质量风险与机遇分析评价表
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IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
新版质量风险与机遇分析评价表-精选.pdf
技术 竞争
第三方的要求
质量风险： 公司运行中可能会对第三方产生不利的影 响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成 的冲突 质量机遇： 第三方要求会完善公司的管理水平
新领域、新设备、 新工艺
专利有效期
公司市场占有率、 市场领先趋势、顾
客增长趋势
质量风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造 成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 质量机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工 艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 质量风险： 公司产品专利有效期到期， 影响产品的生 产和销售 质量机遇： 市场其他公司产品专利过期， 转化为公司 产品，新的发展机遇 质量风险： 公司目前主要 LCD、 LCM产品占有率和领 先趋势比较明显， 但是竞争对手正在模仿公司的发展 方式，影响公司的领先优势。 质量机遇： 市场竞争加剧
类别
外部因素及相 关方描述
法规要 求
法律、法规内容的 变化
外部因 素
行业标准的变化
相关方 要求
监管部门的监管 力度
供应商的要求
外部因 素
相关方 要求
客户的需求
风险和机遇分析评价表
风险及机遇的识别
风险和机遇
质量风险： 公司产品在全国区域内销售， 对当地的法 律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行， 符合新法规要求
2× 2=4
人力资源部做好人员积极安抚工 低 作，及时关注社会信息，为公司创
造一个稳定的环境。
人力资源部
有效 有效 有效 有效
3/5
2017.5.15
2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15
表单编号及版本： FM-DCC-19-A0
4/5
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
质量体系风险和机遇及环境因素与相关识别表
本公司为日常消费用品生产和销售，材料、人工、物流成本逐步拉高，对企业发展有一定影响。
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
T
4社会文化环境
居民教育程度与文化水平：国家推行9年制义务教育，居民最低水平为初中学历，信仰自由，无种族、性别、地域歧视。
政府网站及行政部
外来务工减少，招工难，用工成本增加。
T
内部环境
5产品市场环境
同行业制造厂商越来越多，价格越来越低。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
3*3=9
一般
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感。
2•企业管理部做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提咼业务素质。
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
2.生产部门做好生产计划的安排,保证生产计划的执行。
生产部
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
3.业务部门加大客户父流沟通，及时处理客户的需求和意见。
机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。
3*4=12
一般
1.物料部采购要提前制定好包装材料采购计划，拓展原料采购的渠道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序米购；
生产部门、米购部
每年
现行措施有效
2020/
04/30
XXX
管理层
企业年度质量管理风险和机遇评估表
2 2
未确定所需的知识，可能导致无法 公司通过确定需要的知识，可以更加高
获得有效的过程控制或者获得合格 效的获得质量管理能力和持续符合顾客 2
的产品
要求的产品技术
风险评估
C
R
2
4
3
9
3
6
等级 低
中
应对风险与机遇的措施 责任单位 执行日期
在《质量手册》中明确
在发生不符合时，运用分析工 具，如柱状图、鱼骨图等，找 到改进机会
2
2
4
低
未进行有效的运行策划和控制方面 有效的运行策划和控制方面的变更，可
的变更，可能导致无法满足产品和 以提高满足产品和服务的要求或者风险 2
3
6
低
服务的要求或者风险管理的能力 管理的能力
12
变更管理过程
3
通过持续不断的质量管理意识培训，如
未具备质量管理意识，可能导致质 方针、目标、质量管理体系的益处等方
量管理体系失效
面的培训，提升全员的质量管理意识，
2
可以高效的获取质量管理绩效
未有效确定适宜的基础设施，如建
筑物和相关设施、设备、运输资源 有效确定适宜的基础设施，可以保障过 或信息和通讯技术等，可能无法有 程运行的有效性和合格的产品
可能导致公司战略策划错误
略策划的正确性
未明确公司质量管理体系范围，可 能导致在质量管理过程中出现浪费 不必要的资源
明确的质量管理体系范围可以在制定质 量控制计划时更有针对性和适用性。
2
未进行质量管理体系过程策划，可 能无法高效的进行质量管理
有效的质量管理体系过程辨识与控制策 划，可以高效的满足质量管理体系要 求，从而增强客户满意
质量风险及机遇解析总结计划评价表格
风险和机会剖析评论表时间： 2017 年风险及机会的辨别种类类型 外面要素及相风险和机会关方描绘质量风险： 企业产品在全国地区内销售，对当地的法法律、法例内容的律法例能否充足采集评估，并转变为企业制度履行， 切合新法例要求变化质量机会： 企业产品机构调整， 给企业带来潜伏的客 法例要户求质量风险： 企业现有的制度， 能否切合新行业标准的行业标准的变化要求质量机会： 行业生产环境变化， 给企业带来潜伏的客 外面因户素质量风险： 看管部门看管力度的加大，如企业履行不看管部门的看管规范，可能存在被查处的风险有关方 力度质量机会： 行业生产环境的变化， 给企业带来新的发展机会要求质量风险： 原资料市场不稳固， 希望签署的年度合同供给商的要求和保底价钱，带来的采买和资秋风险质量机会： 原资料可能会降低质量风险： 客户对产质量量标准提高， 以及对供给周外面因 有关方 期和售后服务的希望值提高，给企业生产、质量和售素客户的需求 后管理提出新的要求要求质量机会： 市场竞争的加剧，企业管理水平的提高，会给企业带来潜伏的发展机会系统：质量□ 环境□风险及机会的评估风险及机会发生可能性 等级风险及机会应付举措履行部门应付举措结评论日期×严重性果评论1. 主要职能部门依据要求增强有关 营销部、商产品销售地区所在地法律法例的收有效务部4× 4=16高集评论2. 营销部门加大市场开辟营销部 有效1. 主要职能部门依据要求增强法律研发部、质量 有效法例的采集评论部4× 3=12一般2. 营销部门加大市场开辟营销部 有效1. 各级部门严格依据企业的规章制 生产部 、仓 有效度展开有关工作库、质量部4× 3=12一般2. 职能部门加大企业内部制度履行 质量部、生产有效状况的检查部2×3=6一般对企业影响较大的大宗原资料做好采买课有效年度采买计划1. 办公室增强与客户进行质量标准 质量部、营销拟订的交流，一致两方的标准和检 有效部测方法4×4=16高2. 生产部门做好生产计划的安排， PMC 部、商务有效保证生产计划的履行部3. 营销部门加大客户交流交流，及 营销部、质量有效时办理客户的需乞降建议部外面因素质量风险：企业运转中可能会对第三方产生不利的影各职能部门增强与第三方的交流，第三方的要求响，或是第三方的要求企业当前没法知足，由此造成2× 3=6一般对第三方的要求实时进行办理，必质量部、采买有效的矛盾要时实时提交企业高层进行资源配课、各部门质量机会：第三方要求会完美企业的管理水平置，降低第三方的诉苦质量风险：企业现有的工艺、设备假如比较落伍，造企业依据当前的技术水平，拟订的新领域、新设备、成产品的成本较高，缺乏市场竞争力。
质量部风险和机遇评估表
截至目前，所有
每年一次
人员均经培训合 格后上岗，技能
熟练。
首次使用必须经过外部校准合格。按 国家质量技术监督局规定的仪器设备 检定周期，凡属强制检定范围内的仪 器由计量员及时联系市、省计量所检 定。检定合格贴上合格证（绿色）方 可使用。
截至目前，未出现 每年一次 仪器未经校准合格
使用的情况
已使用仪器应按要求完成确认工作， 如不合格，仪器应立即停止使用，在 正式实施新版GMP后，所有仪器应待确 认合格后方可使用。仪器确认应贴上 相应的标志，并确保仪器使用应在确
风险和机遇评估表
序号
风险和机遇的识别
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇的评估 严重程度 发生概率 风险级别
风险：新员工按照上岗
前培训的内容进行培训
。
1
人员培训不到位
机遇：如果操作人员在 工作时态度严谨，做到
3
零失误，那么可以准确
控制产品质量，延长设
备使用寿命。
1
一般风险
风险：如仪器未经校准
机遇：物料的种类和数量 齐全，和生产规模一致， 来源可靠。实验顺利及时
3
进行，保证产品进时发货
。
1
一般风险
1
高风险
1
低风险
风险：可能导致产品检测
结果不准确
5
试液、标准液和滴定 机遇：如控制好试液、标 液等的配制不正确 准液和滴定液等的配制正
4
确，可避免一些不必要的
实验偏差。
1
一般风险
风险：可能导致整批产品
批准：
认周期内。
每批一次
截至目前，需确认 的仪器经确认合格
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
质量风险和机遇评估分析及措施表
5
6
2 60 三级 结构优化
5
外部
外来务工人员减少，招工难，用工成本增 加。
4
5
2 40 三级 人员招聘和培训
6
外部
本公司以内销为主，人民币升值对企业收 入影响不大。内市场比例
公司刚从事汽车安全带的生产，对本行业
7
外部
没技术积累和沉淀，对行业的认知度较 5 6 2 60 三级 开发市场潜力
类 别：
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
1
内部
财务状况良好，资金充足。
风险与机会评价与应对策划表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险 级别
管理措施
3 3 2 18 三级 财务监管
记录编 号：
责任部门/ 人
实施时间 评价措施有
(开始－完成)
效性
财务部
2022.6.1
有效
高，但离标杆企业还有差距。
总经理 人事部 市场部 市场部
2022.6.1 2022.6.15 2022.6.15
持续
有效 有效 有效 有效
8
外部
本公司为质量稳定，但在市场中同行也 多，而且同行大都是知名企业，例如：：
4
4
3 48 三级 加大市场开发
市场部
持续
有效
9
编 制：
外部
《产品质量法》要求企业提供满足质量要 求的合格产品。
3
1
2
6 三级 质量管理
审核：
制造部 品保部
2022.6.1
有效
批准：
会评价与应对策划表
2
内部
本公司购置的设备精密度和性能均属于行 业内领先水准，但需要持续维护。
风险和机遇评估分析表(质量与环境)
5
1
5
1.变更时通过各个部门评审，严格按照各个 一般 部门评审的意见达成共识，再作出相应的变 各个部门 风险 更； 相关文件：《变更管理控制 程序》
持续
有效
23
知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过程 设计不足。
4
1
4
1.可利用的知识的前期准备。 一般 相关文件： 风险 无
办公室
持续
有效
24
不合格品管理
管理者代表 总经理 销售中心
持续
有效
8
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导 致审核浮于表面。 2.审 核发现的不符合项目未能及时改 善和更近，导致问题长期存在。
4
2
8
各部门
持续
有效
9
持续改进过程
1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。
5
1
5
各部门
持续
有效
10
组织环境及相关 1.组织环境识别不齐全。 方管理过程 2.相关方要求识别不完整。
3
2
6
管理者代表
持续
有效
11
1.风险识别不齐全。 应对风险和机遇 2.风险没有制订相应的措施。 过程 3.措施没有得到有效的实施。
5
2
10
1.制订风险对策 一般 相关文件： 风险 1.《风险和机遇控制程序》
各部门
持续
有效
12
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有 履行足够的承诺。 2.未 能配置足够的资源。
持续
持续验证 并监督
持续
有效
4
制造过程
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
质量环境风险和机遇评估分析表
类别： ■ 质量 ■ 环境 ■ 过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 RP 风险 程度 概率 N 级别
管理措施
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的
15
MP09
质量管理体 系策划
要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理
产品打样
1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化
4
2
8
一般 风险
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品 。 3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研
《产品设计与开发控制程序》
发周期。
技术部 2018年6-7月 有效
1.合理计算公司的实际产能。
3 COP3 生产计划
5
1
5
一般 风险
3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？” “什么时候完成？ ”，以确保管理评审的输出得
《管理评审控制程序》
到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
14 MP08 数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论 不合理。
4
2
8
一般 风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成品技部负责对数据的真实性 实施监督 和验证。
风险和机遇评估分析表
类别： ■ 质量 ■ 环境 ■ 过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 RP 风险 程度 概率 N 级别
管理措施
相关文件
1.对市场需要产品的发展趋势判 断
品质部风险和机遇识别评价表范例
17
体系 管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行 行保障 不畅，内外部审核出现严重不合格
17
体系 管理
质量管理体系运 ISO9001：2015质量管理体系运行 行保障 不畅，内外部审核出现严重不合格
■风险
3
1
3
低风 定体系文件，持续监控各部门体系运行 险 情况，平时作业必须符合体系要求，如
5
1
5
低风 险 严格按流程评审,并做好追踪结果反馈 低风 险
因验收标准偏差或把关失误，原材 料特许放行使用,造成成品批量质 原材料质量风险 量事故，或造成对市场的恶劣影响 。
5
1
5
验证\评审\追朔
15
计量 器具 管理
计量风险
计量技术、计量器具管理、试验人 员操作原因，造成试验结果不准、 质量标准执行效果差。
■机会
3
■风险
5
3
15
高风 及时了解新标准动态，依据质量计划掌 险 控送检进度；对证书有效期实施预警管
控，提前4个月启动换证计划；
■机会 4
政府 职能部门在市场或公司抽检我公司 行业主管部门监 产品而不合格，以及消费者投诉等 督检查 造成负面曝光影响产品形象
完善防范应急应对措施，借助监管部门 宣传公司产品合格率和品牌质量
风险和机遇识别评价表
日期： 类别：质量 序 类 号
型 风险和机遇识别 类别 内/外部因素及相 关方描述
部门：品保
风险分析
风险/机会描述
供应商变更造成来料质量的不确定 性,可能造成批量性的质量事故
类别
□机会 ■风险 □机会
严重 程度
发生 概率
RPN
风险和机遇识别评价表(质量体系)
根据交货达成率及客诉中关于产品防护方
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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人力资源部
一般
设备部严格按照公司的年度计划做 好设备改造和按照计划的维护工作， 提高公司设备、设施稳定性。
设备部
有效 有效
2017.5.15 2017.5.15
编制：
审核：
也许你最 那是能够为了一个目标默默努力的自己，不抱怨，不浮躁，不害怕孤单，沉默却又努力的自己。 说不定你想要苦苦追寻的梦想，已经握在你手中了。 我们会觉得焦虑，无非因为现在的我们，跟想象中的自己很有距离，不喜欢现在的自己。 只有拼命地想办法去改变，只有马上行动起来，因为这个事情只有你自己能做到，只有你自己能找到出口。 不要害怕改变，那些真正爱你的人会理解你，会包容你的缺点，接受你的改变，祝福你的未来。 而那些说你变了的人，不用理会他们，那只是因为你不再按照他们想要的生活轨迹生活而已。 记住那些一直陪着你的人、懂你沉默的人，忘掉那些说你变了、远离你的人。 事实上，你不会发现自己有多强大，直到有一天你发现你身边的支点都倒下了，你也没有倒下。 没有人能打倒你，除了你自己。
2. 营销部门加大市场开拓
1. 各级部门严格按照公司的规章制 度开展相关工作
2. 职能部门加大公司内部制度执行 情况的检查
研发部、品质 部
营销部
生产部 、仓 库、品质部
品质部、生产 部
有效 有效 有效 有效
质量风险： 原材料市场不稳定， 希望签订的年度合同 和保底价格，带来的采购和资金风险 质量机遇： 原材料可能会降低 质量风险： 客户对产品质量标准提高， 以及对供应周 期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售 后管理提出新的要求 质量机遇： 市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
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符合新法规要求 质量机遇： 公司产品机构调整， 给公司带来潜在的客 户 质量风险： 公司现有的制度， 是否符合新行业标准的 要求 质量机遇： 行业生产环境变化， 给公司带来潜在的客 户
质量风险： 监管部门监管力度的加大， 如公司执行不 规范，可能存在被查处的风险 质量机遇： 行业生产环境的变化， 给公司带来新的发 展机遇
时间： 2017 年
类型
类别
外部因素及相 关方描述
法规要 求
法律、法规内容的 变化
外部因 素
行业标准的变化
相关方 要求
监管部门的监管 力度
供应商的要求
外部因 素
相关方 要求
客户的需求
风险和机遇分析评价表
风险及机遇的识别
风险和机遇
质量风险： 公司产品在全国区域内销售， 对 当地的法律法规是否充分收集评估， 并转化为公司制
3× 4=12
一般
质量风险： 公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投 诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展 带来较大的风险； 质量机遇： 售后服务处理得当，会给公司带来额外的 发展机遇。
质量风险： 目前公司产品主要销售区域的经济整体情 况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧 贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款 无法及时到位，增加了坏账的出现率。 质量机遇： 财务状况处理得当，会提高公司整体的竞 争力。
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
4× 4=16
高
4× 3=12
一般
4× 3=12
一般
体系：质量□ 环境□
风险及机遇
风险及机遇应对措施
执行部门 应对措施结
果评价
1. 主要职能部门按照要求加强相关 产品销售区域所在地法律法规的收 集评价
营销部、商 务部
有效
2. 营销部门加大市场开拓
营销部
有效
1. 主要职能部门按照要求加强法律 法规的收集评价
外部因 素
技术 竞争
第三方的要求
质量风险： 公司运行中可能会对第三方产生不利的影 响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成 的冲突 质量机遇： 第三方要求会完善公司的管理水平
新领域、新设备、 新工艺
专利有效期
公司市场占有率、 市场领先趋势、顾
客增长趋势
质量风险： 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造 成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 质量机遇： 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工 艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 质量风险： 公司产品专利有效期到期， 影响产品的生 产和销售 质量机遇： 市场其他公司产品专利过期， 转化为公司 产品，新的发展机遇 质量风险： 公司目前主要 LCD、 LCM产品占有率和领 先趋势比较明显， 但是竞争对手正在模仿公司的发展 方式，影响公司的领先优势。 质量机遇： 市场竞争加剧，发展压力加大。
一般
公司根据目前的技术水平，制定的 技术攻关和设备改造计划，相关职 能部门予以有效落实。
一般
研发部对公司的专利效期定期进行 评审，防止公司专利在有效期内。 同时收集市场上到期产品的专利， 及时提交公司高层进行评估。
一般
及时关注公司产品市场的情况，收 集信息及时调整，保持公司产品的 竞争力。
一般
公司成立营销部，对开拓新市场， 评估成熟市场的趋势，及时为公司 提供新的市场。
3× 2=6
一般
1. 完善公司内部管理制度，加强部 门的考核，提高公司管理水平，提 高公司产品质量， 保持竞争的优势； 2. 积极开拓新产品市场，储备新的 产品，提高市场容量
营销部、管理 层
1. 采购课制定好原材料全年采购计 划，拓展原材料采购的渠道，保证 优质原材料的供应。 2. 公司提供财务支持，对主要供应 高 商的优质原材料保持价格优势，促 进原材料的有序采购； 3. 仓库做好到货原材料的库位安 排，保证到货的原材料能及时入库
生产部 工 艺课 研发部
营销部门和品质部要严格按照售后 服务管理规定，做好客户服务工作， 提高客户满意度。
营销部、品 质部
1. 营销部门加快资金的回笼，减小 公司资金压力，降低坏账出现的风 险。 2. 财务部门根据公司财务情况做好 财务预算，防止出现财务风险。
营销部、财 务部
风险及机遇 应对措施结
果评价
3 × 4=12
外部因 素
原材料 供应
原材料价格 供应渠道
质量风险： 目前公司原材料供应稳定， 但是部分原材 料供应发生很大的变化， 给公司的采购带来一定的风 险。 质量机遇： 原材料供应变动给公司带来不稳定因素较 大。
4 × 4=16
文化
主要销售区域消 费习惯
质量风险： 公司目前主要销售区域习惯性的消费固定 的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新 客户开拓难度较大。 质量机遇： 公司目前主要产品客户满意度较高， 具有 一定的竞争优势。
市场
市场稳定性
质量风险： 公司主要业务在家具产品市场， 该市场稳 定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 质量机遇： 市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
2× 3=6 3 × 4=12 2× 3=6 3× 2=6
3 × 4=12
3. 营销部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见
一般
各职能部门加强与第三方的沟通， 对第三方的要求及时进行处理，必 要时及时提交公司高层进行资源配 置，降低第三方的抱怨
2× 2=4
人力资源部做好人员积极安抚工 低 作，及时关注社会信息，为公司创
造一个稳定的环境。
人力资源部
有效 有效 有效 有效
2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15
类型
类别
外部因素及相 关方描述
管理流程
内部因 素
公司运 营
生产能力
售后服务
内部因 素
财务状 况
2 × 3=6 4 × 4=16
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划
1. 办公室加强与客户进行质量标准 制定的沟通，统一双方的标准和检 高 测方法 2. 生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行
采购课
品质部、营销 部
PMC部、商务 部
有效 有效 有效
评价日期
2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15 2017.5.15
费用支付 资金回收
风险及机遇的识别
风险和机遇
质量风险： 目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行 带来一定的风险。 质量机遇： 完善流程，提高执行力，可以提高公司的管 理水平。
风险及机遇的评估 发生可能性
等级 ×严重性
3× 4=12
一般
质量风险： 公司受现有的场地限制，设施、设备已经 趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，普通提取物 较难大的发展，为公司发展提供限制。 质量机遇： 开发高价值产品，同时抓住 LCD\LCM国家出 台新政策的良机，积极开拓产品市场，为公司发展提供 新机遇。
你要学会捂上自己的耳朵，不去听那些熙熙攘攘的声音。 这个世界没有不苦的人，真正能治愈自己的，只有你自己。
后也没能环游世界，可是你在实现梦想的途中找到了自己。
总有一天，我们都能强大到无论什么都无法扰乱我们内心的平和
2× 4=8
一般
3× 3=9
一般
风险及机遇应对措施
执行部门
1. 各级部门必须严格按照流程开展 日常工作， 对出现的不符合情况及时 调整文件，保持流程的可操作性； 2. 公司组织定期组织进行流程的评 审。
各部门
1. 生产部加强生产安排计划的科学 性，挖掘公司生产流水线的潜能。 2. 工艺课加强工艺的管理控制， 提高 生产一次成功率。 3. 研发部按照公司的年度计划， 做好 新产品的注册申报， 为公司后续发展 提供储备力量。
有效
有效
有效