证券交易考试试题及答案解析(十四)
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。
A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。
A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。
证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
证券交易真题及答案解析
2021年证券从业资格测验证券交易真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合标题问题要求，不选、错选均不得分)1．LOF出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部分认购上市开放式基金，也可通过〔〕的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金打点人及其代销机构B．基金托管人及其代销机构C．基金托管人D．基金打点人2．上海证券交易所的指定交易制度于〔〕起推行。
A．1999年4月1日B．2000年4月1日C．1998年4月1日D．1997年4月1日3．〔〕可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国证监会4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过〔〕。
A．1000万份B．200万份C．100万份D．50万份5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少〔〕，应向国务院证券监督打点机构、证券交易所作出版面陈述，通知该上市公司并予以公告。
A．2%B．3%C．5%D．10%6．所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为〔〕提供的股份转让效劳业务。
A．非上市公司B．上市公司的畅通股份C．境外上市公司D．上市公司的非畅通股份7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范〔〕。
A．客户资料丧掉B．调用客户交易结算资金C．设备效劳器故障D．网络中断故障8．〔〕是指投资者开立证券账户时所提供的资料必需真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性B．合法性C．尺度性D．真实性9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，那么畅通股的红股到账日为〔〕日。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．〔〕是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的效劳。
A．效劳中心B．专人效劳C．讲座、推介会和座谈会D．邮寄效劳11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最持久限不超过〔〕。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第14套1.[单选题]狭义的有价证券是指（ ）。
A)政府债券B)商品证券C)货币证券D)资本证券答案:D解析:有价证券有广义与狭义两种。
狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.[单选题]王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。
A)收益性B)扩大性C)杠杆性D)特殊性答案:C解析:融资交易也能放大盈亏，具有杠杆性。
3.[单选题]M公司将自己拥有的10%的资金资产投资于股票，剩余的90%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。
A)偏债基金B)股票基金C)混合型基金D)债券基金答案:D解析:在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
4.[单选题]基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。
A)0.5万B)1亿C)2亿D)3亿答案:B解析:基金管理公司注册资本不得低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
5.[单选题]根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2014年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所正确答案：B2、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券正确答案：A3、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月正确答案：C4、从国际上来看，金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货正确答案：A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险正确答案：C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户正确答案：D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损正确答案：A8、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券正确答案：B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30正确答案：D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定正确答案：C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12正确答案：C12、债券上市交易条件中，最为重要的是。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不是证券交易的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 确定性2. 证券交易的主体通常包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 以上都是3. 股票的价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司资产总额B. 市场供求关系C. 政府政策D. 投资者情绪4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 零售交易5. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 自愿原则C. 利益最大化原则D. 诚实信用原则二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券交易所是一个非盈利的组织。
（）7. 投资者在证券交易中只能购买股票。
（）8. 证券交易的目的是实现资本的增值。
（）9. 股票的面值和市值总是相等的。
（）10. 证券交易的监管机构是证券交易所。
（）三、简答题（每题10分，共20分）11. 简述证券交易的基本流程。
12. 什么是股票的除权和除息？它们对股票价格有何影响？四、计算题（每题15分，共30分）13. 某投资者购买了100股A公司的股票，购买价格为每股50元。
如果A公司宣布每股分红2元，计算该投资者的股息收入。
14. 假设投资者购买了一种看涨期权，执行价格为100元，期权费为每股5元，如果期权到期时股票价格为120元，计算该投资者的期权收益。
五、论述题（每题20分，共20分）15. 论述证券交易中的风险管理策略。
证券交易试题答案一、选择题1. D（确定性）2. D（以上都是）3. B（市场供求关系）4. D（零售交易）5. C（利益最大化原则）二、判断题6. ×（证券交易所可以是盈利组织）7. ×（投资者还可以购买债券等其他金融工具）8. √（证券交易的目的是实现资本的增值）9. ×（股票的面值和市值不一定相等）10. ×（证券交易的监管机构通常是国家金融监管机构）三、简答题11. 证券交易的基本流程包括：开户、下单、成交、清算和交割。
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证券交易考试试题及答案解析(十四)
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为( )。
A 清算
B 结算
C 交割
D 交收
【正确答案】：A 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 本题主要考查清算、结算、交收的异同，重点题目。
故选A 。
第2题
国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是( )。
A MAX{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
B MIN{(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额}
C MAX{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
D MIN{(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额}
【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 本题主要考查国债买断式回购“净增证券”的含义，常考题目。
故选B 。
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第3题
对于A 股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。
A 权益登记日
B 权益登记日的次一交易日
C 除权前的最后交易日
D 除权日
【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 对于A 股，我国证券交易所是在权益登记目的次一交易日对该证券作除权处理。
故选B 。
第4题
通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
A 股票买卖
B 申购配股权证
C 现金红利发放
D 新股申购
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 通过交易所交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。
故选D 。
第5题
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A 一级
B 二级
C 三级。