XX发展有限公司公司债券项目尽职调查清单
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大连XX发展有限公司2015年公司债券项目尽职调查清单
发行人:大连XX发展有限公司
主承销商:XX证券股份有限公司评级机构:XX信用评级有限公司
律师事务所:XX律师事务所
关于尽职调查的说明
本次尽职调查的主要目的是对公司的基本情况及业务发展情况进行全面、深入的了解,公司对尽职调查的回答是本次公司债券发行工作的基础。本清单是对公司的全面尽职调查,因此,在填写本问题清单时,请确保文字材料和数据的真实、准确、完整。具体填写时,请注意如下问题:
1.本尽职调查清单采用WORD文档形式,请公司回答时以WORD文档格式直
接将每道问题的答案回复在相应问题的下面,以方便查找。请不要改变问题的顺序或修改问题本身。
2.请公司组织最了解具体情况的部门或人员准备材料,各项问题的回答需要如
实、准确、完整。
3.问题回答中涉及统计数据的,请给出数据使用的具体统计口径,以方便分析
比较。在涉及市场的统计数据时,请参考权威统计数据填报,并注明出处。
4.请公司根据本尽职调查清单的要求提供所列文件的原件或与原件一致的复
印件。
5.若公司对本清单所列文件及问题有疑问,请依据提问的精神而不是字面做出
回答或请咨询主承销商及发行人律师,提供的资料宁多勿少。
6.如有本清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况及文件对本项目
有重要影响、请公司及时提供有关说明及文件。
7.本尽职调查清单随着我们的尽职调查的深入可能会发生变更或增加新内容,
届时我们将出具补充尽职调查清单。
8.除特别说明外,本次尽职调查涉及的各项事实陈述,请更新至2015年3月
31日。
9.文件整理、归档和装订要求
a)对于按照本清单已提供的文件,请在本清单上相应标注“已提供”;如查
明没有本清单列出的某项文件,请在本清单上相应注明“无”或“缺失”;
如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供,
请注明“待查”或“待提供”;如果某项文件不适用公司,请注明“不
适用”。
b)书面资料请加盖公司公章,并请公司同时向我们提交一份电子文档,发
送至下表中标黑邮箱。
c)提供的文件请用文件夹统一装订,并在各文件夹首页附上本文件夹之文
件目录。文件资料统一用A4纸复印,复印件务必字迹清晰,左侧打孔,纵向装订。文件资料装订后,请在文件夹封面和侧面标明文件所属公司
名称、属于本清单所列的何类事项、以及文件夹序号。
如对问题清单存在任何疑问,请随时与主承销商及发行人律师联系,确保在理解问题含义及意图后再进行回答。
XX证券联系人及联系方式: