法律风险管理概况综合调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷
调查目的
本调查旨在了解在人力资源管理中可能存在的法律风险，并针对这些风险采取相应的措施，保障企业在人力资源管理中合法合规。
调查方式
请您根据实际情况，回答下列问题，以帮助我们全面了解人力资源管理中可能存在的法律风险。
1. 公司是否有制定并遵守相关法律法规的人力资源管理制度？
2. 在招聘过程中，公司是否严格按照平等就业的原则进行？
3. 公司是否对员工签订合同，并按照合同约定履行？
4. 公司是否按照国家法律规定为员工缴纳社会保险和公积金？
5. 公司是否始终将员工的薪酬支付合法合规，并按时支付？
6. 公司是否定期开展员工培训，并记录培训情况？
7. 公司是否按照国家法律规定给予员工带薪年假和病假？
8. 公司是否存在违法雇佣劳动者的情况？
9. 公司是否存在侵犯员工劳动权益的情况？
10. 公司是否存在辞退员工时未按照法律程序执行的情况？
请在对应问题后面填写“是”或“否”，表示公司在该方面是否存在法律风险。
风险评估与措施
根据您的回答结果，我们将对公司的法律风险进行评估，并制定相应的措施来降低和避免这些风险。
我们将致力于保障企业在人力资源管理中的合法合规，并为您提供相关的法律咨询和解决方案。
感谢您的配合与支持！。
企业法律风险调查问卷
企业法律风险调查问卷感谢您白忙之中匡助我们完成这份调查问卷。
我们希翼通过充分的调研，了解企业经营风险，匡助企业改变事后纠纷处理方式，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中控制的良性循环，保障企业可持续稳步发展。
企业基本情况企业所届行业：企业性质：有限责任企业口外资、合资企业口股分合作制企业口合伙企业口个人独资企业口其她口注册资金：万元上一年度销售额：万元第一部份关于法律主体资格问题。
1、1 企业就是否已经取得《企业法人营业执照》或者《营业执照》？就是□否口1、2 企业就是否按时参加年检最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、3 企业就是否已经办理地税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、4 企业就是否已经办理国税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、5 企业就是否已经办理组织机构代码证最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、6 企业就是否有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、7 企业就是否已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、8 企业就是否建立了组织结构图？就是□否口1、9 企业就是否建立了业务流程图？就是□否口第二部份法人管理结构2 、1 企业就是否具有章程、出资协议或者合伙协议？就是□否口2、2 股东认缴的出资就是否已经按期缴纳？就是□否口2、3 企业资金就是否以个人名义开立账户存储？就是口否口2、4 企业资金就是否借贷给股东？就是口否口2、5 企业财产就是否为股东或者她人提供担保？就是口否口2、6 股东就是否同本企业订立合同或者进行交易？就是口否口2、7 股东就是否自营或者为她人经营与本企业同类的企业?就是口否口2、8 控股股东就是否持有企业51 恕上股分？就是□否□2、9 工商登记中记载的股东与实际出资人就是否一致？就是□否口2、10 股东大会或者股东会就是否有议事规则？就是□否口2、11 董事会就是否有议事规则？就是□否口2、11 董事会所有成员就是否都年满18 周岁以上？就是□否口2 、12 监事会就是否有议事规则？就是□否口2、13 股东大会、股东会就是否有会议记录？就是□否口2、14 董事会会议就是否有会议记录？就是□否口2、15 监事就是否参加董事会会议？就是□否口第三部份人事制度3、1 各部门就是否有明确的职责？就是口否口3、2 各岗位就是否有岗位责任书？就是口否口3、3 各部门与各个岗位上的人员能否正确履行职责？就是口否口3、4 企业与员工就是否签订劳动合同？就是口否口3、5 企业就是否在企业公示栏公示企业规章制度或者规章制度有员工的签字? 就是口否口3、6 就是否对员工进行相应的岗前教育与培训？就是口否口3、7 企业规章制度制定就是否与职工、工会进行商议？就是口否口3、8 劳动合同的补充条款的合法性就是否得到法律顾问的确认就是口否口3、9 就是否依法为员工办理各种社会保险？就是口否口3、10 就是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？就是口否口3、11 就是否按时按规定发放工资，有无拖欠？就是口否口3、12 员工的档案就是否健全、规范？就是口否口3、13 企业与职工解除劳动合同书面通知职工、就是否有职工的签收证明。
企业合同法律风险调查问卷
企业合同法律风险调查问卷河南良达律师事务所企业法务管家中心企业名称：企业地址：联系人：职务/职称：联系：填表人签名填表日期：序言尊敬的会员企业：风险与收益并存。
合同是企业经营的直接表达，企业在经营中必然会签署大量的合同，用以规范双方当事人的权利与义务，保障彼此的利益。
目前，合同风险是企业面临的重要问题之一。
合同管理制度的主要内容应包括：合同的归口管理，合同资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案，法人授权委托办法，合同示范文本管理，合同专用章管理，合同履行与纠纷处理，合同定期统计与考核检查，合同管理人员培训，合同管理奖惩与挂钩考核等。
良达企业法务管家中心把握时代与行业发展脉搏，将企业法律风险管理作为自己的主要业务之一，就企业可能出现的法律风险进行预测、分析、评估，并在此基础上提供法律风险管理建议。
良达企业法务管家将根据各位会员企业的法律问题筛选出较为典型的问题，为贵企业的合同管理制度进行一次全面“体检”。
为企业决策者在管理企业运营过程中提供专业法律风险管理服务，帮助企业超越危机，寻求风险化解之道。
顺祝商祺！河南良达律师事务所企业法务管家中心1、贵公司与客户合作时是否会审查对方的基本情况或合同履行能力？A、是B、否2、贵公司与客户合作时是否会要求对方提供身份证（自然人）或相应的经营资质证件（法人或其他组织）？A、是B、否3、贵公司的每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同？A、是B、否4、贵公司在经营过程中使用的合同是如何起草完成的？A、经办员工自行起草B、套用其他企业版本或网上检索C、委托专业律师起草D、其他5、对外签署合同有无下程序？（多选）A、市场可行性调查B、法律尽职调查C、谈判、起草合同D、合同会审E、主管领导审批F、合同签署G、合同归档6、贵公司在签订合同时是否有律师或其他专业法律人员做事先审查与评估？A、是B、否7、员工代表公司签订合同时，是否出具授权委托书，并要求对方提供授权委书？A、是B、否8、贵公司在合同签订后是否有专业法律人员对合同的履行进行监督？A、是B、否9、贵公司对合同履行过程中的变更内容，是否以书面形式保留？A、是B、否10、贵公司对于商业交往中的合同、授权委托书、送货单、收货单、结算书、对账单、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？A、是B、否11、贵公司的重大商业谈判活动是否有专业法律人员参加？A、由法律顾问负责B、临时委托律师参加C、公司经理负责D、公司法务人员负责12、贵公司在合同签订后是否有专人进行统一保管？A、是B、否13、贵公司是否有合同备案及保密制度？A、是B、否14、贵公司是否统计过常用的合同类型？A、是B、否15、贵公司是否对常用的合同类型制作了范本？A、是B、否16、贵公司的合同范本是否由专业律师制作的？A、是B、否17、贵公司曾经是否因合同签订、履行或管理不到位而引发诉讼纠纷？A、是B、否18、贵公司在面临合同纠纷时通常首先采用什么救济措施？A、调解B、提起诉讼或仲裁C、委托律师全权处理D、由业务人员追讨19、贵公司如果因合同纠纷需要诉讼，您最关注的问题是什么？A、诉讼时间、地点B、律师费用B、胜诉几率D、能否执行20、贵公司在合同管理过程中遇到的其他问题（问卷中未涉及的）本次问卷调查问卷到此结束，感谢您的配合！。
企业法律风险评估调查问卷
企业法律风险评估调查问卷公司企业基本情况：公司名称：公司地址：法定代表人姓名：公司经营范围：公司员工人数：联系人姓名：联系电话：传真：电子信箱：网址：一、公司经营环境1、企业是否建立了法律风险预防机制？2、企业是否聘请了法律顾问或建立了法律事务部？3、法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？4、是否认识到控制个体化法律风险主动投入的潜在益处？5、对整个企业范围内的法律风险评估机制的期望目标是什么？6、企业那些文件可以提供给法律顾问或法务人员？7、法律顾问或法务人员在公司经营管理的参与程度如何？企业在经营决策上是否征询法律人士的专业意见？8、是否认识到整体化法律风险评估的潜在益处？9、企业有进行综合的法律风险管理和认知工作吗？二、企业组织结构1、企业是否建立了完整的工作流程图？2、企业是否建立了完整的组织结构图？3、企业是否考虑过工作流程或组织结构中存在什么缺陷或不足？4、企业法律顾问或法律事务部对谁负责？三、具体法律风险1、合同订立及其履行（1）企业是否有合同审查或管理制度？（2）是否每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）都与对方签订了书面合同？（3）上述合同是否有律师做事先审查与评估？（4）企业是否统计过常用的合同类型？对这些合同类型有那些已经有本企业的合同范本？（5）企业合同范本是否由专业律师为企业制作？（6）签订上述合同的人员是否有一定的法律知识，是否经过经验丰富的执业律师培训？（7）合同订立后由谁统一保管？（8）合同有无备案及保密制度？（9）签订合同的人员不一定就是具体履行执行合同的人员，贵公司用什么措施保证合同的履行是全部、清晰、准确地按照合同执行呢？企业是否有合同履行的监督制度？（10）鉴于大多诉讼的最重要依据就是合同，贵公司如何保证在诉讼时举证说明所有合同中的权利和义务方面的证据？（11）送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等是否能立即形成全面完整的证据体系？2、纠纷发生后的法律文件（1）企业对发生的纠纷通常首先采用什么救济措施？是个案临时决定措施，还是建立了统一的救济措施制度？（2）任何一方未按照合同履行，有无另行协议后协商的备忘录？（3）上述文件的制定有无执业律师事先策划或审查？（4）有无在质量、还款期限上达到谅解的书面法律文件？文件是否会对今后可能的诉讼或仲裁造成障碍？（5）相关文件签订时，企业是否有律师策划？对方是否有律师策划？（6）企业给对方的纠纷解决信息用什么方式表达，传真？特快专递？公证信函？电报？挂号信？普通邮件？电子邮件？（7）上述信息的内容是否会导致今后诉讼或仲裁举证方面的被动？（8）如何在上述信息表达的内容中弥补合同签订或履行中的不足，是否有执业律师指导？（9）上面所涉及的所有文件是否都有完整的备案，有无对方有而贵公司没有备案或留底的情况？3、内部管理（1）贵公司与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理等人员有无签订劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议？（2）上述文件有无专业律师根据贵公司的业务特性进行策划与审查？（3）贵公司的商业秘密范围如何确定，有无专业律师对贵公司现行的和今后可能发展的经营信息和技术信息进行界定？（4）贵公司的章程中对董事、经理等有关高级管理人员的授权范围如何界定？前述人员在投资等公司事务策划或执行过程中承担什么责任？（5）上述事务会否发生公司诉讼或股东派生诉讼公司高级管理人员决策或执行失误？（6）公司的规章制度与职员劳动合同之间有无法律上的条款联系，是否在程序上和内容上合法？（7）出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？（8）公司的章程、规章制度、职工手册、工作手册的制定是否有专业律师审查，合法性、操作性如何？（9）公司的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录的形式、内容、程序是否合法，有无备案，是否在今后可能的诉讼中能够提供作为证据？（10）公司的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证、各种合同、发票、保险单、证券凭证等有无专人负责保管？四、法律风险战略1、企业在经营目标方面是否达成了一致？是否考虑过目标实现过程可能遇到的法律风险？对这些法律风险采取了怎样的措施？2、企业是否统计过每年在法律事务上的主动投入？如果有，投入是多少？其中事前主动投入是多少？事后补救性投入是多少？3、企业是否统计过每年企业因法律风险产生的损失？如果有，损失是多少？主要的分布是如何的？4、企业是否有定期举行法律培训，以提高员工的法律风险识别能力和控制能力？5、企业是否对法律风险进行过系统评估？6、企业重大事项是否聘请专业律师参与？由谁来决定某一问题是否需要律师的参与？7、企业是否建立了系统防御和应对措施？8、一旦一个特定的法律风险被识别出来，企业将如何处理？9、由谁来确保被识别出来的法律风险采取了既定的处理措施？10、企业对什么样的损失的法律风险才会引起注意？五、法律风险评估实施1、根据企业经验，认为在改变法律风险策略原有的管理机制时主要的障碍是什么？2、当了解整个企业法律风险状况后，你是否会改变一些行为方式？3、当了解整个企业法律风险状况后，你会调整资金和资源在法律风险对策的分配吗？4、是否有企业已经认识到而尚未进行调整的法律风险管理缺陷？5、企业是否有过调整整个管理体制的经验？如果有，当时是出于什么目的，实施过程如何？六、总结1、目前企业最关注的法律风险是什么？2、未来企业战略发展中，考虑哪些法律风险会受到重视？3、对于这些关注的法律风险，企业是否采取了相应的措施？这些措施是怎样的？。
企业法律风险调查问卷
企业法律风险调查问卷感谢您百忙之中帮助我们完成这份调查问卷。
我们希望通过充分的调研,了解企业经营风险,帮助企业改变事后纠纷处理方式,将法律事务工作重心前移,做到事前预防,事中控制的良性循环,保障企业可持续稳步发展。
企业基本情况企业所属行业:企业性质:有限责任企业□外资、合资企业□股份合作制企业□合伙企业□个人独资企业□其她□注册资金: 万元上一年度销售额: 万元第一部分关于法律主体资格问题。
1、1 企业就是否已经取得《企业法人营业执照》或《营业执照》？就是□否□1、2企业就是否按时参加年检? 最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、3企业就是否已经办理地税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、4企业就是否已经办理国税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、5企业就是否已经办理组织机构代码证? 最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、6企业就是否有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、7企业就是否已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时间？就是□否□年月日1、8企业就是否建立了组织结构图？就是□否□1、9企业就是否建立了业务流程图？就是□否□第二部分法人治理结构2、1 企业就是否具有章程、出资协议或合伙协议？就是□否□2、2 股东认缴的出资就是否已经按期缴纳？就是□否□2、3企业资金就是否以个人名义开立账户存储？就是□否□2、4企业资金就是否借贷给股东？就是□否□2、5企业财产就是否为股东或她人提供担保？就是□否□2、6股东就是否同本企业订立合同或进行交易？就是□否□2、7股东就是否自营或为她人经营与本企业同类的企业？就是□否□2、8控股股东就是否持有企业51%以上股份？就是□否□2、9 工商登记中记载的股东与实际出资人就是否一致？就是□否□2、10 股东大会或者股东会就是否有议事规则？就是□否□2、11董事会就是否有议事规则？就是□否□2、11董事会所有成员就是否都年满18周岁以上？就是□否□2、12监事会就是否有议事规则？就是□否□2、13股东大会、股东会就是否有会议记录？就是□否□2、14董事会会议就是否有会议记录？就是□否□2、15监事就是否参加董事会会议？就是□否□第三部分人事制度3、1各部门就是否有明确的职责？就是□否□3、2各岗位就是否有岗位责任书？就是□否□3、3各部门与各个岗位上的人员能否正确履行职责？就是□否□3、4 企业与员工就是否签订劳动合同？就是□否□3、5企业就是否在企业公示栏公示企业规章制度或规章制度有员工的签字？就是□否□3、6就是否对员工进行相应的岗前教育与培训？就是□否□3、7企业规章制度制定就是否与职工、工会进行协商？就是□否□3、8劳动合同的补充条款的合法性就是否得到法律顾问的确认?就是□否□3、9就是否依法为员工办理各种社会保险？就是□否□3、10就是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？就是□否□3、11就是否按时按规定发放工资,有无拖欠？就是□否□3、12员工的档案就是否健全、规范？就是□否□3、13 企业与职工解除劳动合同书面通知职工、就是否有职工的签收证明。
企业劳动法律风险调查问卷
企业劳动法律风险调查问卷企业劳动法律风险调查问卷尊敬的参与者：您好！感谢您抽出时间参与我们的企业劳动法律风险调查问卷。
此次调查旨在了解企业在劳动法律方面的遵守情况，以及可能存在的风险和挑战。
请您根据您所在企业的实际情况，认真回答以下问题，并将问卷于填写完成后尽快返回。
您的回答将被严格保密，仅用于统计分析和研究目的，以便为企业提供合理建议和劳动法律风险管理方案。
一、企业基本情况：1. 企业名称：2. 企业所属行业：3. 企业规模（员工人数）：4. 企业成立年限：5. 企业所在地区：6. 企业经济实力评级（优良、一般、较差）：7. 企业是否有专职人力资源专家或劳动法律顾问（有/没有）：二、员工合同管理：1. 企业是否为每位员工签订书面劳动合同（是/否）：2. 劳动合同是否包含了合法的约定内容（是/否）：3. 企业是否定期向员工提供劳动合同续签或解除的书面通知（是/否）：4. 企业是否按照劳动合同约定，向员工支付工资及福利待遇（是/否）：5. 企业在合同解除时，是否根据法律规定支付相应的经济补偿（是/否）：三、劳动时间管理：1. 企业是否严格遵守国家规定的工时制度（是/否）：2. 企业是否为加班员工支付加班费或提供补休（是/否）：3. 企业是否为员工提供合法的休息时间和假期（是/否）：4. 企业是否存在违规用工以规避加班费及其他福利待遇（是/否）：四、社会保险和福利待遇管理：1. 企业是否为员工按规定缴纳社会保险费（是/否）：2. 企业是否为员工提供合法的社会保险和福利待遇（是/否）：3. 企业是否按时为员工办理社会保险相关手续（是/否）：五、劳动安全和职业健康管理：1. 企业是否制定了劳动安全和职业健康管理制度（是/否）：2. 企业是否定期进行安全教育和培训（是/否）：3. 企业是否为员工提供合格的劳动防护装备（是/否）：六、劳动纠纷和法律诉讼风险：1. 企业是否存在劳动纠纷或法律诉讼案件（是/否）：2. 企业是否与劳动监察部门或工会等劳动保护机构发生过纠纷（是/否）：3. 企业是否针对劳动纠纷或法律诉讼风险制定了防范和应对措施（是/否）：七、劳动法律风险意识与员工培训：1. 企业是否认为劳动法律风险对企业经营和发展产生了重要影响（是/否）：2. 企业是否定期组织员工参加劳动法律风险培训（是/否）：八、其它意见和建议：感谢您花费宝贵时间回答以上问题。
风险管理情况调查问卷
风险管理情况调查问卷文件编码（008-TTIG-UTITD-GKBTT-PUUTI-WYTUI-8256）2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）利率汇率风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）HSE风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）合同管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( )固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷调查问卷：人力资源管理法律风险尊敬的参与者，您好！本调查问卷旨在了解人力资源管理中的法律风险，并探讨相关预防和应对措施。
您的参与对于我们的研究非常重要，我们将严格保护您的个人信息和回答内容的隐私性。
请您根据实际情况，如实回答以下问题。
感谢您的配合！一、基本信息1. 性别：A. 男性B. 女性C. 其他2. 年龄：A. 18-25岁B. 26-35岁C. 36-45岁D. 46岁及以上3. 教育背景：A. 高中及以下B. 本科C. 硕士及以上4. 从事人力资源管理的年限：A. 不到1年B. 1-3年C. 4-6年D. 7年及以上二、法律风险认知请你回答以下问题，选择一个最适合的答案。
1. 在人力资源管理中，你认为哪些方面存在法律风险？A. 招聘与录用程序B. 薪酬与福利待遇C. 劳动关系与劳动合同D. 员工培训与发展E. 绩效考核与晋升F. 劳动保护与安全G. 其他（请填写）：2. 你了解并掌握了相关的劳动法律法规吗？A. 完全了解，并能应用于工作实践B. 了解一些，但不够熟悉C. 知道一点，但不清楚具体细节D. 不了解3. 你在人力资源管理中遇到过法律纠纷或诉讼案件吗？A. 是B. 否4. 如果遇到法律纠纷或诉讼案件，你的应对方式是：A. 寻求法律援助或咨询B. 寻求内部法律顾问的帮助C. 寻求相关政府部门的协助D. 其他（请填写）：三、法律风险预防请你回答以下问题，选择一个最适合的答案。
1. 在招聘与录用程序中，你采取了哪些措施预防法律风险？A. 制定明确的招聘政策与程序B. 严格审查求职者的资格和背景C. 遵循平等就业原则，拒绝歧视行为D. 充分了解用工合同的法律条款E. 其他（请填写）：2. 你在劳动合同签订过程中，有进行法律审核吗？A. 是，每份劳动合同都会经过法务审核B. 是，但仅对特定情况下的劳动合同进行审核C. 否，未进行法律审核3. 在员工培训与发展中，你关注培训过程中的法律风险吗？A. 是，会特别关注法律风险并采取相应措施B. 稍微关注，但不够重视C. 不关注4. 你在绩效考核与晋升方面，针对法律风险做了哪些预防？A. 设立公正、透明的绩效考核机制B. 合理制定晋升标准与程序C. 定期对晋升决策进行法律审查D. 其他（请填写）：四、法律风险应对请你回答以下问题，选择一个最适合的答案。
人力资源管理法律风险调查问卷
人力资源管理法律风险调查问卷请根据以下问题回答，并提供相应的细节和解释。
请注意，这是一份调查问卷，目的是评估您的组织在人力资源管理方面面临的法律风险。
请回答所有问题，以便我们进行全面的评估。
一、雇佣合同1. 您的组织是否与员工签订了书面雇佣合同？请说明情况。
2. 雇佣合同是否包括了以下条款？请详细说明是否包含，如果没有，请说明原因。
薪资和福利工作职责和要求工作时间和加班政策解雇程序和补偿二、薪资和福利1. 您的组织是否遵守了相关的最低工资法规定？请提供具体的例子。
2. 您的组织是否按时支付员工的工资？请说明情况。
3. 员工是否享有合理的福利待遇？例如医疗保险、退休金等。
请详细描述情况。
三、劳动时间和加班政策1. 您的组织是否遵守了相关的劳动时间和加班政策？请提供具体的例子。
2. 员工的工作时间是否符合法定的最大工作时限？请说明情况。
3. 员工是否加班？加班是否按照法定要求支付加班费？请说明情况。
四、解雇程序和补偿1. 您的组织是否执行了合理的解雇程序？请提供具体的例子。
2. 解雇时，您的组织是否支付了合适的补偿？请说明情况。
3. 您的组织是否有解雇员工的记录？请提供相应的例子。
五、工伤和职业病1. 您的组织是否采取了合理的措施预防和处理工作相关的意外伤害？请提供具体的例子。
2. 员工在工作期间是否因为工作而受伤或患有职业病？请详细描述情况。
3. 您的组织是否提供了适当的工伤保险和赔偿？请说明情况。
六、歧视和骚扰1. 您的组织是否有反歧视和反骚扰政策？请提供详细说明。
2. 员工是否曾遭受到歧视或骚扰？请提供具体的例子。
3. 您的组织是否采取了合理的措施来解决歧视和骚扰问题？请说明情况。
七、保密和知识产权1. 您的组织是否有适当的保密协议和知识产权政策？请提供详细说明。
2. 员工是否曾泄露机密信息或侵犯知识产权？请提供具体的例子。
3. 您的组织是否采取了合理的措施来保护机密信息和知识产权？请说明情况。
合同法律风险调查问卷
合同法律风险调查问卷要点为对企业的合同签约、管理情况进行调查、了解，以评估企业的合同法律风险，向企业发放的调查问卷。
共有20几个问题。
一般用于外部咨询公司、律师事务所向企业进行调查沟通。
合同法律风险调查问卷1. 在签订合同之前有无对对方资信进行调查？（）A. 有B. 无C. 部分有2. 若对合同资信进行调查，通常通过何种方式进行调查？（）A. 一般了解、书面审查B. 派公司员工仔细调查C. 请律师等专业人士调查D. 上述ABC情况均有E. 其他，请写明：。
3. 签订合同时盖章签字如何安排？（）A. 始终要求对方盖合同章或法人章B. 对方出具法定代表人身份证明或签约代表的授权委托书的基础上,仅要求对方法定代表人或授权代表签字，不加盖公章C. 要求对方法定代表人或授权代表签字，不要求法定代表人身份证明或签约代表的授权委托书，不加盖盖章的情况D. 上述ABC情况均有E. 其他，请写明：。
4. 重要合同谈判是否邀请律师等专业人员参加？（）A. 有B. 无C. 部分有5. 是否建立了规范的合同逐级审批制度？（）A. 有B. 无6. 发票合适交付？（）A. 付款后交付B. 付款前交付C. 都有7. 是否安排相关部门或专人负责合同履行的检查监督？（）A. 有B. 无C. 部分有8. 合同档案是否建立？（）A. 有B. 无9. 合同履行情况是否有档案可查？（）A. 有B. 无10. 采购、销售、选择服务商是否建立健全规章制度？（）A. 有B. 无11. 主要采取何种方式选择采购、销售、选择服务商? （）A. 以招投标为主，其他为辅B. 以其他为主，招投标为辅C. 其他，请写明：。
12. 经常采用的价款支付方式是什么?（可多选）（）A. 银行转账B. 现金C. 银行票据D. 债权E. 其他、请写明：。
13. 是否制定规范的合同模板？（）A. 有B. 无14. 公司在进行交易时，采用何种合同？（可多选）（）A. 简易合同B. 原格式合同C. 原格式合同但请律师审核D. 请律师另拟合同E. 其他、请写明：。
企业法律风险调查问卷
企业法律风险调查问卷一、基本情况1、企业性质：国企□私营□集体□联营□其他□2、企业类型：有限责任企业□外资、合资企业□股份合作制企业□合伙企业□个人独资企业□其他□3、成立时间：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿4、所属行业：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿5、经营范围：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿6、员工人数：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿7、业务辐射范围：本省□本省及周边省区□全国□全国及境外□8、是否设立了分公司或分厂？是□否□二、法人治理结构1、企业是否具有章程、出资协议或合伙协议？是□否□2、股东认缴的出资是否已经按期缴纳？是□否□3、有无实物出资不实或抽逃注册资本情况？是□否□4、企业资金是否以个人名义开立账户存储？是□否□5、企业资金是否借贷给股东？是□否□6、股东是否同本企业订立合同或进行交易？是□否□7、股东是否自营或为他人经营与本企业同类的企业？是□否□8、控股股东是否持有企业51%以上股份？是□否□9、工商登记中记载的股东与实际出资人是否一致？是□否□10、股东大会或者股东会是否有议事规则？是□否□11、董事会是否有议事规则？是□否□12、董事会所有成员是否都年满18周岁以上？是□否□13、监事会是否有议事规则？是□否□14、股东大会、股东会是否有会议记录？是□否□15、董事会会议是否有会议记录？是□否□16、监事是否参加董事会会议？是□否□三、人力资源管理1、在招聘广告中是否写明了岗位职责？是□否□2、招聘广告是否存档备查？是□否□3、招聘时，是否就工作内容、条件、地点、职业危害、劳动报酬等事项尽了告知义务？是□否□4、上述应告知内容是否形成书面的“岗位说明书”，并由员工签字确认？是□否□5、上述岗位说明书是否存档备查？是□否□6、录用通知、聘用意向书等是否写明了未来劳动合同的基本内容？是□否□7、录用通知书是否在入职体检合格后才发出？是□否□8、录用通知书中是否对答复期限或报到时间做了明确规定？是□否□9、在签订了劳动合同之后，是否收回录用通知书？是□否□10、是否要求拟录用者提供与原单位解除或者终止劳动合同的证明？是□否□11、如果对上述证明有怀疑，是否会向拟录用者的原单位求证？是□否□12、是否为每一个员工建立了员工档案？是□否□13、对员工提交的用于归档的复印类材料，是否要求员工签字确认？是□否□14、是否有扣押员工身份证件及资格证件情况？是□否□15、是否有收取新入职员工押金、财物情况？是□否□16、是否自用工之日起一个月内与劳动者订立书面劳动合同？是□否□17、与员工签订劳动合同的情况：全部签订□大部分签订□少部分签订□均无签订□18、是否要求员工在劳动合同上签字？是□否□19、劳动合同来源：劳动合同范本□自行拟定20、劳动合同是否给员工一份？是□否□21、是否对员工进行相应的岗前、岗中教育和培训？是□否□22、为员工提供专项培训费用，进行专业技术培训后，是否与该员工订立协议，约定服务期？是□否□23、变更劳动合同时，是否采用了书面形式？是□否□24、发放工资时，是否需要员工在工资表上签名？是□否□25、工资表上是否列明正常工作时间及工资、各种加班时间及工资？是□否□26、工资发放情况：基本上能按时发放□有时迟延较长时间发放□27、工资发放途径：自行发放□委托其它机构发放□28、工资发放方式：员工签字领取现金□打入员工银行卡□29、是否为员工办理了社会保险？全部办理□大部分办理□少部分办理□均无办理□30、是否为具有高度风险作业、容易引发工伤事故的员工购买了工伤保险？是□否□31、加班情况：经常有□有时有□基本没有□32、是否设立了工会？是□否□33、有无劳务派遣用工情况？有□无□34、是否与员工签订了保密协议或保密条款？与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□均不签订□35、企业是否与员工签订竞业禁止协议或条款？与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□均不签订□36、企业骨干是否曾被“挖墙角”？是□否□37、是否曾对其他企业“挖墙角”？是□否□38、是否有试用期考核表？一直有□有时有□没有□39、是否有考勤表？一直有□有时有□没有□40、是否有加班审批单？一直有□有时有□没有□41、是否有绩效考核表？一直有□有时有□没有□42、是否有员工违纪处分单？一直有□有时有□没有□43、是否有员工违纪处分送达告知单？一直有□有时有□没有□44、员工离职时，是否有离职交接单？一直有□有时有□没有□45、解除或者终止劳动合同时，是否出具解除或者终止劳动合同的证明？是□否□46、上述证明企业是否留底？是□否□47、贵企业最常见的两种劳动争议是：工作时间争议□工资争议□社会保险争议□培训服务期争议□休假争议□保密与竞业限制争议□经济补偿金争议□其它争议□48、如果近两年受过劳动行政处罚，其处罚的原因涉及（可多选）：劳动时间□工资问题□社会保险□劳动保护□女职工保护□其它□四、合同管理1、是否每一次交易都与对方签订了书面合同？是□否□2、所用合同是否大多来源于合同范本？是□否□3、企业合同范本是否由法律专业人士制作或审定？是□否□4、签订合同的人员是否经过专门的法律培训？是□否□5、平时是否坚持对重要商业伙伴生产经营等方面的信息予以收集和分析？是□否□6、订立合同时，是否对合同相对方的资信与经营情况进行调查？是□否□7、重要合同签订前是否实地调查对方当事人的情况？是□否□8、代签合同时，是否要求对方提供身份证明或授权委托书？是□否□9、在订立合同过程中是否曾有缔约过失纠纷？是□否□10、合同履行程序是否实现了书面化？是□否□11、合同履行时，相关凭证由对方业务员等签字后，是否继续要求对方负责人签字或盖章？是□否□12、是否存在合同先履行后签约、先签章后填写合同内容的情形？是□否□13、修改合同或协商解决合同纠纷时，有无书面文字材料？是□否□14、合同的抗辩权、撤销权、代位权、留置权等的行使情况：必要时行使□偶尔行使□没行使过□15、合同订立后，是否统一保管？是□否□16、是否建立了合同逐级审批制度？是□否□17、是否建立了合同履行监督制度？是□否□18、企业在遇到合同纠纷时，与对方的交流方式一般是（多选）：电话□传真□微信□电子邮件□特快专递□公证信函□其它□19、送货单、授权委托书、结算书、发票、付款清单等原始凭证是否有专人保管？是□否□20、企业出具的授权委托书、介绍信等是否留底？是□否□五、知识产权管理1、企业进行技术开发时，是否会与相关人员约定技术成果的归属？是□有时会□否□2、企业专利的权属状况如何？完全自有□大部分自有□少部分自有□基本上是被许可□3、企业在技术研发之前是否会进行专利检索？是□有时会□否□4、企业拥有一项技术之后是否会及时申请专利？是□有时会□否□5、企业商标的注册时间：企业成立时注册的□企业发展壮大后注册的□还没注册□6、企业商标权属状况如何？完全自有□大部分自有□少部分自有□基本上是被许可□7、商标是否及时续展？是□未到续展期□否□8、是否有负责知识产权管理的机构或人员？有□无□9、近两年有无侵犯他人商标、专利权的情况？有□无□10、是否对企业的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？是□否□11、是否对商业秘密的范围做出过规定？是□否□12、企业应对知识产权侵权时遇到的最大问题是什么？证据不足，难以证明□成本太大，得不偿失□管辖不利，胜算不大□其它□六、对外担保管理1、有无建立对外担保管理制度？是□否□2、在企业章程中是否对担保数额进行限制？是□否□3、企业对外担保有无协议？有无反担保？是□否□4、抵押时是否办理抵押登记？是□否□5、是否会对被担保人的资信情况进行调查？是□否□6、为债务人向债权人提供担保时，是否会要求债务人提供反担保。
企业法律风险调查问卷
北京市安博律师事务所BEIJING ANBO LAWFIRM地址：中国北京朝阳万达广场93号院8号楼2808、2809室电话：+86--10--52489930传真：+86--10—52489930邮箱：*******************_______________________________________________________________________________ 企业法律风险调查问卷为了更好的为广大企业提供法律服务，有效地运用法律手段维护企业合法权益，防范和化解企业经营风险，增强企业市场竞争能力，并有针对性地辅助企业建立法律风险防范体系。
我所特在企业中开展企业法律风险防范体系的调查，在全面了解企业法律风险防范和危机处理机制建设的实际情况下，为与企业建立合作共赢的战略目标打下坚实的基础，帮助企业做到事前预防，事中控制的良性循环，以此来保障企业可持续性发展。
我所在充分调研的基础上，结合企业的实际，帮助企业解决生产经营中遇到的有关法律问题和经济纠纷，指导企业建立法律风险防范体系，制定、实施相应的应对措施，使法律风险被控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。
一、企业基本情况企业名称:企业住所：企业性质：A、股份有限公司、B、有限责任公司、C、合资企业、D、股份合作制企业、E、合伙企业、F、其他二、企业法律风险防范机制调查问卷1、贵企业是否聘请了法律顾问？A、是B、否2、贵企业是否建立了法律事务部？A、是B、否3、贵企业是否建立了法律风险预防机制？A、是B、否4、贵企业的法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？A、是B、否5、贵企业对整个企业范围内的法律风险预防机制的期望目标是什么？A、使内部管理更加规范B、及早发现风险、漏洞所在，以采取补救措施C、有效避免潜在纠纷或在可能涉及的纠纷中把握主动D、其他6、贵企业那些文件可以提供给法律顾问或法务人员？A、公司内部治理相关资料（如股东会决议等）B、公司已签订的所有合同文本C、公司各类合同范本（包括劳动合同）D、公司资产及其他财产权属证明书E、公司所涉及的诉讼或仲裁的案卷F、公司财务报表及报告7、贵企业在经营决策上是否征询法律人士的专业意见？A、仅在重大经营决策中是B、在所有经营决策中都是C、否8、贵企业是否建立了完整的工作（业务）流程图？A、是B、否9、贵企业是否建立了完整的组织架构图？A、是B、否10、企业法律顾问或法律事务部对谁负责？A、董事长或董事会B、（总）经理C、副（总）经理D、其他11、贵企业是否有合同审查或管理制度？A、是B、否12、贵企业的每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同？A、是B、否13、上述合同的签订是否有律师或其他法律专业人员做事先审查与评估？A、是B、否14、贵企业是否统计过常用的合同类型？A、是B、否15、贵企业是否对常用的合同类型制作了范本？A、是B、否16、贵企业的合同范本是否由专业律师制作的？A、是B、否17、贵企业负责对外签订合同的人员是否有一定的法律知识？A、是B、否18、贵企业对外订立的合同在签订后是否进行统一保管？A、是B、否19、贵企业是否有合同备案及保密制度？A、是B、否20、贵企业对于商业交往中的送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？A、是B、否21、贵企业在面临纠纷时通常首先采用什么救济措施？A、调解B、提起诉讼或仲裁C、委托律师全权处理D、置之不理E、其他22、贵企业是否建立了统一的纠纷救济措施制度？A、是B、否23、贵企业在遇到纠纷时，与对方的信息交流一班采取什么方式（多选）？A、传真B、特快专递C、公证信函D、电报E、挂号信F、普通邮件G、电子邮件H、其他24、贵企业是否在律师的指导下弥补合同签订或履行中的不足？A、是B、否25、贵企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的工作人员签订了劳动合同？A、是B、否26、贵企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议？A、是B、否27、上述劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵企业的业务特性进行策划与审查？A、是B、否28、贵企业商业秘密的权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可29、贵企业是否有专门进行商业秘密管理的机构或人员？A、是B、否30、贵企业是否有商业秘密管理的相关制度或流程规定？A、是B、否31、贵企业是否有严格、健全的商业秘密档案管理制度？A、是B、否32、贵企业专利的权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可33、贵企业是否有专门进行专利管理的机构或人员？A、是B、否34、贵企业是否有专利管理的相关制度或流程规定？A、是B、否35、贵企业是否有严格、健全的专利档案管理制度？A、是B、否36、贵企业是否制定了专利资产定期进行评估或者清查的管理制度？A、是B、否37、贵企业的商标权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可38、贵企业是否有专门进行商标管理的机构或人员？A、是B、否39、贵企业是否有商标管理的相关制度或流程规定？A、是B、否40、贵企业是否有严格、健全的商标档案管理制度？A、是B、否41、贵企业是否制定了商标资产定期进行评估或者清查的管理制度？A、是B、否42、贵企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？43、贵企业的章程、规章制度、职工手册、工作手册的制定是否有专业律师审查其合法性、操作性？A、是B、否44、贵企业的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录的形式、内容、程序是否经专业律师审查？A、是B、否45、贵企业的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录等是否有备案？A、是B、否46、贵企业的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证、各种合同、发票、保险单、证券凭证等是否专人负责保管？A、是B、否47、贵企业的行政章、财务章、合同专用章等是否有专人保管？A、是B、否48、贵企业是否针对行政章、财务章、合同专用章等的使用和管理制定相关的规则？A、是B、否49、贵企业在制定经营目标、发展战略是是否考虑过在目标实现过程可能遇到的法律风险？A、是B、否50、贵企业每年在法律事务上的投入有多少？A、1万元以下B、1-5万元C、5-10万元D、10万元以上、51、贵企业每年在法律事务上的事后补救性投入占总投入的比例有多少？A、10%以下B、10%-50%C、50%-80%D、80%以上52、是否有定期举行法律培训，以提高员工的法律风险识别能力和控制能力？53、贵企业是否对法律风险进行过系统评估？A、是B、否54、根据贵企业发展的经验，您认为在贵企业改变原有的法律风险防范管理机制时主要的障碍是什么？A、领导层的认知B、资金状况C、制度的落实D、其他55、目前贵企业关注的法律风险是那些？A、合同法律风险B、市场营销风险C、重组并购、上市等资本运营风险D、知识产权风险E、人力资源风险F、税收风险G、安全事故风险J、环境保护风险K、纠纷诉讼风险56、贵企业对于这些关注的法律风险，是否采取了相应的措施？A、是B、否57、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：A、是B、否58、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：A、是B、否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）备注：企业填卷人：职务:联系电话: 电子邮箱：感谢您在百忙之中配合我所的调研工作，如贵企业有法律风险防范服务的需要，我所愿尽最大努力为贵企业提供优质、高效的法律服务，为贵企业稳定持续的发展尽一份绵薄之力。
大型企业法律风险管理制度调查问卷
大型企业法律风险管理制度调查问卷王思鲁一、企业基本情况：1、企业基本情况信息表2、企业类型（多选）：□国有及控股□集体□私营□有限公司□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公司）□外商投资企业□企业集团3、企业业务辐射范围□本省□本省及周边省区□全国□全国及境外4、企业规模□全球500 强□中国500 强□其他（请填写行业排名：二、企业风险防控基本状况：5、企业是否已开展全面风险管理：□是，开始时间?? 年月□尚未开展全面风险管理6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门□其他部门：8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：□是，开始时间年月□尚未开展独立的法律风险管理体系建设9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：□企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行□独立开展企业法律风险管理工作10、企业开展法律风险管理范围：□公司本部□公司及部分子公司□公司及全部子公司11、企业法律风险管理最高决策机构：□公司董事会□董事会下设专门委员会□总经理□分管副总经理□总法律顾问□其他：12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）政策风险13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（）合同法律风险（）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风险（）知识产权风险（）人力资源风险（）税收风险（）安全事故风险（）环境保护风险（）纠纷诉讼风险14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：□是□否15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：□是□否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导：□尚未制定□制定了年期法律工作规划。
大型企业法律风险管理制度调查问卷.doc
大型企业法律风险管理制度调查问卷.doc大型企业法律风险管理制度调查问卷1大型企业法律风险管理制度调查问卷王思鲁一、企业基本情况：1、企业基本情况信息表2、企业类型（多选）：□国有及控股□集体□私营□有限公司□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公司）□外商投资企业□企业集团3、企业业务辐射范围□本省□本省及周边省区□全国□全国及境外4、企业规模□全球500 强□中国500 强□其他（请填写行业排名：二、企业风险防控基本状况：5、企业是否已开展全面风险管理：□是，开始时间?? 年月□尚未开展全面风险管理6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门□其他部门：8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：□是，开始时间年月□尚未开展独立的法律风险管理体系建设9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：□企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行□独立开展企业法律风险管理工作10、企业开展法律风险管理范围：□公司本部□公司及部分子公司□公司及全部子公司11、企业法律风险管理最高决策机构：□公司董事会□董事会下设专门委员会□总经理□分管副总经理□总法律顾问□其他：12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5 顺序排列）：（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）政策风险13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5 顺序排列）：（）合同法律风险（）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风险（）知识产权风险（）人力资源风险（）税收风险（）安全事故风险（）环境保护风险（）纠纷诉讼风险14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：□是□否15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：□是□否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导：□尚未制定□制定了年期法律工作规划。
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广东凯顺律师事务所法律顾问单位法律风险管理概况综合调查问卷填写说明：1、本问卷旨在帮助了解公司法律风险管理或法律事务内部控制现状，为顾问律师进行法律服务提供客观的数据支持。
请务必认真、客观填写问卷，按要求回答所有问题，并加盖公章后提交我所。
2、请在单下划线处填写所选选项前面的字母，或者在所选选项处打勾。
有的题目为单选，有的题目为多选；请在双下划线处根据实际情况填写信息或数据。
3、若对本问卷有其他意见或建议，请填写于问卷结尾处。
一、公司基本情况（一）概况1、成立时间：年月，住所：（省、自治区、直辖市）。
2、所有制类型：。
A．民营企业 B．集体企业 C．国有企业 D．中外合资企业 E．中外合作企业 F．外商独资企业 G.混合所有企业（指不同所有者共同设立的企业，不含中外合资企业、中外合作企业）3、组织形式: 。
A．有限责任公司 B．一人有限公司（法人独资） C．一人有限公司（自然人独资） D．国有独资有限公司 E.股份有限公司 F.合伙制企业 G.个人独资企业H.国有非公司制企业 I.集体非公司制企业4、注册资本：万元（其中：货币资本万元；非货币资本万元。
非货币资本中：商标万元，专利万元，版权万元，非专利技术万元，土地使用权万元，实物万元，其它万元）。
如注册资本分期缴付，现已缴付万元，其余注册资本缴付期限为。
5、股本结构：股东（合伙人、出资人）人数：；前三位大股东（合伙人、出资人）所占的股比(合伙份额、出资份额)：第一位％；第二位％；第三位％；高级管理人员持股比例：％。
6、职工数：人（其中大专（含）以上学历人）；职工股东数：人。
7、资产总额：万元；年销售收入万元8、所在行业：（跨行业经营的，可选2-3个主要行业）A.农、林、牧、渔业B.采掘业C.制造业D.电力、煤气及水的生产和供应业E.建筑业F.地质勘探业、水利管理业G.交通运输、仓储及邮电通信业H.批发和零售贸易、餐饮I.金融、保险业J.房地产业K.社会服务业L.卫生、体育和社会福利业M.教育、文化艺术及广播电影电视业N.科学研究和综合技术服务业O.其他行业9、子公司个，住所地分别为；分公司个，住所地分别为。
（二）政府扶持情况10、公司已使用过的融资方式有：；目前计划通过何种方式筹资？。
A.政府资助B.银行贷款C.公司间拆借D.民间借贷E.股权融资（引入新的投资者，增加注册资本）F.风险投资G.境内发行股票上市H.境外发行股票上市I.发行公司债券11、是否获得过国家有关发展专项资金扶持？。
A.获得国家资金扶持B.获得省级资金扶持C.获得市级资金扶持D.获得县级资金扶持E.没有获得过资金扶持12、如获得过国家有关发展专项资金扶持，获得资金扶持的方式和金额：A.无偿资助万元B.贷款贴息万元13、是否被认定为公司技术中心？（可多选），获得奖励金额。
A.被认定为国家级公司技术中心B.被认定为省级公司技术中心C.被认定为市级公司技术中心D.被认定为县（区）级公司技术中心E.没有被认定为公司技术中心14、是否享受过税收减免优惠？减免额？A.是，共减免万元B.否15、在以下哪些方面得到过政府指导和帮助？。
A.创业扶持B.市场开拓C.政府采购D.技术创新E.其他。
16、在以下哪些方面得到过各级公司协会、行业协会、中小公司协会或类似社团提供的服务。
A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它。
17、在以下哪些方面得到过社会专业服务机构提供的服务A．投融资 B.财税咨询代理 C.法律事务咨询代理 D.管理咨询培训 E.市场营销咨询培训 F.引进人才 G.引进技术 H.其它。
（三）知识产权情况18、共持有中国注册商标枚，件，（其中已申请国际注册枚，件，注册的国家和地区达个）；公司持有非注册商标枚。
19、商标（品牌）已获得以下哪些认定？：A．中国驰名商标 B.中国名牌 C.国家免检 D.中国出口名牌 E.省着名商标F.省名牌 G.省免检 H.市着名商标 I.未获以上认定20、已授权专利项（其中发明项，实用新型项，外观项）。
21、已申请未授权专利项（其中发明项，实用新型项，外观项）。
22、拥有着作权的作品（产品）件（其中已登记的件，未登记的件）。
（四）依法经营及资信情况23、是否取得了所从事生产经营活动需要的行政许可、认证认可、资质等级？。
A.全部取得B.部分取得C.没有取得24、过去五年中，是否受到过工商、税务、财政、海关、环保、质检、计量、价格、劳动监察、安监、卫生、土地管理等部门的行政处罚？处罚次数？。
A．是，受到次处罚 B.否25、职工（不含劳务派遣用工）总人数的％签订了劳动合同，％按规定参加社会保险；劳务派遣用工总人数：人。
26、是否按照国家规定的标准发放职工加班费？。
A.是 B.否27、公司是否建立了工会组织？。
A.是 B.否28、（建立了工会组织的选此题）是否按规定拨付工会经费？。
A.足额拨付B.部分拨付C.没有拨付29、是否存在逾期未收回的债权。
A.是，余额万元，其中逾期二年以上的万元: B.否30、是否存在逾期未履行的债务。
A.是，余额万元，其中逾期二年以上的万元: B.否二、公司法律事务机构（人员）设置情况31、法律事务机构设立及法律事务人员配备情况：。
A．设有法律事务机构，设立于年，目前共配备专职法律事务人员人 B．未设法律事务机构，但配备有专职法律事务人员人 C.未设法律事务机构，也未配备专职法律事务人员，由其他工作人员兼办法律事务32、若公司有专职法务人员，请回答：（1）公司专职法务人员的职业资格：公司律师人，法律职业资格人，公司法律顾问资格人，没有职业资格人；（2）公司专职法务人员的学历背景：A. 法律专科人 B．法律本科人C．法律硕士人 D.法律博士人 E．非法律专业本科（含）以上人F．非法律专业本科以下人（3）专职法务人员的工资待遇：A．相当于高层管理人员人 B．相当于中层管理人员人C．相当于基层管理人员人 D．相当于普通员工人（4）是否有定期安排专职法务人员培训？。
A.是 B.否33、若公司没有专职法务人员，请回答：（1）兼办法律事务的人员一般是：。
A．业务人员 B.行政人员 C.财务人员 D.高级管理人员 E.不固定，零时指定F.其他（2）兼办法律事务的工作人员的学历背景: 。
A．法律专科（含）以上 B.非法律专业专科（含）以上，具备一定的法律知识C.非法律专业专科（含）以上，法律知识有限D.非法律专业专科以下，法律知识有限E.非法律专业专科以下，法律知识非常有限34、是否聘有常年法律顾问？ A.是，累计任，年，顾问费每年元; B.否35、（聘有常年法律顾问的选此题）聘请的常年法律顾问是。
A.专职律师 B.兼职律师 C.离退休司法人员（公、检、法、司等） D.法学教学科研人员 E.其他。
36、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的投入为。
A.1万元以下B.1-5万元C.5-10万元D.10万元以上37、按近三年平均值计算，每年在法律事务上的事后补救性投入（如律师代理费、诉讼费、仲裁费等）占总投入的比例为。
A.10%以下 B.10%-50% C.5 0%-80% D.80%以上三、法律事务管理情况（一）公司治理层面38、公司章程、合伙协议、合资合作合同、股权转让等法律文件如何起草完成？。
A．套用工商管理部门、外资管理部门提供的范本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 B.套用其它公司版本，除名称、地址、数字等作修改外，其它条款基本未作修改补充 C.委托律师等法律专业人士根据法律法规，结合本公司具体情况起草完成 D.其它。
39、设董事会的公司请回答：（1）公司每年召开股东（大）会次，召开董事会次，召开监事会次。
（2）是否有完整的股东会、董事会、监事会记录并存档备查？。
A.是B.否（3）是否设有独立董事或外部董事？。
A.是,设名; B.否（4）是否建立了保障股东查阅股东会决议、董事会决议、监事会决议、财务报告、会计账簿的具体制度？。
A.是 B.否（5）如果建立了上述制度，这些制度是否告知了股东？。
A.是B.否（6）本届董事会是否修改过上届董事会制定批准的规章制度？。
A.是B.否（7）是否有保障员工有直接与董事会成员沟通的制度？。
A.是B.否（8）监事会是否发动过罢免董事或其他高级管理人员的动议？。
A.是B.否（9）是否有监事会独立的工作经费预算？。
A.是 B.否40、公司重大决策如何作出？。
A.由股东会或董事会按照章程规定的议事规则作出B.由实际控制公司的大股东作出C.其他。
41、公司重大决策是否有法律专业人士提供咨询意见？。
A.是B.有时有C.否42、股东（合伙人、出资人）之间、高级管理人员之间、股东与管理层之间是否存在较多的亲属关系？。
A.是 B.否43、控制公司的大股东（合伙人、出资人）是否允许小股东（合伙人、出资人）查账？。
A.是 B.否44、是否设有内部审计部门？。
A.是 B.否45、（设有内部审计部门或人员的选此题）内部审计部门履行职责的形式为，每年定期审计次。
46、（设有内部法律事务机构或人员的选此题）内部法律事务机构或人员是否参加审计工作小组或提供其他支持性服务？。
A.是 B.否（二）合同管理47、重要商务谈判活动是否有法律专业人员参加？。
A.常年法律顾问或专项法律顾问参加B.公司专职法务人员参加C.公司兼职法务人员参加D.没有法律专业人员参加E.法律专业人员有时参加，有时不参加48、公司经营中签订的合同、协议等法律文件及公司管理规章制度是否由法律专业人士起草审查？。
A.常年法律顾问或专项法律顾问起草审查B.公司专职法务人员起草审查C.由兼办法务的业务人员或管理人员自行起草或参照其它公司版本起草，未经法律专业人员审查D.有时由法律专业人士起草审查，有时没有49、代表公司签署合同时是否出具法定代表人证明或授权委托书，并要求对方出具法定代表人证明或授权委托书。
A.是 B.否 C.有时50、合同、协议、谈判纪要、委托书、商务往来文书函电是否有专人负责保管和存档？。
A．是 B.否51、公司印章的保管、使用、交接，有无严格的登记管理制度？A有严格的制度并执行 B有制度但不健全，或不完全按规定执行 C没有制度，听主要负责人指示52、公司营业执照、公章由谁保管？。
A.主要负责人本人B.公司中主要负责人的家属或亲友C.主要负责人指定的其他工作人员D.公司章程规定或董事会决定的保管人E.其他53、是否有合同管理制度？。
A.是 B.否54、是否建立了合同销售、法律、财务、审计等部门会签制度？。
A.是B.否55、是否有合同管理专职部门或人员？。
A.是 B.否（三）诉讼、仲裁情况56、过去五年是否发生过民商事诉讼、仲裁？。