2020证券市场基础知识考点：交易席位和交易单元

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证券交易的章节考点及试题解读

第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

2、熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。

采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。

证券交易没有期限性这一特征。

（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。

同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。

1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。

2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。

精选交易席位证券交易考点采分第一章证券从业资格考试

二、交易席位(一)交易席位的含义及种类交易席位实质包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

交易席位可以从不同的角度进行分类。

第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。

第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。

第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。

(二)交易席位的管理1．取得席位的条件。

第一，具有会员资格。

如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。

第二，缴纳席位费。

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。

保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。

基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

2．取得席位的申请程序。

3．取得席位的批准程序。

4．交易席位的使用。

5．交易席位的变更。

会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。

(三)交易单元会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。

深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

1个标准流速为每秒15笔。

经深圳证券交易同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

证券从业资格《基础知识》考点分析：证交所的运作系统

证券从业资格《基础知识》考点分析：证交所的运作系统证券从业资格《基础知识》考点分析: 证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统 4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的'大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或实名申报，询价交易中交易商必须实名申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。

证券交易知识点思维导图

融资融券业务客户的申请、征信与选择
融资融券业务合同与风险揭示
融资融券业务的管理
客户开户、提交担保品与授信
融资融券交易操作
保证金及担保物管理
权益处理
信息披露与报告
融资融券业务的风险及其控制
证券公司融资融券业务的风险证券公司融资融券业务的控制
融资融券业务的监管和法律责任
融资融券业务的监管法律责任
转融通业务的含义及基本原则
交易行为监督
交易信息和交易行为的监督和管理
合格境外机构投资者证券交易管理
特别交易事项及其监管
证券经纪业务的含义
证券经纪业务的特点
证券经纪业务概述
证券经纪关系的建立账户管理
证券委托买卖
清算交割
证券经纪业务的营运管理
投资者教育与适当性管理
证券投资顾问服务证券经纪业务营销的主要内容
证券经纪业务营销实务
证券自营业务的运作管理
证券自营业务的风险监管禁止内幕交易
证券自营业务的禁止行为
禁止操纵市场
其他禁止行为
证券自营业务的监管和法律责任
证券自营业务的监管措施法律责任
资产管理业务
资产管理业务的含义、种类及业务资格
资产管理业务的含义及种类资产管理业务资格
资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的基本要求
发送交收结果
结算参与人划回款项
交收违约处理证券结算风险的概念和种类
结算风险及防范
证券结算风险的防范措施
我国的结算风险防范和管理措施
委托形式
委托内容
委托买卖
委托受理、执行与委托撤销竞价原则
竞价方式
竞价申报时的有效申报价格范围
竞价与成交

证券市场基础必学知识点

证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。

2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。

常见的证券包括股票、债券、基金份额等。

3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。

股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。

4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。

债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。

5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。

期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。

6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。

期权市场是期权进行交易的场所。

期权可以用于投机、套利和风险管理。

7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。

基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。

8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。

不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。

证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。

9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。

常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。

证券交易考点全总结(最全面!)

证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。

2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。

5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。

6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。

权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。

证券交易中的席位和交易单元是什么意思？

证券交易中的席位和交易单元是什么意思？证券交易中的席位与散户之间的关系并不是直接关系而是间接关系，要了解交易席位，就需要先了解什么是交易席位。

从定义上讲，交易席位是证券公司在交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，证券公司需要从交易所取得交易席位后才能从事实际的证券交易业务，才能进行股票开户业务。

若证券公司没有取得相关的交易席位，则没有从事开户和经纪业务的资格，都是不合规合法的。

而要取得交易席位，首先必需是证券交易所会员，证券交易所会员只能是证券公司、保险公司、财务公司、资产管理公司等相关机构，而普通的散户投资者是不可以去申请证券交易所会员的。

散户的股票交易都是通过向证券公司申请报单，证券公司在接到投资者的报单要求时，再向证券交易所报单，提交的买单成交后，成交数据会通过证券交易所回报至证券公司，从而散户投资者也可以看到自己的交易成功，股票也显示在其个人证券帐户内。

证券交易中的交易单元，其全称为交易者参与业务单，它与交易席位有所不同，证券交易单元是一个偏向实际业务的概念，它的定义是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位，证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。

会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

从定义上来看，可能会感觉证券交易席位和证券交易单元相似，其实它们还是有区别的。

根据我个人的理解，如今交易席位事实上更多的是一个概念，而实际中真正用来做交易和清算的，是交易单元，这主要是历史遗留的问题，07年引入交易单元概念之前，席位是集业务、技术、财产于一体的概念，相对较为混乱。

而07年上交所更新交易系统后，引入了交易单元的概念，原先的交易席位概念中的财产保留在席位上，实际业务由交易单元实现。

证券知识点笔记总结大全

证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。

证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。

其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。

2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。

根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。

3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。

4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。

二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。

2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。

3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。

4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。

5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。

三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。

2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。

证券交易指导：交易席位

交易席位的含义和分类交易席位是证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置，其实质还包括了一种交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

第一，根据席位的报盘方式，有有形席位和无形席位之分。

两者主要是报盘方式的不同。

有形席位属于场内报盘，即证券经营机构在柜台接到投资者的委托指令并审查后，在场外通过证券经营机构的电脑终端向证券交易所场内申报，该证券经营机构场内交易员接到指令将其输入证券交易所电脑主机。

无形席位属于场外报盘，它无须证券经营机构派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券经营机构的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。

第二，根据席位经营的证券种类，有Ａ股席位、Ｂ股席位之分。

Ａ股席位是经营Ａ种股票、国债及其衍生品种买卖的席位；Ｂ股席位是经营Ｂ种股票买卖的席位。

交易席位的取得取得普通席位的条件有两个：第一，具有会员资格；第二，缴纳席位费。

交易席位费用证券交易所的会员要取得席位，必须向证券交易所缴足席位费，席位费的数目由证券交易所决定。

会员一旦拥有席位，就不允许退。

但是，在一定条件下，席位可以转让。

一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位。

证券交易考试精讲内容。舒服的很.doc

第一章证券交易概述知识点101(P1-3)：证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

(不包括期限性)。

证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

1988年我国开放了国库券转让市场。

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。

1992年B股在上交所上市。

1999年7月1日，《证券法》开始实施。

2005年4月启动股权分置试点改革。

2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□(公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

(注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼)知识点102(P3-6)：证券交易的种类及方式□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括(具体内容包含在基础学习中)：1、股票交易。

在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。

现款买现货。

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。

具有短期融资的属性。

4、信用交易。

是投资者通过交付保证金取得得经纪商信用而进行的交易。

主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总

第一章第一节证券交易的概念和基本要素
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义

证券业从业资格考试证券交易第一章知识点精华

第一章证券交易概述知识点：证券交易的概念及原则证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

(□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

(不包括期限性)。

证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。

1988年我国开放了国库券转让市场。

1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。

1992年B股在上交所上市。

1999年7月1日，《证券法》开始实施。

2005年4月启动股权分置试点改革。

2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别)指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。

现款买现货。

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。

具有短期融资的属性。

4、信用交易。

是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。

主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

我国过去禁止信用交易，但现在可以合法开展融资融券业务。

Adomvtg证券市场基础知识重点与难点总结

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔证券市场基础知识重点与难点(第一章)第一章证券市场概述本章共有三节,分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。

第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。

有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券;按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。

有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。

证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。

证券市场可以按不同的标准进行分类。

证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。

证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。

证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。

在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面,呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。

证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。

第二节主要阐述证券市场的参与者。

证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。

证券市场主体包括证券发行者和投资者。

发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券从业资格考试基础知识第三章知识点

证券从业资格考试基础知识第三章知识点第三章知识点是证券从业资格考试中的重要内容，其涵盖了证券市场的运作机制、产品和投资工具等方面的基础知识。

在这一章节中，我们将学习证券市场的分类、交易制度、证券投资基金和其他衍生品等内容。

以下是对这些知识点的详细解释：1. 证券市场的分类：证券市场按发行对象的不同可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的发行市场，即企业发行新股或债券的市场。

二级市场则是指已经发行好的证券在交易所或场外市场进行交易的市场。

2. 交易制度：交易制度是指证券在二级市场进行交易时所遵循的规则和制度。

常见的交易制度有集中竞价交易制度和连续竞价交易制度。

集中竞价交易制度是指交易员在固定时间内进行买卖申报，最后根据报价的高低决定成交价格。

连续竞价交易制度则是指投资者可以在交易日的任何时间内申报买卖股票，成交价格则由供需双方决定。

3. 证券投资基金：证券投资基金是由基金管理公司管理的，用于投资证券市场的集合资金。

根据投资策略的不同，证券投资基金可分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金等多种类型。

投资者可以购买证券投资基金的份额，分享基金的收益和风险。

4. 衍生品：衍生品是一种以基础资产为依托，并通过合约进行买卖的金融工具。

常见的衍生品包括期货合约、期权合约和互换合约等。

衍生品的价值主要取决于基础资产的价格波动，投资者可以通过买卖衍生品来进行风险管理或获利。

5. 证券投资分析方法：证券投资分析方法包括技术分析和基本面分析。

技术分析是通过研究市场的历史价格和交易成交量等数据，来预测证券价格的走势，判断买卖时机。

基本面分析则是通过分析企业的财务状况、行业发展趋势等因素，来评估证券的价值和投资潜力。

6. 证券市场监管：证券市场监管是保护投资者利益和维持市场公平、透明的重要组成部分。

中国证监会是对证券市场进行监管的主管机构，负责制定监管规则、监察市场交易活动，并对违法违规行为进行处罚。

以上是证券从业资格考试基础知识第三章知识点的主要内容。

证券市场基础知识考点：证券交易市场

证券市场基础知识考点：证券交易市场2020年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享证券市场基础知识考点：证券交易市场,希望对考生能有帮助。

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证券市场基础知识考点：证券交易市场一、证券交易市场1、分为证券交易所市场、场外交易市场2、公众公司：公开发行股票的股份公司①上市公司：证交所上市交易的公众公司②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易二、证券交易所(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人(二)证交所的特征1、有固定的交易场所和交易时间2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人3、交易对象为符合标准的上市证券4、公开竞价的方式确定交易价格5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理(三)证交所的组织形式1、公司制和会员制2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。

会员大会是证交所最高权力机构，理事会是证交所决策机构，证交所设总经理1 人，由证监会任免(四)我国证券交易所市场的层次结构1、主板市场：(1)宏观经济晴雨表(2)上交所1990.12.19 开业，深交所1991.7.3 开业(3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场(4)中小企业板的两个不变和四个独立①2 个不变：遵循的法律法规部门规章与主板相同;发行上市条件和信息披露要求与主板相同②4 个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立2、创业板市场：二板市场①2009.10.13 深交所设立②2 个功能：风险投资的退出通道;资本市场固有功能(五)证券上市制度1、上市股票的特别处理：上市公司出现财务状况异常或其他异常情况，导致股票存在被终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，投资者权益可能受到损害的，交易所对该股票交易实行特别处理。