内部审核培训课程

审核执行
内部培训资料
2020/10/14
TQM
18
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
审核执行
沟通 观察 / 收集证据 评审
2020/10/14
TQM
内部培训资料
19
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
沟通 (Communication)
单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication)
2020/10/14
TQM
4
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
审核的目的
客观评估管理体系执行的情形:
明文规定的管理体系是否符合体系标 准的要求----文件审核
所有的管理规定、办法、作业指导书 是否被遵守执行----现场审核
2020/10/14
TQM
5
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
42
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
观察/收集证据
通过会见人员,检查文件/记录，及 观察有关活动以收集符合要求的证 据
2020/10/14
TQM
43
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
观察/收集证据
留意检查表内容以外的有关不符合 事项的线索
验证通过面谈、感官观察或测量记 录而获得的资料(包括数据的汇总和 分析)
内部培训资料
2020/10/14
TQM
25
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
跟进式的问题
(Follow Up Question)
由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨
2020/10/14
TQM
26
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
引导式的问题
(Leading Question)
可减轻被审核者压力 避免使用
检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以 确保覆盖有应该审核的范围
2020/10/14
TQM
12
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
使用检查表的好处
确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录
2020/10/14
TQM
52
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
不符合事项报告
案例 1 ：
在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管 理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。
发现的问题
客观证据 结论
2020/10/14
TQM
53
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
不符合事项报告
2020/10/14
TQM
31
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
有效的听
专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认
2020/10/14
TQM
32
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
影响倾听的因素
不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论
抽查的方向不一定需要从头到尾，可从 任何一点展开
抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系
采购文件 <--> 申购单 <--> 采购单 <--> 审批者要求 <--> 合格分供方名单 <--> 分供方评审记录 <--> 分供方评审要求
2020/10/14
TQM
46
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
TQM
内部培训资料
29
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
多重式的问题
(Multi-Question)
有没有 ...? 怎样 ...? 如何 ...？ 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用
2020/10/14
TQM
30
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
倾听
认真专注的倾听 是对别人最大的尊敬
2020/10/14
TQM
20
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
沟通技巧
提问的技巧 信息的理解(聆听技巧)
内部培训资料
2020/10/14
TQM
21
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
问题的种类
封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题
2020/10/14
TQM
内部培训资料
TQM
50
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
不符合事项的模式
设计问题 - 技术/方法/工具
方法错误 工具设计错误 技术错误
2020/10/14
TQM
51
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
不符合事项报告
不符合事项的说明
发现的问题 (观察所得的事实) 客观证据 结论 ( 违反标准或文件的章节 )
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
内部审核培训教材
2020/10/14
TQM
1
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
体系审核(稽核)
审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程.
2020/10/14
TQM
2
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
2020/10/14
TQM
9
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
审核员的特性
思想开放 成熟 正直诚实 要有好奇心 感情稳定，冷静 有礼貌 通情达理
良好沟通的能力 有敏锐的观察能力 良好聆听的能力 有分析能力 合作的能力 组织能力 练达及有外交技巧
2020/10/14
5W 1H
怎么样？ HOW 给我看. . .
什么？ 何时？
WHAT WHEN
(证据)
谁？
WHO
SHOW ME . . .
哪里？ WHERE
(the evidence)
为什么？ WHY
2020/10/14
TQM
24
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
开放式的问题
(Open Question)
鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯
2020/10/14
TQM
13
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
确定审核方案
审核的安排和频率的决定因素
与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动
2020/10/14
TQM
14
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
审核的时机安排
内部培训资料
1、体系文件规定的频次；
2020/10/14
TQM
内部培训资料
33
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
除了听，还要看
沟通时，需注意对方的身体语言
身体动作 面部表情 眼神
2020/10/14
TQM
34
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言 - 信心篇
内部培训资料
踌躇满志 (来吧！)
2020/10/14
侃侃而谈 TQM
身体动作 + 面部表情
内部培训资料
感兴趣，认同
不感兴趣，不同意
2020/10/14
TQM
40
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体动作 + 面部表情
内部培训资料
有疑问，不同意
有疑问，思考中
2020/10/14
TQM
41
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言
内部培训资料
有庥烦
很苦恼
2020/10/14
TQM
内部培训资料
确定审核准则
ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更
2020/10/14
TQM
8
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
选择审核员
曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 独立性 审核员个人特质
审核阶段
准备
执行
报告
报告
跟进 10%
10%
准备
效果跟进
40%
执行 40%
2020/10/14
TQM
6
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
准备审核
失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail
2020/10/14
TQM
7
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
48
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
不符合事项的模式
文件问题
没有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾
2020/10/14
TQM
49
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
不符合事项的模式
执行问题
没有按文件要求执行工作
内部培训资料
2020/10/14
户投诉进行评审。 证据： 2000年度的管理评审记录 结论： 违反ISO9001条文5.6的要求 。
2020/10/14
TQM
55
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
报告方法 ：
不符合事项报告
方法 2 - 述句式 在2000年度的管理评审中，没有对纠正及预防行动 及客户投诉进行评审。 违反ISO9001条文5.6的要求。
内部培训资料
2020/10/14
TQM
27
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
没有声音的问题
(Silent)
以身体语言提出问题 沉默 - 非常强而有力的工具!
2020/10/14
TQM
28
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
应避免的问题
欺诈式问题 含糊不清的问题 多重式问题
2020/10/14
审核的核心原则
客观性 独立性 系统性
2020/10/14
TQM
内部培训资料
3
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
审核的种类
■ 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核
■ 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进 行的审核
■ 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
2020/10/14
TQM
44
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
检查方法
检查是以随机抽样型式形进行，而非 100%全检
决定抽样的数量时应考虑 - 被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量
- 过去的表现
2020/10/14
TQM
45
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
检查方法
22
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
封闭式的问题
(Closed Question)
简单答案 是/否，有/没有
可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？
2020/10/14
TQM
内部培训资料
23
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部源自文库训资料
开放式的问题
(Open Question)
高唱入云
35
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言 - 疑惑篇
内部培训资料
他问的是...
怎样回答？
2020/10/14
TQM
36
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言 - 惊惶篇
内部培训资料
回答不了， 要下岗了..
饶了我吧..
不要逼我吧..
2020/10/14
TQM
37
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
交流经验及审核技巧
2020/10/14
TQM
16
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
审核通知 / 开始会议
发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核
时间和人员安排 ----确保审核方案的有效性
2020/10/14
TQM
17
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言 - 防卫篇
内部培训资料
少说少错,不 说就不会错
不认可，对查到的问 题千方百计的辩解
2020/10/14
TQM
不欢迎任 何批评， 轻视审核 员的意见
38
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
身体语言 - 愤怒篇
内部培训资料
怒火中烧
2020/10/14
有所动作
储势待发
TQM
火山爆发
39
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
TQM
10
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
提高内审员水平的方法
1、参加培训班学习； 2、组织经验交流； 3、审核报告的比较分析； 4、工作评比； 5、审核员轮换； 6、从事第二方审核； 7、向外审员学习。
2020/10/14
TQM
11
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
检查表 Checklist
评审观察点
记录下所有的观察点
评审观察点以确定不符合事项
对所有不符合事项须有证据作 为依据
2020/10/14
TQM
47
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
准备不符合报告
分析观察所得的不符合事项，以 准备不符合事项报告 - 不符合事项的类别 - 不符合事项的模式
2020/10/14
TQM
客观证据
案例 1 ：
在检查2000年度的管理评审记录时，审核员发现管
理评审内容未包括纠正及预防行动及客户投诉。
发现的问题
结论 : 违反ISO9001条文5.6的要求
2020/10/14
TQM
54
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
报告方法 ：
不符合事项报告
方法 1 - 分点式 问题 ： 管理评审中，没有对纠正及预防行动及客
2、管理体系出现重大的变更后；
3、出现严重的产品质量问题（包 括大量客户投诉的出现）。
2020/10/14
TQM
15
东莞市艺特硅橡胶制品有限公司
内部培训资料
审核员小组会议
审核组长应於审核前召集所有审核员进 行审核小组会议
确认准备工作均已完成,各审核员亦明 了其将扮演之角色
讨论可能出现的问题及需 注意事项