三体系认证之内审检查表-人力资源部
三体系内审检查表
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）。
内审检查表-公司本部-人力资源部
序号
部门手册、制度
标准条款
检 查 内 容
检查
方法
检 查 情 况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
1
公司相关制度
危险源和环境因素辨识、评价
GB/T19001
5.3、6.2
GB/T50430
3.2、4.3
GB/T24001
GB/T45001
7.1、6.1.2
6.2
①本部门的岗位设置及其职责。
②有无本年度本部门工作目标，是否细化分解到岗位，上年度目标完成情况。
④局授权范围内劳动合同及劳动关系的管理。劳动合同的签订、重要制度阅知书及劳动纠纷的处理情况。
查看资料
3
薪酬管理办法、奖罚管理法办（试行）
GB/T24001
GB/T45001
7.1、7.2
8.1
①公司薪酬管理情况及工资总额控制情况。
②绩效考核制度的制定和实施，内容、标准、方法、频度是否有具体规定。绩效考核制度是否涵盖了项目部。
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检 查 内 容
检查
方法
检 查 情 况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
6
员工培训
GB/T19001
7.2
GB/T50430
5.3
GB/T24001
GB/T45001
7.1、7.2
8.1
①是否建立公司培训制度；是否制定了本年度职工培训计划，实施完成情况（培训台账及资料留存）。
③本部门有哪些环境因素和危险源，有无控制措施。
查看资料
2
劳动用工管理
GB/T19001
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 行政人事部
○，轻微不符合过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果1、是否明确本部门岗位设置？2、是否明确规定各岗位职责、权限？1、是否对环境因素/危险源进行了识别，是否有重要环境因素/危险源评价的内容？2、是否建立了环境因素/危险源清单和重要环境因素清单/危险源？3、是否制定了环境因素/危险源控制的计划？4、是否对环境因素/危险源的信息更新做出规定？1、是否充分识别与公司相关的法律法规及其他要求？·制定了《 合规义务及其评价程序》；2、通过何种途径来获取相关的法律法规？·形成了“ES合规义务一览表及合规性评价”，评审了具体条款的适用性，有评审记录；3、识别的法律法规及其他要求是否经过评审，确认其与企业相适宜，并确定对环境因素/危险源的应用？·各法律法规及其他要求均得以收集；4、相关的法律法规和其他要求是不是最新版本或要求？是否对最新要求进行追踪？·查各项法律法规及其他要求均有效版本；5、与企业相关的法律法规和其他要求是否传达给员工及其他相关者？·有共享，并培训。
1、是否根据用人的需要制定用人计划？2、是否建立用人机制、激励机制、考核机制？或建立相应的管理制度？3、岗位人员的配备是否与岗位工作量、能力要求相适应？4、为确保各级人员的能力持续满足公司发展的需要、满足质量/环境/职业健康安全管理的需要，公司采取哪些措施提升员工的能力？对这些措施的效果是否进行评价？5、特殊岗位人员是否经过国家认可的培训，并取得相应的资格？6、是否定期开展员工绩效考核？并根据员工的绩效状况采取进一步的措施？7、公司采取了哪些措施来提升员工的质量意识/环保意识/健康安全意识？8、员工的意识如何？是否清楚方针、目标、岗位作用、如何努力、失效的后果？1、是否根据公司自身的行业、发展的需要、过程运行的特点识别组织知识的需求？2、对这些知识如何获得（外部、内部）？提升？更新？3、对这些知识如何进行管理？如知识产权管理、知识共享、经验总结、经验传承。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部)
5.员工异动如何管理？
6.离职如何办理？
7.如何了解培训需求？
8.《年度培训计划》来源？是否批准？有更改？培训计划是否符合公司有关程序文件的规定？
9.培训记录是否与计划相符？（新员工入职培训记录、技能资格培训及记录等）
10.特殊工作人员的资格认可（特殊工位人员、仪器校验人员、内部审核人员、机修/电工、检验人员），有证书？
11.考核记录与培训效果评价
12.公司内部沟通有哪些方式？有什么规定？
7.1.3基础设施
1、公司厂房、水电怎么维护？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1．查工作记录，是否发生重大不合格？
如何处理？
7.5成文信息
《文件和记录管理程序》
1.各岗位是否有正确版本的适用文件？
2.文件是否清晰，易于识别？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1.组织结构图
2.工作职责
表格编号：QM04-06-002-08
质量管理体系各部门内部审核检查表(人力资源部）
审核部门
人力资源部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
检查记录
7.1.2人员
7.2能力
7.1.公司人员招聘如何进行？
2.查看《工作申请表》、《员工试用考核表》
3.查看员工档案
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰，易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1.公司及本部门的质量目标是什么？
内审检查表(人力资源部)
编号：
审核员：审核组组长：
受审部门
综合部（人力资源）
审核日期
年 月 日
质量标准条款
审核内容及方法
审核记录
不合格
4.2.3文件控制
查：文件保管环境是否适宜？是否进行了分类保管、查《受控文件总清单》
4.2.4记录控制
查《记录文件总清单》，根据记录总清单提供相应记录（抽三个）
5.2以顾客为关注焦点
提问：你部门针对内审中出现的不合格项是否制订了纠正措施？请出示《纠正和预防措施处理单》
8.5.3预防措施
对出现的不合格项是否制订了预防措施，请出示《措施实施情况一览表》
2.对从事影响产品质量工作的人员是否能胜任，应从哪几个方面进行考虑
3.请出示《年度培训计划》，查是否根据《年度培训计划》进行了培训，请出示《培训申请表》、《培训记录表》
4.新员工上岗是否进行了培训？请出示证据
8.2.2内部审核
1.请出示内审文件的收文记录（包括：年度内审计划、内审通知、内审计划、内审报告）
2.对内审出现的问题是否进行了纠正，是否履行了纠正和预防措施实施程序？请出示相应记录
8.4数据分析
1.提问：人力资源部在本程序中负责收集传递哪些信息？
2.查：对所收集的信息是否进行了传递？请出示传递证据
3.提问：你部门是否做了数据分析？是否采用了统计技术？
4.请出示统计技术应用的培训记录
8.5.2纠正措施
2.查：请出示《岗位职责、权限与任职条件》，抽查其中1个职位人员档案是否满足任职条件
3.问：人力资源部的职责、权限有哪些？为保证体系的持续改进，你部门做了哪些工作？目前人员是否能满足公司发展的需要？
5.5.3内部沟通
三体系审核检查表
Y
15
QMS
6.4工作环境
组织的工作环境是否满足要求，并得到管理？
通过与经理交谈，了解公司采用何种管 理、控制方法来改善工作环境。
工作环境满足要求，有专门的部门（生产技术部） 进行归口管理。
Y
16
QMS
7.1产品实现的 策划
E/S
4.4.6运行控制
产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备
审核区域管理层
审核员日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
1
Q
4.1总要求
E/S
4.1总要求
组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业 健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程， 并 确定这些过程的顺序和相互关系？
组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体 系？
Y
5
QMS
5.2以顾客为关
注焦点
组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强 顾客满意为目标？
为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？
以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？
通过座谈，了解其对以顾客为中心的质 量管理原则的理解，并在审核与顾客有 关的过程、顾客满意的测量和监控过程 以及持续改进方面寻找证据予以证实。
Y
审核区域
管理层
审核员
日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
13
QMS
6.1资源提供
E/S
441资源作用 职责和权限
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
三体系内审检查表
三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。
符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。
符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。
三体系认证之内审检查表-行政部
15
Q9.1
（12.1-12.4）
数据分析
询问部门负责人数据分析的内容与方法？是否明确了数据收集、分析的职责、途径和办法？是否组织对数据进行统计分析？是否针对数据分析情况，对不符合采取了纠正与预防措施？
查证：报表、资料档案、监督检查记录
公司对数据的信息来源和收集方式作了规定，目前工程项目竣工验收合格率达100%；顾客满意度100%；供方供货质量达100%；环境和职业健康安全未发生事故。
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
9
S:6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1、是否对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
4、是否随情况变化及时更新危险源信息？
查证：提供危险源识别、调查表，汇总表，危险源及风险评价记录、审批记录，重大危险源清单，更新危险源信息的记录。
1建立了本部门《危险源辨识、风险评价记录表》，能够全面辨识危险源和科学地评价风险；
2辨识和评价时能够结合常规安全检查和安全性评价，以及法律法规要求；
过程的监视和测量
1询问部门负责人有哪些监视与测量活动？有哪些方法？是否对监视与测量的方法作出规定？是否有文件规定？
2部门主要开展了哪些监视与测量工作？监视与测量的周期是否作出规定？抽取过程检查、中间检查、巡视、评估过程记录进行查证？
3当发现过程能力不足时采取了哪些纠正措施？效果如何？是否保持了相关记录？
三体系认证之内审检查表-领导层
7、是否建立内外部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？
查相关文件、会议记录。
1贯彻执行国家、行业和地方的法律、法规和其他要求，负责向本企业传达“适用的法律、法规及其他要求”的重要性；
确定公司机构设置、各部门的职责与权限；
任命管理者代表；
组织制定并批准管理方针、目标和管理方案，批准发布管理手册、程序文件或管理标准以及其他企业标准；
3、最高管理者是否宣讲了质量、环境和职业健康的方针的内涵，员工对方针是否理解？是否为相关方所获取？
4、目标是否包含质量、环境和职业健康安全方面的内容？
为实现目标是否制定了管理方案？
是否分解到各部门各层次予以细化？
目前目标实现情况如何？
5、最高管理者是否以文件形式规定了各部门、各层次、各岗位的职责和权限？
管理评审
1管理评审如何实施？
1按公司制定的《管理评审控制程序》规定要求执行；包括会议材料准备（输入）、由总经理主持会议，作出改进决定；
符合
（3.1-3.4,4.2-4.3，
管理承诺
方针
目标
职责、权限与沟通
1、询问最高管理者是否明确在整个管理体系中的作用?在体系运行、持续改进、提供资源方面做出了哪些承诺？通过哪些方式向员工传达满足顾客、员工、社会和相关方要求，以及法律法规要求的重要性？
2、询问对顾客的需求识别是否充分？如何采取措施满足顾客的需求？员工对以顾客为关注焦点的意识如何？如何证实顾客的要求得到满足？
安全生产第一责任人，负责提出并组织实施企业的长远目标、年度目标和生产经营计划，监督年度生产指标的完成，对各级、各部门安全生产责任制的建立、健全与贯彻落实负全面的领导责任。
人力资源部质量管理体系内审检查表
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
6
5.5.3内部沟通
1部门内与部门间是否有良好的沟通渠道；
2查与沟通相关的记录（会议纪要、工作联系单等）；
7
6.2人力资源
1是否编制了《人员招聘计划》，并经过审核；
2对于员工的聘用、转正、转职解聘等流程是否清晰，并按流程运行且留有记录；
3查是否编制年度培训计划并经过审核（计划的全面性、合理施（培训应有通知、签到、课程表、培训资料、考试记录等）
5查对培训的效果是否进行了考核（早退、迟到、成绩等）
6是否建立内部人才档案，按技术职称、专业岗位证书、五大员上岗证、特殊工种操作证等类别，分别建立台帐（证书的保存情况、年检记录）
内审检查表
受审部门：人力资源部审核员：陈伟杰审核时间：2013-02-25审核依据：GB/T50430-2007GB/T19001-2008
序列
标准条款
检查内容、方法
检查记录
审核结果
纠正及预防措施报告
严重
轻微
观察
OK
1
4.2.3文件控制
1查是否建立了有效文件清单（公司、本部门），有效文件清单内容是否齐全、版本有效；
2查三份文件的编制、审批情况（可以从收、发文登记中找出最近的文件）；
2
4.2.4记录控制
1查是否有记录控制清单，完整、齐全
2查记录填写是否规范（样本数量为3-12份，空格无内容打上斜线）；
3查记录的编写、编目、标识；
3
5.3质量方针
1询问1-2个样本（人），公司的管理方针是什么；
4
5.4质量目标
建筑体系文件---三体系人力部内审检查表(李合)
Q6.1/ Q6.2
项目负责人的任命如何确定？能力如何考核？考核结果如何处理？
（Q4.2.4）
是否制订了员工培训规划和年度培训计划？如何确定培训需求？完成情况如何？
ES4.4.2
公司的培训需求是如何确定的？制定培训计划的依据有哪些？查看培训
（E4.5.4）
计划及需求记录。抽查2名以上员工，验证其是否具备相应能力？查看相关记录。
查培训计划及记录。是否对培训效果进行验证、评价？查有关验证、评价文件。
培训的有效性如何？查员工的考核及考核结果的处理？
聘请专家和临时工的管理？
Q6.3/6.4
基础设施和环境如何？能否满足工作需要？
Q5.5.3
ES4.4.3
询问与本部门有关的相关方主要有哪些？日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的？查有关记录。内部采取哪些方式进行沟通？沟通渠道是否顺畅、有效？提供相应
Q5.3
ES4.2
询问对公司质量、环安方针的理解及传达情况？
Q5.4.1
ES4.3.1、
ES4.3.2、
ES4.3.3、S4.3.4
与本部门有关的重要环安因素主要有哪些？是如何识别、评价和控制的？相关的法律法规？是否制定了部门质量、环安目标、指标及管理方案？目标、指标是否可测量？管理方案是否明确了职责、方法、时间等？实施情况如何？是否对有关单位制定与安全有关的管理方案进行了审核？
（S4.5.3）
Q8.5
上次内审有无不符合项？是否采取了纠正措施？是否有预防措施？效果如何？
在持续改进方面有哪些打算？
共2页第2页
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号：
受审核部门
人力部
审核ห้องสมุดไป่ตู้程
体系审核人力资源部内审检查表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第1页
受审部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.5.1
部门基本情况
4 .2.3
文件控制
4.2.4
记录控制
1.询问部门人员构成，领导是否熟悉自己的职责？内部沟通如何进行？
1．受控的管理文件如何进行管理？
2 .抽查3-5份文件的控制情况：（包括红头文件的控制）
2、安全生产的管理情况？
1、部门对那些数据进行了收集与分析？采用了哪种统计技术？
2、分析的结果提供哪些信息？在哪些方面持续改进？
1、持续改进开展了哪些工作？
2、是否采取了纠正、预防措施？采取措施的有效性如何？（询问和查看相关记录）
审核员: 内审组长:
2、是否确定了培训需求，是否制定了培训计划？是否按计划进行了相应的培训？（查年度培训计划,从中抽查新员工、转岗人员、检验人员、特殊岗位人员等培训记录）
3、培训的有效性是否进行了评价？
4、是否保存了员工教育、培训、技能、和经验（经历）的记录？
审核员: 内审组长:
内 审 检 查 表
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第3页
编号：JL-8.2.2-03序号： 共3页 第2页
受ห้องสมุดไป่ตู้部门
人力资源部
负责人
日期
条款号
审核内容、方法
记 录
评价
5.4.1
质量目标
过程的监视和测量
6.2
人力资源
1、部门分解的质量目标是什么？
2、查质量目标实现情况？质量目标未实现时，是否采取了纠正措施去实现质量目标的要求？
人力资源部内审检查表
6、请回答《职工固定工资发放月汇总表》的编制依据，并出示证据（含考勤情况）
7、如何界定特殊岗位?查特殊岗位人员名单及证书复印件
内审检查表
编号：KDHQ—02—24/JL—03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一
般
严重
7.1
产品实现的策划
内审检查表
编号：KDHQ-02—24/JL—03
受审核部门
人力资源部
审核时间
年月
部门负责人
部门职务
审 核 员
审核组长
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
一般
严重
5.5。1
职责权限
1、请回答部门职责、权限
2、请劳资员回答岗位职责
4。2。3
文件控制
1、请出示《收、发文记录》
2、请出示《文件清单》
3、所有文件是否进行了识别和控制，抽查文件清单中《中华人民共和国劳动合同实施条例》、《学校人事管理制度汇编》
1、请出示经过批准的本年度工作计划
2、请说明工作计划的完成情况
8。2。2
内部审核
1、查第二次内审中开出的不合格项和观察项是否已经关闭,出示证据
8。2。3
8.2.4
不合格品控制
1、部门制定了哪些监视测量方法？频次如何规定?查目标指标计划及完成情况统计表
8。3
不合格品的控制
1、如何对不合格品进行识别和控制
2、不合格品是否得到了纠正？纠正后是否进行了再次验证?
8。4
数据分析
1、部门对数据分析采用什么方式？
2、部门对哪些数据进行了分析？
三体系(全条款)内部审核
4.4.5
文件和资料
控制
1、文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况2、外来文件的控制3、作废文件的管理
1、查《受控文件一览表》；查：“文件收文登记本”和“外来文件登记本”；查：文件的二次分发情况；文件如何进行更改？更改方式？更改的实施？2、查“文件和记录销毁清单”；查看文件的分类管理、标识（卷内清单）；查看是否有作废文件处理。
1、查部门相关目标、指标的完成情况及原因分析？
1、现场查看操作情况/记录，是否准确、及时记录，指标有无超标？2.查作业指导书的发放情况及操作人员的掌握程度；
3.查是否按规定编制年、月度生产计划？是否修改？查生产工艺管理情况，查生产事故管理。
7.5.2
生产和服务提供的确认
4.4.6运行控制
4.4.6运行控制
5、现场查看消防器材、防护器材和设施的配备；检查记录；6、安全环保/行政部：查公司级应急预案、应急演练，查对公司事故的处理、
事故调查报告、记录、不符合项、跟踪验证记录。
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
4.5.2不符合，纠正与预防措施
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1、纠正和预防措施的管理
内部审核检查表（全条款）
受审核部门
被审核对象
审核日期
年月日
审核准则
GBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011体系文件、适用法律法规
内审员
审核组长
人力资源部内审检查表
人力资源部内审检查表
编号：03-01
受审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 5.4.1 /3.2
S/E 4.3.3部门的质量、职业健康安全及环境目标的制定和实施情况
Q 6.2/ 5.1、5.2 S/E 4.4.2 人力资源总则→从事影响与产品符合性有关的、与重要环境因素有关的、影响工作场所内职业健康安全的人员能够胜任其工作的证据（岗位任职要求→规定的任职要求覆盖的完整性→具体实施的符合性）。
持证上岗的实施情况（抽查特殊工种和岗位的执业资格证书）。
询问及查阅资料（任职规定、抽查部分关键岗位人员的任职的符合性及持证的证书）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合
编号：03-02
审核方人力资源部接待人审核日期
内审人员
标准条款检查内容审核记录判断
Q 6.2/ 5.3、5.2 S/E 4.4.2
能力、意识和培训→培训的策划和实施的记录。
培训有效性的评价方法及考核记录。
培训及相应资格的证据。
员工意识自身岗位重要性的证据。
(培训计划应包括对产品符合性有关的培训、对环境影响有关的培训及对安全生产有重大影响的岗位及特殊工种的培训→落实培训计划的培训记录→未落实的相关说明、有效性分析记录) 询问及查阅资料（培训计划、实施记录及有效性分析记录）
S/E4.3.2 与本公司人力资源有关的
法律法规识别的清单
查阅资料（记录）
注：1——符合 2——基本符合 3——不符合。
三体系认证之内审检查表-人力资源部
THS04-9.2-02NO.01
受审核部门
部门负责人
审核员
日期
人力资源部
日期
序号
标准条款
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
1
QES:5.3
(4.1/4.2/4.3)
岗位职责
是否了解人力资源部岗位职责
人力资源部的职责主要为负责公司的人力资源管理、制定发展规划、人员绩效考核、员工培训等
符合
55
E8.1
环境运行控制
1、对本部门哪些环境因素按相关的法律法规及其他要求建立了相应的运行准则、管理要求？（包括水、气、土壤、声、渣和资源方面）
2、是否了解本部门涉及的重要环境因素及运行控制要求
1公司制定了《环境运行控制程序》，以及水、气、渣、资源等相关法律法规；
2在清洁卫生和保护资源方面严格按公司和法律法规要求执行；对环境目标、方案完成情况适时进行检查；对办公场所的环境管理进行检查，评价。
3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
4
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
2重大风险控制措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；有《职工健康保护和劳动保护管理标准》等文件规定；
3 环境卫生、清洁，安全措施到位，有两只灭火器在有效期内；对职业健康安全目标、方案完成情况适时进行检查；对职业健康安全方面法律法规适时进行检查评价，无职业病。
人力资源部三体系内审检查表
查近几个月来公司水、电、油、纸类等资源统计及用量情况
节约用电、将办公垃圾按照可回收和不可回收分类处置
19
若出现紧急情况（如火灾、爆炸等）本部门如何应对？有无参加消防演习和化学品泄漏演习？
出现紧急情况按照紧急情况处理程序作业，本部门所有人员都有参加消防演习和化学品泄漏演习
20
从哪些方面在本部门实施环境保护和污染预防？
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录？
B：有无确定记录保存期？
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整？
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
3
是否确定了本部架构及职责分工？
1.本部有确定组织架构及职责分工，本部门分为经理、行政前台、人事三大部分，并建立部门组织架构分工明确
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训？有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训？
培训，有培训签到表及相关记录
污染源的监测和环境质量监测，以确定环境质量及污染源状况，评价控制措施的效果、衡量环境标准实施情况和环境保护工作的进展。
14
当本部门工作未达成目的或工作业重失误时有无采取相应的纠正预防措？
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
15
本部门有哪些环境因素？是否有遗漏的环境因素？哪些是重大环境因素？重大环境因素根据什么方法来评估？
从体系策划检查的结果看，是满足我公司质量目标和4.1的要求本部门环境因素有化学品泄漏、水电浪费、办公用品浪费、生活垃圾处理，化学品泄漏为重大环境因素，化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
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3 环境卫生、清洁，安全措施到位，有两只灭火器在有效期内；对职业健康安全目标、方案完成情况适时进行检查；对职业健康安全方面法律法规适时进行检查评价，无职业病。
管理体系审核检查表
THS04-9.2-02NO.01
受审核部门
部门负责人
审核员
日期
人力资源部
日期
序号
标准条款
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
1
QES:5.3
(4.1/4.2/4.3)
岗位职责
是否了解人力资源部岗位职责
人力资源部的职责主要为负责公司的人力资源管理、制定发展规划、人员绩效考核、员工培训等
1建立了本部门《危险源辨识、风险评价表》，能够全面辨识危险源和科学地评价风险；
2辨识和评价时能够结合常规安全检查和安全性评价，以及法律法规要求；
3建立了本部门《重大风险清单》，措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
4对危险源辨识情况重新进行了查找，重新整理出本部门危险源。
3己了解本部门涉及的重要环境因素及控制要求。
4参加公司组织的环境管理培训，提高环保意识。
符合
66
S8.1
职业健康安全运行
1、询问部门负责人如何对重大风险进行控制？
2、是否有相应的文件规定职业健康安全运行控制方法、内容和职责?
3、本部门涉及的重大危险源是如何控制的
1本部门已辨识危险源并有登记表，并评价出重大风险；
符合
55
E8.1
环境运行控制
1、对本部门哪些环境因素按相关的法律法规及其他要求建立了相应的运行准则、管理要求？（包括水、气、土壤、声、渣和资源方面）
2、是否了解本部门涉及的重要环境因素及运行控制要求
1公司制定了《环境运行控制程序》，以及水、气、渣、资源等相关法律法规；
2在清洁卫生和保护资源方面严格按公司和法律法规要求执行；对环境目标、方案完成情况适时进行检查；对办公场所的环境管理进行检查，评价。
4、参加公司的安全培训，提高安全，7.3
（5.1-5.3）
S/4.4.2
人力资源
培训、能力、意识和能力
1、询问部门是否按需求定期提出培训计划？计划是否实施？如何评价培训的有效性？
2、对特殊工种是否确保其能力满足要求？
1根据部门、员工提出的培训需求并结合院三标一规范工作的运行要求，识别汇总培训要求，对质量、环境和职业健康安全重要岗位人员进行了相关知识、意识和能力的培训；本部门有职工年度培训计划（查年度培训计划）等培训内容。
3、对重要环境因素是否建立清单，并策划了控制措施（目标、指标和管理方案的要求）？
1建立的《环境因素识别与评价登记表》已全面覆盖本部门的活动和过程；
2建立了《重要环境因素清单》，并确定其控制要求和方法；
3对重要环境因素结合目标要求制定了适当的管理方案。
符合
4
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
2查培训记录包括专业技能、安健环重要岗位培训、法律法规培训、应急预案培训、安规学习等；
对培训通过考试、现场演练、提问等方式进行效果评价，截止目前培训有效性能够达到100%.
3、抽电工、注册建造师、工程师等职称，相关人员获取有效证书。
4、制定了人力资源发展规划
符合
符合
2
QES：6.2
（3.2）
目标指标和管理方案
是否了解公司及本部门的目标指标和管理方案
目标指标是否可测量方案是否可行
制定了本部门的质量目标指标、参与制定环境和职业健康安全目标指标和管理方案。
目标指标均己达成
符合
3
E：6.1.2
环境因素的识别、评价
1、环境因素的识别是否覆盖了本部门所有活动、场所；
2、是否对环境因素进行识别，并评价出重要环境因素，并有相应的程序、方法来识别和控制（包括法律法规要求），是否规定工作环境要求；
1、是否对本部门的活动和场所存在的危险源是否辨识、控制？
2、辨识和评价时是否考虑了日常安全检查、安全性评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要求？
3、确定了哪些重大危险源？制定了哪些控制措施？
4、是否随情况变化及时更新危险源信息？
查证：提供危险源识别、调查表，汇总表，危险源及风险评价记录、审批记录，重大危险源清单，更新危险源信息的记录。