本规范 (127)

三、定向资产管理合同 (130)

四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (130)

五、定向资产管理业务的内部控制 (130)

第四节集合资产管理业务 (131)

一、集合资产管理业务运作的基本规范 (131)

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (135)

三、集合资产管理计划说明书 (136)

四、集合资产管理合同 (136)

五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (137)

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (138)

一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (138)

二、资产管理业务的风险及其控制 (138)

第六节资产管理业务的监管和法律责任 (140)

一、监管职责 (140)

二、监管措施 (140)

三、法律责任 (140)

第八章融资融券业务 (143)

第一节融资融券业务的含义及资格管理 (143)

一、融资融券业务的含义 (143)

二、融资融券业务资格 (143)

第二节融资融券业务的管理 (145)

一、融资融券业务管理的基本原则 (145)

二、融资融券业务的账户体系 (145)

三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (146)

四、融资融券业务合同与风险揭示 (147)

五、客户开户、提交担保品与授信 (149)

六、融资融券交易操作 (151)

七、保证金及担保物管理 (152)

八、权益处理 (154)

九、信息披露与报告 (156)

第三节融资融券业务的风险及其控制 (156)

一、证券公司融资融券业务的风险 (156)

二、证券公司融资融券业务风险的控制 (157)

第四节融资融券业务的监管和法律责任 (158)

一、融资融券业务的监管 (159)

二、法律责任 (159)

第九章债券回购交易 (160)