ISO9001-2015内部审核检查表-管理层

16 根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？
有编制检查表
17
检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否 突出了审核区域的重点？是否可操作？
依标准编制检查表
18 审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？
审查员有经过培训
19
对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确 认？
审核部门确认
OK
证报告
OK
审报告，并分析改进
OK
表向外
OK
司内外部环境因素收集、分析、评价、监视、评审 OK
量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进 分析、评价并进行监视和评审
OK
司需应对的风险和机遇并制定了应对措施
OK
OK
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核时间
2017年3月1日
序 号
审核内容
1 对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？
审核结果 通过集中开会培训，及对质量方针/
2
公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并 评价其符合性？发现不符合，是否采取改进措施？
在网上查询法律法规，产品标准(劳
3
有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建 立、实施、保持和改进质量管理体系的宗旨？
25 有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施
确定了公司需应对的风险和机遇并制
26 是否确定了公司的战略目标和战略方向
已确定
表Biblioteka Baidu
审核员
XXX
审核结果 开会培训，及对质量方针/目标记忆
询法律法规，产品标准(劳动法)
量方针、质量目标，并且挂在工牌上
件，并且有总经理签名
进行培训，理解质量方针/目标
进行分解，并且可以测量
进行达成情况进行记录
构图，依此建立责权，并配备相关资源
理评审并保持记录
备的设备、办公场所及厂房
量手册及程序文件
签字确认任命书，
者代表，知道自己职责并履行自己的职责
核程序，并按照规定的要求进行内部审核
划，除财务外，其他部门全部覆盖；
查表
制检查表
经过培训
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
管理者代表向外
23
有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评 价并进行监视和评审
24
有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进 行收集、分析、评价并进行监视和评审
进行了公司内外部环境因素收集、分 工作
进行了质量管理体系有关的相关方及 行收集、分析、评价并进行监视和评
公司有质量方针、质量目标，并且挂
4 质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？
有形成文件，并且有总经理签名
5
质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理 解，并协调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解）
已对员工进行培训，理解质量方针/
6
质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？ 所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？
9
有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工 具？（查管理评审会议记录）
有进行管理评审并保持记录
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？
公司有必备的设备、办公场所及厂房
11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？
有编制质量手册及程序文件
12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？
质量目标进行分解，并且可以测量
7
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并 对目标实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录）
有对目标进行达成情况进行记录
8
有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管 理人员。是否提供相应的资源？
有组织架构图，依此建立责权，并配
需总经理签字确认任命书，
13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
询问管理者代表，知道自己职责并履
14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
有内部审核程序，并按照规定的要求
15
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部 门、主要场所、过程？
依审核计划，除财务外，其他部门全
有经过受审核部门确认
20
对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？ 对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？
有采取验证报告
21
是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实 施改进？
有编制内审报告，并分析改进
22 有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？