《证券投资与管理》复习题(doc 13页)

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证券与投资复习题

证券与投资在线考试复习题一单选题1. 一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（B ）。

A. 股价水平上涨B. 股价水平下降C. 股价水平不变D. 股价水平盘整2. 封闭式基金与开放式基金最根本的区别是（A ）。

A. 基金规模的固定与不固定B. 基金单位的交易价格不同C. 基金投资比例不同D. 基金投资方式不同3. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ C ）市场。

A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资4. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（ A ）证券投资方式。

A. 集合B. 分散C. 直接D. 间接5. 1999年颁布的《证券法》中，经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（D ）。

A. 5亿元B. 1亿元C. 2亿元D. 5千万元6. 决定债权票面利率时无须考虑（ D ）A. 投资者的接受程度B. 债券的信用级别C. 利息的支付方式和记息方式D. 股票市场的平均价格水平7. 市盈率＝（A ）。

A. 股票价格/每股收益B. 每股净资产/股票价格C. 每股收益/股票价格D. 股票价格/每股净资产8. 股票的未来收益的现值是（ B ）。

A. 清算价值B. 内在价值C. 账面价值D. 票面价值9. 金融期货的交易对象是（ C ）。

A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权10. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ A ）A. 道---琼斯股价指数B. 恒生指数C. 日经指数D. 纳斯达克指数11. 优先股股息在当年未能足额分派时，在以后年度也不补发的优先股，称为（ B ）。

A. 不参与优先股B. 非累积优先股C. 不可赎回优先股D. 股息率可调整优先股12. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( A )。

A. 股价水平上升B. 股价水平下降C. 股价水平不变D. 股价水平盘整13. 金融资产是一种虚拟资产，属于（ C ）。

A. 实物活动B. 社会活动C. 信用活动D. 产业活动14. 要降低证券投资中的非系统性风险，最基本、最有效的办法是（ B ）。

2021年4月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题

2021年4月高等教育自学考试《证券投资与管理》试题课程代码：00075一、单项选择题1．在我国，专门经营证券业务的金融机构是A．商业银行B．证券公司C．商人银行D．基金公司2．为了获得市场平均收益率，你应该购买A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．指数基金3．国债期货属于A．外汇期货B．利率期货C．货币期货D．指数期货4．只能在到期日执行权利的是A．欧式期权B．美式期权C．亚式期权D．百慕大期权5．发行人向投资者出售证券，筹集资金的市场是A．一级市场B．二级市场C．第三市场D．第四市场6．我国《公司法》规定，企业发行债券时累计债券总额不超过公司净资产的A．30％B．40％C．50％D．100％7．信用评级是评估和计量债券的A．违约风险D．市场风险C．利率风险D．通胀风险8．我国银行间债券市场的交易采用A．集中竞价制度B．经纪制度C．做市商制度D．连续竞价制度9．在我国证券交易所，开盘价的产生方式是A．集中竞价B．集合竞价C．连续竞价D．协议定价10．为了保证股票成交，你应该采用A．市价委托B．限价委托C．止损委托D．限价止损委托11．在宏观经济处于紧缩时，你应该投资于A．航空运输B．钢铁行业C．机床行业D．医药行业12．幼稚期行业的特点是A．高风险高收益B．高风险低收益C．低风险低收益D．低风险高收益13．一般认为，技术分析的鼻祖是A．哈里·马科维茨B．本杰明·格雷厄姆C．威廉·夏普D．查尔斯·道14．在单指数模型中，代表宏观系统风险因素的是A．物价指数B．债券指数C．股价指数D．经济发展指数15．有效市场假说的支持者通常主张A．购买指数基金B．购买对冲基金C．购买成长型基金D．频繁进行股票交易16．通过支付费用，在保留潜在收益的情况下避免重大损失的行为是A．风险回避B．购买保险C．分散投资D．留存风险二、多项选择题17．货币市场基金的投资对象包括A．银行大额存单B．国库券C．银行承兑汇票D．商业票据E．股票18．以下处于成长期的行业有A．生物医药B．无线通信C．自行车D．钢铁E．超市19．K线图中包含的价格有A．开盘价B．收盘价C．平均价D．最高价E．最低价20．以下属于系统风险的有A．商业风险B．财务风险C．市场风险D．利率风险E．购买力风险21．我国《证券法》规定，上市公司依法披露的信息必须A．真实B．准确C．完整D．及时E．持续三、名词解释题22．固定收益证券23．股票24．趋势线25．夏普指数四、简答题26．简述股票理论价格的决定因素。

自考00075《证券投资与管理》真题(2022.04)

自考00075《证券投资与管理》真题及（2022.04）自考00075《证券投资与管理》真题及答案解析（2022.04）1.[单选题] 证券发行人包括（）。

A.个人和企业B.企业、金融机构和政府部门C.个人和金融机构D.个人和政府部门2.[单选题] 上海证券交所成立于（）。

A.1990年B.1991 年C.1992 年D.1993 年3.[单选题] 按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为（）。

A.普通股和记名股票B.优先股和有票面金额股票C.普通股和优先股D.记名股票和不记名股票4.[单选题] 债券具有较强的变现能力是指债券特征中的（）。

A.收益性B.安全性C.偿还性D.流动性5.[单选题] 将债券划分为信用债券和担保债券的标准是（）。

A.按照债券是否记名划分B.按照债券可否提前赎回划分C.按照债券期限的长短划分D.按照债券有无担保划分6.[单选题] 下列关于契约型基金的说法正确的是（）。

A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人:委托人、受托人和受益人B.信托法不是契约型基金的设立依据C.契约型基金依据公司章程来经营财产D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司7.[单选题] 将投资基金分为开放型基金和封闭型基金的依据是（）。

A.按照基金的经营策略B.按照基金是否可以赎回C.按照基金的投资对象D.按照基金的组织形式8.[单选题] 证券的代销、包销期最长不得超过（）。

A.70天B.80天C.90 天D.100 天9.[单选题] 下列关于中国证监会的说法错误的是（）。

A.证券监管办公室不是中国证监会的派出机构B.中国证监会是国务院的直属机构C.中国证监会是全国证券市场和期货市场的主管部门D.研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一10.[单选题] 证券的发行市场又称（）。

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.柜台交易场11.[单选题] “由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商协商确定”这句话描述的是股票发行价格确定方法中的（）。

2021自考《证券投资与管理》试题库及答案

2021自考《证券投资与管理》试题库及答案自考《证券投资与管理》试题1一、填空1.证券投资的收益性一般与风险性成( )关系，与其流通性成( )关系，与其持有期长短成( )关系。

2.股票交易程序的环节包括是开户、( )、( )_、交割与过户。

3.证券价格是技术分析的基本要素之一,重要的证券价格有( )、( )、最高价和最低价，其中( )是技术分析最重要的价格指标。

4.波浪理论认为一个完整的价格循环周期由( )个上升波浪和( )个下降波浪组成。

参考答案：1.正向、反向、正向 2.委托买卖、竞价成交 3.开盘价、收盘价、收盘价 4. 5、31.证券可分为( )和( )两大类。

2.公司分析可以分为( )分析和( )分析两大部分。

3.技术分析的三大假设是：市场行为涵盖一切信息、( )、历史会重演。

4.我国的B股是以( )标明面值、以( )认购和交易的股票。

5.证券交易所的组织形式有( )和( )_两种。

6.K线图中，收盘价与开盘价之间的部分称为( )。

参考答案：1.有价证券、无价证券 2.基本素质、财务 3.市场是有趋势的 4.人民币、外币 5.会员制、公司制 6.实体二、单选题1.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券()。

A.少 B.多 C.相同 D.不确定2.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值3.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。

某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数是()。

A.8.2B.8.26C.9.26D.8.694.安全性最高的有价证券是( )。

A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券5.封闭式基金基金单位的交易方式是()。

A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易6.开放式基金的交易价格取决于()。

证券投资与管理复习资料及答案

证券投资与管理复习资料一、单项选择1．证券必须同时具备的两个基本特征是（ B ）。

A．法律特征和经济特征B．法律特征和书面特征C．经济特征和书面特征D．经济特征和权益特征2．证券发行市场又称为（ A ）。

A．一级市场B．二级市场C．流通市场D．次级市场3．股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。

A．产权B．债券C．物权D．所有权4．股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（ C ）。

A．债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B．优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C．债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D．优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5．证券经营机构最多可同时承销股票（ C ）。

5 P116A．2只B．3只C．4只D．5只6．有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ）。

A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票7．下列属于证券经营机构的是（ A ）。

A．证券公司B．证券交易所C．会计师事务所D．资产评估事务所8．我国上海证券交易所的组织形式是（ B ）。

A．公司制B．会员制C．注册制D．核准制9．证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（ A ）。

A．现货交易B．期货交易C．信用交易D．期权交易10．证券交易所属于（ D ）。

A．场外交易市场B．店头市场C．柜台市场D．场内交易市场11．目前我国证券交割对A股实行（ A ）。

7 P183A．T+0 B．T+1C．T+2 D．T+412．以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（ D ）。

P196A．技术分析B．学术分析C．行为分析D．基本分析13．具体运营基金的操作机构是( C )。

A．基金托管人B．基金投资者C．基金管理者D．证券公司14．一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ C ）。

A．不变B．不确定C．下跌D．上涨15．下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（ A ）。

证券投资学期末复习重点经典例题及其答案

证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。

投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。

根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。

4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。

开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。

基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。

证券投资学期末考试复习题

证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。

2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。

3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。

4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。

5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。

6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。

7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。

8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。

证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。

证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。

2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

证券投资管理复习题及答案

证券投资管理复习题及答案一、单项选择题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 多元化投资原则答案：C2. 以下哪个指标是衡量债券风险的一个重要指标？A. 利率B. 信用评级C. 到期时间D. 收益率答案：B3. 股票的内在价值通常由以下哪个因素决定？A. 市场价格B. 公司盈利能力C. 市场情绪D. 交易量答案：B二、多项选择题1. 证券投资分析方法主要包括以下哪些类型？A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析E. 公司财务分析答案：ABCDE2. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率变动C. 投资者情绪D. 政治事件E. 自然灾害答案：ABCDE三、判断题1. 投资组合的多元化可以完全消除投资风险。

（错误）2. 技术分析主要依赖于图表和历史价格数据来预测未来价格走势。

（正确）3. 债券的票面利率越高，其市场价格一定越高。

（错误）四、简答题1. 请简述证券投资基金的特点。

答案：证券投资基金的特点包括：（1）集合投资，分散风险；（2）专业管理，提高投资效率；（3）流动性强，便于投资者买卖；（4）透明度高，信息披露规范。

2. 什么是股票的市盈率，它如何影响投资者的决策？答案：市盈率（Price-to-Earnings Ratio, P/E）是衡量股票价格相对于每股收益的比率。

市盈率影响投资者决策，因为它可以作为评估股票是否被高估或低估的工具。

高市盈率可能表明股票价格较高，而低市盈率可能表明股票价格较低，但这也需结合公司的成长性和行业平均水平来综合判断。

五、论述题1. 论述宏观经济因素如何影响证券市场。

答案：宏观经济因素对证券市场有着深远的影响。

例如，经济增长率、通货膨胀率、利率水平、货币政策和财政政策等都会对证券市场产生直接或间接的影响。

经济增长通常伴随着公司盈利的增加，从而推动股价上涨；通货膨胀可能导致货币贬值，影响投资者的实际收益；利率的变动会影响借贷成本和投资者的资金成本，进而影响证券的需求；而政府的货币政策和财政政策会通过影响经济环境来间接影响证券市场的表现。

证券与投资复习资料.doc

《证券与投资复习资料》1、兼有股票和债券双重性质的金融工具是（C）A. 优先股票B. 可赎回债券C. 可转换债券D. 金融债券2、下面不属于证券投资内容的是（ D ）A. 股票B. 债券C. 基金D. 房地产3、狭义的有价证券是指（A）A. 资本证券B. 财务证券C. 货币证券D. 股票4、我国股票市场现行的交割交收方式是（ B ）A. T+0B. T+1C. T+2D. T+35、证券自律组织通常是指各类（D）A. 证券监管机构B. 证券经营机构C. 证券交易所D. 证券行业性组织6、股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（C）A. 董事会B. 监事会C. 股东大会D. 总经理7、我国的国家股，一般应是（B）A. 优先股B. 普通股C. 法人股D. 个人股8、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（B）A. 安全性B. 流通性C. 社会性D. 普遍性9、我国现行股票二级市场的涨跌幅（不含新股上市）限制为（ B ）A. ±7%B. ±10%C. ±15%D.±20%10、国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（B）债券。

A. 短期B. 短期或中短期C. 中长期或长期D. 长期11、基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（C）A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金12、证券自营业务是指（A）以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。

A. 证券经营机构B. 投资者个人C. 投资基金D. 证券交易所13、我国证券交易所证券登记结算公司和证券业协会是我国的（D）A. 证券经营机构B. 证券管理机构C. 证券服务机构D. 证券业自律组织14、证券发行市场是指发行股票、国债、公司债等证券的（B）市场。

A. 间接交易B. 初次交易C. 二次交易D. 融资交易15、发行人以（A）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。

试题：证券投资与管理

绝密★考试结束前全国 2014 年 4 月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码： 00075请考生按规定用笔将全部试题的答案涂、写在答题纸上。

选择题部分注意事项：1.答题前，考生务势必自己的考试课程名称、姓名、准考据号用黑色笔迹的署名笔或钢笔填写在答题纸规定的地点上。

2.每题选出答案后，用 2B 铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。

如需改动，用橡皮擦洁净后，再选涂其余答案标号。

不可以答在试题卷上。

一、单项选择题 ( 本大题共 20 小题，每题 1 分，共 20 分)在每题列出的四个备选项中只有一个是切合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。

错涂、多涂或未涂均无分。

1.我国证券市场的看管机构是2.与个人投资者对比，机构投资者拥有的长处是A. 资本实力单薄B. 投资剖析和决议能力强C.抗风险能力较弱D. 对质券市场影响力较小3.流通市场又称为4.股份公司解散或破产清账时，权益人的清账次序为A. 债券拥有者、一般股拥有者、优先股拥有者B. 优先股拥有者、一般股拥有者、债券拥有者C.债券拥有者、优先股拥有者、一般股拥有者 D.优先股拥有者、债券拥有者、一般股拥有者5.股份有限公司的最高权益机构是6.龙债券的刊行人、刊行所在国、刊行计值钱币属于7.投资基金按其组织形式不一样可分为A. 开放型基金和关闭型基金B. 契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金D. 成长型基金、收入型基金和均衡型基金8.英国单位信托基金的主要种类是A. 债券基金B. 期货基金C.指数基金D. 股票基金9.综合类证券公司注册资本的最低限额为A.5000 万B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元10.证券公司与证券服务机构的主要差别是11.会员制证券交易所的决议机构是A. 会员大会B. 董事会C.理事会D. 监事会12.当前我国股票的刊行订价方法属于A. 议价法B. 竞价法C.拟订价法D. 订价法13.上海证券交易所的会合竞价时间为∶15— 9：∶15— 9： 25∶10— 9：∶10— 9： 2514.适适用于中长线投资的剖析方法是A.K 线剖析B. 技术剖析C.基本剖析D. 形态剖析15.实质运转过程中，股市与经济周期的关系是A. 股市的改动一般先于经济周期的改动B. 股市的改动一般滞后于经济周期的改动C.股市与经济周期同时改动D.股市的改动与经济周期的改动没相关系16.甲公司 2010 年 6 月 30 日，流动财产净额 600 万元，流动欠债净额是320 万元，存货为 300 万元。

2023年历年真题考试：证券投资与管理历年真题汇编(共103题)

2023年历年真题考试：证券投资与管理历年真题汇编（共103题）1、适合用于中长线投资的分析方法是（单选题）A. K线分析B. 技术分析C. 基本分析D. 形态分析试题答案：C2、投资基金按其组织形式不同可分为（单选题）A. 开放型基金和封闭型基金B. 契约型基金和公司型基金C. 股票基金和债券基金D. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金试题答案：B3、根据我国《公司法》等相关法律规定,股份公司申请上市的最低连续盈利年限是（单选题）A. 2B. 3C. 4D. 5试题答案：B4、道氏理论的观点中不包括（单选题）A. 市场价格指数可以理解和反映市场的大部分行为B. 市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C. 成交量必须确认趋势D. 开盘价是最重要的价格试题答案：D5、下列关于契约型基金的说法正确的是（单选题）A. 契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人B. 信托法不是契约型基金的设立依据C. 契约型基金依据公司章程来经营财产D. 契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司试题答案：A6、RSI指标是（单选题）A. 乖离率B. 平滑异同移动平均数C. 相对强弱指标D. 威廉指标试题答案：C7、投资基金分为契约型基金和公司型基金的依据是（单选题）A. 基金是否可以赎回B. 基金组织形式的不同C. 基金投资风险与收益的不同D. 基金投资对象的不同试题答案：B8、契约型基金的当事人包括（多选题）B. 受托人C. 受益人D. 投资公司E. 承销公司试题答案：A,B,C9、债券的票面要素包括（多选题）A. 面值B. 还本和付息的期限C. 票面利率D. 赎回条款E. 偿债基金试题答案：A,B,C,D,E10、场外交易市场又称（单选题）A. 店头市场B. 交易所市场C. 场内交易市场D. 店外市场试题答案：A11、适合用于中长线投资的分析方法是（单选题）A. K线分析B. 技术分析C. 基本分析D. 形态分析12、根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为（单选题）A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3试题答案：B13、我国的证券管理机构是（单选题）A. 中国人民银行B. 中国证券监督管理委员会C. 财政部D. 中国证券业协会试题答案：B14、道氏理论的观点中不包括（单选题）A. 市场价格指数可以理解和反映市场的大部分行为B. 市场有主要趋势、波段趋势和微小趋势三种趋势C. 成交量必须确认趋势D. 开盘价是最重要的价格试题答案：D15、投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40％.证券B在投资组合中权重为60％。

(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

(完整word版)证券投资学题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比.答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益.答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______.A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______.A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______.A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案:是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案:是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书.答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

证券投资复习题及答案

证券投资复习题及答案第一章证券投资学概述一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。

(完整word版)证券投资学期末考试复习题

一、名词解释题1、证券是各类财产所有权或债权凭证的统称，是用来证明持有人取得相应权益的凭证。

2、证券投资：自然人、法人及其他社会团体通过购买、持有或转让证券以期获得收益的行为。

3、证券市场：证券发行和买卖的场所。

可分为证券发行市场和证券交易市场。

4、股票：股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份并能获得一定收益的凭证。

5、债券：指政府、企业、金融机构为筹集资金而向社会发行的一种表明债权、债务关系的借款凭证。

6、证券投资基金：是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具的投资。

7、第三市场：指已上市股票的场外交易市场。

为了降低佣金。

8、金融衍生工具：建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品。

9、第四市场：指投资者和筹资者不经过券商，利用计算机网络进行大宗股票交易的场外交易市场。

10、股票价格指数：简称股价指数，是金融服务机构编制的，通过对股票市场上一些有代表性的公司发行的股票价格，进行平均计算和动态对比后得出的数值，是对股市动态的综合反映。

11、基本分析法：投资者根据经济学、金融学、财务管理以及投资学的基本原理，通过对决定投资价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等的分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，从而得出相应的投资决策与参考的一种分析方法。

12、技术分析法：通过对证券市场行为所做的分析，来预测未来价格的变化趋势。

技术分析要点是通过观察分析证券在市场中过去和现在的具体表现，应用有关逻辑、统计方法、归纳总结出在过去的历史中所出现的典型市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并利用这些模式预测证券市场未来的变化趋势。

二、问答题1．股票的特征有哪些？（1）收益性。

投资于股票可能得到的收益。

兰州大学继续教育《证券投资与管理》考试习题及答案

兰州大学继续教育《证券投资与管理》考试习题及答案一、单选题1.(4分)金融期货证券是一种（）。

A. 商品证券B. 凭证证券C. 资本证券D. 货币证券答案：B2.(4分)境内上市外资股又称（）。

A. A股B. B股C. H股D. N股答案：B3.(4分)市价委托的优点是（）。

A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益答案：A4.(4分)以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )A. 6%B. 5%C. 5.6%D. 6.5%答案：C5.(4分)债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A. 债券B. 资金使用权C. 财产支配权D. 资产所有权答案：A6.(4分)表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。

A. PSYB. BIASC. RSID. WMS%答案：D7.(4分)波浪理论认为一个完整的周期分为（）。

A. 上升5浪，调整3浪B. 上升5浪，调整2浪C. 上升3浪，调整3浪D. 上升4浪，调整2浪答案：A8.(4分)光头光脚的长阳线表示当日（）。

A. 空方占优B. 多方占优C. 多、空平衡D. 无法判断答案：B9.(4分)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A. 政策性B. 投融资C. 保值D. 公开市场操作答案：D10.(4分)从辅导之日起，辅导机构每（）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。

A. 2个月B. 一个季度C. 4个月D. 半年答案：A11.(4分)综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

A. 经纪业务B. 代理业务C. 自营业务D. 承销业务答案：C12.(4分)在上海证券交易所，A股的佣金为（）。