IATF16949过程方法审核检查表(全面)
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过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）
C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发
C5产品制造
C6产品放行
C7顾客反馈处理
S3
人力资源管理
M1领导作用M2策划
M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进
7.27.37.59.1
1、过程是否指定负责人？能力是否满足？
2、过程配置资源是否满足过程需求？
3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？
4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？
5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？
6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？
7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？
8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？
9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统
计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）
11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发
C5产品制造
C6产品放行
C7顾客反馈处理
S4
文件记录管理
M1领导作用M2策划
M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进
5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.3
1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？
3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？
c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？
d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？
（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）
4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）
5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？
6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程
相关支持过程
相关管理过程
适用的条款：
过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
过程名称
六个过程特性
四个支持过程问题
审核员
审核日期
审核部门
审核结果
□过程具有执行者□过程已经被定义
□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存
□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）
地点（实际审核地点）
描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现
Y 符合
NI 观察项
NC 不符合
顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发
C5产品制造
S5采购过程
M1领导作用M2策划
M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进
5.3
6.16.2
7.17.27.47.5
8.28.48.5.28.5.38.5.48.68.7
9.110.210.3
1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？
3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；
—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）
—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；
—更改管理过程；
—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；
4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）
5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？